劉正維先生學術成果的文獻計量學分析

汪 瑤 蔡際洲

序 言

有關劉正維先生學術成果的研究，前人已經(jīng)做過一些工作。其中，有涉及其某一領域論文的學術評價者，①如蔡際洲的《腔式板塊理論與音樂地理學》（《音樂探索》1991年第1期，第38—40頁）；孫曉輝的《多層重疊的活態(tài)音樂文化的整合研究——劉正維教授的音樂形態(tài)學研究評述》（《黃鐘》2011 年第3 期，第168—177 頁）；蒲亨建的《另辟蹊徑 獨出機杼——劉正維教授〈從宋詞傳承看元雜劇音樂〉讀后》（《黃鐘》2011年第3期，第178—180頁）、《劉正維“我國民族音樂發(fā)展‘三起三伏’”論述評》（《中國音樂》2012年第1期，第140—141、152頁）；袁環(huán)的《論劉正維對中國戲曲音樂研究的貢獻》（《中國音樂》2015年第2期，第59—63頁）。也有涉及其某種專著的學術評價者，②如徐燁的《容納百川 開拓立新——評劉正維著〈民族音樂新論〉一書》（《黃鐘》2002年第3期，第116—118頁）、《中國民間音樂研究的新視角——評劉正維著〈民族民間音樂概論〉》（《黃鐘》2007年第2期，第140—142頁）；張維剛的《尋本溯理 傳續(xù)基因——評劉正維先生著〈中國民族音樂形態(tài)學〉》（《人民音樂》2010年第2期，第92—94頁）；蔡際洲的《戲曲作曲、民族作曲及其他——劉正維先生〈戲曲作曲新理念〉讀后》（《人民音樂》2018年第5期，第93—95頁）。還有從總體上對其學科理論體系及治學特點進行歸納、總結(jié)者③如代翠翠的《劉正維中國傳統(tǒng)音樂理論體系研究》（華中師范大學2018 年碩士學位論文）；蔡際洲的《我記憶中的劉正維先生》（《人民音樂》2021年第3期，第65—71頁）。等等?？v觀以上文獻的研究特點，大多屬于運用自然語言進行的定性分析。至少在目前，尚無運用人工語言進行的定量分析。因此，我們擬參考文獻計量學④“文獻計量學是以文獻體系和文獻計量特征為研究對象，采用數(shù)學、統(tǒng)計學等的計量方法，研究文獻情報的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關系、變化規(guī)律和定量管理，并進而探討科學技術的某些結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律的一門學科?！痹攨⑶窬剑骸段墨I計量學》，北京：科學技術文獻出版社1988年版，第13頁。的研究方法，對劉先生的學術成果進行定量分析。試圖回答劉先生學術成果的總體影響如何，劉先生在不同研究領域中的學術影響又是如何等問題。

我們的研究材料，主要來源于“中國知網(wǎng)”。在中國知網(wǎng)“學者庫”可檢索到全國音樂學者（排序前300）的發(fā)文數(shù)量、被引頻次、H 指數(shù)⑤H 指數(shù)（H-index）是一個混合量化指標，可用于評估研究人員的學術產(chǎn)出數(shù)量與學術產(chǎn)出水平。喬治·赫希（Jorge Hirsch）的原始定義是，一名科學家的h 指數(shù)是指其發(fā)表的Np 篇論文中有h 篇每篇至少被引h 次，而其余Np-h 篇論文每篇被引均小于或等于h次。詳參百度百科：https://baike.baidu.com/item/H指數(shù)/9951340?fr=aladdin、G 指數(shù)⑥G 指數(shù)的定義是：論文按被引次數(shù)排序后相對排前的累積被引至少g2次的最大論文序次g，亦即第(g+1)序次論文對應的累積引文數(shù)將小于(g+1)2。從定義可以看出，g≥h，而按被引量排序靠前的文章的被引次數(shù)越大，g指數(shù)越大。和h值一樣，g 值越大說明該學者的學術影響力越大、學術成就越高，通常作為h 指數(shù)的補充或提高。詳參百度百科：https://baike.baidu.com/item/g指數(shù)/3122201?fr=aladdin等數(shù)據(jù)及其排序情況。這些，均可作為觀察劉先生在全國音樂學界所處“位置”的重要參考。

以下，我們將檢索得來的各種數(shù)據(jù)，進行如下的統(tǒng)計分析。

一、總體學術影響

所謂“總體學術影響”，是指劉先生所有研究成果在學術界產(chǎn)生的影響。

關于劉先生的學術影響在全國的排序情況，在中國知網(wǎng)的學者庫中有著較為詳盡的數(shù)據(jù)可供參考。在該學者庫中，有在全國排序前300 名的學者名單。評價指標我們選擇了“被引頻次、H 指數(shù)、G 指數(shù)”三種，現(xiàn)將檢索的數(shù)據(jù)分類列表如下（見表1、表2、表3）⑦表1、表2、表3數(shù)據(jù)的檢索日期：2021年4月18日。。

通過表1、表2、表3我們可以看出，劉先生論文的被引頻次在全國排序第19；H 指數(shù)排序第11；G 指數(shù)排序第16。因此可以說，劉先生論文的學術影響，在全國位居前列。

表1 中國知網(wǎng)學者庫論文“被引頻次”排序一覽表

表2 中國知網(wǎng)學者庫論文“H指數(shù)”排序一覽表

表3 中國知網(wǎng)學者庫論文“G指數(shù)”排序一覽表

二、不同領域的學術影響

所謂“不同領域”，是指劉先生在中國傳統(tǒng)音樂這一研究方向之內(nèi)，依據(jù)不同論文的選題對象而形成的不同研究范疇。在中國知網(wǎng)上檢索的學術論文及其各種數(shù)據(jù)，可滿足我們這方面研究的要求。

根據(jù)我們的檢索，⑧檢索日期：2021年2月8日。得知劉先生發(fā)表各種音樂文論總計88 篇，其中專題研究的學術論文83篇。將這88 篇的單篇被引頻次相加，得出其論文的總被引頻次為890次，其中，他引794次。

我們的工作擬分兩步走：其一，進行文獻分類；其二，進行引文分析⑨引文分析（Citation Analysis），是利用各種數(shù)學及統(tǒng)計學的方法和比較、歸納、抽象概括等邏輯方法，對科學期刊、論文、著者等各種分析對象的引用或被引用現(xiàn)象進行分析，以便揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻計量研究方法。詳參邱均平：《文獻計量學》，第289頁。。文獻分類是為了便于對劉先生不同領域的研究成果進行分類評價，引文分析是指對劉先生論文被引情況，以及引用其論文的不同作者的相關信息的分析。從中，可以觀察劉先生在不同研究領域?qū)W術影響的關系及其差異。縱觀劉先生的學術論文，并按研究對象所及范疇進行粗略分類，其領域大致涉及三個方面：一是綜合研究，二是戲曲音樂研究，三是其他研究。

（一）“綜合研究”引文分析

所謂綜合研究，是指其研究范疇涉及中國傳統(tǒng)音樂整體的一種選題類型。這類選題一般不涉及某具體的音樂體裁或音樂品種。從篇名上看，大多有“傳統(tǒng)音樂”“民間音樂”等字樣，但不同論文的切入點有所不同。這類論文計有24篇，總被引359次，他引309次。

根據(jù)不同的研究角度，⑩蔡際洲：《中國傳統(tǒng)音樂的研究角度》，《黃鐘》2007年第1期，第78—83頁。我們將其再分為“音樂本體研究”“地理分布研究”兩類。?為什么要選擇研究角度作為不同研究領域的下一級分類的依據(jù)？我們的考慮是：第一，對劉先生論文的分類，我們首先選擇的依據(jù)是“研究對象”，其本身就具有“研究領域”的含義。如果作為第二級分類仍舊采用按研究對象分類，就容易使得分類變得較為瑣碎。第二，以研究角度作為第二級分類的依據(jù)，可將不同對象而運用同一角度的論文進行整合，更方便本文其后對相關數(shù)據(jù)的綜合分析。第三，研究角度本身具有廣義的“方法”的含義，作為對著名音樂學家學術成果的文獻學研究，可為具有“自我”文化特征的“中國范式”之建構(gòu)提供一種再研究的基礎。詳參蔡際洲：《探索中國傳統(tǒng)音樂研究的“中國范式”》，《音樂研究》2019年第2期，第93—103頁。前者系旨在解決音樂本身的形態(tài)特征問題，諸如《四度三音列——傳統(tǒng)音樂的“染色體”》《傳統(tǒng)音樂的兩大終止群體》《民族調(diào)式的“靈魂”效應》《論漢族調(diào)式的平衡原則》《中西音樂結(jié)構(gòu)的審美異同散論》等等。后者則重在解決不同音樂形態(tài)的地理空間分布狀況，諸如《我國民間音樂的調(diào)式型號與板塊分布》《民間音樂特征的交融規(guī)律》等等。?劉正維相關文章出處：《四度三音列——傳統(tǒng)音樂的“染色體”》，《中國音樂》2009年第1期，第93—99頁；《傳統(tǒng)音樂的兩大終止群體》，《音樂探索》1991年第1期，第14—23頁；《民族調(diào)式的“靈魂”效應》，《黃鐘》2007年第1期，第52—61、77；《論漢族調(diào)式的平衡原則》，《黃鐘》1990年第4期，第1—8頁；《中西音樂結(jié)構(gòu)的審美異同散論》，《音樂研究》2003年第3期，第3—16頁；《我國民間音樂的調(diào)式型號與板塊分布》，《中央音樂學院學報》2003年第2期，第26—33頁；《民間音樂特征的交融規(guī)律》，《星海音樂學院學報》2003年第1期，第9—16頁。

關于綜合研究的引文分析，我們的研究步驟是：首先，統(tǒng)計出兩種研究角度的篇數(shù)、占比（研究角度之篇數(shù)/學術論文總篇數(shù)83）；其次，統(tǒng)計兩類論文的被引頻次、占比（被引頻次/總被引頻次890）；再次，統(tǒng)計兩類論文的他引頻次、占比（他引頻次/他引總頻次794）；最后，統(tǒng)計兩類論文的篇均他引頻次（他引頻次/該類論文之篇數(shù)）。結(jié)果詳見表4。

表4 “綜合研究”引文分析情況一覽表

在上表中，我們可見劉先生音樂本體研究論文的篇數(shù)、被引頻次、他引頻次，要高于地理分布研究。不過我們還應看到，地理分布研究雖然只有6 篇，但其篇均他引（17.17），高于音樂本體研究的篇均他引（11.44）。由此可見，從研究類型上看，音樂本體研究的總體學術影響大，但地理分布研究的單篇論文學術質(zhì)量更高。

此外，我們還可從劉先生論文引證文獻作者的地理分布情況，進一步觀察其學術影響。下面，我們擬借用地理學界的GIS（地理信息系統(tǒng)）技術，對表4“他引頻次”中顯示的309 位引用該領域論文作者的空間信息（以作者供職單位的所在城市為準，下同）進行描述（見圖1）。

圖1 “綜合研究”引證文獻作者單位地理分布圖

圖1 顯示，“綜合研究”的引證文獻作者，主要分布在我國除西藏、青海、臺灣、香港、澳門等地之外的29 個省、市、自治區(qū)的74 個城市，且主要集中在省會城市和直轄市。其中，11—50 人的城市是武漢、北京兩地。此外，7—10人的城市有長春、呼和浩特、太原、西安、成都、重慶、長沙、南京、上海、廣州；4—6 人的有哈爾濱、天津、濟南、蘭州、荊州、南昌、金華、福州、廈門、東莞、南寧、貴陽、昆明等。其余的均為1—3人的城市。

以下，我們再看看引證文獻作者在各省市自治區(qū)的人數(shù)排序情況（見圖2）。

圖2 “綜合研究”引證文獻作者人數(shù)分布圖（降序）

在以上29個省市自治區(qū)的人數(shù)分布圖中，湖北地區(qū)的學者人數(shù)位居第一，且遙遙領先。其次是北京，然后是廣東、浙江、山西、江西、河南等。

（二）“戲曲音樂研究”引文分析

戲曲音樂是劉先生的重要研究領域。無論其研究角度如何，凡研究對象為戲曲音樂，即歸為此種類型。其中，既有涉及戲曲音樂一般問題的綜合性研究，也有涉及不同聲腔、劇種的個案研究。這類論文共計49 篇，總被引435 次，他引393次。

為了與以上綜合研究的分類保持同一性，且便于其后的綜合比較，我們還是以研究角度為準，將其研究類型分為音樂本體研究（如《戲曲音樂三絕》《中國戲曲音樂形態(tài)的民族性》《皮黃腔的個性》）、地理分布研究（如《戲曲腔式及其板塊分布論》《戲曲的板式結(jié)構(gòu)和板塊分布》）、歷史淵源研究（如《梁山調(diào)腔系論證》《二黃腔論源》）、音樂創(chuàng)作研究?所謂“音樂創(chuàng)作研究”，即以討論戲曲音樂及其他創(chuàng)作問題為主旨的研究類型。這種研究角度與“音樂本體研究”的相同之處在于都要涉及音樂形態(tài)。不同之處在于：前者更偏重于研究對象的創(chuàng)作技巧、情感表達、審美效應，以及與劇中人物的性格、劇情的矛盾沖突等要素的關系；而后者更偏重于音樂本身的形態(tài)特征。（《泛劇種作曲技法五摘》《現(xiàn)代京劇作曲技法鳥瞰》）等四類。?劉正維相關文章出處：《戲曲音樂三絕》，《中央音樂學院學報》2002年第1期，第30—38頁；《中國戲曲音樂形態(tài)的民族性》，《中國音樂學》1996 年第3 期，第54—59 頁；《皮黃腔的個性》，《黃鐘》2004 年第4 期，第45—53 頁；《戲曲腔式及其板塊分布論》，《中國音樂學》1993年第4期，第33—42頁；《戲曲的板式結(jié)構(gòu)和板塊分布》，《中國音樂》2006年第3期，第44—47 頁；《梁山調(diào)腔系論證》，《音樂研究》1983 年第1 期，第49—74 頁；《二黃腔論源》，《音樂研究》1986 年第1 期，第73—89頁；《泛劇種作曲技法五摘》，《黃鐘》1992年第3期，第13—16頁；《現(xiàn)代京劇作曲技法》，《黃鐘》1989年第4期，第25—31頁。

有關戲曲音樂研究各種數(shù)據(jù)的統(tǒng)計方法同表4，結(jié)果詳見表5。

表5顯示，在戲曲音樂研究這一領域中，音樂本體研究和歷史淵源研究的發(fā)文量位均居第一（16篇）；音樂創(chuàng)作研究次之，地理分布研究最少；被引頻次、他引頻次由高及低的順序是歷史淵源研究、音樂本體研究、地理分布研究、音樂創(chuàng)作研究；但是在篇均他引中，最高者是地理分布研究（26.67），大大高于其他研究類型。總之，在戲曲音樂研究的四種不同類型中，歷史淵源研究的總體影響最大，地理分布研究的單篇論文質(zhì)量最高。

表5 “戲曲音樂研究”引文分析情況一覽表

我們再將表5“他引頻次”中，引用劉先生該領域論文的393 人的空間信息，運用GIS 技術描述如下（見圖3）。

從圖3 可以看出，“戲曲音樂研究”引證文獻的作者，主要分布在我國除寧夏、西藏、海南、云南、臺灣、香港、澳門等地之外的27 個省、市、自治區(qū)的63 個城市。也是主要集中在省會城市和直轄市。其中40—84人的城市為武漢；15—39的是北京、上海、福州；5—14的是長春、沈陽、天津、濟南、聊城、新鄉(xiāng)、開封、臨汾、西安、烏魯木齊、成都、重慶、襄陽、黃岡、南京、徐州、金華、杭州、南昌、廣州等；其余的都是1—4人的城市。

以下，再看看引證文獻作者在各省市自治區(qū)的人數(shù)排序情況（見圖4）。

圖4 說明，引證“戲曲音樂研究”文獻的作者，湖北地區(qū)的人數(shù)依舊位居第一；其次是北京、上海、福建、浙江、江西、江蘇等。

（三）“其他研究”引文分析

其他研究，是指除了以上綜合研究、戲曲音樂研究之外的研究類型。領域涉及民間歌曲、民族器樂和民族歌劇等。這類論文數(shù)量較少，共計10篇，總被引96次，他引92次。

以下，我們還是以研究角度分類，將其分為音樂本體研究和音樂創(chuàng)作研究兩種類型。前者如《湖北民間器樂曲的樂種界定》《令人驚嘆的共同音樂特征——鳥瞰民歌“繡荷包”》；后者如《〈夕陽簫鼓〉的特殊曲式與發(fā)展手法》《歌劇〈江姐〉的音樂“三色”與形態(tài)剖析》等。?劉正維相關文章出處：《湖北民間器樂曲的樂種界定》,《黃鐘》1998 年第1 期，第43—36 頁；《〈夕陽簫鼓〉的特殊曲式與發(fā)展手法》，《黃鐘》1994 年第3 期，第20—25 頁；《歌劇〈江姐〉的音樂“三色”與形態(tài)剖析》，《黃鐘》2015 年第3期，第60—68 頁。同時，我們還是運用與以上相同的方法進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，得出如下的表6。

表6 “其他研究”引文分析情況一覽表

通過表6，我們可以看出在這一領域中，音樂本體研究的篇數(shù)雖少，但影響較大。同時，在篇均被引這一指標上，音樂本體研究也高于音樂創(chuàng)作研究。

以下，我們再將表6“他引頻次”中，引用劉先生“其他研究”論文的92人的空間信息，運用GIS技術描述（見圖5）。

圖5 顯示，“其他研究”引證文獻的作者分布，主要涉及我國除天津、新疆、寧夏、西藏、海南、青海、臺灣、香港、澳門等地之外的25 個省、市、自治區(qū)的36 個城市。此外，另有一位作者在英國倫敦，地圖上未標出。引證文獻作者人數(shù)最多的城市，還是武漢，為21 人；5—7 人的，是濟南、南京；2—4 人的，是哈爾濱、長春、北京、石家莊、青島、開封、蘭州、成都、重慶、南昌、昆明、南寧、廣州、福州；其余的是1人的城市。

圖5 “其他研究”引證文獻作者單位地理分布圖

以下，我們再來看看引證文獻作者在各省市自治區(qū)的人數(shù)排序情況（見圖6）。

如圖6 所示，“其他研究”引證文獻作者的人數(shù)，湖北還是第一位。其次為山東、江蘇、北京、四川等地。

圖6 “其他研究”引證文獻作者人數(shù)分布圖（降序）

（四）“三領域”引文分析之結(jié)構(gòu)整合

以下，我們擬將劉先生三個研究領域的所有論文的引文分析之數(shù)據(jù)，進行結(jié)構(gòu)整合?結(jié)構(gòu)整合，是定性分析的重要內(nèi)容之一。對音樂事項各要素之間的關系進行綜合考察，即所謂結(jié)構(gòu)整合。如果把以上“三領域”的數(shù)據(jù)分析看作是“劉先生學術成果的各要素”的話，那么，這里的結(jié)構(gòu)整合則是對各要素關系進行的綜合考察。詳參蔡際洲：《中國傳統(tǒng)音樂研究中的定性分析》，《中國音樂學》2014年第4期，第63—73頁。，以觀察不同研究領域、不同研究角度之間的關系。

首先，我們看看不同研究領域的引文分析及相互關系。

根據(jù)以上的表4、表5、表6，我們逐一統(tǒng)計出三領域不同的發(fā)文篇數(shù)與占比、被引頻次與占比、他引頻次與占比、篇均他引。方法同上，結(jié)果詳見表7。

從表7 中的三領域看，戲曲音樂研究的學術影響最大（他引393，占比49.50%），運用的研究角度最多（4 種）；綜合研究次之（他引309，占比38.92%，研究角度兩種）；其他研究位居第三（他引92，占比11.59%，研究角度兩種）。但是，從三領域的篇均他引看，綜合研究則位居第一，其他研究第二，戲曲音樂研究第三。因此從總體上看，劉先生在戲曲音樂研究這一領域的影響最大，研究角度多樣且最為深入。該領域的篇均他引最低，可能與該領域發(fā)文量最大有關。此外，綜合研究的篇均被引最高，說明這類論文的讀者更多，其關注度更高。

表7 不同研究領域引文分析情況比較表

其次，我們再看看不同研究角度的引文分析及相互關系。

從研究角度看，劉先生在三領域中運用的研究角度計有音樂本體研究、地理分布研究、歷史淵源研究、音樂創(chuàng)作研究等四種。我們還是運用與以上相同的方法和步驟，列出如下的表8，然后觀察不同研究角度之間的關系。

表8 不同研究角度引文分析情況比較表

表8 的數(shù)據(jù)說明，在劉先生的四種研究角度中，影響最大的是音樂本體研究（他引373，占比46.98%）。其次為地理分布研究，再次是歷史淵源研究和音樂創(chuàng)作研究。因為無論從發(fā)文篇數(shù)看，還是從被引頻次、他引頻次看，音樂本體研究的占比均接近其總數(shù)的半壁江山。但是，從單篇論文的學術影響看，地理分布研究的篇均他引則遙遙領先，遠遠高出其所有論文（83篇）的篇均他引數(shù)（9.57），因而學術質(zhì)量更高。由此可說明，劉正維先生不僅最重視音樂本體研究，而且這種研究視角的學術影響力也最大。同時說明，始于楊匡民先生民歌色彩區(qū)的學術傳統(tǒng)，不僅在劉正維先生這里得到了發(fā)展與延伸，而且依舊在音樂學界發(fā)生著較大學術影響。音樂創(chuàng)作研究的篇均被引最低，估計與關注戲曲音樂創(chuàng)作的學者較少不無關系。目前學院派作曲家一般不大關注戲曲音樂創(chuàng)作，戲曲劇團的作曲家也較少有人關注該領域的學術研究。?蔡際洲：《戲曲作曲、民族作曲及其他——劉正維先生〈戲曲作曲新理念〉讀后》，第93—95頁。

結(jié) 語

綜上所述，各種分析數(shù)據(jù)表明，劉正維先生作為我國著名民族音樂理論家，其學術研究在全國具有重要學術影響。無論是從被引頻次上看，還是從H 指數(shù)和G 指數(shù)上看，均在全國位居前列。從研究領域看，劉先生在戲曲音樂研究方面影響最大，綜合研究單篇論文的學術質(zhì)量最高。從研究角度看，劉先生在音樂本體研究方面影響最大，地理分布研究單篇論文的學術質(zhì)量最高。

2021年4月草擬 2021年5月改定