基于改進(jìn)Shapley值法的云南跨境物流聯(lián)盟利益分配

唐克生，陳泰之

(昆明冶金高等?？茖W(xué)校a.商學(xué)院;b.資產(chǎn)處,云南 昆明 650033)

0 引 言

云南作為“一帶一路”倡議的重要節(jié)點(diǎn)之一，定位為面向南亞、東南亞的輻射中心；按照規(guī)劃，同時(shí)也是中國(guó)連接南亞、東南亞的國(guó)際大通道，云南的跨境物流發(fā)展將迎來(lái)一個(gè)黃金時(shí)期?？缇澄锪饔捎诳缭讲煌瑖?guó)家，尤其東南亞國(guó)家的物流基礎(chǔ)設(shè)施還很薄弱，物流運(yùn)營(yíng)水平還比較低下，形成以云南大型物流企業(yè)作為核心企業(yè)的跨境物流聯(lián)盟就成為必然。從物流運(yùn)營(yíng)成本來(lái)看，東南亞國(guó)家的物流基礎(chǔ)設(shè)施和物流業(yè)務(wù)水平均較低，中國(guó)物流成本占GDP比重為13%～15%，而東南亞國(guó)家物流成本占GDP比重達(dá)到了20%以上。在政策支持下，云南的跨境物流企業(yè)嘗試走出去，在東南亞國(guó)家設(shè)立分公司從事物流業(yè)務(wù)，但為數(shù)極少，且物流業(yè)務(wù)區(qū)域受到限制，仍然不能順利完成境外物流運(yùn)作。目前為止，還沒(méi)有東南亞國(guó)家的物流企業(yè)到境內(nèi)來(lái)設(shè)立分公司開(kāi)展物流運(yùn)營(yíng)。

跨境物流聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配影響著聯(lián)盟的運(yùn)行，構(gòu)建一種合理的體現(xiàn)貢獻(xiàn)與公平的利益分配機(jī)制顯得尤為重要。

目前的文獻(xiàn)中對(duì)于跨境物流聯(lián)盟利益分配的研究還比較少見(jiàn)。針對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部利益分配的研究，主要集中于基于多人合作對(duì)策的 Shapley值法利益分配、基于簡(jiǎn)化的 MCRS法利益分配和基于 Nash談判模型的利益分配3種模型。很多學(xué)者都運(yùn)用了Shapley值法，根據(jù)分配利益的行業(yè)主體不同進(jìn)行了不同的改進(jìn)，使其更符合行業(yè)實(shí)際，保障利益分配的公平合理。Shapley值法最早由Shapley提出并用于解決主體合作利益分配問(wèn)題。李銻[1]提出了結(jié)合聯(lián)盟忠誠(chéng)度、成員信任度、客戶吸引力、公共設(shè)備損耗、風(fēng)險(xiǎn)成本損失等修正系數(shù)的改進(jìn)Shapley值法用于動(dòng)態(tài)物流聯(lián)盟的利益分配模型。花鵬等[2]提出了分別對(duì)Shapley值法、MCRS法和Nash談判模型賦以不同權(quán)重的物流企業(yè)聯(lián)盟利益分配模型。杜志平等[3]提出了基于資源投入、業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理和服務(wù)質(zhì)量4個(gè)維度的IAHP-Shapley值的4PL跨境電商物流聯(lián)盟利益分配模型。

跨境物流聯(lián)盟的特點(diǎn)之一，是境內(nèi)外物流企業(yè)必須結(jié)成聯(lián)盟才能完成跨境業(yè)務(wù)，而境內(nèi)外物流企業(yè)的運(yùn)營(yíng)水平又存在著一定的差距。Shapley值法用于物流聯(lián)盟利益分配研究，是以假定聯(lián)盟內(nèi)部各成員均能單獨(dú)完成任務(wù)并獲利為基礎(chǔ)的?？缇澄锪髀?lián)盟由于國(guó)情的原因，聯(lián)盟內(nèi)的任何一個(gè)企業(yè)都不可能單獨(dú)完成跨境物流任務(wù)。本文提出的改進(jìn)模型，充分考慮了境內(nèi)外物流企業(yè)在物流基礎(chǔ)設(shè)施、物流運(yùn)營(yíng)水平方面的差異，引入了成本支出和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)兩項(xiàng)修正系數(shù)，兼顧了聯(lián)盟內(nèi)成員的貢獻(xiàn)與公平。

1 改進(jìn)Shapley值法

1.1 傳統(tǒng)Shapley值法

1)模型簡(jiǎn)述?？缇澄锪髀?lián)盟的利益分配問(wèn)題，實(shí)際上是一個(gè)多人合作博弈問(wèn)題，而Shapley值法就是用于解決此類問(wèn)題的，它可以確定當(dāng)n個(gè)主體通過(guò)合作取得最大收益后，這一最大收益的分配問(wèn)題。

假設(shè)一個(gè)物流聯(lián)盟集合I中由不同的n個(gè)成員企業(yè)i構(gòu)成,這個(gè)集合表示為I={1,2,…,n}，聯(lián)盟中每個(gè)成員單干時(shí)收益為V(i)；當(dāng)聯(lián)盟各成員通過(guò)合作獲得一定總收益Φ(ν)后，聯(lián)盟需將收益轉(zhuǎn)歸于每個(gè)局中人。Shapley值即為企業(yè)i所得的利益分配值φi(ν)。

但要使Shapley值法成立，需要滿足以下條件：

(1)

Φ(ν)≥∑×V(i),i=1,2,…,n

(2)

φi(ν)≥V(i)

(3)

式(1)表示聯(lián)盟整體總收益須等于聯(lián)盟單個(gè)成員總收益之和；式(2)表示聯(lián)盟總收益大于各成員單干時(shí)收益的簡(jiǎn)單加總；式(3)表示成員i在聯(lián)盟分得的收益要高于成員單干時(shí)的收益。

滿足以上條件后，就可以進(jìn)行Shapley值的相關(guān)計(jì)算。其中在集合I中，Si代表主體i的所有子集，子集中元素個(gè)數(shù)為|S|，加權(quán)因子為ω(|S|)，主體i的子集S的收益為V(S) ,子集S中除去成員i之后可以取得的利益為V(S/i)。因此單個(gè)成員分到的利益可以表示如式(4)：

(4)

(5)

1.2 修正模型

模型的修正，基于以下假設(shè)：

1)跨境物流聯(lián)盟的必要性?？缇澄锪髀?lián)盟不同于國(guó)內(nèi)的物流聯(lián)盟，國(guó)內(nèi)外物流企業(yè)只有形成聯(lián)盟才能接力完成跨境物流任務(wù)并從中獲利。而國(guó)內(nèi)的物流聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)可以單獨(dú)完成物流業(yè)務(wù)并獲利，形成的聯(lián)盟可以在整合優(yōu)勢(shì)資源的基礎(chǔ)上獲取更多的利益與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2)數(shù)據(jù)的模擬性。Shapley值法應(yīng)用于聯(lián)盟利益分配，要求獲得較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。目前，物流運(yùn)營(yíng)的成本和利潤(rùn)是比較透明的，是可測(cè)算的。然而，由于跨境物流業(yè)務(wù)的特殊性，境內(nèi)外物流企業(yè)不能單獨(dú)完成跨境物流業(yè)務(wù)，不能真實(shí)測(cè)算聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)單獨(dú)完成的獲利。為此，筆者采用模擬測(cè)算的方法來(lái)確定境內(nèi)外物流企業(yè)單獨(dú)完成物流業(yè)務(wù)的獲利水平。

境內(nèi)物流企業(yè)在境外部分的運(yùn)營(yíng)成本和可得利潤(rùn)，以境內(nèi)物流企業(yè)在境外設(shè)立的分公司為參考，將境內(nèi)外區(qū)段運(yùn)營(yíng)利益和成本分別相加，以模擬單獨(dú)運(yùn)營(yíng)所獲得的利益和所支付的成本。

境外物流企業(yè)在境內(nèi)部分的運(yùn)營(yíng)成本和可得利潤(rùn)，本文參考物流成本占GDP的比重來(lái)確定:不同的國(guó)家物流成本與GDP的占比不同，需要單獨(dú)考慮，將境內(nèi)外區(qū)段運(yùn)營(yíng)利益和成本分別相加以模擬單獨(dú)運(yùn)營(yíng)所獲得的利益和所支付的成本。

3)聯(lián)盟成員之間的公平性。由于境內(nèi)外物流企業(yè)在業(yè)務(wù)水平、成本支出、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等方面存在較大差異，跨境物流聯(lián)盟利益分配需要體現(xiàn)公平性。本文認(rèn)為，影響成員分配公平性的因素有：成員成本投入和成員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。雖然國(guó)家之間物流水平、基礎(chǔ)設(shè)施差異較大，但物流行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)充分，物流運(yùn)營(yíng)的利潤(rùn)率差別不大。一般來(lái)說(shuō)，聯(lián)盟內(nèi)的核心成員在整個(gè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中承擔(dān)著超出其他成員的風(fēng)險(xiǎn)成本。為了考慮公平原則，本文引入聯(lián)盟內(nèi)成員所支出的成本以及所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)作為修正系數(shù)。

修正系數(shù)如下：

①成本系數(shù)(Hν)。對(duì)于必須聯(lián)盟內(nèi)各成員接力完成的跨境物流業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，聯(lián)盟內(nèi)成員利益分配如果僅從單獨(dú)承擔(dān)物流業(yè)務(wù)后的獲利能力來(lái)考量的話，忽略了境內(nèi)外物流運(yùn)營(yíng)條件的差別，成本投入較多的一方會(huì)感到不公平，為彌補(bǔ)損失，他們應(yīng)獲得較高的利益補(bǔ)償。為此，筆者引入成本系數(shù)加以修正。

設(shè)hνi為成員i在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中所支出的成本，則進(jìn)行歸一化處理后，得到成員i的成本系數(shù)Hνi：

(5)

②風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)(Rν)。為了保證跨境物流聯(lián)盟的順利運(yùn)行，以云南或者國(guó)內(nèi)的大型物流企業(yè)為主的核心企業(yè)必然承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。另外，在具體的物流任務(wù)執(zhí)行中，由于天氣、貨物種類等因素的影響，在不同環(huán)節(jié)的執(zhí)行中物流企業(yè)承擔(dān)了不同的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高的成員應(yīng)獲得較高的利益補(bǔ)償。根據(jù)單次跨境物流運(yùn)營(yíng)情況，可以設(shè)定不同的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。為了體現(xiàn)責(zé)權(quán)利對(duì)等的公平性，筆者引入風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)加以修正。

單次跨境物流運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)需要通過(guò)聯(lián)盟內(nèi)部成員之間的協(xié)調(diào)認(rèn)可，也可以由第三方物流領(lǐng)域內(nèi)的專家來(lái)評(píng)定?？偟膩?lái)說(shuō)，各成員的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)Rνi滿足歸一化條件。

本文綜合考慮成本因素和風(fēng)險(xiǎn)因素，將所有影響聯(lián)盟利益分配的因子用層次分析法得出其各自的權(quán)重分別為χ1，χ2，χ3，得到修正Shapley值法的最終模型：

(6)

2 算 例

2.1 初始計(jì)算

假定云南省大型物流企業(yè)A是一家跨境物流聯(lián)盟的核心企業(yè)，專門提供境內(nèi)倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸配送的一體化物流服務(wù)；B企業(yè)為專門從事境外運(yùn)輸業(yè)務(wù)的物流企業(yè)；C企業(yè)為專門從事境外倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)的物流企業(yè)?？缇澄锪髦械膱?bào)關(guān)業(yè)務(wù)分別由境內(nèi)外的物流企業(yè)A、B委托專業(yè)的報(bào)關(guān)公司進(jìn)行，不加入跨境物流聯(lián)盟。具體信息如下：

A企業(yè)模擬單獨(dú)完成利潤(rùn)為50萬(wàn)元、B企業(yè)模擬單獨(dú)完成利潤(rùn)為40萬(wàn)元、C企業(yè)模擬單獨(dú)完成利潤(rùn)為30萬(wàn)元。整合后，A、B企業(yè)獲利150萬(wàn)元；A、C企業(yè)獲利130萬(wàn)元；B、C企業(yè)獲利110萬(wàn)元；A、B、C企業(yè)獲利250萬(wàn)元。

按照Shapley值法計(jì)算，企業(yè)A的利益分配見(jiàn)表1。

表1 A企業(yè)的利益分配

將表格的最后一行相加，可得A企業(yè)可分配利潤(rùn)為590/6萬(wàn)元。

同理，運(yùn)用Shapley值法求出的聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)可分配利潤(rùn)見(jiàn)表2。

表2 A、B、C企業(yè)可分配利潤(rùn)

顯然，

ΦA(chǔ)(ν)>50，ΦB(ν)>40，ΦC(ν)>30；

ΦA(chǔ)(ν)+ΦB(ν)>150；

ΦB(ν)+ΦC(ν)>110；

ΦA(chǔ)(ν)+ΦC(ν)>130；

ΦA(chǔ)(ν)+ΦB(ν) +ΦC(ν)=250

從結(jié)果來(lái)看，該方案滿足個(gè)體合理性，又滿足集體合理性，保證每個(gè)企業(yè)都愿意參與其中。

2.2 修正計(jì)算

接下來(lái)對(duì)初次結(jié)果進(jìn)行如下修正。

根據(jù)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)和聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)協(xié)商，假定歸一化后的成本和風(fēng)險(xiǎn)修正系數(shù)見(jiàn)表3。

表3 歸一化修正系數(shù)

根據(jù)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)和聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)協(xié)商，分別對(duì)獲利能力、成本支出、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)賦以權(quán)重0.4,0.4,0.2。

可得企業(yè)A、B、C最終利益分配分別為(結(jié)果保留2位小數(shù))：

Φ’A(ν)= 0.4×590/6+250×0.4×0.35+250×0.2×0.4=94.33

Φ’B(ν)= 0.4×250/3+250×0.4×0.35+250×0.2×0.3=83.33

Φ’C(ν)= 0.4×410/6+250×0.4×0.3+250×0.2×0.3=72.34

2.3 結(jié)果分析

修正前后聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)A、B、C的所分配利益發(fā)生了變化，其中企業(yè)A的最終分配利潤(rùn)有所降低，而企業(yè)C的最終分配利潤(rùn)增加了，企業(yè)B則保持不變。具體見(jiàn)表4。

表4 修正前后利益分配對(duì)比

一個(gè)企業(yè)的物流業(yè)務(wù)水平高，則獲利能力強(qiáng)，成本支出小。作為核心企業(yè)的境內(nèi)物流企業(yè)A的物流業(yè)務(wù)水平高于東南亞國(guó)家的物流企業(yè)B和C，但承擔(dān)了較大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。從獲利能力、成本支出、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)3項(xiàng)因素來(lái)看，獲利能力和成本支出的權(quán)重相等，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的權(quán)重則要小。跨境物流聯(lián)盟成員，即使是核心企業(yè)也不能單獨(dú)完成任務(wù)，兼顧上述3項(xiàng)因素，并合理設(shè)定權(quán)重，體現(xiàn)了聯(lián)盟成員之間的公平性。修正后，企業(yè)A的收益變少了，但仍然高于單獨(dú)模擬完成任務(wù)的收益；企業(yè)C的收益增加了，體現(xiàn)了其相應(yīng)的聯(lián)盟貢獻(xiàn)度與相對(duì)公平性。

3 結(jié) 語(yǔ)

云南作為“一帶一路”倡議下的重要節(jié)點(diǎn)，具有跨境東南亞直通海外的優(yōu)越地理位置。發(fā)展通道經(jīng)濟(jì)、跨境物流和跨境物流聯(lián)盟就是必然要求。現(xiàn)在的跨境物流聯(lián)盟大部分還停留在松散的業(yè)務(wù)合作基礎(chǔ)上，類似于業(yè)務(wù)分包，不具備真正聯(lián)盟的特征，其原因就在于沒(méi)有一個(gè)聯(lián)盟內(nèi)各方均認(rèn)可的利益分配機(jī)制。由于中國(guó)和東南亞國(guó)家在物流運(yùn)作水平、物流基礎(chǔ)設(shè)施方面存在著較大的差異，為了體現(xiàn)成員貢獻(xiàn)與公平，筆者選取了成本和風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)修正系數(shù)。當(dāng)然，在不同的跨境物流運(yùn)營(yíng)中，成本支出和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任修正系數(shù)也是不同的。

修正后的Shapley值法在境內(nèi)外物流各項(xiàng)指標(biāo)存在差距的情況下，充分考慮了公平與貢獻(xiàn)因素，同時(shí)也為聯(lián)盟內(nèi)各成員進(jìn)行成本支出和風(fēng)險(xiǎn)方面控制起到了作用。

隨著“一帶一路”的持續(xù)推進(jìn)，我國(guó)和東南亞國(guó)家的合作持續(xù)加強(qiáng)，境內(nèi)外的物流基礎(chǔ)設(shè)施差距、物流運(yùn)營(yíng)水平差距、物流成本支出差距、物流運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)差距等必將進(jìn)一步縮小，聯(lián)盟內(nèi)成員的各項(xiàng)指標(biāo)將趨同。