創(chuàng)新型人力資本、全要素生產(chǎn)率與高質(zhì)量發(fā)展
——以長(zhǎng)三角地區(qū)為例

羅 芳，陳久愛，凌 晨

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

人力資本理論表明，人力資本積累是技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，人力資本水平對(duì)于全要素生產(chǎn)率的提升具有重要的作用，創(chuàng)新越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素。隨著長(zhǎng)三角區(qū)域的一體化和擴(kuò)容，長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展面臨巨大的瓶頸，同時(shí)長(zhǎng)三角地區(qū)又作為高級(jí)人才集聚的區(qū)域。因此，本文研究創(chuàng)新型人力資本、全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系對(duì)于增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力促進(jìn)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

人力資本理論最先是由舒爾茨所提出的，是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的資本，人力資本也可以分為一般人力資本和高質(zhì)量人力資本，高質(zhì)量人力資本即為具有高知識(shí)水平比一般人力資本更高級(jí)的勞動(dòng)力，在研究過程中創(chuàng)新型人力資本這一概念逐漸被提出代表高質(zhì)量的人力資本。Raszkowskia（2015）[1]認(rèn)為創(chuàng)新型人力資本能夠利用知識(shí)積累形成的智慧思維設(shè)計(jì)出高效、準(zhǔn)確的創(chuàng)新方案，從而克服困難、突破發(fā)展瓶頸，并以智慧的眼光觀察周圍世界，有效地借助外部手段解決自身問題。國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，創(chuàng)新型人力資本具有普通勞動(dòng)力缺少的創(chuàng)新特質(zhì)，能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和資源的有效配置、帶來(lái)技術(shù)效率的顯著提升，以邊際報(bào)酬遞增和產(chǎn)出乘數(shù)效應(yīng)克服物質(zhì)資本和勞動(dòng)的邊際報(bào)酬遞減效應(yīng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵[2]。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，全要素生產(chǎn)率是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能被要素投入資本和勞動(dòng)所解釋的那部分，并且資本和勞動(dòng)并不能帶來(lái)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，全要素生產(chǎn)率一般代表技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步才能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。全要素生產(chǎn)率即可用來(lái)衡量某個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效?，F(xiàn)有的觀點(diǎn)普遍認(rèn)為創(chuàng)新型人力資本存量能夠有效提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，通過技術(shù)創(chuàng)新這一機(jī)制促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高全要素生產(chǎn)率。陳俊杰和鐘昌標(biāo)（2020）[3]認(rèn)為較高級(jí)的創(chuàng)新型人力資本以創(chuàng)新的方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，然而目前仍然是一般人力資本以數(shù)量型驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為主，創(chuàng)新型人力資本是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。景維民等（2019）[4]認(rèn)為高級(jí)的教育人力資本結(jié)構(gòu)有助于技術(shù)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，只有搶占人才高地的區(qū)域才能更好實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。高質(zhì)量發(fā)展首要的還是經(jīng)濟(jì)效益的提升，要想實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，最為關(guān)鍵的因素就是實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提升，全要素生產(chǎn)率的提升意味著資源得到有效配置、社會(huì)生產(chǎn)效率得到有效提高，資源配置和生產(chǎn)就是提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵步驟[5]，全要素生產(chǎn)率是創(chuàng)新效率的直接反映，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉，全要素生產(chǎn)率提升自然也是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵推動(dòng)力。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，創(chuàng)新型人力資本理論是在人力資本理論的基礎(chǔ)上形成的，在索羅內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論基礎(chǔ)上形成了全要素生產(chǎn)率測(cè)算體系，較多學(xué)者研究了人力資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，然而較少學(xué)者研究某個(gè)區(qū)域創(chuàng)新型人力資本與全要素生產(chǎn)率之間的相關(guān)關(guān)系程度，并將經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展結(jié)合起來(lái)的研究也相對(duì)較少。長(zhǎng)三角是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的區(qū)域，隨著長(zhǎng)三角一體化和擴(kuò)容，資源集聚帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)逐漸轉(zhuǎn)為資源環(huán)境承載能力不足的劣勢(shì)，突破長(zhǎng)三角一體化高質(zhì)量發(fā)展瓶頸是現(xiàn)在亟需解決的問題。

二、作用機(jī)制

由人力資本理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可得，全要素生產(chǎn)率是不能被生產(chǎn)要素投入勞動(dòng)和資本等解釋的那部分產(chǎn)出增長(zhǎng)率，通常指的是技術(shù)進(jìn)步率，并由柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)可得，產(chǎn)出是由勞動(dòng)力結(jié)合物質(zhì)資本生產(chǎn)所得，人力資本是指具有高知識(shí)水平的勞動(dòng)力，必須體現(xiàn)在勞動(dòng)力身上，全要素生產(chǎn)率一般代表技術(shù)進(jìn)步率，人力資本是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要決定因素，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α，F(xiàn)有的觀點(diǎn)普遍認(rèn)為人力資本積累帶來(lái)人力資本水平提升，創(chuàng)新型人力資本是比一般人力資本更高級(jí)的人力資本，是創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力，能夠有效提升區(qū)域的創(chuàng)新能力，通過技術(shù)創(chuàng)新這一機(jī)制提升全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。韓靜等（2019）[6]利用安徽省時(shí)間序列數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型人力資本顯著地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。劉悅等（2018）[7]對(duì)山東的經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率進(jìn)行實(shí)證研究，得出創(chuàng)新型人力資本通過提升知識(shí)水平促進(jìn)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著巨大的貢獻(xiàn)。劉志彪和凌永輝（2020）[8]認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于全要素生產(chǎn)率的提升，全要素生產(chǎn)率的提升與高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放以及共享的內(nèi)涵是完全一致的1。由現(xiàn)有文獻(xiàn)可得，創(chuàng)新型人力資本是創(chuàng)新的決定性因素，可以通過自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不斷向資源密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，提高資源配置效率，提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，創(chuàng)新型人力資本對(duì)于長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。

三、模型構(gòu)建和指標(biāo)選取

由前人文獻(xiàn)可得，計(jì)算全要素生產(chǎn)率的方法有隨機(jī)前沿分析SFA 方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、索羅核算法等，本文根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基于OLS最小二乘估計(jì)估算全要素生產(chǎn)率。由柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Yit=AitKitαLitβ，對(duì)其取對(duì)數(shù)可得線性模型如式（1）所示。

這里Yit代表i城市t年內(nèi)的產(chǎn)出，Kit代表i城市t年內(nèi)的物質(zhì)資本存量，Lit代表i城市t年內(nèi)的勞動(dòng)投入。α是資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)，β是勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)，其中Ait=Yit/（KitαLitβ）。

（一）測(cè)算指標(biāo)選取

由于某些城市個(gè)別數(shù)據(jù)缺失，本文選取長(zhǎng)三角地區(qū)三省一市（上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┑?4 個(gè)主要城市2000—2017 年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)分別表示各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行定量分析。以2000 年作為基期，用消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，個(gè)別城市未找到居民消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)用城市居民消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)代替，產(chǎn)出指標(biāo)用實(shí)際GDP 代替，用固定資產(chǎn)投資代表資本投入指標(biāo)，物質(zhì)資本存量測(cè)算參考前人文獻(xiàn)運(yùn)用永續(xù)盤存法Kit=Iit/Pit+（1-δ）Kit-1來(lái)測(cè)算，2000 年基期物質(zhì)資本存量參考前人文獻(xiàn)K0=I0/（g+δ），g為固定資產(chǎn)投資的平均幾何增長(zhǎng)率，折舊率Γ設(shè)定為9.6%，用社會(huì)從業(yè)人員代表勞動(dòng)投入指標(biāo)。

（二）模型構(gòu)建

根據(jù)所構(gòu)建的生產(chǎn)函數(shù)，A代表全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率受到創(chuàng)新型人力資本和其他因素的影響，其中Hc表示創(chuàng)新型人力資本，由于全要素生產(chǎn)率還受到除了創(chuàng)新型人力資本以外的因素的影響，本文還選用其他影響因素作為控制變量X加入模型。本文選取全要素生產(chǎn)率作為核心被解釋變量，創(chuàng)新型人力資本作為核心解釋變量構(gòu)建面板模型如式（2）所示。

c表示常數(shù)項(xiàng)，α表示創(chuàng)新型人力資本系數(shù)，β表示其他解釋變量系數(shù)，Γi表示城市固定效應(yīng)，Γt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（三）變量選取與測(cè)算

被解釋變量全要素生產(chǎn)率A 由OLS 最小二乘估計(jì)測(cè)算出，創(chuàng)新型人力資本（Hc）參考前人文獻(xiàn)做法，利用受高等教育從業(yè)人員總工資收入計(jì)量創(chuàng)新型人力資本。參考前人文獻(xiàn)[9]，根據(jù)對(duì)各類人員工資的測(cè)算結(jié)果可以確定高等教育就業(yè)人員工資水平為全部從業(yè)人員平均工資的1.5 倍，創(chuàng)新型人力資本這一指標(biāo)由總體從業(yè)人員平均工資的1.5 倍來(lái)代表。除了創(chuàng)新型人力資本以外，全要素生產(chǎn)率還受到其他因素的影響，本文根據(jù)已有理論和現(xiàn)有文獻(xiàn)選取政府規(guī)模（gov），本文設(shè)定政府財(cái)政支出額與GDP比值代表政府規(guī)模指標(biāo)作為控制變量，創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率政府規(guī)模指標(biāo)都具有極強(qiáng)的城市固定特征和時(shí)間特征，本文分別引入城市和時(shí)間虛擬變量來(lái)表示個(gè)體以及時(shí)間固定效應(yīng)，模型如式3 所示。數(shù)據(jù)來(lái)源中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年鑒、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒，個(gè)別數(shù)據(jù)缺失用線性插值法粗略估算得出。

（四）測(cè)算結(jié)果分析

本文根據(jù)所選城市變量2000—2017 年的數(shù)據(jù)對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，對(duì)基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建的模型分別進(jìn)行混合回歸、固定效應(yīng)以及雙向效應(yīng)回歸，根據(jù)回歸結(jié)果可以看到，模型應(yīng)該不存在個(gè)體以及時(shí)間的固定效應(yīng)，混合回歸結(jié)果如表1 所示，可以看到回歸結(jié)果是非常顯著的，利用A=Y/（K琢Lβ）測(cè)算出全要素生產(chǎn)率。由模型性回歸結(jié)果可得。

表1 基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的OLS 回歸結(jié)果

α的估計(jì)值為0.632 815，β的估計(jì)值為0.500 232，因此全要素生產(chǎn)率A=Y/（K0.632815*L0.500232）。表2 是對(duì)本文所選取和測(cè)算變量的說(shuō)明與統(tǒng)計(jì)描述，由測(cè)算結(jié)果可知，長(zhǎng)三角地區(qū)24 個(gè)城市全要素生產(chǎn)率存在顯著差異，同樣長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新型人力資本水平也存在顯著差異，創(chuàng)新型人力資本水平最高的為13.658 36 萬(wàn)元，最低的只有0.888 6 萬(wàn)元。排名在前列的主要為上海、杭州、蘇州、南京等城市，這說(shuō)明創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率水平存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，通過比較創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率的變化情況，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的變化情況并不顯著，可以得出創(chuàng)新型人力資本水平提升對(duì)于全要素生產(chǎn)率的提升作用程度不夠明顯。

表2 數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量統(tǒng)計(jì)描述

四、實(shí)證分析

（一）主要回歸結(jié)果

本文基于長(zhǎng)三角地區(qū)24 個(gè)城市2000—2017 年的數(shù)據(jù)，把創(chuàng)新型人力資本變量作為核心被解釋變量對(duì)模型進(jìn)行回歸，由于創(chuàng)新型人力資本和全要素生產(chǎn)率都帶有極強(qiáng)的城市和時(shí)間特征，本文分別對(duì)原模型進(jìn)行回歸以及對(duì)引進(jìn)城市和時(shí)間虛擬變量的模型回歸，表2 分別報(bào)告了未引入虛擬變量、引入城市虛擬變量、時(shí)間虛擬變量以及同時(shí)引入城市和時(shí)間虛擬變量的回歸結(jié)果，由回歸結(jié)果可以看到，除了核心解釋變量在單獨(dú)引入城市虛擬變量模型中表現(xiàn)不顯著，其他變量回歸結(jié)果都是統(tǒng)計(jì)顯著的，可以看到，同時(shí)引入城市和時(shí)間虛擬變量的模型回歸結(jié)果是統(tǒng)計(jì)顯著的，城市虛擬變量和時(shí)間虛擬變量的系數(shù)大部分在統(tǒng)計(jì)上都是顯著不為0 的，且模型擬合程度也最高，可以得出創(chuàng)新型人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響具有城市和時(shí)間特征。由回歸結(jié)果可以得到，創(chuàng)新型人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率是存在正向促進(jìn)作用的。

（二）內(nèi)生性偏誤與GMM 估計(jì)

本文選用全要素生產(chǎn)率作為核心被解釋變量，創(chuàng)新型人力資本作為核心解釋變量，這兩個(gè)變量之間可能存在雙向因果關(guān)系，創(chuàng)新型人力資本會(huì)影響全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率增加可能反過來(lái)會(huì)對(duì)創(chuàng)新型人力資本產(chǎn)生促進(jìn)作用，模型可能存在內(nèi)生性偏誤問題。因此，本文選取核心解釋變量創(chuàng)新型人力資本的滯后一階作為工具變量進(jìn)行GMM 估計(jì)[10]，結(jié)果如表4 所示。表4 結(jié)果顯示的是將滯后一階的核心解釋變量加入模型1 的混合回歸結(jié)果，與表3模型1 結(jié)果相比，可以看到核心解釋變量系數(shù)更加顯著，系數(shù)絕對(duì)值相差不大，略微較小，模型擬合優(yōu)度更高。但從總體來(lái)看，模型回歸結(jié)果是一致的，之前的估計(jì)可能對(duì)創(chuàng)新型人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響略有高估，并由豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果可得，模型不能拒絕所有解釋變量均為外生的原假設(shè)。因此，可以認(rèn)為，模型在一定程度上不存在內(nèi)生性問題，回歸結(jié)果是可靠的。并且回歸結(jié)果與預(yù)期一致，長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新型人力資本能夠促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，然而目前階段，創(chuàng)新型人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)程度還不夠。加大創(chuàng)新型人力資本投入能夠推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?？梢钥吹剑?guī)模與全要素生產(chǎn)率呈負(fù)向的相關(guān)關(guān)系，本文這里的政府規(guī)模指的是財(cái)政支出與GDP 的比重，這可能因?yàn)樨?cái)政支出占GDP比重太大，投入到科技創(chuàng)新行業(yè)的支出并不多，也可能政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)過多，反而會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)面的影響。

表3 創(chuàng)新型人力資本影響全要素生產(chǎn)率的主要回歸結(jié)果

表4 創(chuàng)新型人力資本影響全要素生產(chǎn)率的GMM 估計(jì)

五、主要結(jié)論及政策啟示

本文利用長(zhǎng)三角地區(qū)24 個(gè)主要城市2000—2017 年的面板數(shù)據(jù)考察了創(chuàng)新型人力資本水平對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，進(jìn)而分析了全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同關(guān)系，綜合各種分析結(jié)果，得出以下結(jié)論：長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新型人力資本水平發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)差距較大，全要素生產(chǎn)率水平存在顯著差異，欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率均較低。創(chuàng)新型人力資本水平提升能夠推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提升，全要素生產(chǎn)率提升是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵性一環(huán)，因此，創(chuàng)新型人力資本水平是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素；政府規(guī)模對(duì)全要素生產(chǎn)率提升作用并不顯著，由此可見，財(cái)政支出并不是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵性因素，這可能是由于財(cái)政支出并沒有得到合理有效的分配?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出以下政策建議：長(zhǎng)三角是人才集聚、資源集聚的區(qū)域，要利用資源和人才優(yōu)勢(shì)，加大創(chuàng)新型人力資本投入，給予高等教育從業(yè)人員比一般從業(yè)人員更高的工資水平，吸收更多的創(chuàng)新型人才，同時(shí)也要建立區(qū)域人才聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，使人才在區(qū)域內(nèi)得到有效流動(dòng)和配置。政府也應(yīng)加大對(duì)教育、科技研發(fā)等相關(guān)領(lǐng)域的資金投入，將財(cái)政支出更多地轉(zhuǎn)移到教育科研領(lǐng)域，培養(yǎng)出更多創(chuàng)新型人才，使人才成為創(chuàng)新的引領(lǐng)者、主導(dǎo)者，提高區(qū)域創(chuàng)新水平，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；政府也要引導(dǎo)創(chuàng)新型人力資本水平較高的發(fā)達(dá)地區(qū)帶動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，促進(jìn)長(zhǎng)三角區(qū)域一體化，推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。