問題與對(duì)策：我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化模式重塑研究

○ 王肅，高裕韜

（中原工學(xué)院 法學(xué)院，河南 鄭州 450007）

高校作為高素質(zhì)人才以及規(guī)模化實(shí)驗(yàn)設(shè)備的匯聚地，是我國(guó)科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。高校專利成果的轉(zhuǎn)化情況可在一定程度上反映高校的科研能力。所謂專利成果轉(zhuǎn)化，是指專利成果的權(quán)利人以實(shí)際應(yīng)用為目的，通過自我實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、投融資等形式將專利成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)踐活動(dòng)[1]。在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略背景下，高校的專利申請(qǐng)量和專利持有量都逐年增多，但其專利轉(zhuǎn)化情況不甚理想，專利成果轉(zhuǎn)化較世界頂尖高校依然處于較低水平。如何將專利成果的技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，依舊是后續(xù)專利工作的重點(diǎn)與難點(diǎn)。因此分析我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化困境，找出癥結(jié)所在，并探尋符合我國(guó)實(shí)際的高校專利成果轉(zhuǎn)化獨(dú)特方案，具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

近年來，隨著我國(guó)科技創(chuàng)新能力的不斷提升，作為科研重地的高等院校，其專利成果的持有數(shù)量日漸龐大，逐漸超過美、英、日、韓的高校專利成果持有總和。截止到2020年，我國(guó)高校持有有效專利84.73萬件，其中發(fā)明專利44萬件①數(shù)據(jù)來源于2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)。。因我國(guó)高校專利申請(qǐng)以及獲得專利授權(quán)的基數(shù)龐大，僅通過專利成果轉(zhuǎn)化的總量無法準(zhǔn)確掌握我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)狀況。若將不同高校的專利成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行對(duì)比分析，則可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化尚處于低水平階段。以專利成果轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)化方式為例，表1顯示，國(guó)內(nèi)頂尖高校清華大學(xué)雖然其專利成果持有數(shù)量占優(yōu)，但其專利成果的轉(zhuǎn)讓數(shù)占其科技成果專利申請(qǐng)總數(shù)的比例為6.15%，而麻省理工學(xué)院、東京大學(xué)以及慕尼黑工業(yè)大學(xué)的分別為33.5%、23.67%以及23.36%。我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)讓情況反映出我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化工作成效不足。

表1 國(guó)內(nèi)外部分高校專利成果持有量及轉(zhuǎn)化情況

二、我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化困境及原因分析

（一）專利成果缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向

根據(jù)專利申請(qǐng)的動(dòng)因不同，可以將高校專利成果劃分為三類：第一類是為日后轉(zhuǎn)化進(jìn)行專利申請(qǐng)；第二類是為商業(yè)戰(zhàn)略布局進(jìn)行專利申請(qǐng)；第三類是為課題申報(bào)、項(xiàng)目結(jié)算、職稱評(píng)定等原因進(jìn)行專利申請(qǐng)[2]。上述三類專利申請(qǐng)都由于未實(shí)際轉(zhuǎn)化，其蘊(yùn)含的價(jià)值無法實(shí)現(xiàn)。以上述第三類專利申請(qǐng)為例，高?？蒲腥藛T在從事研發(fā)工作時(shí)忽視了對(duì)日后成果轉(zhuǎn)化可能性的關(guān)注，并且大多數(shù)高?？蒲谐晒麃碜詫?shí)驗(yàn)室，尚處于小試階段，要實(shí)現(xiàn)最終的轉(zhuǎn)化還需要經(jīng)過中試以及產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。需要引起重視的是，高校因信息閉塞導(dǎo)致其無法及時(shí)、準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，高校的科技成果雖然滿足專利申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)，但其研發(fā)缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向性，高校專利成果無法適應(yīng)市場(chǎng)需求的問題凸顯。協(xié)調(diào)運(yùn)作的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制尚未成熟，也使得高校專利成果與市場(chǎng)脫離?！胺e極與相關(guān)企業(yè)接洽，根據(jù)企業(yè)委托從事專題研究，合作生產(chǎn)產(chǎn)品”的高校比例從 2015 年的 60.9% 下降到了 2018 年的44.8%，這說明高校專利創(chuàng)新與企業(yè)進(jìn)行合作頻率進(jìn)一步下降[3]。

（二）專利成果轉(zhuǎn)化方式單一

現(xiàn)階段我國(guó)高校對(duì)于專利成果轉(zhuǎn)化的方式主要為轉(zhuǎn)讓與許可實(shí)施。有學(xué)者提出高校可通過質(zhì)押或作價(jià)入股的方式豐富專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施方式，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同于一般物權(quán)的特別屬性，同時(shí)專利評(píng)估機(jī)制尚需完善，加之高校專利的國(guó)有資產(chǎn)屬性使得轉(zhuǎn)化會(huì)產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，專利質(zhì)押或作價(jià)入股只是在理論上可行，在現(xiàn)有機(jī)制下實(shí)踐難度較大。對(duì)公開的專利轉(zhuǎn)讓信息進(jìn)行搜集整理后發(fā)現(xiàn)，近五年的高校專利轉(zhuǎn)讓占比雖逐年提升，但在2019年還未到5%，依舊處于較低的水平。對(duì)公開的實(shí)施許可合同進(jìn)行整理后發(fā)現(xiàn)，2019年高校專利實(shí)施許可的占比接近27%，許可實(shí)施成為高校專利轉(zhuǎn)化的最主要方式。

（三）利益分配不均抑制轉(zhuǎn)化熱情

商品經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展導(dǎo)致利益往往成為主體實(shí)施行為的內(nèi)在動(dòng)因。在高校專利成果轉(zhuǎn)化過程中，會(huì)因利益分配不均致使轉(zhuǎn)化主體的權(quán)益無法獲得保障，從而抑制轉(zhuǎn)化主體實(shí)施轉(zhuǎn)化的積極性。依據(jù)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)專利法》，科研人員利用高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件或者完成高校交辦的工作任務(wù)而產(chǎn)出的科研成果為職務(wù)發(fā)明。雖然教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》中明確表示：高校與發(fā)明人可以對(duì)職務(wù)發(fā)明成果進(jìn)行所有權(quán)分割，各方按照產(chǎn)權(quán)比例進(jìn)行專利費(fèi)用的承擔(dān)；不進(jìn)行所有權(quán)分割的要明確專利費(fèi)用的承擔(dān)以及收益的分配，對(duì)于發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用的，在專利轉(zhuǎn)化后取得的收益要加倍扣除專利費(fèi)用并返還給發(fā)明人[4]。這在一定程度上減輕了發(fā)明人的負(fù)擔(dān)，推動(dòng)專利成果的轉(zhuǎn)化，但文件并未對(duì)專利成果轉(zhuǎn)化的前期投入費(fèi)用作出規(guī)定。專利成果轉(zhuǎn)化過程需要保持不間斷投入，同時(shí)其所得收益無法預(yù)測(cè)。發(fā)明人面對(duì)高額的前期投入和不確定的預(yù)期收益，成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力依然不足。此外，科研人員的評(píng)價(jià)體系中僅包括成果的產(chǎn)出量，并未將成果的轉(zhuǎn)化效果作為考量因素。當(dāng)考慮到成果轉(zhuǎn)化所得收益尚不明確且成果轉(zhuǎn)化與否并不影響其評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)，科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化就缺少動(dòng)力支撐。

（四）專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性不足

專業(yè)性程度是專利成果轉(zhuǎn)化效果的重要影響因素?，F(xiàn)階段從事成果轉(zhuǎn)化工作的主體專業(yè)性欠缺成為高校專利成果轉(zhuǎn)化工作的“絆腳石”。高校的專利成果轉(zhuǎn)化既涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邏輯又涉及科研邏輯，只有依靠專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人員才能夠最大化地實(shí)現(xiàn)專利成果的價(jià)值，但高校存在專門負(fù)責(zé)專利成果運(yùn)營(yíng)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置不足的情況。表2顯示，2020年末設(shè)置專職專利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的高校比例為44.2%，設(shè)置兼職專利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的高校比例為45.7%。這表明高校有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)化的職責(zé)缺位，職權(quán)劃分邊界不明。專利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)人員配置不足也制約著高校專利成果的轉(zhuǎn)化效果。2020年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告顯示，雖然大部分高校專利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)人員既有專職管理人員也有兼職管理人員，然而無專職管理人員且兼職人員人數(shù)在1～3人（不含3人）的高校仍然占 22.9%，有專職管理人員1～3人（不含3人）同時(shí)有兼職人員人數(shù)1～3人（不含3人）的高校占15.7%。由此可見，在高校專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性尚需提高的背景下，推進(jìn)高校專利成果轉(zhuǎn)化工作任重而道遠(yuǎn)。

表2 高校專利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況

三、美、日、德三國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐分析

探尋美、日、德三國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化成效顯著的深層原因，發(fā)現(xiàn)獨(dú)具特色的高校專利成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制為美、日、德三國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化工作的有序開展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。在完備的法律規(guī)范體系框架下，美、日、德三國(guó)通過權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專利成果轉(zhuǎn)化部門，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)從技術(shù)優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變。

（一）完備的法律規(guī)范體系

美國(guó)以其八成的專利成果轉(zhuǎn)化率位居世界前列，其中高校的突出作用不可忽視，這與美國(guó)完備的專利成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)范緊密相關(guān)。1980年的《拜杜法案》徹底扭轉(zhuǎn)了肯尼迪政府專利政策造成的不利局面，成為美國(guó)歷史上專利成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)志性法律規(guī)范，并對(duì)其他國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的立法產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?！栋荻欧ò浮窐O大地調(diào)動(dòng)了科研主體的積極性與創(chuàng)造性，且使其科研過程突出了市場(chǎng)導(dǎo)向。隨后的Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980（《史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》）、Small Business Innovation Development Act of 1982（《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》）、Federal Technology Act of 1986（《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》）、Federal Technology Transfer Act of 1997（《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》）等[5]，既有針對(duì)《拜杜法案》不足之處的修補(bǔ)與完善，又有針對(duì)高校專利成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的實(shí)際問題的細(xì)化說明，為美國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化工作取得豐碩成果提供了法律保障。

日本科技的迅速發(fā)展也離不開其完備的科技領(lǐng)域法律規(guī)范體系的突出作用。日本政府在經(jīng)濟(jì)大蕭條以后相繼出臺(tái)的《特許法》（《專利法》）、《科學(xué)技術(shù)基本法》（《科學(xué)技術(shù)基本法》）、《産業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》（《產(chǎn)業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》）、《産業(yè)教育振興法》（《產(chǎn)業(yè)教育振興法》）、《大學(xué)技術(shù)移転促進(jìn)法》（《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》）等法律規(guī)范，初步形成了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范體系框架。其中《大學(xué)技術(shù)移転促進(jìn)法》，又稱TLO法，是針對(duì)專利成果缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)е碌霓D(zhuǎn)化難題，在美國(guó)《拜杜法案》的基礎(chǔ)上，結(jié)合日本自身經(jīng)驗(yàn)制定出臺(tái)的。此法的核心是通過引導(dǎo)在高校中設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TLO機(jī)構(gòu)）的方式，加強(qiáng)高校與企業(yè)在信息、人才等方面的互通交流，以實(shí)現(xiàn)專利成果市場(chǎng)導(dǎo)向的目標(biāo)。2004年出臺(tái)的《國(guó)立大學(xué)法人法》，賦予高校更多的自主權(quán)，在根本上推動(dòng)了高校專利成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，隨著《特許法》的修訂出臺(tái)，日本的“雇員優(yōu)先”模式也得到確立。“雇員優(yōu)先”模式規(guī)定職務(wù)發(fā)明成果原則上歸發(fā)明人所有，此舉充分調(diào)動(dòng)了科研人員對(duì)于專利成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化的積極性，推動(dòng)了高校專利成果工作的有序開展。

德國(guó)2002年修訂的Gesetzfürarbeitnehmer und erfindungen（《雇員發(fā)明法》）在吸取了“雇員優(yōu)先”阻礙專利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)年經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，確立了與日本截然相反的“雇主優(yōu)先”模式，同時(shí)賦予科研人員獲得30%專利成果收益報(bào)酬的權(quán)利。

（二）權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專利成果轉(zhuǎn)化部門

大多數(shù)美國(guó)高校都設(shè)立了獨(dú)立的專利成果轉(zhuǎn)化的辦事機(jī)構(gòu)，即美國(guó)技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）。OTL主要扮演的是溝通高校與市場(chǎng)主體的橋梁角色。OTL在與市場(chǎng)主體對(duì)接的過程中積極分享前期收集的成果信息，并結(jié)合多種因素對(duì)此成果的價(jià)值做出預(yù)判。同時(shí)其可以代表高校簽訂有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)化的協(xié)議，并提供專業(yè)化的指導(dǎo)與幫助。OTL的設(shè)立不僅推動(dòng)高校自身專利成果的轉(zhuǎn)化，而且解決了市場(chǎng)主體的專業(yè)性難題，形成了互利共贏的有序局面。

日本以美國(guó)OTL機(jī)構(gòu)為參考，在高校中設(shè)立了專利成果轉(zhuǎn)化部門——技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)關(guān)（TLO）[6]。日本TLO的角色定位與美國(guó)OTL有異曲同工之處，即增進(jìn)與市場(chǎng)主體的溝通交流，以促進(jìn)高校專利成果向市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)移。

德國(guó)依靠其較為專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，在高校專利成果轉(zhuǎn)化方面保持較高水平。萊布尼茨聯(lián)合會(huì)以專業(yè)的應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室吸引市場(chǎng)主體前來與之進(jìn)行專利成果轉(zhuǎn)化的合作；史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以市場(chǎng)為導(dǎo)向設(shè)立的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，面向國(guó)內(nèi)外開展技術(shù)研發(fā)與運(yùn)營(yíng)管理的服務(wù)。與此同時(shí)，在德國(guó)各級(jí)政府以及歐盟的扶持下，各類協(xié)會(huì)、基金會(huì)、轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)等都開展科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，比如德國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合會(huì)、創(chuàng)新驛站等[7]。

（三）注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)

美國(guó)尤其重視產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，并鼓勵(lì)科研人員與市場(chǎng)主體人員進(jìn)入深入交流。這種深入交流一方面可以緩解高校在專利成果轉(zhuǎn)化過程中信息閉塞的尷尬局面，使得科研人員能夠及時(shí)準(zhǔn)確獲取市場(chǎng)信息，為將來的科研確定方向；另一方面可使市場(chǎng)主體準(zhǔn)確把握現(xiàn)階段研究態(tài)勢(shì)，為市場(chǎng)戰(zhàn)略的制定提供依據(jù)。同時(shí)美國(guó)通過政策扶持，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦公司，以實(shí)現(xiàn)專利成果的轉(zhuǎn)化。日本重視產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，其《知的財(cái)産戦略大綱》（《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》）指出產(chǎn)學(xué)研能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有利于高校專利成果轉(zhuǎn)化過程中問題的解決。

產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮離不開綜合人才的培養(yǎng)。美國(guó)高校中從事專利成果轉(zhuǎn)化的人員多為復(fù)合型綜合性人才，在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域擁有極高的修養(yǎng)，同時(shí)還對(duì)專利成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)了如指掌。這些擁有過人的洞察力和執(zhí)行力的綜合性人才，能夠準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)向并迅速制定應(yīng)對(duì)策略，推動(dòng)高校專利成果轉(zhuǎn)化取得顯著成效。日本在著力培養(yǎng)科研人員的法律思維意識(shí)的同時(shí)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才作為人才培養(yǎng)的關(guān)鍵一環(huán)。德國(guó)“雙軌制”人才培養(yǎng)模式有利于產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。“雙軌制”人才培養(yǎng)模式即在校學(xué)生在學(xué)習(xí)理論知識(shí)的同時(shí)還要掌握職業(yè)技能，此舉促進(jìn)了實(shí)踐與理論的相結(jié)合，提高了人才培養(yǎng)水平，也加強(qiáng)了高校與市場(chǎng)主體之間的溝通交流。

四、重塑高校專利成果轉(zhuǎn)化模式對(duì)策分析

（一）把握專利成果的市場(chǎng)導(dǎo)向性

習(xí)近平總書記指出：“科技成果只有同國(guó)家需要、人民要求、市場(chǎng)需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?！雹賲⒁娏?xí)近平在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十二次院士大會(huì)上的講話。只有以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，研發(fā)出符合市場(chǎng)需求的專利成果，才能獲得市場(chǎng)的青睞，才能迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。首先，借鑒美、日注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的實(shí)踐做法，高校應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)的溝通交流，共同構(gòu)建信息互通網(wǎng)絡(luò)，使科研人員與技術(shù)需求方獲取及時(shí)有效的供求信息。建立高校與企業(yè)常態(tài)化交流機(jī)制，使高校科研人員在研發(fā)過程中始終保持“問題意識(shí)”，明確企業(yè)迫切所需，訂立契合市場(chǎng)需求的研發(fā)目標(biāo)，從而研發(fā)出符合市場(chǎng)需求的成果，有利于成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化[8]，企業(yè)從高校獲取最前沿的技術(shù)信息，并與當(dāng)今市場(chǎng)情況整合、分析，從而作出符合自身利益的投資選擇。其次，高校完善專利申請(qǐng)前的評(píng)估制度。由高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)牽頭，采取綜合分類評(píng)估的方式，委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)估。如根據(jù)申請(qǐng)動(dòng)因的不同，以戰(zhàn)略布局為主的科技成果在評(píng)估時(shí)應(yīng)著重考慮技術(shù)指標(biāo)因素；以轉(zhuǎn)化為主的科技成果除考慮技術(shù)指標(biāo)因素外還應(yīng)考慮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)因素。最后，政府應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，參照美、日、德較為完備的法律規(guī)范體系，完善我國(guó)相應(yīng)的認(rèn)定、考核以及評(píng)價(jià)規(guī)范。在現(xiàn)有科研人員考核評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上逐漸淡化對(duì)于專利申請(qǐng)量的考核程度，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)于專利轉(zhuǎn)化效果的考核。此舉在一定程度上會(huì)促使科研人員在成果研發(fā)時(shí)注重成果的市場(chǎng)導(dǎo)向性，以備后續(xù)的轉(zhuǎn)化之需。高校對(duì)于成果預(yù)先審查并依靠大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)于市場(chǎng)導(dǎo)向性明顯的成果可適當(dāng)增大獎(jiǎng)勵(lì)力度，以此激勵(lì)科研人員在研發(fā)過程中更加注重對(duì)于市場(chǎng)導(dǎo)向的把握。

（二）加強(qiáng)各方主體協(xié)同運(yùn)作

采取曾曉紅提出的建立完善的專利信息池建議，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和媒體并聯(lián)合科技服務(wù)部門進(jìn)行宣傳推廣，加強(qiáng)高校和企業(yè)的專利技術(shù)交流和專利成果展示[9]。這個(gè)建議與美、日注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在精神相契合，目的是通過搭建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)，加強(qiáng)高校、發(fā)明人以及企業(yè)的協(xié)同運(yùn)作，充分發(fā)揮三方主體各自優(yōu)勢(shì)，形成“高校出人才、人才出技術(shù)、企業(yè)出資金”的良好態(tài)勢(shì)，對(duì)于解決主體成果轉(zhuǎn)化能力不足的癥結(jié)有著顯著意義。建立完善的專利信息池能夠整合人才、技術(shù)、市場(chǎng)、資本等要素的專業(yè)化運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，針對(duì)高校不同的人才和項(xiàng)目需求，全方位、多維度提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。

（三）優(yōu)化利益分配機(jī)制

現(xiàn)階段對(duì)于專利成果轉(zhuǎn)化的利益分配，大多數(shù)高校采取的是“產(chǎn)出獎(jiǎng)勵(lì)+轉(zhuǎn)化分成”的模式。但專利成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)且收益不明的過程，需保持投入的不間斷。以許可實(shí)施為例，許可實(shí)施費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，加之權(quán)利主體對(duì)專利成果價(jià)值的評(píng)估不足，就會(huì)導(dǎo)致在“轉(zhuǎn)化分成”的模式中，因許可實(shí)施費(fèi)用的不合理導(dǎo)致轉(zhuǎn)化所獲分成較低，甚至無法填平轉(zhuǎn)化主體為成果轉(zhuǎn)化的前期投入。如果以“轉(zhuǎn)化前獎(jiǎng)勵(lì)”模式代替“轉(zhuǎn)化分成”模式可使上述情況獲得改善。豐厚的事前獎(jiǎng)勵(lì)可以打消成果轉(zhuǎn)化主體的顧慮，激發(fā)其實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的熱情。王果提出要在激勵(lì)制度上進(jìn)行以發(fā)明人為中心的合理調(diào)整[10]。深化高校專利混合所有制改革，輔之以較為完備的政策、法律規(guī)范，通過轉(zhuǎn)化前的成果權(quán)屬劃分賦予科研人員一定比例的所有權(quán)，從權(quán)利源頭提高發(fā)明人對(duì)于專利成果轉(zhuǎn)化的積極性，開拓“一個(gè)成果、共力轉(zhuǎn)化”的局面，充分發(fā)揮公共機(jī)構(gòu)與私人主體在專利成果轉(zhuǎn)化方面的資源優(yōu)勢(shì)[11]。同時(shí)積極探索科研人員股權(quán)、期權(quán)、分紅等利益分配模式，力求各得其所。

（四）提升專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性

參考美、日、德設(shè)置權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專利成果轉(zhuǎn)化部門的實(shí)踐模式，引導(dǎo)高校設(shè)置專門的專利成果運(yùn)營(yíng)部門，充分發(fā)揮專業(yè)的專利成果轉(zhuǎn)化部門在高校專利成果轉(zhuǎn)化中的角色優(yōu)勢(shì)。在高校中設(shè)置聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并明確其職權(quán)范圍[11]?？蒲泄芾聿块T與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心分工負(fù)責(zé)，由科研管理部門負(fù)責(zé)學(xué)校專利成果的認(rèn)定與管理，學(xué)校專利成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化則交由技術(shù)性轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)實(shí)施。同時(shí)參照美、日、德多元人才培養(yǎng)模式，著力加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化專業(yè)性人員培養(yǎng)。一方面從國(guó)家層面，可增設(shè)“技術(shù)+管理”或“專利成果運(yùn)營(yíng)管理”專業(yè)，在國(guó)內(nèi)頂尖高校先行試點(diǎn)后逐步在全國(guó)高校推廣；另一方面從高校層面，結(jié)合自身情況，發(fā)揮內(nèi)在優(yōu)勢(shì)，在原有專業(yè)不變的前提下開設(shè)“技術(shù)+管理”特色課程，鼓勵(lì)學(xué)生選修，創(chuàng)新特色課程的考核方式。

（五）完善價(jià)值評(píng)估體系以創(chuàng)新專利成果轉(zhuǎn)化方式

專利成果價(jià)值的合理評(píng)估是專利成果多樣轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。一方面，鼓勵(lì)設(shè)置專業(yè)的成果價(jià)值評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以第三方形式間接參與高校專利成果的轉(zhuǎn)化；另一方面鼓勵(lì)開發(fā)多維度專利成果價(jià)值評(píng)價(jià)系統(tǒng)，全方位、多層次地分析專利成果的價(jià)值，從而判斷專利成果與市場(chǎng)的契合度及市場(chǎng)前景，確定一個(gè)較為合理的價(jià)值量供成果轉(zhuǎn)化作為參考[12]。同時(shí)，在完善的專利成果價(jià)值評(píng)估體系的基礎(chǔ)上創(chuàng)新專利成果的轉(zhuǎn)化方式。黃立芳設(shè)想了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)基本架構(gòu)，明確了平臺(tái)的主要服務(wù)內(nèi)容，在具體運(yùn)營(yíng)方式上，先事業(yè)單位性質(zhì)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，后改革為商業(yè)化的運(yùn)營(yíng)[13]。堅(jiān)持自主轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)轉(zhuǎn)化相結(jié)合，與行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)協(xié)同運(yùn)作，搭建專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級(jí)。

高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的主陣地，其專利成果轉(zhuǎn)化率的提高可以有效助力我國(guó)的科技創(chuàng)新。若要重塑我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化模式以破除專利成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，就要從強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向性、提升專業(yè)性、優(yōu)化利益分配、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方式等方面，在對(duì)比域外實(shí)踐做法的基礎(chǔ)上，不斷深化我國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)化體制改革，加強(qiáng)高校專利成果轉(zhuǎn)化路徑與模式的適用性分析，找到一條具有中國(guó)特色的高校專利成果轉(zhuǎn)化道路，推動(dòng)高校專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。