基于ESI和InCites的貴州師范大學(xué)科研競爭力分析

范 麗，韓 麗，黃雪梅

(貴州師范大學(xué) 圖書館，貴州 貴陽 550025)

2015年國務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，國內(nèi)高校正式啟動了 “雙一流”建設(shè)[1]?！半p一流”建設(shè)是我國高等教育繼“211工程”和“985工程”后的重大國家戰(zhàn)略決策，在提升我國高等教育的綜合實(shí)力和國際競爭力上具有重要意義[2]。一流學(xué)科是建設(shè)一流大學(xué)的前提和基礎(chǔ)，也是“雙一流”建設(shè)的核心[3]?？祁Ｎò驳腎nCites和ESI數(shù)據(jù)庫是目前國際上公認(rèn)的用于評價高校或科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力的權(quán)威工具。ESI(Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo))是一個基于ISI Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(SCIE和SSCI)的深度分析型研究工具，提供基于22個學(xué)科的高校和科研機(jī)構(gòu)績效統(tǒng)計(jì)和科研競爭力排名[4]。在《2012中國大學(xué)評價研究報(bào)告》中ESI首次作為學(xué)科評價的重要指標(biāo)被納入中國一流大學(xué)評價中[5]。2016年教育部第四輪學(xué)科評估也將ESI納入了學(xué)科評價指標(biāo)體系，使高校和科研機(jī)構(gòu)對ESI的重視程度加強(qiáng)[6]。InCites數(shù)據(jù)庫是基于30多年來Web of Science核心合集7大權(quán)威引文數(shù)據(jù)的科研績效評價工具，可以快速定位機(jī)構(gòu)重點(diǎn)學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科，為學(xué)校的學(xué)科建設(shè)和發(fā)展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。

貴州地處中國西部，經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展相對落后，造成貴州地區(qū)高校的學(xué)科設(shè)置和發(fā)展存在一定的區(qū)域局限性。2015年，貴州師范大學(xué)成為第一個貴州省省部共建師范類高校，這對加快學(xué)校學(xué)科的建設(shè)和促進(jìn)西部地區(qū)高等教育的發(fā)展具有重要意義。通過ESI和InCites數(shù)據(jù)庫對貴州師范大學(xué)的科研競爭力進(jìn)行分析，挖掘?qū)W校的優(yōu)勢學(xué)科和潛力學(xué)科，為學(xué)校相關(guān)部門制定學(xué)科規(guī)劃和發(fā)展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

貴州師范大學(xué)的科研競爭力分析參考武漢大學(xué)中國科學(xué)評價研究中心對世界一流大學(xué)的科研競爭力評價的指標(biāo)體系(見表1)[7]。

表1 基于ESI和InCites的科研競爭力指標(biāo)體系

1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于InCites數(shù)據(jù)庫2020年10月29日更新數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)覆蓋2010年-2020年9月30日，ESI數(shù)據(jù)來源于2020年9月10日更新數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)覆蓋2010年-2020年6月30日，InCites數(shù)據(jù)庫包含Web of Science核心合集7大引文索引數(shù)據(jù)和引用，而ESI數(shù)據(jù)庫只包含科學(xué)引文索引(SCI-E)和社會科學(xué)引文索引(SSCI)數(shù)據(jù)和引用。因此，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時選擇InCites數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)文獻(xiàn)類型為Article和Review以減少分析誤差，由于InCites和ESI數(shù)據(jù)庫更新的時間差和兩數(shù)據(jù)庫的引用數(shù)據(jù)的差異，造成學(xué)科潛力值預(yù)算時會比正常值高3%～5%[8]。

2 科研競爭力分析

2.1 科研生產(chǎn)力分析

科研生產(chǎn)力是指InCites數(shù)據(jù)庫收錄的貴州師范大學(xué)近10年的科研論文數(shù)量，科研生產(chǎn)力是衡量一所機(jī)構(gòu)科研成果的重要指標(biāo)之一，可以在一定程度上反映機(jī)構(gòu)的科研水平及其對世界學(xué)術(shù)交流的貢獻(xiàn)度[9]。由圖1可以看出，學(xué)校近10年的科研生產(chǎn)力除2012年和2014年略有下降外，整體上保持著持續(xù)上升的趨勢，2019年科研產(chǎn)出達(dá)到313篇，是2010年科研產(chǎn)出的4.12倍，說明學(xué)校近10年科研生產(chǎn)力在不斷增強(qiáng)。

圖1 近10年科研生產(chǎn)力趨勢

2.2 科研影響力分析

科研影響力由近10年來科研產(chǎn)出的總被引次數(shù)、擴(kuò)展版ESI高被引論文數(shù)量和學(xué)科規(guī)范化的論文影響力3個指標(biāo)組成。被引頻次是評價機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)之一，一般來說，機(jī)構(gòu)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的總被引頻次越高，機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力也越大。由于被引頻次具有較大的時間依賴性，選擇5年被引頻次來反映科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)影響力(見圖2)。由圖2可以看出，貴州師范大學(xué)的5年被引頻次基本呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，說明學(xué)校的科研水平不僅在科研生產(chǎn)力上實(shí)現(xiàn)了突破，而且在科研學(xué)術(shù)影響力上也實(shí)現(xiàn)了較快增長。

圖2 科研產(chǎn)出5年被引頻次趨勢

學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的被引頻次受出版年、學(xué)科和文獻(xiàn)類型的影響較大，而學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(Category Normalized Citation Impact，CNCI)排除了出版年、學(xué)科和文獻(xiàn)類型的影響，可用其進(jìn)行不同規(guī)模、不同學(xué)科混合的論文集的學(xué)術(shù)影響力比較，當(dāng)CNCI>1時，說明其引文影響力已經(jīng)超過全球平均水平，當(dāng)CNCI<1時，說明其引文影響力不及全球平均水平[10]。由圖3可以看出，貴州師范大學(xué)在2010年和2020年的CNCI值>1，說明這兩年學(xué)校的引文影響力已經(jīng)超過全球平均水平，其他年份的CNCI值均<1，說明學(xué)校的科研影響力還需加強(qiáng)。

圖3 近10年學(xué)科規(guī)范化的論文影響力趨勢

擴(kuò)展版ESI高被引論文由 ESI高被引論文(被引前1%)和InCites被引前 3%的論文構(gòu)成，機(jī)構(gòu)進(jìn)入擴(kuò)展版ESI高被引論文的數(shù)量越多說明機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力越大，在全國第四輪學(xué)科評估中采用了擴(kuò)展版ESI這個指標(biāo)。學(xué)校在ESI的22個學(xué)科分類體系的12個學(xué)科中擴(kuò)展版ESI論文數(shù)量如表2所示，其余10個學(xué)科無擴(kuò)展版ESI論文，學(xué)校共有ESI高被引論文13篇，擴(kuò)展版ESI高被引論文41篇，擴(kuò)展版ESI論文數(shù)量最多的學(xué)科為數(shù)學(xué)和工程學(xué)。

表2 各學(xué)科擴(kuò)展版ESI論文數(shù)量

2.3 科研創(chuàng)新力分析

科研創(chuàng)新力用InCites中的熱點(diǎn)論文數(shù)量和獲批國家級科研項(xiàng)目數(shù)量表示，熱點(diǎn)論文指某學(xué)科領(lǐng)域近兩年內(nèi)發(fā)表的論文在最近兩個月內(nèi)被引次數(shù)排在 0.1%以內(nèi)的論文，說明該論文能夠在較短時間內(nèi)引起學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，反映了學(xué)科的發(fā)展前沿，機(jī)構(gòu)的熱點(diǎn)論文數(shù)量越多，說明該機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新性越強(qiáng)[9]。學(xué)校熱點(diǎn)論文數(shù)量只有1篇，所屬學(xué)科為工程學(xué)，說明學(xué)校的近兩年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文在短時間內(nèi)受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注度較小，科研創(chuàng)新力亟須加強(qiáng)。

國家級科研項(xiàng)目包含國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目和國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，創(chuàng)新性是獲批國家級科研項(xiàng)目的關(guān)鍵。學(xué)校近10年獲批的國家級科研項(xiàng)目數(shù)量如圖4所示，由圖4可以看出，學(xué)校獲批國家級科研項(xiàng)目數(shù)量在2012年-2016年略有下降，2017年獲批項(xiàng)目數(shù)量快速增長，達(dá)到近10年歷史最高值，隨后緩慢回落，說明學(xué)校的科研創(chuàng)新性還很不穩(wěn)定，創(chuàng)新性還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

圖4 近10年獲批國家級科研項(xiàng)目數(shù)量

2.4 國際合作能力分析

國際合作反映了科研機(jī)構(gòu)與國際同類機(jī)構(gòu)溝通交流的能力，可以在一定程度上提升科研機(jī)構(gòu)在國際上的學(xué)術(shù)影響力和知名度[11]。貴州師范大學(xué)近10年國際合作論文數(shù)量如圖5所示，由圖5可以看出學(xué)校國際合作情況除2014年和2017年下降外，其他年份均呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢，說明學(xué)校對國際合作的重視程度在不斷加強(qiáng)。整體上看學(xué)校國際合作論文百分比為16.51%，低于全球平均值23.91%，說明學(xué)校應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)國際交流與合作，不斷提高學(xué)校的國際合作論文數(shù)量，提升學(xué)校的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)知名度。

圖5 近10年國際合作論文趨勢

國際交流與合作是促進(jìn)各國學(xué)術(shù)交流的重要方式之一，該方式可以有效利用各國間的優(yōu)勢資源，取長補(bǔ)短，提高學(xué)術(shù)論文的水平和學(xué)術(shù)影響力，受到各大高校的高度重視。表3展示了學(xué)校近10年國際合作發(fā)表論文數(shù)量前5的機(jī)構(gòu)，其中法國機(jī)構(gòu)2所，澳大利亞、加拿大和美國各1所，國際合作論文的學(xué)科規(guī)范化論文影響力(CNCI)除CSIRO外均高于全球平均水平，說明國際合作論文能夠在一定程度上提高機(jī)構(gòu)論文的學(xué)術(shù)影響力。

表3 近10年國際合作論文前5的機(jī)構(gòu)

3 與教育部直屬的6所師范院校的科研競爭力比較

為了全方位地了解貴州師范大學(xué)在師范院校中的科研競爭力，選取了教育部直屬的6所師范院校作為對比機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較分析，以發(fā)現(xiàn)自身的優(yōu)勢和不足，為學(xué)校的學(xué)科建設(shè)和科研規(guī)劃提供參考。由表4可以看出，學(xué)校的科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力和國際合作論文百分比與教育部直屬師范院校相比都處于較低水平，目前還沒有學(xué)科進(jìn)入ESI。雖然近10年學(xué)校的科研實(shí)力在不斷增強(qiáng)，但與教育部直屬師范院校相比還有較大的差距，我們應(yīng)該正視差距，以教育部直屬師范院校為標(biāo)桿，在提升科研生產(chǎn)力的同時擴(kuò)大科研影響力，重視科研創(chuàng)新和與國際機(jī)構(gòu)的交流與合作，不斷提高學(xué)校的科研競爭力。

表4 與教育部直屬師范院校科研競爭力比較

4 學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科進(jìn)入全球ESI的預(yù)測

目前，很多高校將學(xué)科進(jìn)入ESI作為評價學(xué)科學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，為了進(jìn)一步分析學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科在全球的科研影響力，利用學(xué)科準(zhǔn)入率[12]對貴州師范大學(xué)發(fā)文量大于100篇的學(xué)科進(jìn)入ESI的可能性進(jìn)行預(yù)測，為學(xué)校的學(xué)科發(fā)展提供數(shù)據(jù)支撐。

2017年用同樣的方法預(yù)測了學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科進(jìn)入ESI的可能性[13]，圖6對2017年和2020年預(yù)測的各學(xué)科進(jìn)入ESI的潛力值進(jìn)行了比較，由圖6可以看出，雖然兩次預(yù)測結(jié)果都是貴州師范大學(xué)沒有學(xué)科進(jìn)入全球ESI行列，但是學(xué)校的7個優(yōu)勢學(xué)科除化學(xué)的潛力值略有下降外，其他6個學(xué)科的潛力值都有明顯的提升，說明這6個學(xué)科近3年來的學(xué)術(shù)影響力有較大的提升，特別是環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)這個學(xué)科潛力值增長了2倍多，說明學(xué)校這個學(xué)科近3年學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力發(fā)展迅速，工程學(xué)的潛力值超過50%，進(jìn)入ESI的可能性逐漸增大。因此，將工程學(xué)和環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)兩個學(xué)科作為學(xué)校的潛力學(xué)科。

圖6 優(yōu)勢學(xué)科2017年和2020年進(jìn)入ESI的潛力值比較

5 結(jié)束語

利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫對貴州師范大學(xué)的科研競爭力進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)學(xué)校近10年科研生產(chǎn)力在不斷提高，科研影響力、科研創(chuàng)新力和國際合作能力亟須加強(qiáng)。學(xué)校應(yīng)該根據(jù)自身的發(fā)展目標(biāo)，建立科學(xué)合理的學(xué)科發(fā)展規(guī)劃和科研績效評價體系，提高師生的科研積極性，完善科研論文的激勵機(jī)制，重視科研創(chuàng)新，鼓勵師生在高水平期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。學(xué)校相關(guān)部門應(yīng)該為本校師生提供更多的對外交流與合作的機(jī)會，鼓勵青年教師出國進(jìn)修，加強(qiáng)與國外一流大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的合作，彌補(bǔ)自身科研條件和科研水平的不足，提升學(xué)校在國際上的知名度。貴州師范大學(xué)的科研競爭力與教育部直屬的6所師范院校相比還有較大差距，暫無學(xué)科進(jìn)入ESI，學(xué)科潛力值預(yù)測發(fā)現(xiàn)我校的工程學(xué)學(xué)科潛力值超過50%，環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)潛力值增長較快，將工程學(xué)和環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)兩個學(xué)科定義為我校的潛力學(xué)科。學(xué)校應(yīng)該加大對潛力學(xué)科的科研投入，優(yōu)化相關(guān)資源配置，創(chuàng)造良好的科研條件，針對性的引進(jìn)高層次和創(chuàng)新型人才，引導(dǎo)師生向潛力學(xué)科所屬期刊投稿，鼓勵校內(nèi)相關(guān)學(xué)科間的相互引用，不斷提高ESI潛力學(xué)科的論文數(shù)量和學(xué)術(shù)影響力。

總之，貴州師范大學(xué)各學(xué)科離ESI高水平學(xué)科還有較大差距，我們應(yīng)該正視差距，根據(jù)實(shí)際需要不斷調(diào)整學(xué)科發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)潛力學(xué)科不斷向前發(fā)展，爭取早日進(jìn)入ESI行列，不斷提升我校的學(xué)術(shù)影響力。