河北省工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效比較與評(píng)價(jià)研究

劉 明，王永興，劉雪飛，常宏宇，張佳音，尹 凡

(河北環(huán)境工程學(xué)院，河北 秦皇島 066102)

習(xí)近平總書(shū)記在2018年博鰲亞洲論壇指出，當(dāng)今中國(guó)乃至世界都在經(jīng)歷新一輪大發(fā)展、大變革以及大調(diào)整，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命給人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇，也提出了前所未有的挑戰(zhàn)變革[1]。唯有創(chuàng)新才能順應(yīng)時(shí)代潮流，在未來(lái)才能有更好的發(fā)展。企業(yè)的發(fā)展最重要在于創(chuàng)新，特別是面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的工業(yè)企業(yè)，更需要科技創(chuàng)新，以迎合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大方向[2]。河北省大中型工業(yè)企業(yè)在R&D投入方面普遍低于全國(guó)平均水平，在科技創(chuàng)新發(fā)展方面始終不能排到全國(guó)前列，在未來(lái)發(fā)展中會(huì)有很大的限制，如何有效的利用科技投入，開(kāi)展科技創(chuàng)新，本文通過(guò)構(gòu)建區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)河北省13個(gè)城市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析，探究河北省工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新產(chǎn)出等方面對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響，為河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新提出建議與策略。

1 河北省科技創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀

近幾年，河北省在科技創(chuàng)新方面逐年加大力度，科技進(jìn)步水平整體來(lái)看有了一定的提升，科技創(chuàng)新成果越來(lái)越豐富。但在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中仍出現(xiàn)一些如創(chuàng)新能力、發(fā)展滯后等問(wèn)題。

1.1 河北省綜合科技進(jìn)步水平與科技貢獻(xiàn)率

河北省科技水平一直都在進(jìn)步，但綜合科技進(jìn)步水平與科技貢獻(xiàn)率相比全國(guó)平均水平較低。據(jù)河北省科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2011年河北在綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)達(dá)到45.11%，排名全國(guó)19，整體處于中上游位置。雖然自2013年以來(lái)該指數(shù)開(kāi)始逐年遞增，并于2016年增幅最大，達(dá)到46.06%，但全國(guó)排名卻由第19名下降到第24名，處于靠后地位。直到2020年，河北省科技進(jìn)步水平排名始終不容樂(lè)觀。

2013年以來(lái)，河北省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈逐年上升趨勢(shì)，2017年河北省科技貢獻(xiàn)率達(dá)到53%。但是，一直低于全國(guó)平均水平(見(jiàn)圖1)。2017年以后，河北省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率雖然逐年靠近全國(guó)平均水平，但仍處于全國(guó)平均值以下。

圖1 2013—2017年河北省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率變化情況(%)(數(shù)據(jù)來(lái)源：《河北科技統(tǒng)計(jì)年鑒》)

1.2 河北省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與R&D投入

自2011年以來(lái)，河北省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出逐年增加(見(jiàn)圖2)，全國(guó)排名基本穩(wěn)定在第16名；R&D投入強(qiáng)度也在逐年增加，但增幅很小，這說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)河北省在科技發(fā)展方面的投入強(qiáng)度小，支持力度有待提高。

圖2 2011—2018年河北省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與R&D投入強(qiáng)度變化(數(shù)據(jù)來(lái)源：《河北科技統(tǒng)計(jì)年鑒》)

1.3 河北省萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量

河北省萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量在逐年增加，自2011年到2017年每萬(wàn)人專(zhuān)利擁有量已經(jīng)增長(zhǎng)了2件，2012年到2013、2015年到2016年可以分為兩個(gè)分水嶺，河北萬(wàn)人專(zhuān)利擁有量分別突破到1件和2件。2014年到2015年及2016年到2017年河北萬(wàn)人發(fā)明擁有量增幅相比較其他相鄰兩年增幅較大，若持續(xù)大幅度增長(zhǎng)會(huì)使河北科技發(fā)展水平進(jìn)一步提高。值得注意的是，2017年以后河北省萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利量雖在持續(xù)增加，但增幅急劇下降。

圖3 2011—2017年河北省萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量

2 河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效實(shí)證分析

本文運(yùn)用密切值法，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)四個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)河北省13個(gè)城市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析。

2.1 密切值法定義及公式

密切值法是一種不需要加權(quán)的多目標(biāo)決策的評(píng)價(jià)方法。第一點(diǎn)它要在經(jīng)處理的樣本中選取每個(gè)指標(biāo)的“最優(yōu)值”和“最差值”，也就是公式中rj+和rj-，然后通過(guò)計(jì)算各樣本點(diǎn)與它們之間的歐氏距離即公式中的di+和di-，最后通過(guò)比較其離最優(yōu)值及最差值之間的距離即公式里的Ci，從而確定各樣本點(diǎn)的密切值，當(dāng)密切值越小時(shí)說(shuō)明企業(yè)科技創(chuàng)新水平越高，反之則越低，據(jù)此對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行優(yōu)劣排序[3]。

密切值法的基本步驟如下：

(1)設(shè)有n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象有m個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，將原始數(shù)據(jù)寫(xiě)成指標(biāo)矩陣，此時(shí)的指標(biāo)矩陣只是未經(jīng)處理的數(shù)字，是原始數(shù)據(jù)指標(biāo)矩陣。

(2)當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)為正向指標(biāo)時(shí)，數(shù)值取正值；當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo)時(shí)，數(shù)值取負(fù)值，得同向指標(biāo)矩陣，此時(shí)的數(shù)據(jù)是根據(jù)指標(biāo)體系中的指標(biāo)進(jìn)行了調(diào)整的進(jìn)一步數(shù)據(jù)，是同向指標(biāo)矩陣。

(3)根據(jù)公式計(jì)算矩陣中的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，建立標(biāo)準(zhǔn)化矩陣。

(4)確定“最優(yōu)點(diǎn)”和“最劣點(diǎn)”

(5)計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象到“最優(yōu)點(diǎn)”與“最劣點(diǎn)”的距離

(6)計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象的“密切值”，并據(jù)此排出優(yōu)劣順序

其中，i=1，2，…，n。

當(dāng)密切值Ci越小時(shí)，與“最優(yōu)點(diǎn)”越密切，與“最劣點(diǎn)”越疏遠(yuǎn)，即質(zhì)量越高。Ci= 0時(shí)，質(zhì)量最佳，即為“最優(yōu)點(diǎn)”。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

構(gòu)建區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 評(píng)價(jià)模型介紹

(1)創(chuàng)新環(huán)境分析

創(chuàng)新環(huán)境主要反映驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新能力發(fā)展所必備的技術(shù)市場(chǎng)活躍度以及政策環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的扶持力度，共設(shè)3個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)：R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)中市場(chǎng)部門(mén)科技活動(dòng)資金比重、技術(shù)合同成交數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)交易金額。

表2 河北省區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)表

續(xù)表2 河北省區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)表

(2)創(chuàng)新投入分析

該領(lǐng)域通過(guò)創(chuàng)新的人力投入和財(cái)力投入情況來(lái)反映河北省各城市企業(yè)每年是否對(duì)科技發(fā)展方面加大重視力度。該領(lǐng)域共設(shè)4個(gè)指標(biāo)：R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D人員中研究人員占比、R&D人員可支配的R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度[4]。

(3)創(chuàng)新活動(dòng)分析

該領(lǐng)域通過(guò)對(duì)企業(yè)自身科研、對(duì)外引進(jìn)、及對(duì)研發(fā)引進(jìn)的高新技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)來(lái)反映在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新能力，共設(shè)5個(gè)指標(biāo)：R&D項(xiàng)目數(shù)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)支出占R&D經(jīng)費(fèi)外部支出比重、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出與R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)比值、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出占技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)比重、技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)支出占R&D經(jīng)費(fèi)比重。

(4)創(chuàng)新產(chǎn)出分析

該領(lǐng)域通過(guò)對(duì)企業(yè)在自身研發(fā)的道路上制造的新產(chǎn)品及申請(qǐng)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得的利益來(lái)反映創(chuàng)新中間產(chǎn)出結(jié)果。共設(shè)4個(gè)指標(biāo):新產(chǎn)品數(shù)開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品出口額占銷(xiāo)售收入比重、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)比重、有效發(fā)明專(zhuān)利擁有數(shù)量。

2.4 河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度結(jié)果(表3-表4，圖5)

表3 各城市最大值和最小值的歐氏距離及求出的密切值

表4 河北省各城市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效排名

由密切值的計(jì)算結(jié)果，繪制河北省各城市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效排名，如圖4所示。

圖4 河北省各城市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效排名

3 河北省區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升策略分析及對(duì)策建議

3.1 優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境

區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境排名第一的是石家莊，石家莊的政府部門(mén)支持度和技術(shù)市場(chǎng)活躍度在十三個(gè)市中均排第一名，需要注意的是張家口、衡水、定州、辛集這4個(gè)市，在市場(chǎng)部門(mén)支持度和技術(shù)市場(chǎng)活躍度兩方面都比較不盡人意，當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)應(yīng)該重視起來(lái)，政府部門(mén)應(yīng)該對(duì)其加大支持力度，堅(jiān)持人與自然和諧發(fā)展的道路，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，促進(jìn)區(qū)域工業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，為區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提供動(dòng)力[5]。而工業(yè)企業(yè)要有自己的創(chuàng)新機(jī)制，城市內(nèi)各企業(yè)可以適當(dāng)加大技術(shù)之間的流通，優(yōu)勢(shì)企業(yè)適當(dāng)帶動(dòng)弱勢(shì)企業(yè)發(fā)展。

3.2 加大創(chuàng)新投入

區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新投入整體排名靠前的有石家莊和唐山，保定、邯鄲、承德在經(jīng)濟(jì)投入方面也很突出。要提到的是張家口、衡水、定州、辛集這四個(gè)城市在人力投入方面有些欠缺，需要加大人員投入力度，尤其定州和辛集兩個(gè)城市需要加大創(chuàng)新投入，R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度及人員可支配經(jīng)費(fèi)都要做出調(diào)整，要讓相關(guān)人員有足夠的資金在相關(guān)領(lǐng)域做出突破[6]。

3.3 重視創(chuàng)新活動(dòng)

區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)排名靠前的是石家莊、唐山和保定，尤其是石家莊在R&D項(xiàng)目數(shù)方面最為優(yōu)秀，保定在技術(shù)改進(jìn)方面尤其突出，13個(gè)城市中定州市和辛集市在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改進(jìn)方面幾乎沒(méi)有成就，定州和辛集政府和企業(yè)應(yīng)該在創(chuàng)新活動(dòng)方面重視起來(lái)，積極引進(jìn)國(guó)外和國(guó)內(nèi)的先進(jìn)技術(shù)，并且爭(zhēng)取可以在技術(shù)消化方面節(jié)約資金用以研發(fā)。

3.4 促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出

區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出排名第一的是石家莊，石家莊在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)數(shù)和有效發(fā)明專(zhuān)利擁有數(shù)量方面尤為突出，秦皇島和邯鄲在新產(chǎn)品出口額占銷(xiāo)售收入比重方面排名靠前，承德、滄州、衡水、定州、辛集在新產(chǎn)品產(chǎn)出方面有些欠缺，需要加大新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)力度，當(dāng)然創(chuàng)新產(chǎn)出的前提是要有足夠的資金和技術(shù)人員，所以可以先挖掘高新科技人才然后在資金方面給予最大支持。

區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升不僅需要優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，更受制于創(chuàng)新投入、員工隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高、先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和改進(jìn)，提升區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)力的實(shí)質(zhì)是通過(guò)一定的經(jīng)濟(jì)利益機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮區(qū)域環(huán)境內(nèi)相關(guān)主體的創(chuàng)造性和主觀能動(dòng)性。