共享經(jīng)濟平臺廉潔風(fēng)險防控責(zé)任與實現(xiàn)路徑

屠振欣

(南京審計大學(xué)，江蘇 南京 211815)

不斷興起的共享經(jīng)濟或稱分享經(jīng)濟在為經(jīng)濟發(fā)展注入新動能的同時，也引發(fā)了種種突出的社會問題。得益于國家寬松、鼓勵的監(jiān)管政策，共享經(jīng)濟得到了很快的發(fā)展，伴隨著共享經(jīng)濟版圖的不斷擴大，共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔治理風(fēng)險日益演變成現(xiàn)實問題，成為企業(yè)發(fā)展的痼疾，主要表現(xiàn)為新尋租形式的出現(xiàn)導(dǎo)致廉潔風(fēng)險的防控領(lǐng)域不斷擴大，防控難度不斷提升。共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔治理風(fēng)險在共享經(jīng)濟發(fā)展之初，被資本狂潮推動下的快速擴張所掩蓋，在擴張狂潮過去后，其影響日益凸顯。共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險防控既關(guān)系到企業(yè)與行業(yè)的發(fā)展，又關(guān)系到國家層面廉潔的營商環(huán)境的建設(shè)。共享經(jīng)濟的關(guān)鍵支撐是形形色色的創(chuàng)新性共享平臺，相應(yīng)的市場組織載體則是形態(tài)各異的平臺型企業(yè)，共享經(jīng)濟平臺對于防治共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險防控起著關(guān)鍵性作用。

一、共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險及其成因

1.共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險來源

共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險主要來自于兩方面，一是共享經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)部，二是外部主體利用共享經(jīng)濟平臺實施腐敗行為也會成為共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險的來源。

第一，共享經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)部的廉潔風(fēng)險。共享經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)部存在與傳統(tǒng)行業(yè)相似的廉潔風(fēng)險樣態(tài)，包括以職務(wù)侵占和商業(yè)賄賂為主要形式的權(quán)力尋租，但由于其獨有的經(jīng)營模式和治理結(jié)構(gòu)，使得共享經(jīng)濟領(lǐng)域衍生出一些新型的尋租形式，如商家刷單，篡改搜索排名，與外部人員勾結(jié)收費修改評價，泄露個人信息，等等。這些腐敗形式與傳統(tǒng)行業(yè)的廉潔風(fēng)險相比，呈現(xiàn)出尋租手段的隱蔽化、尋租空間的多元化以及尋租成本的虛擬化等符共享經(jīng)濟自身盈利模式的特點。在共享經(jīng)濟的實際運行中，共享經(jīng)濟平臺扮演者資源匹配的核心角色，包括兩種類型：第一，直接經(jīng)營者，平臺作為直接經(jīng)營者，平臺自己提供匹配需求的資源或者直接控制分散資源；第二，交易的組織者，平臺上的資源由注冊用戶提供，由平臺實現(xiàn)供給與需求的匹配。共享經(jīng)濟平臺作為直接經(jīng)營者時，平臺內(nèi)的資源需要自行提供并加以管理維護(hù)，而這其中的每一個環(huán)節(jié)都容易產(chǎn)生廉潔風(fēng)險，滋生腐敗。以共享單車為例，不僅存在單車采購方面吃回扣的問題，還存在負(fù)責(zé)日常維護(hù)的區(qū)域經(jīng)理虛報維護(hù)人員名額的“吃空餉”現(xiàn)象。共享經(jīng)濟平臺作為交易的組織者時面對的是一個雙邊市場，盈利的多少受資源提供者的數(shù)量以及資源需求者數(shù)量的雙重限制。而當(dāng)一個平臺發(fā)展相對成熟時，資源提供者的數(shù)量往往會超過資源需求者，此時掌握資源匹配平臺在其中就有了權(quán)力尋租的空間。平臺上調(diào)一下商品或者服務(wù)的排名，或者將資源置于網(wǎng)站首頁就可以為資源提供者帶來收益，同時平臺從中獲取利益，或者直接利用平臺排名機制規(guī)則，通過刷單，獲得較高排名。這種位置資源的貪腐，是共享經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)部腐敗的重災(zāi)區(qū)，在流量為王的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟中，位置決定流量，流量決定收益。除了位置資源，信譽評價機制也是廉潔風(fēng)險的高發(fā)區(qū)域，盡管《中華人民共和國電子商務(wù)法》第39條明確規(guī)定，電子商務(wù)平臺經(jīng)營者不得刪除消費者對其平臺內(nèi)銷售的商品或提供的服務(wù)的評價，依舊會有員工鋌而走險，為了利益而罔顧違法風(fēng)險。此外，共享經(jīng)濟為實現(xiàn)供需匹配，獲得了大量的個人信息，泄露此類信息非法獲利的案件亦是屢見不鮮。

第二，外部主體利用共享經(jīng)濟平臺實施的腐敗行為。共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險，除了來自共享經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)部之外，還有利用共享經(jīng)濟平臺實施腐敗的現(xiàn)象。共享經(jīng)濟平臺的主要特征之一是實現(xiàn)分散資源的供需匹配，這就成為了利用共享經(jīng)濟實施腐敗的溫床，比如在共享經(jīng)濟平臺上進(jìn)行銷贓。在共享單車公司ofo面臨著退押金難的問題時，不斷出現(xiàn)公司員工盜竊公司財物的行為，而被丟失的公司財物最終發(fā)現(xiàn)被員工放置于閑置物分享網(wǎng)站閑魚App出售。在共享經(jīng)濟平臺，類似的員工在閑魚App上盜賣公司產(chǎn)品的行為頗為常見?？梢?，共享經(jīng)濟領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險亟待控制。

2.共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險成因

共享經(jīng)濟領(lǐng)域之所以成為廉潔風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域，究其原因，有來自于其自身特性的因素，也有外部監(jiān)管的諸多因素，主要包括以下三個方面：

第一，共享經(jīng)濟領(lǐng)域強大的資金流與復(fù)雜的業(yè)務(wù)流程導(dǎo)致廉潔風(fēng)險極高。共享經(jīng)濟是一種新的經(jīng)濟形態(tài)，這種經(jīng)濟形態(tài)發(fā)展指出就經(jīng)歷了資本狂潮的推動，展開了“燒錢大戰(zhàn)”，快速地擴張規(guī)模，搶占市場。在這一過程中，資金鏈數(shù)額巨大且周轉(zhuǎn)繁瑣，涉及融資、采購、運營等多種業(yè)務(wù)，極其容易被鉆空子，產(chǎn)生舞弊行為，侵占公司利益。于此同時，企業(yè)為了不爆出丑聞繼續(xù)獲得融資搶占市場，往往會對這樣的行為低調(diào)處理，又使得此類問題進(jìn)一步惡化，廉潔風(fēng)險進(jìn)一步提高。且基于共享經(jīng)濟經(jīng)營模式和盈利方式的獨特性，資源匹配及其配套業(yè)務(wù)的復(fù)雜性，導(dǎo)致其侵吞公共資源、公司資源手段也更加多元和隱蔽，難以發(fā)現(xiàn)。強大的資金流，加上復(fù)雜的業(yè)務(wù)及隱蔽的方式，導(dǎo)致共享經(jīng)濟本身容易成為一個廉潔風(fēng)險極高且難以防控的領(lǐng)域。

第二，共享經(jīng)濟領(lǐng)域初創(chuàng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控機制制度不完善。共享經(jīng)濟領(lǐng)域的企業(yè)往往都是初創(chuàng)型企業(yè)，本身企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管制度的建設(shè)就需要長期建設(shè)才能完成，初創(chuàng)型的共享經(jīng)濟領(lǐng)域的企業(yè)沒有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，面對高發(fā)且隱蔽廉潔問題風(fēng)險點，內(nèi)部的監(jiān)管制度設(shè)計都長期處于滯后狀態(tài)，尚未形成與之相匹配的先進(jìn)、完善的長效風(fēng)險防控機制，被發(fā)現(xiàn)的違規(guī)侵吞公司財產(chǎn)、收受不正當(dāng)利益的員工往往會以辭退形式加以懲戒，這種事后懲處的方式短期內(nèi)能形成震懾效果，卻無法發(fā)揮長期的廉潔風(fēng)險防控作用。且行業(yè)間并沒有形成良好的員工信用體系，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)本身流動性大，被辭退的員工可以比較容易地進(jìn)入此行業(yè)的其他企業(yè)再度就業(yè)，違法成本相對較低。

第三，國家和社會對于共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔治理外部監(jiān)管的缺失。國家處于對新興產(chǎn)業(yè)的鼓勵，采取寬松的監(jiān)管政策，雖然促進(jìn)了行業(yè)發(fā)展，但也留下了監(jiān)管漏洞，且共享經(jīng)濟領(lǐng)域本身與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，又產(chǎn)生了新的交易形態(tài)，而這方面的監(jiān)管尚存在制度空白，受利益的驅(qū)動，很容易繞過現(xiàn)有法律規(guī)定，尋找尋租空間。在社會監(jiān)督方面，行業(yè)之間并沒有形成成熟的行業(yè)監(jiān)督機制，無法實現(xiàn)行業(yè)整體的良性發(fā)展。消費者對于共享經(jīng)濟領(lǐng)域的認(rèn)知大多集中于最終的產(chǎn)品端，共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔問題風(fēng)險點的違規(guī)運作和背后的利益輸送大多存在于匹配階段，消費者無從知曉，即使可以通過評價機制對于產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行反饋，也無法實現(xiàn)外部監(jiān)督。

二、共享經(jīng)濟平臺廉潔風(fēng)險防控的天然優(yōu)勢

共享經(jīng)濟領(lǐng)域雖然容易產(chǎn)生廉潔治理問題，但作為共享經(jīng)濟平臺，卻具有廉潔風(fēng)險防控方面的天然優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，共享經(jīng)濟平臺在共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控的主體優(yōu)勢。共享經(jīng)濟平臺是共享經(jīng)濟的核心，共享經(jīng)濟平臺連接著資源提供方與資源需求方，資源的匹配通過平臺加以實現(xiàn)，每一筆交易都要通過平臺，平臺對于共享經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)生的交易具有直接的控制力，因而共享經(jīng)濟平臺對于反腐敗具有天然的主體優(yōu)勢。同時，共享經(jīng)濟平臺的經(jīng)營者最具有風(fēng)險防控的動力，無論是共享經(jīng)濟內(nèi)部有的風(fēng)險點還是來自外部利用給共享經(jīng)濟平臺帶來的廉潔風(fēng)險，都會對平臺聲譽造成影響，而共享經(jīng)濟平臺賴以生存的基礎(chǔ)便是消費者的信賴，對于聲譽的損害會影響平臺發(fā)展，因而平臺最具有廉潔風(fēng)險風(fēng)控的動力。

第二，共享經(jīng)濟平臺在共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控的數(shù)據(jù)優(yōu)勢。共享經(jīng)濟的每一筆交易都依托于共享經(jīng)濟平臺發(fā)生，平臺掌握著每一筆交易發(fā)生的主體的相關(guān)信息，每一筆交易資金的流向，每一筆交易的事后反饋的信息，每一個用戶的瀏覽足跡，等等，這就讓共享經(jīng)濟平臺在風(fēng)險防控方面具有天然的數(shù)據(jù)優(yōu)勢。依據(jù)海量的數(shù)據(jù)，可以相對容易地揭開行為的深層次的秩序，從而可以追溯或預(yù)測行為。平臺內(nèi)的持續(xù)性的、海量的數(shù)據(jù)更容易發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常的波動，也更容易發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的異常性修改、刪除等。共享經(jīng)濟平臺利用自己的數(shù)據(jù)優(yōu)勢，在廉潔風(fēng)險防控中大有可為。

第三，共享經(jīng)濟平臺在共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控具有技術(shù)優(yōu)勢。共享經(jīng)濟平臺匯聚了大量互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才，對于數(shù)據(jù)的抓取和分析能力更強，通過信息軌跡的分析、平臺使用畫像分析、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)分析等依托于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的方法，可以實現(xiàn)共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險相關(guān)行為的調(diào)查與證據(jù)收集，相對于其他主體而言，共享經(jīng)濟平臺在反腐敗方面更具有技術(shù)優(yōu)勢。

三、共享經(jīng)濟平臺在廉潔防線防控中的責(zé)任

共享經(jīng)濟平臺具有廉潔風(fēng)險防控的天然優(yōu)勢，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起廉潔治理工作中的相關(guān)責(zé)任。

第一，共享經(jīng)濟平臺作為商事主體，需承擔(dān)內(nèi)部廉潔風(fēng)險的防控義務(wù)。共享經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的廉潔問題，直接影響平臺利益，影響股東權(quán)益。如果不防控廉潔風(fēng)險，違規(guī)者就會不斷突破道德底線，大肆利用平臺資源，侵占平臺利益，嚴(yán)重?fù)p害平臺生存能力、發(fā)展能力與創(chuàng)新能力，破壞其良性的發(fā)展品質(zhì)。為了避免廉潔風(fēng)險不斷提高甚至演變成現(xiàn)實，腐蝕整個平臺企業(yè)的利益和價值體系，進(jìn)而蠶食平臺競爭力，共享經(jīng)濟平臺的經(jīng)營者有義務(wù)維護(hù)公司及股東利益，應(yīng)當(dāng)對共享經(jīng)濟平臺內(nèi)發(fā)生的權(quán)利尋租、職務(wù)侵占等廉潔風(fēng)險點主動監(jiān)管。共享經(jīng)濟平臺經(jīng)營者作為開啟了其平臺內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)交易，即有義務(wù)保證平臺內(nèi)交易合乎法律的要求，有義務(wù)阻止平臺內(nèi)發(fā)生的非法行為，平臺應(yīng)當(dāng)積極維護(hù)平臺秩序，減少員工做出非法行為的風(fēng)險。不僅如此，共享經(jīng)濟平臺趨向引導(dǎo)共享經(jīng)濟與正向價值觀相融合，為公平的交易環(huán)境作出積極的努力。

第二，共享經(jīng)濟平臺作為經(jīng)濟社會重要組成部分，具有廉潔治理平臺的責(zé)任。一方面，共享經(jīng)濟平臺企業(yè)內(nèi)部的廉潔風(fēng)險具有外部性，平臺內(nèi)部廉潔風(fēng)險，除了會導(dǎo)致平臺利益受損，還會破壞市場公平競爭環(huán)境，導(dǎo)致普通消費者權(quán)益處于風(fēng)險之中。平臺內(nèi)的發(fā)生的基于流量經(jīng)濟的位置資源的權(quán)利尋租，破壞了平臺內(nèi)公平交易環(huán)境，平臺工作人員在采購中吃回扣、吃空餉的行為，會增加平臺成本，平臺員工篡改消費評價使得不良商品或者服務(wù)獲得較高評價，等等，這些行為最終的成本與風(fēng)險最終將由消費者承擔(dān)，破壞了交易秩序和損害消費者權(quán)益。另一方面，對于利用平臺實施腐敗的行為導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險，平臺負(fù)有舉報義務(wù)。同時，平臺應(yīng)在其技術(shù)條件范圍內(nèi)，承擔(dān)一定的主動監(jiān)控義務(wù)，防止利用平臺進(jìn)行腐敗的行為在平臺內(nèi)滋生。

第三，共享經(jīng)濟平臺在基于交易獲得的數(shù)據(jù)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)在廉潔風(fēng)險防控中發(fā)揮其優(yōu)勢。平臺通過算法在其搭建的交易空間內(nèi)確定了交易規(guī)則，實際已經(jīng)形成了一個平臺商業(yè)生態(tài)圈，平臺在此網(wǎng)絡(luò)商業(yè)圈中有極強的控制力，因而對平臺中發(fā)生的交易行為的廉潔風(fēng)險點監(jiān)控具有可行性。平臺從用戶流量與評價中獲取數(shù)據(jù)權(quán)利，并以此為基礎(chǔ)對平臺內(nèi)商品的位置進(jìn)行排序，就應(yīng)當(dāng)保證其公正性，且平臺對于異常數(shù)據(jù)的監(jiān)控較為容易實施。此外，共享經(jīng)濟平臺的使用不具有邊界性，用戶端口的開放性使得其用戶基礎(chǔ)及其廣泛，幾乎覆蓋日常生活的領(lǐng)域，這對于國家層面大數(shù)據(jù)廉潔治理也起到了數(shù)據(jù)支持作用，共享經(jīng)濟平臺應(yīng)當(dāng)積極配合國家層面的廉潔治理工作。

四、共享經(jīng)濟平臺反腐敗的實現(xiàn)路徑

1.建立平臺企業(yè)合規(guī)體系

共享經(jīng)濟平臺企業(yè)作為一個商事主體，其應(yīng)當(dāng)對平臺內(nèi)發(fā)生的與平臺相關(guān)的廉潔問題進(jìn)行治理。針對平臺內(nèi)部的廉潔風(fēng)險，平臺應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)體系，實現(xiàn)平臺企業(yè)內(nèi)部的規(guī)則之治。平臺的合規(guī)體系應(yīng)當(dāng)包括完整的商業(yè)行為準(zhǔn)則，成熟的組織體系，實時的風(fēng)險防范及監(jiān)控體系，以及事后的應(yīng)對體系。完整的商業(yè)行為準(zhǔn)則其中應(yīng)當(dāng)包含共享經(jīng)濟平臺環(huán)節(jié)的法律、法規(guī)以及內(nèi)部要求，劃分清楚每一個部門的職責(zé)，使得每一個環(huán)節(jié)都做到有據(jù)可依。成熟的組織體系應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的、具有相對獨立性的合規(guī)部門，能夠?qū)T工的行為作出獨立的審查，并且應(yīng)當(dāng)直接對管理層負(fù)責(zé)。實時的風(fēng)險防范和監(jiān)控體系要求定期地對平臺運營過程中的腐敗風(fēng)險進(jìn)行評估，及時匯報，加強對員工的培訓(xùn)，強化對于合規(guī)理念，建立企業(yè)內(nèi)部的投訴機制，保障投訴渠道的暢通，并且對如實投訴者進(jìn)行保護(hù)。事后應(yīng)對體系的建設(shè)，是在廉潔問題發(fā)生后，對問題員工進(jìn)行懲戒，更為重要的是，對于廉潔問題發(fā)生的制度漏洞及時進(jìn)行完善。一個完整的合規(guī)體系，可以實現(xiàn)廉潔治理事前預(yù)防、事中阻斷、事后懲戒，在各個環(huán)節(jié)加以控制，使得平臺內(nèi)的廉潔風(fēng)險無處遁形，形成平臺內(nèi)部的規(guī)則之治。

2.建立社會責(zé)任承擔(dān)機制

共享經(jīng)濟平臺作為經(jīng)濟社會的重要組成部分，應(yīng)主動承擔(dān)起反腐敗的相應(yīng)的社會責(zé)任。平臺應(yīng)當(dāng)建立面向消費者的投訴反饋機制，由于平臺內(nèi)部廉潔風(fēng)險問題給市場競爭秩序和消費者權(quán)益會帶來負(fù)外部性影響，對于消費者發(fā)現(xiàn)的評論刪除等現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)及時予以回應(yīng)，并對相關(guān)人員進(jìn)行查處，保證平臺信譽評價系統(tǒng)的真實性。平臺應(yīng)當(dāng)樹立正向的價值規(guī)范引導(dǎo)，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險防控成本低于其收益之時，基于商業(yè)倫理規(guī)則與社會責(zé)任相關(guān)內(nèi)容，亦應(yīng)當(dāng)對涉及公共利益的廉潔風(fēng)險予以積極防控。最后，應(yīng)當(dāng)建立高頻外部風(fēng)險的主動監(jiān)控機制，對于利用共享經(jīng)濟平臺實現(xiàn)貪腐的高發(fā)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)加強對該領(lǐng)域的主動監(jiān)控義務(wù)，使得共享經(jīng)濟平臺不成為腐敗滋生的溫床。

3.依托數(shù)據(jù)主動監(jiān)控

共享經(jīng)濟平臺應(yīng)當(dāng)建立以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)主動廉潔風(fēng)險防控機制。通過算法，借助區(qū)塊鏈技術(shù)，建立不可被人為篡改的流量統(tǒng)計機制和異常數(shù)據(jù)反饋機制，保證評級機制和評價機制的真實性，對于異常的流量波動和人為的篡改現(xiàn)象，借助合規(guī)體系，及時追查。同時，通過算法建立平臺信用體系，對平臺內(nèi)使用者或者平臺員工建立信用評價，形成行業(yè)間信用數(shù)據(jù)共享，增加違法成本。最后，平臺應(yīng)建立與國家間合理的數(shù)據(jù)共享機制，積極配合國家機關(guān)大數(shù)據(jù)廉潔治理工作。

五、結(jié)語

共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控不僅僅需要依靠共享經(jīng)濟平臺及行業(yè)的自律監(jiān)督，還離不開國家和公眾的外部監(jiān)督。在國家制度的層面，應(yīng)當(dāng)?shù)兄菩问剑揽仄脚_廉潔風(fēng)險只能訴諸《中華人民共和國刑法》規(guī)制的局面，建立和完善企業(yè)風(fēng)險防控體系。而社會輿論監(jiān)督亦是平臺控制廉潔風(fēng)險的一把利器，鼓勵社會公眾自覺投入到互聯(lián)網(wǎng)廉潔治理中來，形成共享經(jīng)濟領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控的多元共治局面。