侵犯客戶名單型侵犯商業(yè)秘密罪之問(wèn)題探析

南京理工大學(xué) 王夢(mèng)宇

客戶名單屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息，作為商業(yè)秘密的一種，其逐漸成為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要支撐。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)商業(yè)秘密存在被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)，部分客戶名單引發(fā)的糾紛需要通過(guò)刑事訴訟解決，而刑事立法中對(duì)客戶名單的界定不夠清晰，實(shí)踐中關(guān)于客戶名單的保護(hù)問(wèn)題實(shí)為復(fù)雜，有許多問(wèn)題值得探究，本文從一個(gè)因侵犯客戶名單構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的案例出發(fā)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

一、案例介紹

金蝶公司CRM系統(tǒng)中的商機(jī)信息、客戶名單等信息能帶來(lái)項(xiàng)目合同，為公司創(chuàng)收，公司亦對(duì)CRM系統(tǒng)采取了保密措施。顏某等人是公司員工，且與公司之間有保密協(xié)議，對(duì)公司信息負(fù)有保密義務(wù)。2013年4月，以張某的名義，被告顏理堯等人共同出資成立揚(yáng)州協(xié)創(chuàng)軟件有限公司，顏理堯指使金蝶揚(yáng)州公司員工利用原告CRM體系中的信息為協(xié)創(chuàng)公司牟利，給原告造成經(jīng)濟(jì)損失778540元。

金蝶公司訴至法院，一審法院判決被告構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。顏理堯提起上訴，辯稱涉案客戶名單不構(gòu)成商業(yè)秘密，構(gòu)成商業(yè)秘密需要包括商業(yè)秘密的載體、商業(yè)價(jià)值、具體保密措施等，金蝶總公司的客戶名稱沒(méi)有深度信息，不是商業(yè)秘密；其次，自己是履行總經(jīng)理的職責(zé)，未違反保密協(xié)議的要求。

二審法院認(rèn)為涉案客戶信息均為金蝶公司與客戶溝通并完成實(shí)際交易，在分析、收集客戶需求后形成的存儲(chǔ)在設(shè)置權(quán)限的CRM管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)信息能為金蝶公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，而且金蝶公司與員工簽訂了保密協(xié)議，并通過(guò)對(duì)管理系統(tǒng)設(shè)置權(quán)限保存客戶信息。綜合來(lái)看，涉案客戶信息是商業(yè)秘密，上訴人是總經(jīng)理對(duì)商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，且應(yīng)保護(hù)公司商業(yè)秘密，上訴人設(shè)立公司，使用金蝶公司的客戶信息，把金蝶公司的交易機(jī)會(huì)交給協(xié)創(chuàng)公司完成，并進(jìn)行隱瞞，具有明顯主觀惡意，不屬于職務(wù)行為范疇，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪①。在聚法網(wǎng)以“侵犯商業(yè)秘密罪”“客戶名單”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，發(fā)現(xiàn)侵犯商業(yè)秘密罪案件的關(guān)鍵問(wèn)題是原告主張信息是否為商業(yè)秘密，被告的抗辯理由是否成立?？蛻裘麊问欠窬邆渖虡I(yè)秘密屬性，原被告雙方往往各有不同見解，不同案件中法官對(duì)其屬性認(rèn)定的說(shuō)理也各有不同。下文將對(duì)侵犯客戶名單構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析。

二、侵犯客戶名單構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪之認(rèn)定

（一）客戶名單商業(yè)秘密屬性認(rèn)定

侵犯商業(yè)秘密案件具有民刑交叉的性質(zhì)，一般遵循民事確權(quán)、民事侵權(quán)、認(rèn)定刑事犯罪的順序。在涉及侵犯客戶名單構(gòu)成犯罪時(shí)要先對(duì)客戶名單進(jìn)行屬性認(rèn)定，在具體認(rèn)定時(shí)，要結(jié)合客戶名單自身的特點(diǎn)來(lái)判斷其是否具有商業(yè)秘密的三大屬性。

1.秘密性

秘密性也即非公知性，客戶名單的內(nèi)容是公眾無(wú)法從公開渠道獲得的信息，這里的公眾是指不為行業(yè)內(nèi)公眾所知悉，不包括社會(huì)普通大眾。商業(yè)秘密意義上的客戶名單不能僅包含一些基本信息，如客戶名稱、地址、聯(lián)系方式，否則將不利于維護(hù)市場(chǎng)的公平穩(wěn)定和競(jìng)爭(zhēng)秩序?？蛻裘麊蚊孛苄耘袛嗍且环N實(shí)質(zhì)性的判斷，商業(yè)秘密意義上的客戶名單是權(quán)利人付出成本努力搜尋和總結(jié)而得到的智力成果，它記錄了不同客戶的需求、消費(fèi)習(xí)慣和偏好、交易周期、對(duì)價(jià)格的承受能力等信息，這部分信息他人無(wú)從知曉，除非權(quán)利人主動(dòng)公開。然而也有例外情況存在，F(xiàn)ireworksSpectacular,Inc.V.PremierPyrotechnics案中②，被告利用的客戶名單只包括一些基本信息，但是因?yàn)闊熁ㄐ袠I(yè)客戶的不確定性，原告搜尋這些信息也花費(fèi)了相當(dāng)?shù)某杀?，法官仍認(rèn)定原告的客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密?？梢姡瑥南嚓P(guān)公眾是否能夠從公開渠道獲取信息出發(fā)判斷一份客戶名單是否具有秘密性還要考慮到行業(yè)特點(diǎn)、客戶流動(dòng)性這些因素來(lái)綜合判斷。

2.保密性

保密性即指權(quán)利人采取了合理的保密措施，判斷保密措施是否合理應(yīng)當(dāng)與保密客體相對(duì)應(yīng)。保密措施需要有明確的保護(hù)客體，當(dāng)作商業(yè)秘密保護(hù)的客戶名單應(yīng)當(dāng)與其他種類的客戶資料區(qū)分開，讓員工知道哪些資料是需要保密的。保密措施不應(yīng)過(guò)分看重所花費(fèi)的成本，對(duì)于只有幾個(gè)人的小公司來(lái)說(shuō)，員工之間具有信任度和親密度要遠(yuǎn)高于一個(gè)有幾百人的大企業(yè)，小公司沒(méi)有必要或者沒(méi)有能力投入很多成本在保護(hù)措施上，員工之間的約定以及將秘密放在只有內(nèi)部員工知道的檔案室里就算得上是一種保密措施。有觀點(diǎn)認(rèn)為相對(duì)人具有不侵犯他人權(quán)利的義務(wù)，如果他人能夠識(shí)別出權(quán)利人對(duì)商業(yè)秘密采取的保密措施，相對(duì)人便不應(yīng)當(dāng)再實(shí)施侵犯他人權(quán)利的行為。[1]故保密措施至少應(yīng)當(dāng)是合理的、具體的、有效的，在個(gè)案中對(duì)于不同的行業(yè)、企業(yè)不能完全用一個(gè)固定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量。

3.價(jià)值性

商業(yè)秘密的價(jià)值性即能為權(quán)利人帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。價(jià)值性可以從原被告雙方的角度分析，從原告的角度出發(fā)，在一段時(shí)間內(nèi)穩(wěn)定的客戶給權(quán)利人帶來(lái)收入，擁有這些信息便不用花費(fèi)更多成本去尋求客戶，通過(guò)維護(hù)客戶關(guān)系就可為自己獲得未來(lái)在同行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而獲得利潤(rùn)。失去客戶會(huì)導(dǎo)致蝕本或者導(dǎo)致明顯的經(jīng)濟(jì)損失，這種不利后果可能不會(huì)立刻表現(xiàn)出來(lái)，但不代表以后不會(huì)喪失這種優(yōu)勢(shì)，在有些行業(yè)，經(jīng)濟(jì)損失需要一段時(shí)間才能顯現(xiàn)出來(lái)。從被告方來(lái)說(shuō)，一旦擁有了這份名單，可以很容易獲得客戶，在司法實(shí)踐中，有些被告承認(rèn)在離職自立門戶后利用原公司的客戶信息可以使剛成立的公司很快就獲得收益，否則公司難以維持下去，從反面也可證明原告進(jìn)行秘密保護(hù)的客戶名單的價(jià)值性。

投入成本雖是判斷價(jià)值性的因素，但是對(duì)商業(yè)秘密的價(jià)值性進(jìn)行判斷不能過(guò)分依靠成本評(píng)價(jià)，有的技術(shù)秘密是權(quán)利人花費(fèi)巨大成本花費(fèi)許多年研發(fā)的成果，而街頭平價(jià)點(diǎn)心制作同樣需要秘方，秘方雖然不需投入較大成本卻能給權(quán)利人帶來(lái)較高利潤(rùn)，這樣的秘方也可構(gòu)成商業(yè)秘密，客戶名單價(jià)值性認(rèn)定也同樣。

（二）侵犯客戶名單成立侵犯商業(yè)秘密罪之構(gòu)成要件

對(duì)客戶名單的商業(yè)秘密屬性確定之后，從四要件出發(fā)分析是否構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

1.客體

侵犯商業(yè)秘密罪的客體為權(quán)利人的商業(yè)秘密權(quán)即指權(quán)利人對(duì)這一商業(yè)秘密的合法權(quán)益和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

2.客觀方面

客觀方面為實(shí)施了侵犯商業(yè)秘密的行為且給權(quán)利人造成了重大損失。我國(guó)刑法第二百一十九條以列舉的方式規(guī)定了構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的行為。其一，不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密。不正當(dāng)手段是指盜竊、利誘、脅迫等其他不正當(dāng)手段，其他手段如搶奪、未經(jīng)允許偷拍等等，這里的手段應(yīng)當(dāng)是違法手段，包括沒(méi)達(dá)到違法程度但是違反了誠(chéng)實(shí)信用等基本商業(yè)道德的行為。其二，披露、使用、允許他人使用不正當(dāng)手段獲取的商業(yè)秘密。其三，披露、使用、允許他人使用合法獲取的商業(yè)秘密，這類行為中，行為人具備獲取商業(yè)秘密的資格，但卻沒(méi)有盡到保守秘密的義務(wù)。其四，第三人明知或應(yīng)知商業(yè)秘密的獲取系不正當(dāng)手段但還繼續(xù)獲取、使用或披露他人商業(yè)秘密，這是一種間接侵犯商業(yè)秘密的行為。

3.主體

侵犯商業(yè)秘密罪的主體為一般主體。在司法實(shí)踐中，侵害商業(yè)秘密存在先民后刑或者先刑后民的爭(zhēng)論，這體現(xiàn)了商業(yè)秘密以同一事實(shí)競(jìng)合型樣態(tài)在民商刑領(lǐng)域的高度交叉。侵犯商業(yè)秘密罪是建立在商業(yè)秘密民事侵權(quán)的事實(shí)基礎(chǔ)之上，當(dāng)損害結(jié)果達(dá)到一定程度時(shí)就構(gòu)成刑事犯罪。從該罪保護(hù)的客體來(lái)看，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中關(guān)于主體的規(guī)定應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在侵犯商業(yè)秘密罪的主體認(rèn)定上。修訂過(guò)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中侵犯商業(yè)秘密的主體有所擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)者以外的其他自然人、法人、非法人組織、應(yīng)知或者明知商業(yè)秘密的員工、前員工都可以成為本罪的主體。在實(shí)踐中，能夠接觸到客戶名單的多是一線崗位能經(jīng)常接觸公司業(yè)務(wù)往來(lái)的員工，以及有權(quán)限獲取客戶名單的中高級(jí)管理人員。

4.主觀方面

本罪主觀方面要求故意心理。行為人知道屬于他人所有的商業(yè)秘密而通過(guò)盜竊、利誘等不正當(dāng)手段獲取或者違反約定或法定義務(wù)泄露商業(yè)秘密。侵犯他人商業(yè)秘密可能出于各種動(dòng)機(jī)，常見的動(dòng)機(jī)表現(xiàn)為為了獲取經(jīng)濟(jì)利益而向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手披露商業(yè)秘密，或者員工利用知悉的商業(yè)秘密離職后自立門戶，抑或是出于報(bào)復(fù)心理，想要擊垮同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，犯罪動(dòng)機(jī)可能多種多樣，在定罪方面沒(méi)有影響，量刑時(shí)可以加以考慮。在第三人間接侵犯商業(yè)秘密行為中，明知或應(yīng)知該怎樣理解呢？明知即第三人明確知道行為人侵犯他人商業(yè)秘密，但不要求知道侵犯的是誰(shuí)的商業(yè)秘密以及商業(yè)秘密的具體內(nèi)容。應(yīng)知和明知并列，對(duì)應(yīng)知的理解包不包括過(guò)失呢？從立法意圖來(lái)看，對(duì)“應(yīng)知”并非在過(guò)失意義上使用，而僅限于故意的范疇。[2]

三、被告人抗辯對(duì)犯罪行為認(rèn)定的影響

（一）客戶自愿交易之抗辯

客戶自愿交易也叫做客戶信賴，在某些特殊行業(yè)中，客戶與某公司交易是基于信賴某個(gè)員工的服務(wù)，一般情況下客戶有多種選擇，之所以選擇該家公司是因?yàn)閱T工個(gè)人出色的服務(wù)，此時(shí)員工在客戶面前更多的是代表自己，在這種特殊行業(yè)中，若員工離職后客戶基于自由選擇想繼續(xù)和員工合作，原公司沒(méi)有理由阻止。這種情況在律師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理這種人身關(guān)系明顯的代理行業(yè)較為常見，客戶有選擇委托業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)代理人的權(quán)利，客戶看重的并不是公司的經(jīng)營(yíng)水平、管理能力等等。

因客戶名單引發(fā)的侵犯商業(yè)秘密罪案件多是員工離職后將名單泄露給新公司，新公司因?yàn)閾碛羞@些客戶不用大費(fèi)周折去尋找客戶，而原公司因?yàn)槭タ蛻舳鴨适Ц?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，客戶似乎沒(méi)有遭受不利影響，反而是有了更多的選擇余地，但是在上述特殊行業(yè)中，要從客戶利益出發(fā)去判斷，我們不能強(qiáng)求客戶一直委托一家律所的律師，這些客戶只能絕對(duì)歸屬于某一家律所，這無(wú)異于是在剝奪客戶的權(quán)利，甚至是“強(qiáng)迫交易”，所以要在客戶名單權(quán)利人和客戶利益之間進(jìn)行衡量，在這種人身關(guān)系極強(qiáng)的特殊行業(yè)中，客戶愿意選擇員工的服務(wù)，員工離職后在其他公司入職后繼續(xù)與之交易并不是在利用、泄露權(quán)利人的商業(yè)秘密，這種抗辯是有效抗辯。對(duì)客戶信賴的判斷應(yīng)當(dāng)考慮員工是否與客戶接觸并有建立信賴的機(jī)會(huì)、員工是否向客戶發(fā)出利誘以及客戶對(duì)自己選擇的公正闡述這些因素，綜合判斷是否是客戶信賴[3]，若存在客戶信賴則不能認(rèn)定員工實(shí)施了侵犯商業(yè)秘密的行為，不能認(rèn)定為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

（二）客戶名單源于員工編制之抗辯

在一些侵犯商業(yè)秘密罪案件中，被告會(huì)以客戶名單是由自己編制形成進(jìn)行抗辯，即公司的一些客戶名單是由員工自己編制的，員工在就職期間花費(fèi)了一定時(shí)間、精力去尋求客戶，為公司帶來(lái)業(yè)務(wù)，在尋找客戶的過(guò)程中對(duì)客戶需求、偏好等等信息進(jìn)行記錄和整理并一直由自己保存，員工在離職后使用這些信息是對(duì)自己智力成果的繼續(xù)使用，并不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密。在李某某侵犯商業(yè)秘密案中③，被告就以此抗辯，然而法院持否定態(tài)度并認(rèn)為這種做法是違背誠(chéng)信原則的，雖然名單由員工制作而成，但是員工依賴于公司這個(gè)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)，在這個(gè)過(guò)程中獲得信息是屬于公司的絕對(duì)財(cái)產(chǎn)，員工離職后繼續(xù)使用依然構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密。

公司與員工之間存在一定的信任關(guān)系，而這種信任多是一種默認(rèn)的，員工入職公司意味著要維護(hù)公司利益，而公司基于信任會(huì)授予員工一定范圍內(nèi)的權(quán)利，員工在職過(guò)程中的身份會(huì)被公司這個(gè)經(jīng)營(yíng)者所吸收，與客戶聯(lián)系、取得訂單獲得利益等行為都以公司名義進(jìn)行，員工在客戶面前代表的是公司，在這過(guò)程中所獲得的信息歸公司所有，所以在離職以后，繼續(xù)使用客戶信息是一種侵犯商業(yè)秘密的行為，這種抗辯是一種無(wú)效抗辯，若造成嚴(yán)重后果并不影響構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的認(rèn)定。

四、結(jié)語(yǔ)

司法實(shí)踐中侵犯商業(yè)秘密罪認(rèn)定是復(fù)雜的，如客戶名單商業(yè)秘密屬性認(rèn)定，要考慮到行業(yè)的特點(diǎn)和客戶流動(dòng)性這些特殊因素；侵犯客戶名單涉及犯罪時(shí)，被告人會(huì)提出各種抗辯，需要分辨哪些抗辯是有效抗辯。這些都影響著侵犯商業(yè)秘密罪成立與否。商業(yè)秘密保護(hù)至關(guān)重要，本文簡(jiǎn)單探討了侵犯客戶名單構(gòu)成犯罪的相關(guān)問(wèn)題，本人才疏學(xué)淺，對(duì)該問(wèn)題的分析難免存在不足之處，愿虛心接受批評(píng)指正。

注釋

①揚(yáng)州市中級(jí)人民法院（2017）蘇10刑終199號(hào)刑事判決書。

② Fireworks Spectacular，Inc.v.Premier Pyrotechnics，Inc.，107F.Supp.2d1307(D.KansasJuly21，2000)。

③廈門市中級(jí)人民法院（2015）廈刑終字第590號(hào)刑事判決書。