專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的理論研究

姚念

摘要：專利預(yù)警是企業(yè)進(jìn)行專利管理的重要環(huán)節(jié)，本文通過對國內(nèi)外專利預(yù)警發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、對專利信息與專利預(yù)警進(jìn)行解析，同時(shí)提出了專利預(yù)警的常用步驟，為促進(jìn)專利預(yù)警活動的開展提供理論意見。

關(guān)鍵詞：專利預(yù)警;專利分析;知識產(chǎn)權(quán)

引言

為了有助于掌握知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢，提前準(zhǔn)備應(yīng)對即將來臨的競爭威脅，正確應(yīng)對已經(jīng)發(fā)生的專利爭端，我國許多企業(yè)都開始建立專利預(yù)警系統(tǒng)，企業(yè)通過科學(xué)的專利分析手段對企業(yè)專利布局進(jìn)行研判，對可能發(fā)生的專利危機(jī)進(jìn)行預(yù)警，并預(yù)先制訂應(yīng)對方案避免與其他公司產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，并且可以降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[1]。因此，基于專利預(yù)警分析對于促進(jìn)企業(yè)公平健康地參與國際競爭，提升行業(yè)競爭力維護(hù)國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全，具有寶貴的參考價(jià)值。

1、國內(nèi)外專利預(yù)警發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢

1.1國外專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀[2]

發(fā)達(dá)國家開展企業(yè)的專利信息服務(wù)和預(yù)警工作較早。例如，美國和英國主要應(yīng)用商業(yè)模式開展專利信息分析。日本特許廳投入約10%的經(jīng)費(fèi)預(yù)算用于專利信息分析，組織行業(yè)領(lǐng)域的專家共同繪制“專利地圖”，并同時(shí)開展專利情報(bào)開發(fā)，以為日本企業(yè)、行業(yè)的專利戰(zhàn)略實(shí)施提供指導(dǎo)。歐洲每年也會投入大量的經(jīng)費(fèi)，進(jìn)行專利信息分析和預(yù)警。

1.2國內(nèi)專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀

近年來，為進(jìn)一步利用專利信息服務(wù)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，我國在國家層面的專利預(yù)警重視程度不斷加強(qiáng)，不僅包括面向產(chǎn)業(yè)層面的行業(yè)專利預(yù)警，還包括面向微觀企業(yè)的專利預(yù)警。2008年以來，針對重點(diǎn)領(lǐng)域重大技術(shù)啟動了專利分析和預(yù)警工作，開展專利分析和預(yù)警項(xiàng)目已經(jīng)累計(jì)近百項(xiàng)，應(yīng)用價(jià)值和社會效益非常顯著。

2、專利信息與專利預(yù)警解析

2.1 基本概念

專利信息主要是指通過對專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析、加工、統(tǒng)計(jì)、整合、轉(zhuǎn)化等處理，各種信息化方式傳播而形成的與專利相關(guān)的各種信息總和，主要分為五種信息：戰(zhàn)略信息、技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律信息、著錄信息。專利分析是指以專利檢索采集的專利信息為基礎(chǔ)，通過科學(xué)方法對專利信息進(jìn)行加工、整理、 分析和歸納，最終形成專利情報(bào)和謀略的一類科學(xué)勞動的集合。

專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指運(yùn)用專利分析方法，針對行為主體所進(jìn)行的與專利相關(guān)的行 為進(jìn)行分析，識別研判并向行為主體預(yù)警提示其因管理疏忽或處置不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)行 為而可能帶來侵犯他人專利權(quán)或被侵犯專利權(quán)，從而造成損失的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)或潛在 風(fēng)險(xiǎn)。專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目的是為了降低或消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及在風(fēng)險(xiǎn)不可避免時(shí)盡量減小給創(chuàng)新或市場主體帶來的損失。

2.2 專利信息分析與企業(yè)專利預(yù)警的關(guān)系

第一，專利信息分析是企業(yè)專利預(yù)警的基礎(chǔ)。專利信息是一種重要的科技信息，包含技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律知識，是企業(yè)專利預(yù)警分析的數(shù)據(jù)來源。因此，可以說專利信息分析是專利預(yù)警的前提和基礎(chǔ)，沒有專利信息分析也就無法開展專利預(yù)警分析。

第二，專利信息分析和企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制缺一不可、相輔相成[3]。企業(yè)通過對現(xiàn)有的專利信息進(jìn)行分析，包括行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、申請人分析、地域分析以及技術(shù)交叉許可、侵權(quán)糾紛等專利信息的分析，發(fā)現(xiàn)和研判可能會威脅項(xiàng)目預(yù)期方案的風(fēng)險(xiǎn)專利，并利用歸納、推理等定性分析方法判定企業(yè)所采用的技術(shù)是否存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。

3、專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的方法

專利預(yù)警一般是指在企業(yè)內(nèi)部建立的一套可以預(yù)測專利糾紛的報(bào)警系統(tǒng)，對專利糾紛、重大專利事務(wù)以及產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行預(yù)測和研判，并及時(shí)向企業(yè)的決策層發(fā)出警報(bào)，以便企業(yè)及時(shí)采取相關(guān)措施規(guī)避相關(guān)問題的出現(xiàn)。專利預(yù)警的步驟具體如圖 1 所示。

3.1專利預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)識別

以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為依據(jù)，進(jìn)行專利預(yù)警目標(biāo)的確定，以目標(biāo)為基礎(chǔ)進(jìn)行專利風(fēng)險(xiǎn)識別。成立課題組，確定分析目標(biāo)、研究技術(shù)背景、制定項(xiàng)目計(jì)劃、選擇數(shù)據(jù)源和軟件工具，確立課題工作的總體思路和總體目標(biāo)。要盡量全面反映所掌握的行業(yè)需求，技術(shù)、市場、政策等各類信息，合作資源和課題研究思路。課題立項(xiàng)書應(yīng)當(dāng)突出行業(yè)專家、主管部門等對于課題的立項(xiàng)意見。

課題組成員應(yīng)當(dāng)包括研究人員、專利檢索和分析人員、信息分析和情報(bào)研究人員、法律和政策研究人員、產(chǎn)業(yè)研究人員以及技術(shù)專家。

3.2專利信息收集

進(jìn)行專利信息需求確定，選取信息收集和監(jiān)測的重點(diǎn)部分，同時(shí)還要明確專利信息的獲取方式;制定檢索策略、專利檢索、檢索策略評審、數(shù)據(jù)加工。檢索策略的確定是檢索階段的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)充分研究行業(yè)背景和技術(shù)領(lǐng)域，并結(jié)合檢索資源特點(diǎn)制定。根據(jù)不同領(lǐng)域的不同特點(diǎn)確定需要檢索的檢索要素。確定檢索結(jié)果后，采集最終的檢索結(jié)果，形成專利分析的原始數(shù)據(jù)，并在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)據(jù)加工。數(shù)據(jù)加工是指對于原始數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換和清洗。

3.3專利信息分析

進(jìn)行專利信息分析方法選擇，以定性方法與定量方法相結(jié)合為原則，將零散的信息轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的、具有一定指示性功能的數(shù)據(jù)利用專利分析軟件對最終專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行專利分析。進(jìn)行專利信息分析方法選擇，以定性方法與定量方法相接合為原則，將零散的信息轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的、具有一定指示性功能的數(shù)據(jù)。

3.4專利預(yù)警警度評價(jià)

通過構(gòu)建專利預(yù)警指標(biāo)判斷目標(biāo)企業(yè)所面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)的級樹。發(fā)揮專利分析對企業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的指引作用，制定企業(yè)適合的技術(shù)發(fā)展路線，促進(jìn)企業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新突破和新技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)圍繞競爭對手開展針對性專利布局，重點(diǎn)構(gòu)建核心關(guān)鍵技術(shù)專利組合，優(yōu)化企業(yè)專利攻防組合優(yōu)選方案，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和競爭能力。

3.5專利預(yù)警信息發(fā)布

建立企業(yè)的預(yù)警信息發(fā)布及反饋系統(tǒng)，對專利預(yù)警信息進(jìn)行公布，在反饋的過程中進(jìn)行信息更新，對專利分析工作的研究成果進(jìn)行總結(jié)，并形成分析報(bào)告。分析報(bào)告以體現(xiàn)整體性、一致性和規(guī)范性為原則，給與企業(yè)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的提示意見和建議。

3.6專利風(fēng)險(xiǎn)控制措施

發(fā)揮專利分析對企業(yè)專利運(yùn)營的指導(dǎo)作用，通過專利交易、專利許可、專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利資本化、有效管理等途徑，促進(jìn)企業(yè)專利價(jià)值最大化和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈地位提升。

圖1 ?專利預(yù)警的步驟

4、結(jié)語

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，最重要的戰(zhàn)略資源無疑是專利信息。本文簡要的闡述了專利信息分析與專利預(yù)警之間的關(guān)系，以及專利預(yù)警在企業(yè)專利布局中的重要作用，并說明了專利預(yù)警的步驟，通過專利預(yù)警，從而為企業(yè)的戰(zhàn)略決策和科技創(chuàng)新提供信息支持。

參考文獻(xiàn)：

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