基于過程視角下廣西科研院所與科研人員激勵(lì)機(jī)制研究

董婷梅，李柳杰

(廣西科技情報(bào)研究所，廣西 南寧 530022)

科研院所和科研人員是科技創(chuàng)新的生力軍，也是推動(dòng)科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的中堅(jiān)力量。近年來，廣西在破解科研院所和科研人員積極性不高問題上取得了一定成效，形成了自身特有的科研人員激勵(lì)機(jī)制，但仍存在諸多束縛科研院所和科研人員科研積極性的“難點(diǎn)”和“堵點(diǎn)”問題，激勵(lì)機(jī)制仍需完善。鑒于此，基于過程視角下，筆者采用政策梳理、問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研等方法，深入剖析廣西科研激勵(lì)機(jī)制的行為邏輯，收集整理賦予關(guān)于“科研院所和科研人員”改革方面存在的問題，并提出具體可行的對(duì)策建議，為廣西更好地貫徹落實(shí)科研院所和科研人員相關(guān)政策文件提供參考借鑒。

1 廣西科研院所和科研人員激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)有做法成效

1.1 深化科研院所機(jī)制體制改革，釋放科研人員的活力與動(dòng)力

廣西實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，自治區(qū)黨委、政府專門印發(fā)了《關(guān)于深化高校院所機(jī)制體制改革的實(shí)施意見》，對(duì)科研院所機(jī)制體制進(jìn)行了大刀闊斧的改革，有力釋放了科研人員的活力與動(dòng)力。2018年，全區(qū)40余家公益類科研院所從業(yè)人員總數(shù)達(dá)到11 681人，年科技活動(dòng)收入中政府資金投入總額24.29億元，年科技論文發(fā)表總數(shù)2 649篇，年發(fā)明專利申請(qǐng)受理總數(shù)為625件，年發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)為178件，年專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)和收入分別為36件和378.5萬元。全區(qū)27家區(qū)直技術(shù)開發(fā)類科研院所在轉(zhuǎn)制為國(guó)有企業(yè)后得到了較快發(fā)展，尤其是廣西建筑綜合設(shè)計(jì)研究院在改制為廣西華藍(lán)設(shè)計(jì)(集團(tuán))有限公司,成為職工全員持股的純民營(yíng)企業(yè)后實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，營(yíng)業(yè)收入從2006年的2億多元上升到超過23億元，年均產(chǎn)值增長(zhǎng)率超30%。人才隊(duì)伍從改制時(shí)的990人發(fā)展到5 500余人，其中擁有國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家11人，國(guó)家級(jí)和省級(jí)行業(yè)專家60余人，博士、碩士學(xué)歷380余人?？蒲袆?chuàng)新成果豐碩，獲省部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)10余項(xiàng)，省部級(jí)優(yōu)秀規(guī)劃、設(shè)計(jì)、咨詢獎(jiǎng)300余項(xiàng)，國(guó)家專利及軟件著作權(quán)28項(xiàng)。科研院所的機(jī)制體制改革，極大地調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性。

1.2 制定出臺(tái)科技“放管服”政策措施，為調(diào)動(dòng)積極性提供制度保障

聚焦完善科研管理、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機(jī)制、賦予科研院所和科研人員自主權(quán)等方面出臺(tái)了一系列“放管服”政策。在科研項(xiàng)目管理方面，出臺(tái)《廣西科技重大專項(xiàng)管理辦法(試行)》《廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審管理辦法(試行)》等10個(gè)制度規(guī)范，進(jìn)一步推動(dòng)科技計(jì)劃管理制度體系日趨完善。在科研項(xiàng)目資金管理方面，出臺(tái)《廣西加大財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入與改進(jìn)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施辦法》《廣西壯族自治區(qū)高?？蒲性核鶛M向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》等系列制度，并出臺(tái)了《廣西賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作實(shí)施方案》，為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)科研院所和科研人員積極性提供了制度保障。

1.3 深化科技計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理改革，為科研院所和科研人員“松綁減負(fù)”

1.3.1 深化科研項(xiàng)目申報(bào)管理改革。創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)受理機(jī)制，實(shí)行科技項(xiàng)目365×24隨時(shí)遞交申報(bào)，將科技項(xiàng)目申報(bào)受理方式由原來的“限期申報(bào)、逾期不候”改為“常年受理、分批下達(dá)”，使各類創(chuàng)新主體申報(bào)項(xiàng)目不再受限于“截止日期”。同時(shí)建立了科技管理信息系統(tǒng)，推行科技項(xiàng)目管理“網(wǎng)上辦，不見面”，實(shí)現(xiàn)了從指南征集到驗(yàn)收結(jié)題的全過程在線服務(wù)和便利化功能，真正做到讓數(shù)據(jù)多跑路、群眾少跑腿和“最多跑一次”。申報(bào)常態(tài)制符合科研活動(dòng)的靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性規(guī)律，讓科研人員的好項(xiàng)目能及時(shí)申報(bào)并得到資助，激發(fā)了科研人員的創(chuàng)新活力。

1.3.2 下放科研項(xiàng)目資金管理權(quán)限到科研院所。針對(duì)科研項(xiàng)目資金管理“過細(xì)過死”的問題，在科研經(jīng)費(fèi)領(lǐng)域開展“放管服”服務(wù)，提出了一系列給科研人員“松綁+激勵(lì)”的措施和做法，推行“兩個(gè)簡(jiǎn)化”“四個(gè)放下”，進(jìn)一步擴(kuò)大科研單位和科研人員項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理及自主權(quán)。兩個(gè)簡(jiǎn)化：即簡(jiǎn)化預(yù)算編制、簡(jiǎn)化政府采購(gòu)相關(guān)審批。“四個(gè)下放”：即下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)、下放間接費(fèi)用使用管理權(quán)、下放基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)編制權(quán)、下放結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理使用權(quán)。在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，直接費(fèi)用中的多數(shù)科目預(yù)算都可以由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主調(diào)劑，“打醬油的錢不可以買醋”這一長(zhǎng)期困惑科研人員的問題得到了有效解決。

1.3.3 加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策激勵(lì)，努力讓科研人員實(shí)現(xiàn)“名利雙收”。針對(duì)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不暢不活的諸多瓶頸制約，抓住制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”，修訂頒布《廣西促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，在科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益管理權(quán)“三權(quán)下放”、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配等方面進(jìn)行了大刀闊斧的改革，如全面下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，收益不再上繳國(guó)庫(kù)；明確成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)享有的收益比例由國(guó)家的50%提升到不少于70%等。這一條條“干貨”和突破性的改革舉措，補(bǔ)齊了成果轉(zhuǎn)化的短板，疏通了成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”，給予科研人員實(shí)實(shí)在在的權(quán)益，讓科技人員“名利雙收”，加速科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”突進(jìn)。2018年廣西全年完成科技成果登記2 469項(xiàng)，組織實(shí)施重大科技成果落地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目546項(xiàng)，完成技術(shù)輸出和吸納技術(shù)合同數(shù)達(dá)6 254項(xiàng)，技術(shù)合同成交額為253.61億元，技術(shù)交易額為129.28億元。

2 廣西科研院所和科研人員積極性不高的“難點(diǎn)”和“堵點(diǎn)”問題

2.1 薪酬激勵(lì)不夠，引不來、留不住科技人員

科研事業(yè)單位都有績(jī)效工資總額控制的“天花板”問題，對(duì)科技人員無法高薪聘用。目前，廣西壯族自治區(qū)能實(shí)行年薪工資、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等薪酬分配制度只有進(jìn)入《廣西壯族自治區(qū)高層次人才認(rèn)定辦法(試行)》認(rèn)定的A、B、C、D、E 5個(gè)層次人才，但數(shù)量太少，要求太高。大部分科研院所激勵(lì)科技人員爭(zhēng)取國(guó)家重大科研項(xiàng)目、國(guó)家重大科研平臺(tái)、重大科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)性資金也納入績(jī)效工資總額，造成編制內(nèi)人員干與不干一樣，干多干少一樣。

2.2 科研經(jīng)費(fèi)管理“重物輕人”，未能充分體現(xiàn)科研人員價(jià)值

廣西科研經(jīng)費(fèi)人力資源成本只能用來支付“臨時(shí)工”勞務(wù)費(fèi)，正式的科研人員變成了“義務(wù)勞動(dòng)”。科研項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)開支范圍僅限于參與項(xiàng)目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項(xiàng)目聘用的研究人員、科研輔助人員等，而作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要實(shí)施者的事業(yè)單位在編人員和編外聘用人員不能在科研項(xiàng)目列支勞務(wù)費(fèi)，科研勞動(dòng)變成了免費(fèi)勞動(dòng)。

2.3 科研管理行政色彩較濃，管得過死、過嚴(yán)

2.3.1 長(zhǎng)期以來用行政管理手段管理科研工作，行政審批事項(xiàng)繁雜，致使辦事難、耗時(shí)長(zhǎng)。例如在采購(gòu)一些季節(jié)性、單一性、特殊性科研物質(zhì)時(shí)仍按規(guī)定要走政府采購(gòu)，程序繁瑣、耗時(shí)長(zhǎng)，嚴(yán)重制約了科研工作的開展。以廣西林科院為例，該院科研所需要的苗木和肥料根據(jù)目前國(guó)家和自治區(qū)本級(jí)的相關(guān)規(guī)定必須走政府采購(gòu)的程序，而在實(shí)際工作中，項(xiàng)目所需的苗木、肥料絕大部分屬于單一來源，供應(yīng)商的資質(zhì)完全達(dá)不到政府采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)要求，致使該院每年的科研物資采購(gòu)都存在“流標(biāo)”或放出去的標(biāo)的無商家問津的現(xiàn)象，嚴(yán)重地影響了科研項(xiàng)目的推進(jìn)。

2.3.2 科研院所科研人員出國(guó)開展學(xué)術(shù)交流，管理仍參照公務(wù)員文件執(zhí)行，報(bào)批、實(shí)施以及經(jīng)費(fèi)使用等程度繁雜且不符合實(shí)際需求。公益一類科研院所按照公務(wù)員單位預(yù)算制同等管理，“預(yù)算單位”身份導(dǎo)致資金使用受束縛，職稱評(píng)聘受限制，不僅激勵(lì)政策、引人用人措施不能得到良好推進(jìn)，而且人才流失嚴(yán)重。如科研院所崗位設(shè)置過死，高級(jí)崗位稀缺，存在“高職低聘”現(xiàn)象，大量科研人員評(píng)上高級(jí)職稱后未能及時(shí)聘上相應(yīng)薪酬職稱崗位，造成高層次人才流失嚴(yán)重。

3 廣西科研院所與科研人員激勵(lì)機(jī)制的優(yōu)化對(duì)策

“只要不違反中央規(guī)定、法規(guī)不禁止的，只要是發(fā)展有需要、基層有呼吁、人民有要求的，只要是別的省份能做、廣西自己能定的，就要大膽向前沖，決不能讓過時(shí)的思想束縛了我們的行動(dòng)。”這是鹿心社書記對(duì)廣西各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部解決問題，解放思想提出的期望。因此，在借鑒國(guó)內(nèi)各省市成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西實(shí)際，提出以下建議。

3.1 進(jìn)一步下放科研項(xiàng)目管理自主權(quán)

①賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲腥藛T具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項(xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證，科研項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。②賦予科研單位科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。更大限度下放科研經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、社會(huì)科學(xué)研究等領(lǐng)域推行科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”。項(xiàng)目不設(shè)科目比例限制，由科研團(tuán)隊(duì)自主決定。項(xiàng)目實(shí)施期間，在科研項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要自主調(diào)整直接費(fèi)用全部科目的經(jīng)費(fèi)支出。

3.2 完善科研人員薪酬激勵(lì)機(jī)制

①推行“1+N”工資總額、工資績(jī)效總額管理改革，摘掉總額控制的“帽子”。在現(xiàn)有工資績(jī)額管理制度的基礎(chǔ)上，建立“N”項(xiàng)不納入工資總額、績(jī)效工資總額的科目清單，明確科研項(xiàng)目績(jī)效支出、科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)兼職報(bào)酬、高層次論文刊發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)、高層次人才配套資金等收入不受單位工資總額、績(jī)效工資總額限制。②引導(dǎo)科研院所建立傾向科研人員的收入分配制度，加大對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位間接成本補(bǔ)償和科研人員績(jī)效激勵(lì)力度，形成合理的智力勞動(dòng)補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制。③擴(kuò)大科研項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)科目發(fā)放范圍，允許勞務(wù)費(fèi)可向課題組成員發(fā)放，勞務(wù)報(bào)酬支出計(jì)入本單位當(dāng)年工資總額，不受本單位當(dāng)年工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)；實(shí)行績(jī)效工資制度的不受績(jī)效工資總額限制，也不納入績(jī)效工資總額基數(shù)。④建立完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。開展職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用改革。允許賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。對(duì)利用財(cái)政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則，在不影響國(guó)家安全、國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。

3.3 改革科研事業(yè)單位管理崗位職員等級(jí)晉升制度

①在堅(jiān)持“按需設(shè)崗”原則上，允許科研事業(yè)單位可根據(jù)發(fā)展需要自行設(shè)置一定比例的高層次人才崗位和高層次人才評(píng)定條件，對(duì)本單位高層次人才可實(shí)行年薪制、協(xié)議工資制、項(xiàng)目工資制或目標(biāo)年薪制，并明確高層次人才工資不納入單位績(jī)效工資總量管理。②建立靈活、動(dòng)態(tài)的崗位聘用管理制度。規(guī)定科研事業(yè)單位定期進(jìn)行崗位競(jìng)聘；對(duì)部分年齡較大(快到法定退休)的員工可設(shè)立過渡崗，過渡崗不占單位崗位職數(shù)，不占用下一代優(yōu)秀人才正常晉升名額；嚴(yán)格控制“雙肩挑”人員資格，“雙肩挑”人員可按專業(yè)技術(shù)人員聘任，但不占單位專業(yè)技術(shù)崗位名額。③改革現(xiàn)有管理崗位職員的等級(jí)，在全區(qū)范圍內(nèi)建立以體現(xiàn)德才素質(zhì)、個(gè)人資歷、工作實(shí)績(jī)的管理崗位職員等級(jí)晉升制度，拓展科研事業(yè)單位管理人員的職業(yè)發(fā)展空間，切實(shí)提升科研事業(yè)單位管理人員薪資待遇，調(diào)動(dòng)科研事業(yè)單位管理人員為科研人員服務(wù)的積極性。