美國對華301調(diào)查對中美貿(mào)易造成的影響及應對措施

張 安

(內(nèi)蒙古師范大學，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010000)

21世紀以來，我國經(jīng)濟狀況不斷呈現(xiàn)顯著發(fā)展態(tài)勢，在2008年的世界次貸危機中增長態(tài)勢沒有衰退，而且在2010年一躍成為世界第二大經(jīng)濟體。我國經(jīng)濟的崛起和發(fā)展得到了全世界的認可和肯定，但這使得我國遭到全球唯一超級大國與第一大經(jīng)濟體——美國的針對，在2016年特朗普上臺之后這種情況尤甚，中美貿(mào)易爭端不可避免。2017年8月18日，隨著美總統(tǒng)備忘錄的簽署，對中國的“301調(diào)查”由美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)正式發(fā)起，這次調(diào)查成為中美貿(mào)易戰(zhàn)的序幕。

1 “301調(diào)查”的簡述

狹義的“301條款”僅僅指的是美國《1974貿(mào)易法》第301條，它首次出現(xiàn)在《1962貿(mào)易擴展法》中，在《1974貿(mào)易法》《1979貿(mào)易協(xié)定法》《1984貿(mào)易與關(guān)稅法》中也有所體現(xiàn)，而《1988綜合貿(mào)易與競爭法》的變動過后使其具有單邊貿(mào)易保護主義性質(zhì)。而廣義的“301條款”是“一般301條款”“超級301條款”(關(guān)于貿(mào)易自由化)和“特別301條款”(關(guān)于知識產(chǎn)權(quán))以及具體配套措施及“306條款監(jiān)督制度”的總和。USTR發(fā)布的以“301調(diào)查”結(jié)果為基礎(chǔ)的中國商品擬征稅清單顯示，在其中包括航空航天、機械等諸多領(lǐng)域在內(nèi)的約有1 300種中國商品。USTR決定對擬征稅清單上的中國商品加征25%的關(guān)稅，涉及的商品規(guī)模約為600億美元。

2 特朗普政府對華采取“301調(diào)查”的原因分析

2.1 中美貿(mào)易逆差問題

美國和中國之間的貿(mào)易逆差問題一直是其貿(mào)易矛盾的直接因素，也是美方領(lǐng)導人向中國發(fā)難的很重要的借口。據(jù)中方統(tǒng)計，1993年美國首次對華逆差出現(xiàn)后，貿(mào)易逆差就愈演愈烈。2005年超千億，為1 147.7億美元；2011年突破兩千億，達2 023.24億美元。而據(jù)美方調(diào)查，2002年過千億，達1 030.6億美元;2005年突破兩千億，為2 015.5億美元;2009年突破三千億，為3 176億美元;2016年，美國對華貿(mào)易逆差為3 470億美元，占美國對外貿(mào)易逆差的47%。在2018年9月逆差更是到達了高峰386億美元。而國際貿(mào)易額出現(xiàn)差值是取決于兩國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、國際競爭力和國際貿(mào)易分工地位不同等因素的，還受到對于貿(mào)易的統(tǒng)計制度的影響以及美國對中國高科技出口限制的影響。中華人民共和國成立以來，美國對中國一直存在歧視性的出口管制措施。而進入21世紀，這種管制以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主要的監(jiān)控方面。2007年，美國商務(wù)部發(fā)布的《對華出口管制清單》中羅列了共20個類別，規(guī)定如航空發(fā)動機、先進導航系統(tǒng)等美國高科技產(chǎn)品禁止出口到中國，政策使得之后一年的高新科技的中美貿(mào)易率降低了18%，而這一方面如果美國對華不加以管制本應該存在貿(mào)易順差。而之后中美之間高新科技的貿(mào)易逆差持續(xù)上升，近年來更是超過了貿(mào)易逆差的30%。

2.2 迫使中國協(xié)助處理朝鮮問題

對于美國來說，經(jīng)濟手段往往具有政治目的?？此泼乐械馁Q(mào)易問題與朝鮮沒有聯(lián)系，但是背后卻另有隱情。在2017年7月3日朝鮮試射新型洲際導彈和在9月3日成功引爆氫彈，這使得朝核問題引起了全世界國家的關(guān)注。在2017年8月12日，美國《紐約時報》寫道：“特朗普總統(tǒng)正式展開了通過貿(mào)易戰(zhàn)爭施壓中國控制朝鮮行為的‘以中制朝’戰(zhàn)術(shù)。”而解決朝核問題的成本越小政治回報也就越大。隨著總統(tǒng)大選的日益臨近，如果朝核問題能夠和平解決毫無疑問是為特朗普的連任增加了一個重要籌碼。特朗普曾多次表示，如果中國能對朝鮮施加壓力，令其核試驗計劃有所收斂，美國就會減輕對中國的發(fā)難情況。

2.3 打壓中國在新世紀的崛起

作為人口最多的發(fā)展中國家，中國具有廣闊的市場需求和消費能力。自從改革開放以來，我國經(jīng)濟高速發(fā)展，國內(nèi)生產(chǎn)總值更是以每年高于6%的速度迅速增長，到2018年達到900 309億元的生產(chǎn)總值，占世界GDP總值的16.03%。另外，近年來中國提出的“中國制造2025”計劃更是促進了我國未來制造業(yè)的高速發(fā)展。對美國而言，中國制造業(yè)的高速發(fā)展降低了對于美國的依賴程度，從而阻礙美國在此方面實行壟斷的策略，嚴重損害其經(jīng)濟利益，對美國的世界經(jīng)濟霸主地位造成了一定程度的威脅。而“301調(diào)查”中把航空、鐵路、新能源汽車和其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)列為重點調(diào)查目標也是明確了其針對性，為了維護美國在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的優(yōu)勢和阻止中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的意圖是十分明顯的。

2.4 獲取“美國優(yōu)先”的額外利益

主動且突然地挑起貿(mào)易爭端，甚至以發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)來威脅對手，強迫對方不得不談判，進而通過以優(yōu)勢地位的談判來獲取更多更大的利益，這是美國處理對外貿(mào)易問題慣用的手段。除此之外，特朗普在上臺之前曾對“美國優(yōu)先”原則進行承諾，并使“美國優(yōu)先”作為美國政府行動的核心原則。在核心原則的基礎(chǔ)上又提出了兩條簡單原則即“買美國貨，雇美國人。每一項決定都要以保護美國工人和美國家庭為宗旨”。

2.5 試探國際貿(mào)易新規(guī)則

美國從2001年后一直對華實行的“337調(diào)查”是邊境調(diào)查，通過采取排除令和禁止令等阻止侵權(quán)產(chǎn)品入境,打擊的對象是企業(yè)和產(chǎn)品，是一種防御性的措施?！?01調(diào)查”則屬于更具有攻擊性的邊境后措施，即通過“301調(diào)查”以保護美國權(quán)益為目的迫使侵權(quán)國家對法律進行修改或者重新制定。美國對于國際貿(mào)易環(huán)境的一種試探通過其調(diào)查方式的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了出來。

3 對中國、美國以及國際貿(mào)易環(huán)境所造成的影響

3.1 對中國的影響

3.1.1 對中美雙邊經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系發(fā)展產(chǎn)生危害。根據(jù)這次“301調(diào)查”，美國宣布向從中國進口的大約價值600億美元的產(chǎn)品征收25%的關(guān)稅，未來還可能加征1 000億美元，并限制中國對美國的投資并購。此前美國已經(jīng)宣布將對進口太陽能電池等部分制造業(yè)產(chǎn)品加征臨時性關(guān)稅以及對鋼鐵和鋁的進口分別征收25%和10%的稅收，以此緩解美國對中國的貿(mào)易逆差現(xiàn)狀。按照美方的統(tǒng)計，在2018年，美方的全球貿(mào)易逆差共6 210億美元，而美國對華的貿(mào)易逆差占到了美國對外貿(mào)易逆差總額的約69%?；谏厦娴臈l件，美國在對華談判的過程中提出了對華的貿(mào)易要求：一年內(nèi)中國削減貿(mào)易逆差1 000億美元，兩年內(nèi)削減2 000億美元。這一舉動旨在用直接手段減少美國對華的貿(mào)易逆差。而一般認為，兩國之間的貿(mào)易順差和逆差是由兩國的要素稟賦差異所決定的，而不是由其制定的貿(mào)易政策所導致的結(jié)果。美國對華具有如此巨大的貿(mào)易逆差是因為美元不與黃金掛鉤后美元貨幣地位、全球價值鏈分工、美國對華高新技術(shù)出口限制以及美國過度消費和借貸而形成的儲蓄過低等因素導致的。但是美國以貿(mào)易保護為目的啟動“301調(diào)查”進而發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)，不管雙方最終的談判結(jié)果是怎么樣的，都必將影響中國的產(chǎn)品對美國的出口，使中國的貿(mào)易對象轉(zhuǎn)變，使中國與周邊國家貿(mào)易一體化程度加深，并且降低對美國的依賴程度。

3.1.2 打壓“中國制造2025”的重點產(chǎn)業(yè)?！爸袊圃?025”，是中國政府實施制造強國戰(zhàn)略的第一個十年行動綱領(lǐng)。這個綱領(lǐng)勢必對我國制造業(yè)大有裨益。而美國挑起這個貿(mào)易爭端的原因不只是因為國際貿(mào)易中的逆差問題，還有抑制中國發(fā)展的因素。而這次“301調(diào)查”所加征關(guān)稅的范圍有大量屬于制造業(yè)，明顯是有針對其的意圖。正逢“中國制造2025計劃”的實施，就體現(xiàn)出美國希望通過關(guān)稅壁壘等方式來阻止中國將來高端制造業(yè)的崛起。美國宣布加征關(guān)稅的中國產(chǎn)品基本上就是除紡織、皮革等中國占優(yōu)勢的傳統(tǒng)制造業(yè)之外的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高科技產(chǎn)品，也是“中國制造2025”的重點方向。尤其是美國對中興集團的出口禁令使得中國在發(fā)展高科技的基礎(chǔ)方面的薄弱環(huán)節(jié)十分明顯，太多的地方受到了發(fā)達國家的制約，而其下游產(chǎn)業(yè)勢必也會受到極大的影響。

3.2 對美國造成的影響

3.2.1 扶持美國本地的產(chǎn)業(yè)。由于美國對中國加征了高額的關(guān)稅，因而中國的產(chǎn)品將會減少對于美國的出口，而出口到美國的產(chǎn)品也會因為關(guān)稅增加的原因而造成產(chǎn)品成本的增加，所以會提高售賣的價格。這時，原本因為生產(chǎn)成本低廉(如人力成本等因素)，而在美國銷量頗優(yōu)的中國產(chǎn)品在美國市場售賣的價格也會高于美國本地產(chǎn)品的價格。從消費者的角度來看，在品質(zhì)相同的情況下自然會選擇價格更為低廉的本地產(chǎn)品而放棄從中國進口的價格較為昂貴的產(chǎn)品。所以這時美國消費者對于本地產(chǎn)品的數(shù)量需求會極大地增加，從而促使本地廠商加大對產(chǎn)品的生產(chǎn)，進而會促進本地產(chǎn)品的更新與發(fā)展，對美國本地的產(chǎn)業(yè)起到了扶持作用。

3.2.2 緩解美國對中國的貿(mào)易逆差。上文提到了美國對中國的巨大貿(mào)易逆差以及談判要求中方減少雙方之間的貿(mào)易逆差。但是由于貿(mào)易順差和逆差不是由于兩國政府的政策措施所造成的影響，而是由于兩國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、國際競爭力和國際貿(mào)易分工地位不同所決定的，加上美國對出口中國的高科技產(chǎn)品的限制，所以談判只能起到緩解的作用，而不能徹底解決其根源問題，只是“治標不治本”的措施而已。

3.2.3 維護美國在世界上的地位。隨著20世紀90年代初蘇聯(lián)的土崩瓦解，中國和日本的崛起以及歐盟的成立，世界從兩極格局變成了“一超多強”的局面。而作為世界上唯一超級大國的美國要在各個方面維護其超級大國的地位。無論是之前對于歐盟(當時為歐共體)還是日本的多次“301調(diào)查”，都是為了阻礙其經(jīng)濟發(fā)展，削弱其對美國世界經(jīng)濟第一強國地位的威脅。隨著2010年成為世界第二大經(jīng)濟體之后，中國越來越受到世界的矚目，而這其中當然也包括美國。所以，美國試圖借以“301調(diào)查”的方式來與中國進行談判，從而獲取屬于美國的額外利益同時還能打壓到中國的發(fā)展，進而維護美國在世界上的霸主地位以及唯一超級大國的特殊身份。

3.3 對于國際貿(mào)易環(huán)境的影響

3.3.1 違反WTO的規(guī)則。美國對華“301調(diào)查”并且根據(jù)“301調(diào)查”的結(jié)果對中國的經(jīng)濟進行制裁，這違反了WTO規(guī)則。WTO規(guī)則中有專門的規(guī)定，成員國的商業(yè)爭端或者有成員破壞規(guī)則時，應由WTO爭端解決機制定奪，不能妄自行動。而結(jié)論出來之前，該成員對其他成員進行單方面的制裁是不被允許的。除此之外，根據(jù)WTO的最惠國待遇原則，一個國家對所有國家征收的稅收應該是相等的。而這次美國只是單方面僅僅對于中國征稅，顯然是不合理的。

而且美國對于中國的“301”調(diào)查結(jié)果也是存在值得懷疑的地方的，并且也違反WTO的協(xié)定。首先，美國對中國的貿(mào)易逆差存在計算問題，在原產(chǎn)地的認證問題上，把從中國出口到美國的產(chǎn)品都計算到美中逆差當中，顯然與WTO規(guī)則相違背。拿蘋果手機來說，只是用美國的原材料在中國進行再加工，再返銷給美國時卻只計算美國對中國進口的最終產(chǎn)品的價值，而包含美國存在的附加值在內(nèi)卻不進行扣除，這樣很明顯會夸大美國和中國之間的貿(mào)易逆差。美國、韓國和日本憑借設(shè)計和技術(shù)在蘋果手機上獲得的利潤分別為49.4%、34%和13%，而中國在生產(chǎn)環(huán)節(jié)獲得的利潤不足4%。在蘋果手機這一產(chǎn)品中，中國只是賺取了微薄的加工費，按照國際慣用計算方式，即便報關(guān)時以最終成品的價格報關(guān)，但是計算貿(mào)易逆差時，應該把產(chǎn)品屬于美國的附加值減掉。

若世界貿(mào)易組織的規(guī)則不能對美國起到約束作用，就會使美國的霸權(quán)主義更加橫行，而這時根據(jù)“破窗效應”就會導致其公信力在其他國家中也會降低，慢慢就會使世界貿(mào)易組織的規(guī)則形同虛設(shè)，讓國際貿(mào)易秩序變得混亂不堪。

3.3.2 削弱世界經(jīng)濟格局的多元化。隨著二戰(zhàn)之后歐洲共同體及后來歐盟的成立，日本經(jīng)濟的高速發(fā)展和之后中國的崛起等,使世界經(jīng)濟多元化趨勢越來越明顯。美國處于一個超然的超級大國的地位，而美國對于其他國家發(fā)展的壓制與打擊則是為了維護這種超然的地位和這種地位所帶來的巨大的利益。但這樣的情況下，美國缺乏足夠的制約和約束，就會讓世界上國家間的經(jīng)濟現(xiàn)狀定格為“一超多強”，美國擁有強勢的話語權(quán)，相比之下數(shù)量龐大的發(fā)展中國家居于附屬地位。而世界上的各方勢力存在強弱差距過大，不利于世界的和平發(fā)展，并且會成為霸權(quán)主義和強權(quán)主義盛行的誘因。

4 中國對于“301調(diào)查”的應對措施

4.1 政府層面

4.1.1 利用國際貿(mào)易組織爭端解決機制。《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》(DSU)闡述：“WTO的爭端解決制度是維護多邊貿(mào)易體制平穩(wěn)發(fā)展的重要保障”。自世界貿(mào)易組織成立以來，共受理了五百余起貿(mào)易爭端。與此形成鮮明對比的是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定在近五十年間僅僅受理了三百多件貿(mào)易爭端，而這也體現(xiàn)出國際貿(mào)易組織對緩解國際間的貿(mào)易摩擦起到了一定的積極作用。因此，在發(fā)生貿(mào)易爭端的時候應該積極發(fā)揮國際貿(mào)易組織的主要作用。上述文字提到美國對中國發(fā)動“301調(diào)查”并且對中國進行單方面的制裁是違反國際貿(mào)易規(guī)定的行為。綜上所述，中國可以在世界貿(mào)易組織的爭端解決機制下對其對華的單邊做法進行起訴。同時也應當聯(lián)合歐盟、日本等被美國進行過或者正在進行單邊政策的國家以及被美國的霸權(quán)主義所影響的發(fā)展中國家，以獲取世界上其他國家在道義上的支持。

4.1.2 積極進行中美貿(mào)易談判。按照以往在世界上的事例，“301調(diào)查”以及后續(xù)的貿(mào)易行為，最終都會以談判解決，而避免貿(mào)易戰(zhàn)的徹底爆發(fā)。而這次在與美國談判的過程中，要保持不卑不亢的態(tài)度，盡力維護本國利益，同時也要考慮到美國減少貿(mào)易逆差的要求，適當減少中美之間的貿(mào)易差額，以促進中美之間貿(mào)易的正常運轉(zhuǎn)。良好的談判有利于促進兩國經(jīng)濟發(fā)展。

4.1.3 深化改革開放，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。目前中國正在面臨改革開放新時期，需要更堅定的態(tài)度、更開放的眼光和更大的力度去參與到經(jīng)濟全球化的潮流中來。①要加大對外投資的力度，尤其是對于美國的進口。這是減緩中美貿(mào)易逆差的直接解決手段。②應該針對美國的指責、調(diào)查以及制裁進行深入研究。對于美國對華指出的問題要先進行核實之后再進行一定程度的改進，同時也是為了滿足我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展完善，并為之后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級打下了基礎(chǔ)，樹立了規(guī)范。③加大開發(fā)力度，降低關(guān)稅和貿(mào)易壁壘，積極發(fā)展本國經(jīng)濟，減輕美國對華政策對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 加大企業(yè)創(chuàng)新投入。進行對外貿(mào)易的企業(yè)除了要重視知識產(chǎn)權(quán)方面還應該兼顧自主創(chuàng)新投入。自主創(chuàng)新是應對美國“301調(diào)查”的重要手段，也是推動中國制造業(yè)發(fā)展的必由之路。只有增強了創(chuàng)新意識，才能減少有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的摩擦，同時推進“中國制造2025”綱領(lǐng)的執(zhí)行。

4.2.2 開拓多元化的市場。開拓多元化市場應該分為兩個方面：①中國可以優(yōu)化對美出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使產(chǎn)品輸出更加的多元化。在美國對華加征關(guān)稅的同時，我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和財政部聯(lián)合發(fā)布了聯(lián)合聲明，將繼續(xù)加大支農(nóng)投入，尤其體現(xiàn)在對于大豆等農(nóng)作物的種植方面。而這時企業(yè)則可以借助國內(nèi)經(jīng)濟政策的扶持之力，開拓多元化的產(chǎn)品市場，來降低美國對華“301調(diào)查”所造成的影響。②企業(yè)應該開拓其他的進出口市場。他國市場的開拓是突破貿(mào)易壁壘的有效措施，也是促進我國與各國間貿(mào)易發(fā)展的重要推動力。