廣東省科技人才評(píng)價(jià)政策問(wèn)題分析與對(duì)策

張輝菲

(廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)研究中心， 廣州 510033)

科技人才的爭(zhēng)奪是全球化人才競(jìng)爭(zhēng)的重要一環(huán)。科技人才之于科技發(fā)展猶如水之于魚(yú)一般，科技人才是國(guó)家發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量。科技人才是科學(xué)人才和技術(shù)人才的縮略語(yǔ)，是以自己科學(xué)的探索精神推動(dòng)所在學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展進(jìn)步，開(kāi)創(chuàng)引領(lǐng)一個(gè)全新的研究領(lǐng)域，為科技發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的人[1]?？萍既瞬乓话憔哂袑I(yè)知識(shí)與技能、創(chuàng)造力，取得一定成果并獲得同行專家認(rèn)可?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)就是圍繞科技人才上述特點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，即對(duì)科技人才的品格、知識(shí)、能力等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

人才評(píng)價(jià)結(jié)果是選人、用人和激勵(lì)的主要依據(jù)?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)就是一個(gè)“指揮棒”，指引著用人單位如何使用科技人才，指明科技人才努力的方向，激勵(lì)科技人才更加投入科學(xué)研究中。如果科技人才評(píng)價(jià)這個(gè)“指揮棒”使用不夠恰當(dāng)合宜，或是科技人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、流程及相關(guān)決策不合理，不僅無(wú)法推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展，還可能出現(xiàn)阻礙作用。因此構(gòu)建全面、多元化的科技人才評(píng)價(jià)體系有助于完整、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)科技人才。

1 科技人才評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

國(guó)家層面強(qiáng)調(diào)要對(duì)科技人才評(píng)價(jià)制度進(jìn)行改革，確?？萍既瞬艅?chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值及社會(huì)價(jià)值可以得到正確的評(píng)價(jià)[2]。建立有助于科技人才潛心研究的科技人才評(píng)價(jià)制度，構(gòu)建以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系。隨即，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》詳細(xì)界定了“科技人才計(jì)劃”“人才評(píng)價(jià)指標(biāo)”“人才評(píng)價(jià)使用導(dǎo)向”“用人單位評(píng)價(jià)主體地位”和“加大對(duì)優(yōu)秀人才、團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定支持力度”等內(nèi)容。同年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》明確提出要精簡(jiǎn)人才“帽子”，集中清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問(wèn)題，“建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系”，“減少評(píng)價(jià)頻次，對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實(shí)行一定期限免評(píng)的制度”，強(qiáng)化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。

作為世界科技強(qiáng)國(guó)的德國(guó)、美國(guó)科技人才評(píng)價(jià)體系對(duì)廣東省科技人才評(píng)價(jià)體系建立也有一定的啟發(fā)。德國(guó)的科技人才評(píng)價(jià)制度[3]主要是圍繞用人主體即用人單位展開(kāi)，充分發(fā)揮用人單位的主導(dǎo)作用，落實(shí)保障其評(píng)價(jià)自主權(quán)，明確其評(píng)價(jià)主體責(zé)任，賦予用人單位更多的評(píng)價(jià)自主權(quán)。同時(shí)，要求用人單位完善用人單位內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，注重評(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)[4]。美國(guó)科技人才評(píng)價(jià)非常重視使用同行評(píng)價(jià)以此來(lái)突出評(píng)價(jià)科技人才的發(fā)展?jié)摿?，不單以論文的?shù)量、項(xiàng)目數(shù)量衡量科技人才的能力水平[5]。同行評(píng)價(jià)常用的方法主要有：①表格評(píng)價(jià)[6]， 由各參加評(píng)價(jià)專家對(duì)科技人才進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；②書(shū)面評(píng)議[7]，即同行評(píng)價(jià)專家詳細(xì)回答邀請(qǐng)方所列舉的開(kāi)放性問(wèn)題；③匿名評(píng)價(jià)[8]，即同行評(píng)價(jià)專家根據(jù)科技人才提供的申請(qǐng)材料獨(dú)自評(píng)價(jià)，不相互交流討論。

2 廣東省科技人才評(píng)價(jià)政策分析

近年來(lái)，廣東省逐步出臺(tái)《廣東省分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的實(shí)施方案》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施方案》《廣東省自然科學(xué)研究人員職稱評(píng)價(jià)改革實(shí)施方案》。廣東省響應(yīng)國(guó)家政策文件精神，大力推行科技人才評(píng)價(jià)方式改革創(chuàng)新，統(tǒng)籌梳理各類人才計(jì)劃，對(duì)廣東省現(xiàn)有的人才計(jì)劃進(jìn)行大瘦身手術(shù)，優(yōu)化完善科技人才機(jī)制，營(yíng)造良好的科研生態(tài)環(huán)境。同時(shí)結(jié)合各類科技人才科研成果、生命周期等特點(diǎn)建立多元化、差異化的科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制。

《廣東省分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的實(shí)施方案》優(yōu)化完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制是該方案的主要內(nèi)容，改變以往以能力為主要評(píng)價(jià)重點(diǎn)的評(píng)價(jià)方式，增加品德、業(yè)績(jī)等，豐富充實(shí)評(píng)價(jià)內(nèi)容。同時(shí)結(jié)合人才的職業(yè)屬性、崗位要求，設(shè)定差異化的評(píng)價(jià)，針對(duì)不同類型人才設(shè)定各有側(cè)重的差異化評(píng)價(jià)體系。不再單純以學(xué)歷、論文、資歷及獎(jiǎng)項(xiàng)等作為一刀切的評(píng)價(jià)指標(biāo)，將科技人才的專業(yè)能力、創(chuàng)新性、績(jī)效、創(chuàng)新成果等一并納入豐富原有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)根據(jù)所評(píng)價(jià)對(duì)象各有側(cè)重地增加某些指標(biāo)權(quán)重。注重引入市場(chǎng)評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)，把人才創(chuàng)造的市場(chǎng)價(jià)值、獲得的創(chuàng)業(yè)投資、取得的代表性成果等作為人才評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。通過(guò)優(yōu)化科技人才評(píng)價(jià)體系、豐富科技評(píng)價(jià)指標(biāo)等方式開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)，盡量避免一刀切問(wèn)題，客觀全面地進(jìn)行科技人才評(píng)價(jià)[9]，鼓勵(lì)科技人才在各行業(yè)領(lǐng)域中致力于科學(xué)研究，探索本行業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。

廣東省毗鄰香港澳門(mén)，為更好地促進(jìn)港澳人才來(lái)粵開(kāi)展科研，加強(qiáng)粵港澳科技人才評(píng)價(jià)政策對(duì)接協(xié)同不失為鼓勵(lì)港澳人才來(lái)粵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重大舉措，因此建立適用于港澳科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制勢(shì)在必行。實(shí)行青年人才評(píng)價(jià)新機(jī)制[10]。摒棄資歷輩分以及重視過(guò)往成績(jī)不看重發(fā)展?jié)摿Φ汝惻f觀念，重點(diǎn)遴選支持一批服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，具有較大發(fā)展?jié)摿?，真才?shí)學(xué)，堪當(dāng)重任的優(yōu)秀科技人才。

《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱“三評(píng)”)著手于科技人才計(jì)劃的統(tǒng)籌，對(duì)人才項(xiàng)目進(jìn)行查重篩查。結(jié)合科技人才的崗位、成長(zhǎng)階段、所從事的學(xué)科專業(yè)等設(shè)置科技人才計(jì)劃，優(yōu)化人才計(jì)劃結(jié)果。針對(duì)科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)，“三評(píng)”針對(duì)各類科技人才推出各有側(cè)重的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如將科技人才的學(xué)術(shù)影響力、重要任職、科研成果的原創(chuàng)性、科研產(chǎn)品的應(yīng)用與推廣收益等作為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)[11]。用人單位作為科技人才的使用主體，其對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)作用一直未能得到足夠的重視，該方案提出了評(píng)用結(jié)合的做法，支持用人單位加強(qiáng)科技人才學(xué)術(shù)成長(zhǎng)軌跡和學(xué)術(shù)水平的跟蹤評(píng)價(jià)，突出崗位履職評(píng)價(jià)。

因廣東省科技人才政策也是緊跟國(guó)家政策逐步推行，其他兄弟省市亦是如此，故此相比較而言各省的科技人才評(píng)價(jià)政策差別不大，政策的制定緊密圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，打造創(chuàng)新人才高地，實(shí)現(xiàn)4個(gè)走在前列和兩個(gè)重要窗口。想要真正發(fā)揮人才評(píng)價(jià)這一指揮棒的作用解決當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)問(wèn)題勢(shì)在必行[12]，只有將有關(guān)政策真正落地實(shí)行，根據(jù)廣東省實(shí)際情況逐個(gè)攻破為廣東省科技人才建立一個(gè)合宜的科技人才評(píng)價(jià)環(huán)境，激發(fā)科技人才積極性、創(chuàng)新性，為廣東省創(chuàng)造更多的科研成果，推動(dòng)廣東省創(chuàng)新發(fā)展。

《廣東省自然科學(xué)研究人員職稱評(píng)價(jià)改革實(shí)施方案》主要是針對(duì)廣東省自然科學(xué)研究人才的職稱評(píng)價(jià)進(jìn)行改革，其目的是構(gòu)建合理層級(jí)、設(shè)置合理的專業(yè)、完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制、完善管理服務(wù)機(jī)制。明確在人才評(píng)價(jià)中將品德放在首位，對(duì)于學(xué)術(shù)造假、職業(yè)道德缺失的施行一票否決制。經(jīng)國(guó)家、省市人才主管部門(mén)認(rèn)定的高層次人才、急需緊缺人才可以直接綠色通道申報(bào)相應(yīng)層級(jí)職稱。探索下放職稱評(píng)審權(quán)限到自然科學(xué)援救人員密集、技術(shù)水平高的省實(shí)驗(yàn)室等科研單位。

3 廣東省科技人才評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

3.1 評(píng)價(jià)政策同質(zhì)化

人才是第一生產(chǎn)力，是社會(huì)發(fā)展科技進(jìn)步的第一推動(dòng)力。國(guó)內(nèi)各省市大力推行人才引進(jìn)工作，以期吸引海內(nèi)外高層次人才落地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[13]。各省市竭其所能“放大招”以吸引人才，但細(xì)究卻發(fā)現(xiàn)各省市人才政策遍地開(kāi)花，但政策的內(nèi)容存在大量的雷同，同時(shí)“財(cái)大氣粗”是大多數(shù)政策的一個(gè)共同點(diǎn)[14]。此外，各大政策之間照搬照抄情況嚴(yán)重，未實(shí)際結(jié)合當(dāng)?shù)匕l(fā)展需要、實(shí)際需求有針對(duì)性地提出適合自身的人才政策。由此也導(dǎo)致了大批量科技人才符合諸多省市人才引進(jìn)政策，從而導(dǎo)致一些科技人才心里浮躁，無(wú)法堅(jiān)持冷板凳潛心進(jìn)行科研研究。

3.2 科技創(chuàng)新能力難凸顯

當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)主要是著重于已取得的論文、專著、專利、項(xiàng)目等科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，毋庸置疑這是科技人才評(píng)價(jià)一個(gè)很重要的評(píng)價(jià)方面，但僅依靠過(guò)往科研成就評(píng)價(jià)科技人才，這對(duì)于科技人才的整體創(chuàng)新能力水平無(wú)法實(shí)現(xiàn)全方位的評(píng)價(jià)[15]。對(duì)于成果積累時(shí)間尚短的青年人才更是不合理。鑒于創(chuàng)新對(duì)于科技發(fā)展所發(fā)揮出的舉足輕重作用，為此在科技人才的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中增加科研創(chuàng)新能力這一評(píng)價(jià)指標(biāo)[16]。此外，單純地以數(shù)量來(lái)衡量科技人才，只會(huì)導(dǎo)致各省市乃至國(guó)家大量涌現(xiàn)低質(zhì)量科技成果，這與當(dāng)前所提倡的科技創(chuàng)新是截然相反的。在重視數(shù)量之時(shí)同樣要重視質(zhì)量，如論文影響因子、科研課題等級(jí)及科研成果獲獎(jiǎng)情況等，同時(shí)也將科技人才科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與成果、評(píng)價(jià)周期及指標(biāo)的多元化都需要將其納入。

3.3 評(píng)價(jià)程序合理性尚需提升

目前，主要是由政府部門(mén)及某些事業(yè)單位開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)工作，由第三方人才評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)價(jià)工作的少之又少。因此評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、程序及評(píng)價(jià)過(guò)程中或多或少都會(huì)受到政府機(jī)關(guān)單位的干預(yù)與影響，進(jìn)而無(wú)法確?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的公平、公正，無(wú)法客觀評(píng)價(jià)科技人才的科研能力以及影響力。此外，由于政府機(jī)關(guān)單位冗雜的工作任務(wù)，在一定程度上難以保證其在科技人才評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，依然有足夠的精力開(kāi)展評(píng)價(jià)后管理工作，追蹤科技人才的后續(xù)發(fā)展。

3.4 評(píng)價(jià)體系不夠健全

科技人才評(píng)價(jià)是人才選拔與開(kāi)展的基礎(chǔ)，其需要一個(gè)全方位的評(píng)價(jià)并不僅僅是某一方面的評(píng)價(jià)。因此科技人才評(píng)價(jià)需要將成果評(píng)價(jià)、道德品質(zhì)、學(xué)習(xí)能力等結(jié)合起來(lái)進(jìn)行全方位立體化評(píng)價(jià)。科技人才若道德品質(zhì)不端正、個(gè)人價(jià)值觀扭曲，即使擁有優(yōu)秀的科研創(chuàng)新能力其所產(chǎn)出的科研成果也未必對(duì)社會(huì)發(fā)展有著正面的推動(dòng)作用。

若科技人才擁有了很優(yōu)秀的科研創(chuàng)新能力，但其個(gè)人價(jià)值觀卻是歪曲的，道德品質(zhì)不端正，那么他的科研成果可能會(huì)對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生不利的影響[17]。同時(shí)科技人才的持續(xù)性發(fā)展能力也是十分重要的，唯有不斷地學(xué)習(xí)成長(zhǎng)方能持續(xù)推進(jìn)科技創(chuàng)新。

4 對(duì)策及建議

縱觀國(guó)內(nèi)外科技人才評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，若要真正發(fā)揮科技人才評(píng)價(jià)工作的真實(shí)效用離不開(kāi)科學(xué)的評(píng)價(jià)理念、正確的評(píng)價(jià)方法及完善的評(píng)價(jià)制度。

4.1 優(yōu)化科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制

建立科技人才動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)于當(dāng)下“帽子滿天飛”的情況，應(yīng)明確人才稱號(hào)僅可在人才項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)使用，項(xiàng)目期結(jié)束了不得再使用有關(guān)稱號(hào)。對(duì)人才實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)整，避免科技人才“帽子終身化”。人才政策百花齊放，但其內(nèi)容趨于同質(zhì)化，為此梳理廣東省各類人才計(jì)劃勢(shì)在必行。只有將各類人才計(jì)劃梳理清晰，方能避免科技人才四處申報(bào)，同時(shí)也潛心于科技研究。

4.2 動(dòng)態(tài)更新科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)

科技人才遍布各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，如果單純使用一套評(píng)價(jià)指標(biāo)顯然無(wú)法確保各科技人才的能力水平、發(fā)展?jié)摿Φ玫匠浞值娘@明[18]。為確?？萍既瞬诺脑瓌?chuàng)研究、重大發(fā)現(xiàn)與突破能夠有效地被識(shí)別出來(lái)，就需要對(duì)各項(xiàng)科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)效度、信度等進(jìn)行動(dòng)態(tài)持續(xù)性檢驗(yàn)。同時(shí)要結(jié)合科技人才的創(chuàng)新科研成果對(duì)社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步、人類進(jìn)步等的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響進(jìn)行持續(xù)追蹤，優(yōu)化科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)，力求創(chuàng)造一個(gè)讓科技人才都得到激勵(lì)的創(chuàng)新環(huán)境。

4.3 建立科技人才評(píng)價(jià)專業(yè)機(jī)構(gòu)

由于體制原因，國(guó)內(nèi)科技人才評(píng)價(jià)工作主要由有關(guān)行政管理人員主導(dǎo)開(kāi)展。但科技人才涉及各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域、各個(gè)層次類別，為此只依靠行政管理人員無(wú)法對(duì)所有科技人才制定客觀合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)程序等。美國(guó)的科技人才評(píng)價(jià)主要以科技人才作為評(píng)價(jià)主體，高?？蒲性核娜瞬耪衅敢膊皇怯扇耸虏块T(mén)開(kāi)展。為此，廣東省可探索建立科技人才評(píng)價(jià)專業(yè)化機(jī)構(gòu)，建立以科技人才為主體的評(píng)價(jià)制度。通過(guò)建立科技人才評(píng)價(jià)專業(yè)機(jī)構(gòu)，一方面可健全科技人才評(píng)價(jià)服務(wù)體系，另一方面為科技人才評(píng)價(jià)提供專業(yè)化、市場(chǎng)化的具有較強(qiáng)服務(wù)能力和評(píng)價(jià)水平的專業(yè)化機(jī)構(gòu)。

4.4 創(chuàng)新青年科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制

青年科技人才由于從事科研時(shí)間尚短，因此在專業(yè)領(lǐng)域成果積累相對(duì)較少。為此對(duì)于青年科技人才評(píng)價(jià)主要側(cè)重于其對(duì)最新研究方法的應(yīng)用、產(chǎn)生的創(chuàng)新科研成果、原創(chuàng)觀點(diǎn)多寡以及后續(xù)發(fā)展?jié)摿ΑＶ卮罂蒲袆?chuàng)新或突破是無(wú)法單靠一個(gè)人取得的，這務(wù)必是整個(gè)團(tuán)隊(duì)通力合作的成果。青年科技人才往往是整個(gè)團(tuán)隊(duì)中的中流砥柱，但是因資歷、經(jīng)驗(yàn)等限制青年科技人才在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中的貢獻(xiàn)往往難以直接體現(xiàn)出來(lái)。青年科技人才正處于創(chuàng)造力旺盛時(shí)期，如果僅從數(shù)量上來(lái)評(píng)價(jià)科技人才在一定程度上會(huì)導(dǎo)致其急功近利，沒(méi)有韌性堅(jiān)持冷板凳進(jìn)行長(zhǎng)期潛心研究。如美國(guó)在開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)工作中，同等條件下更加注重于有沒(méi)有青年科技人才，評(píng)價(jià)其是否有成為該學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)帶頭人的潛力[19]。

4.5 構(gòu)建多元化科技人才評(píng)價(jià)體系

對(duì)科技人才實(shí)行差異化、多元化評(píng)價(jià)，完善優(yōu)化充實(shí)評(píng)價(jià)體系。如基礎(chǔ)研究類科技人才以同行評(píng)價(jià)為主，重點(diǎn)評(píng)價(jià)科研成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性價(jià)值；應(yīng)用研究類科技人才著重對(duì)科研成果的完成情況、轉(zhuǎn)化情況及技術(shù)突破等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主體主要由科技成果使用者和專家組成；技術(shù)研發(fā)類科技人才著重評(píng)價(jià)科研成果在市場(chǎng)中的推行與應(yīng)用，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際貢獻(xiàn)?；A(chǔ)研究中從事實(shí)驗(yàn)研究型科技人才則重點(diǎn)評(píng)價(jià)科學(xué)事實(shí)的探索與創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)；原創(chuàng)理論研究型科技人才則重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究方法、實(shí)驗(yàn)。