加強高校知識產(chǎn)權管理，促進科技成果轉化

孫 晶，吳柏逸

(哈爾濱醫(yī)科大學，哈爾濱 150081)

一、國家關于知識產(chǎn)權管理方面的政策要求

黨的十八大提出了“加強知識產(chǎn)權保護”的重大命題，大會指出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，為推動我國經(jīng)濟社會發(fā)展指明了方向。黨的十八屆三中全會確定了“加強知識產(chǎn)權運用和保護”的指導方針，將知識產(chǎn)權工作提升到了新的戰(zhàn)略高度[1]。黨的十九大報告則進一步明確了“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用”[2]。

由此可見，我國對知識產(chǎn)權工作的重視在不斷加強，期待在不斷深化，這是一個一脈相承、漸次遞進、逐步深化的過程。而高校作為科技創(chuàng)新的發(fā)源地，是我國知識人才最密集、科研實力最雄厚、產(chǎn)出成果最豐富的機構之一，更應該高度重視知識產(chǎn)權管理工作，著力建設一支高水平科技創(chuàng)新團隊；著力建設科技創(chuàng)新和成果轉化保障體系，完善管理制度、優(yōu)化運行機制，充分發(fā)揮高校創(chuàng)新園地的作用，為建立創(chuàng)新型大學奠定基礎。

二、加強高校知識產(chǎn)權管理的重要性

科學技術是第一生產(chǎn)力，科技已成為支撐、引領經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的重大因素。高校是科學技術研究的主體力量，也是國家提升創(chuàng)新能力的主力軍[3]。

2015年12月國務院印發(fā)的《關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》(國發(fā)〔2015〕71號)中強調(diào)，到2020年在知識產(chǎn)權重要領域和關鍵環(huán)節(jié)改革上取得決定性成果，知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務能力大幅提升[4]。2019年6月，國務院知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議辦公室印發(fā)了《2019年深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略加快建設知識產(chǎn)權強國推進計劃》，其中對2019年我國知識產(chǎn)權的推進情況進行了部署，明確指出知識產(chǎn)權管理機制要深度改革，出臺保護知識產(chǎn)權的管理規(guī)定，深化“放、管、服”體制改革[5]。

高校加強知識產(chǎn)權管理，就是要發(fā)揮其身兼法律、技術、經(jīng)濟等多方面特點，促進科技成果轉化所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益來反哺高校。高校知識產(chǎn)權保護和管理水平的高低關系到國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)濟社會的全面發(fā)展，因此，加強高校知識產(chǎn)權管理，促進科技成果轉化顯得尤為重要[6]。

三、高校知識產(chǎn)權管理現(xiàn)狀

高校是國家技術創(chuàng)新中的重要節(jié)點，高校加強知識產(chǎn)權管理，是實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和提高綜合國力的重要舉措。如今，越來越多的國家將知識產(chǎn)權保護作為國家發(fā)展的核心戰(zhàn)略，從立法層面逐漸形成知識產(chǎn)權保護的政策基礎，從而通過科技創(chuàng)新謀求經(jīng)濟社會發(fā)展[7]。伴隨著我國市場經(jīng)濟體制的發(fā)展，原本屬于知識領域的技術創(chuàng)新，已經(jīng)開始向商業(yè)化進行轉變，進入并占領市場已經(jīng)成為其發(fā)展的必由之路。因此，如何應用知識產(chǎn)權實現(xiàn)對科技成果的保護，就成為高校科研工作者所面臨的一個新的課題。高校作為國家科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分，憑借其豐富的知識資源和智力財富，依據(jù)知識產(chǎn)權法律法規(guī)保護其自主研發(fā)的科技成果，并通過成果轉化實現(xiàn)其經(jīng)濟效益，在推動國家經(jīng)濟發(fā)展、加強科學研究等方面作出了巨大的貢獻，高校已成為我國高新技術產(chǎn)業(yè)化的主力軍。

自2008年國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施以來，我國知識產(chǎn)權事業(yè)取得了長足進步。2016年我國發(fā)明專利申請量首次突破100萬件，2017年增長至138萬件[8]。由此可見，我國高校知識產(chǎn)權保護意識正在逐漸提高，參與應用類科技成果創(chuàng)新的能力和水平也在不斷地提高，正逐步夯實構建我國知識產(chǎn)權“護城河”的戰(zhàn)略基礎，帶動一批高技術產(chǎn)業(yè)和領域的發(fā)展，為高校知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的建立奠定了堅實的基礎[7]。但是，我國高校知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展也存在一些突出問題，如核心專利少、品牌價值小、文化創(chuàng)意和設計服務增加值偏低等。因此，如何通過知識產(chǎn)權運營及管理能力的提高來解決技術轉移轉化率低的現(xiàn)實問題，探索形成符合我國高校發(fā)展需要的管理模式，已經(jīng)成為提升我國科技創(chuàng)新對社會發(fā)展貢獻率的核心問題。

四、目前高校知識產(chǎn)權管理工作中存在的問題

1.知識產(chǎn)權意識薄弱

高校教師致力于科研創(chuàng)新活動，對知識產(chǎn)權的重要性缺乏認識。例如，在科技創(chuàng)新中必然伴隨著發(fā)明創(chuàng)造，這些發(fā)明創(chuàng)造就是重要的無形資產(chǎn)，需要進行保護。有些教師卻受傳統(tǒng)思想的影響，認為只有成形的物品、器械等才是發(fā)明，新方法、新技術方案等無形資產(chǎn)不是發(fā)明。因為沒有及時申請專利保護，這就使花費了大量的人力、物力、財力研究出的發(fā)明創(chuàng)造，很快被其他科技工作者所使用，造成了巨大的損失；有些教師在進行科學研究時，沒有充分地立項查新，造成一些關鍵技術的重復研究，損失了大量的時間和經(jīng)費；有些教師在不經(jīng)意間把發(fā)明創(chuàng)造的細節(jié)公布出來，從而喪失了新穎性，失去了申請專利的時機。

2.管理機構不健全，管理制度不完善

根據(jù)國家知識產(chǎn)權局《2019年中國專利調(diào)查報告》公布的數(shù)據(jù)中顯示，我國只有17.6%的高校建立了專職的知識產(chǎn)權管理機構，38.3%的高校建立兼職的知識產(chǎn)權管理機構，剩余44%尚未建立專門的知識產(chǎn)權管理機構[9]，同時缺乏相應的管理制度。有的高校雖然制定了知識產(chǎn)權相關的規(guī)章制度，但還不夠周全、不夠嚴密，尤其在知識產(chǎn)權的歸屬、專利的申請與維持、科技成果轉化的利益分配等問題上還不完善，缺乏可操作性，直接導致高校知識產(chǎn)權工作無章可循，知識產(chǎn)權得不到有效地保護[10]。

3.缺乏知識產(chǎn)權管理人才

知識產(chǎn)權管理領域較廣，涉及面較寬，專業(yè)性及法律性較強，因此，專業(yè)的知識產(chǎn)權管理人員就成為高校必不可少的人才。但由于我國的知識產(chǎn)權工作起步較晚，高校知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)模式還不完善，且針對性不強，導致我國知識產(chǎn)權人才嚴重不足[10]。同時，我國高校專門負責知識產(chǎn)權管理工作的人員較少，且大多數(shù)沒有接受過正規(guī)的知識產(chǎn)權教育和培訓，知識產(chǎn)權管理人才嚴重缺乏，尤其是缺乏一批熟悉知識產(chǎn)權代理、評估、交易、檢索、咨詢和保護等實務工作的人才，以及精通技術、懂得法律、善于管理的復合型人才，使得高校知識產(chǎn)權管理跟不上科技創(chuàng)新發(fā)展的需要。

4.知識產(chǎn)權專用經(jīng)費短缺

專利的申請、授權、維持均需繳納一定的費用，如果沒有充足的資金支持，高校專利申請的數(shù)量及維持時間很難得到保障，專利保護也很難實施。目前，很多高校允許課題組從項目經(jīng)費中列支專利相關費用，但專利的保護期遠比項目的執(zhí)行期長，因此，出現(xiàn)項目一旦結題，專利維持和成果保護缺少經(jīng)費保障的情況[11]。

五、加強高校知識產(chǎn)權管理的措施及建議

1.加強知識產(chǎn)權普及教育

高校應把知識產(chǎn)權宣傳培訓作為重點工作來抓，有步驟分層次地開展。首先，通過學校校園網(wǎng)絡、簡報、展板、宣傳手冊等方式，使廣大師生對知識產(chǎn)權相關概念有所了解，再通過現(xiàn)場咨詢會、辯論賽、演講比賽等形式，讓師生積極參與，身臨其境體會知識產(chǎn)權的重要性[10]；其次，針對科技工作者舉辦知識產(chǎn)權培訓班、開設知識產(chǎn)權論壇，用專利知識武裝科技工作者的頭腦，使其能夠真正地從專利保護實施的視角，對科學研究實驗工作中的問題及成果進行剖析、篩選、提煉出可以申請專利的技術創(chuàng)新點，運用專利制度保護自己的智力勞動成果。同時，高校給本科生開設選修課，給研究生開設必修課，為學生系統(tǒng)地講解知識產(chǎn)權方面的知識，既增強了全校師生知識產(chǎn)權保護意識，又提升了高校知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。

高校應將知識產(chǎn)權宣講作為常態(tài)化工作，將知識產(chǎn)權納入學校的普法教育計劃，建立一套相對完善的培訓體系和內(nèi)容，創(chuàng)新方法、知識產(chǎn)權保護實務、專利撰寫技能提升、技術轉移轉化實務、政策解讀等內(nèi)容應逐漸成為高校每年培訓工作的常規(guī)內(nèi)容。

2.培養(yǎng)知識產(chǎn)權專業(yè)人才

在目前知識產(chǎn)權人才奇缺的情況下，高校應設立知識產(chǎn)權培訓基地，開展相關法律知識和專業(yè)技能的培訓。也可與知識產(chǎn)權代理機構合作，充分發(fā)揮行業(yè)組織在培養(yǎng)造就知識產(chǎn)權人才中的能動作用，實現(xiàn)知識產(chǎn)權管理人才的“訂單式”培養(yǎng)，發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)雙贏。高校不僅要鼓勵知識產(chǎn)權管理人員自我進修，還應為其創(chuàng)造外出學習的機會，著重培養(yǎng)一批精通國內(nèi)外知識產(chǎn)權法律法規(guī)，具有較高實務技能的高層次人才，提升高校知識產(chǎn)權的管理水平、運用與保護能力。

3.建立專門管理機構，健全管理制度

高校應建立專門的知識產(chǎn)權管理機構，并配備專職的知識產(chǎn)權管理人員，主要負責高校的知識產(chǎn)權管理、科技成果轉化及研發(fā)平臺的建設等工作。能夠面向全?？蒲腥藛T開展專業(yè)化的管理和服務，尤其在專利申報服務、專利進度跟進、費用減緩及繳納、專利糾紛調(diào)處、學校商標維護、專利法普及宣傳、科技成果推廣轉化以及學校專利情況動態(tài)監(jiān)測等方面建立一套完整的工作流程，從而形成校院統(tǒng)一、協(xié)調(diào)配合、聯(lián)合互動、運轉有效的管理工作體系。為了讓有創(chuàng)新成就的科技人員得到回報，鼓勵科技創(chuàng)新積極性，提高科技成果轉化率，各高校應依據(jù)國家出臺的知識產(chǎn)權及成果轉化相關政策法規(guī)制定科學性、系統(tǒng)性的規(guī)章制度，對知識產(chǎn)權管理范疇、職務與非職務行為的界定、知識產(chǎn)權的合理使用等方面作出詳盡的規(guī)定；明確成果轉化定價機制和收益的獎勵方式；簡化科技成果轉化審批程序；將成果轉化納入職稱評定、年度考核和業(yè)績津貼的考核指標；進一步提升技術研發(fā)團隊在知識產(chǎn)權收益、處置、使用方面的話語權；制定專利權的獎勵政策，這不僅能進一步增加對發(fā)明人的獎勵力度，還有效增加了發(fā)明人主動參與成果轉化的責任心和積極性。此外，高校還應進一步開放專利申請渠道，最大限度地將專利申請的自主權釋放給研發(fā)團隊，學校做好知識產(chǎn)權的保護和引導工作，提供更加專業(yè)和具體的保障服務，從而實現(xiàn)行政工作的“放、管、服”。

4.設立知識產(chǎn)權專項基金

教育部《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》中明確：“高等學校應撥出?？罨驈募夹g實施收益中提出一定比例，設立知識產(chǎn)權專項基金，用于支持補貼專利申請，維持知識產(chǎn)權保護方面的費用”。根據(jù)此項規(guī)定，高校應設立知識產(chǎn)權專項基金，其來源可包括政府財政預算、學校專項資金投入、社會資助及專利實施收益等，用于支付專利的申請、維持、保護和商標注冊等相關費用，以緩解高校知識產(chǎn)權保護內(nèi)容單一，專利因資金短缺而放棄維持造成失效的問題，為知識產(chǎn)權工作提供堅定的物質基礎和條件支撐。

5.建立知識產(chǎn)權信息服務中心

為踐行創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，避免重復創(chuàng)新、無效創(chuàng)新，使科研投入和產(chǎn)出能切實發(fā)揮推動社會發(fā)展的積極作用，充分利用數(shù)據(jù)資源，高校應建立知識產(chǎn)權信息服務中心，為學校知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護和管理提供全流程的服務[12]。知識產(chǎn)權信息服務中心以科技查新、學科服務和專利信息檢索為切入點，逐漸增加服務項目，從科研支持、決策支持、學科建設等方向開展知識產(chǎn)權信息服務工作，并且探索開展專利分析、專利預警等深層次服務，利用知識產(chǎn)權保護自身科研成果，支撐高校協(xié)同創(chuàng)新，推動優(yōu)勢學科建設，促進高校科技成果轉化。

各高校之間應構建知識產(chǎn)權信息互通管理平臺，并以技術轉移示范機構建設為契機，在不斷提升自身專業(yè)化水平的同時，依托知識產(chǎn)權信息互通管理平臺引導和促進校校互動、校企合作，“以點帶線、以線成面”，精準連接科技成果產(chǎn)業(yè)化研發(fā)和落地轉化的關鍵環(huán)節(jié)與技術團隊，促進“鏈條式”轉化模式向分工更加明確、功能更加專業(yè)的“多中心”轉化模式轉變。

6.以專利工作為基礎，打造“創(chuàng)新鏈”和“產(chǎn)業(yè)鏈”協(xié)同聯(lián)動

在“創(chuàng)新鏈”打造方面，高校應根據(jù)“人才、創(chuàng)新、科技成果產(chǎn)業(yè)化研發(fā)”三個關鍵環(huán)節(jié)，分工明確，教務處堅持人才培養(yǎng)；科研處負責課題申報、學術論文統(tǒng)計、高質量成果評獎等；知識產(chǎn)權管理部門負責對技術成熟度較高、市場需求大的科技成果開展轉移轉化，橫向聯(lián)動，實現(xiàn)教、產(chǎn)、研相互促進。同時，要大力促進產(chǎn)業(yè)化研發(fā)平臺建設，大力推進工程實驗室、工程研究中心、技術創(chuàng)新中心建設，為基礎研究與實際應用搭建轉化的橋梁。

在“產(chǎn)業(yè)鏈”打造方面，高校應堅持需求導向引導研發(fā)團隊開展產(chǎn)業(yè)化研發(fā)，并著力搭建具有特色的市場轉化平臺。高校成立資產(chǎn)經(jīng)營有限公司，在筑牢“校企防火墻”的同時，明確資產(chǎn)公司代表學校持有科技成果做價入股(教師利用科技成果創(chuàng)業(yè))所得股權，使得資產(chǎn)公司成為教師參與成果轉化面向市場的“快速通道”，“源頭創(chuàng)新—高新技術孵化—科技成果產(chǎn)業(yè)化”的金字塔式創(chuàng)新體系得到進一步完善。

2019年12月，教育部科技司司長雷朝滋在第十三屆中國產(chǎn)學研合作創(chuàng)新大會上強調(diào)，知識產(chǎn)權工作應貫穿科研項目立項、實施、驗收以及轉化全過程，把知識產(chǎn)權工作融入到科技創(chuàng)新全過程，強化知識產(chǎn)權工作，促進成果轉移轉化[13]。2020年2月，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技廳發(fā)布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》中規(guī)定，高校應牢牢把握知識產(chǎn)權高質量發(fā)展的要求，堅持質量優(yōu)先，找準突破口，增強針對性，始終把高質量貫穿高校知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理和運用的全過程[14]。綜上所述，為更好地發(fā)揮高校服務經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用，高校要進一步加強知識產(chǎn)權管理，徹底改變“重專利數(shù)量，輕專利質量”的現(xiàn)象和做法，通過專利質量提升工程，將專利申請事前評審、高價值專利培育、法務支持作為高校知識產(chǎn)權管理常態(tài)化工作，逐步夯實專利成果基礎，形成“鏈條式”轉化新模式，推動科技成果轉化真正落地生根。