新《檔案法》背景下訴訟檔案的高校利用探討

張繼鋼

《檔案法》是檔案的一般立法，相關(guān)原則、規(guī)則和制度最終必須落實到各行各業(yè)的專門檔案中去。本文以《檔案法》的最新修訂為背景，以訴訟檔案為對象，以高校模擬法庭為載體，探討訴訟檔案的利用問題，以期對學(xué)習(xí)、宣講和貫徹新《檔案法》、保障民眾檔案利用權(quán)益、促進檔案事業(yè)發(fā)展、增強文化自信有所裨益。

一、擴大利用：新《檔案法》的立法導(dǎo)向

1987年9月5日，六屆全國人大常委會通過《檔案法》，1988年1月1日施行。對于這一較早的立法的性質(zhì)，學(xué)界有不同看法，有的認為它是文化領(lǐng)域的法律，有的則認為其不屬于文化領(lǐng)域法律，故該法被稱為半部文化立法[1]。此后，隨著經(jīng)濟社會和檔案事業(yè)的發(fā)展，基于總結(jié)經(jīng)驗、回應(yīng)理論、解決問題等方面需要，分別于1996年、2016年、2020年三次對該法進行修訂。2020年的修訂，是全面而不是局部修訂。從篇章結(jié)構(gòu)看，增加“檔案信息化建設(shè)”和“監(jiān)督檢查”兩章，共八章；從條文數(shù)量看，幾乎翻番，增加26條，達53條；從修改內(nèi)容看，在檔案的收集、整理、保存、利用、監(jiān)管等方面均有變化，可以概括為：立之有主、收之有限、存之有期、用之有度、銷之有據(jù)[2]，檔案的利用是重中之重。

一方面，《檔案法》修訂草案說明指出，擴大檔案利用是修訂工作的總體思路之一，以堅持立法為民的價值取向，增加人民群眾的獲得感[3]；另一方面，據(jù)統(tǒng)計，新《檔案法》全文共出現(xiàn)“利用”32次，主要內(nèi)容包括：一是將利用檔案規(guī)定為權(quán)利，實現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的對等，修改前的《檔案法》只強調(diào)有關(guān)單位和個人檔案保護的義務(wù)，修訂后的《檔案法》第五條在保護檔案義務(wù)的基礎(chǔ)上，增加“依法利用檔案的權(quán)利”的規(guī)定。二是縮短檔案的封閉期，新修訂的《檔案法》第二十七條不僅將一般檔案向社會開放利用的時間由30年提前到25年，而且規(guī)定經(jīng)濟、教育、科技、文化等類檔案的開放利用時間可以少于25年。三是規(guī)定創(chuàng)造利用檔案的便利條件，修改后的《檔案法》第二十八條規(guī)定，檔案館應(yīng)當(dāng)通過定期公布開放檔案目錄、完善利用規(guī)則、強化服務(wù)等途徑，積極為利用檔案創(chuàng)造條件、提供便利。四是檔案數(shù)字化共享利用，新修訂的《檔案法》第四十一條規(guī)定：“國家推進檔案信息資源共享服務(wù)平臺建設(shè)，推動檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用?！蔽迨乔址笝n案利用權(quán)的救濟，“沒有救濟就沒有權(quán)利”。對于不按規(guī)定開放利用檔案的救濟途徑是，利用方向檔案主管部門投訴，主管部門應(yīng)及時調(diào)查處理并告知投訴人處理結(jié)果。除此之外，根據(jù)新《檔案法》第四十八條的規(guī)定，還應(yīng)追究不按規(guī)定向社會開放、提供利用檔案的相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。六是檔案利用權(quán)的限制。檔案的特性決定檔案的利用是有限的，新修訂的《檔案法》第二十八條和第三十二條都有相關(guān)規(guī)定：檔案利用涉及知識產(chǎn)權(quán)、個人信息，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；公布檔案不僅應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，而且不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。

二、訴訟檔案：高校可利用的檔案資源

新修訂《檔案法》的主要精神是進一步擴大檔案的利用，自然包括訴訟檔案開放利用的擴大。

1.重要的專門檔案。新修訂的《檔案法》第二條和第十三條第一款是檔案的一般規(guī)定，相較于修改前，有兩點變化：一是具體化檔案主體，包括機關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位、團體、其他組織和個人；二是增加了社會、生態(tài)文明、外事等檔案內(nèi)容。這些變化對認識、理解檔案具有積極意義。檔案的一般規(guī)定必須進一步具體化。國家檔案局聯(lián)合最高人民法院制定的《人民法院訴訟檔案管理辦法》（簡稱《法院訴訟檔案辦法》）第二條規(guī)定：“訴訟檔案是國家重要的專門檔案之一，是人民法院審判活動的真實記錄，是對國家和社會具有保存價值的歷史記載，是人民法院進行審判工作的重要依據(jù)和必要條件?！痹摱x指出了訴訟檔案的專門性，表明了其主體性、原始性、記錄性、價值性。國家檔案局和最高人民檢察院制定的《人民檢察院訴訟檔案管理辦法》第二條規(guī)定：“訴訟檔案是指各級人民檢察院在依法辦理案件過程中形成的具有保存價值的各種形式和載體的訴訟文書材料?！痹摱x突出了訴訟檔案的主體特定性、原始記錄性、程序合法性、形式多樣化和完整性。

結(jié)合新《檔案法》第二條、第十三條第一款第一項以及《法院訴訟檔案辦法》《檢察院訴訟檔案辦法》之規(guī)定，可以認為，訴訟檔案是一種專門檔案，是司法機關(guān)在履行司法職能活動中形成的，真實記載所有訴訟活動的，按照一定規(guī)范整理的，以不同形式的訴訟文書材料為載體的，具有保存價值的、完整的原始憑證。訴訟檔案首先具有原始性、記錄性等檔案的一般特點，體現(xiàn)出訴訟檔案的一般性；也具有自身的專業(yè)特點，體現(xiàn)出訴訟檔案的專門性。主體特定性，訴訟檔案的主體是司法機關(guān)，是我國的重要國家機構(gòu)，包括人民法院和人民檢察院，由其形成訴訟檔案、立卷和管理，非法定的主體不能形成訴訟檔案，司法機關(guān)的辦案人員、當(dāng)事人和其他訴訟參與人并不是當(dāng)然的訴訟檔案的主體，他們只是參與了訴訟檔案的某個環(huán)節(jié)；程序的合法性，無論訴訟檔案中的證據(jù)，還是認定的事實，都是按照合法的程序進行提交、質(zhì)證、認證，無論訴訟檔案的制作、使用，還是樣式、規(guī)格、排序，都有統(tǒng)一的規(guī)范要求；形式的多樣化，包括記載訴訟活動的各種形式、各種載體的訴訟文書和材料；完整保存性，由原始性、真實性和合法性所決定，這種多樣形式的訴訟文書材料最終轉(zhuǎn)化為相互關(guān)聯(lián)的、成套的、具有保存價值的訴訟檔案。

2.高校的訴訟檔案需求。

（1）供給側(cè)分析。作為一種專門檔案，訴訟檔案在檔案中占有較大比重，具有重要的社會價值、法律價值、教學(xué)研究價值、宣傳教育價值和歷史價值等。因此，司法機關(guān)應(yīng)積極提供訴訟檔案，服務(wù)司法工作、服務(wù)社會、服務(wù)國家大局。對于檔案的提供利用，新《檔案法》有專章規(guī)定?！墩畔⒐_條例》、最高法院《關(guān)于司法公開的六項規(guī)定》等法規(guī)、文件，也有相應(yīng)規(guī)定和要求。關(guān)于訴訟檔案的提供，《法院訴訟檔案辦法》第十五至十七條規(guī)定，法院訴訟檔案管理機構(gòu)應(yīng)按照一定的條件及程序，向相關(guān)法院及其工作人員、有關(guān)單位、當(dāng)事人、律師、其他訴訟代理人提供；《檢察院訴訟檔案辦法》也有相應(yīng)的規(guī)定，第二十一至二十八條明確規(guī)定了檢察院提供訴訟檔案的范圍、方式、程序等，特別規(guī)定檢察機關(guān)應(yīng)建立健全訴訟檔案的利用制度、強調(diào)檢察院要積極開發(fā)利用訴訟檔案服務(wù)社會。

（2）需求側(cè)分析。隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展和檔案工作法治化進程的不斷推進，社會對訴訟檔案利用需求日益迫切并不斷增長。據(jù)某中級人民法院統(tǒng)計，訴訟檔案利用人數(shù)由2013年的40460人次上升至2017年的110648人次，年均增長29.3%[4]。這里日益增長的需求，當(dāng)然包括高校的訴訟檔案需求。

法學(xué)是一門實踐性很強的學(xué)科，法學(xué)教育本應(yīng)立足職業(yè)教育。但長期以來，我國法學(xué)教育偏重理論的教學(xué)和灌輸，偏離了職業(yè)教育的屬性和方向。黨的十八大以來，黨和國家更加重視法學(xué)教育，重申、凸顯法學(xué)教育的應(yīng)用性和職業(yè)性。中共中央《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》對法學(xué)教育進行頂層設(shè)計，明確了法學(xué)教育、法治人才培養(yǎng)的職業(yè)背景和范圍，強調(diào)大力提高業(yè)務(wù)工作能力和職業(yè)素質(zhì)。2017年五四前夕，習(xí)近平總書記考察中國政法大學(xué)時強調(diào)：“法學(xué)學(xué)科是實踐性很強的學(xué)科，法學(xué)教育要處理好知識教學(xué)和實踐教學(xué)的關(guān)系。要打破高校和社會之間的體制壁壘，將實際工作部門的優(yōu)質(zhì)實踐教學(xué)資源引進高校?！盵5]中央全面依法治國委員會第一次會議提出，新時代習(xí)近平全面依法治國思想，主要內(nèi)容之一是“堅持建設(shè)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)法治工作隊伍”[6]，強調(diào)提高法治專門隊伍的職業(yè)素養(yǎng)與專業(yè)水平、創(chuàng)新培養(yǎng)機制造就一大批高素質(zhì)的法治人才及后備力量。2018年9月，教育部、中央政法委發(fā)布《關(guān)于堅持德法兼修實施卓越法治人才教育培養(yǎng)計劃2.0的意見》，強調(diào)深化高等法學(xué)教育教學(xué)改革，強化法學(xué)實踐教育：將中國法治實踐的最新經(jīng)驗和生動案例引入課堂、寫進教材，及時轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源。訴訟檔案就是司法機關(guān)生動案例的真實、原始記錄，是優(yōu)質(zhì)的實踐資源，亟待引入高校，用于實踐教學(xué)。

三、模擬法庭：高校利用訴訟檔案的重要載體

高校利用訴訟檔案的形式多樣，包括理論教學(xué)、實踐教學(xué)，涉及民法、刑法、行政法等實體法，刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟等訴訟法、證據(jù)法、案例分析、模擬法庭、畢業(yè)論文等。鑒于《法學(xué)專業(yè)國標》明確要求設(shè)置模擬法庭實訓(xùn)課程，這里僅結(jié)合模擬法庭探討高校對訴訟檔案的利用。

1.模擬法庭中訴訟檔案的收集。模擬法庭訴訟檔案的收集，由模擬法庭指導(dǎo)老師負責(zé)。為了提升模擬法庭的教學(xué)效果，應(yīng)對指導(dǎo)老師進行優(yōu)化配置。提倡校內(nèi)與校外教師聯(lián)合指導(dǎo)，校內(nèi)指導(dǎo)老師必須具有一定法律實踐經(jīng)驗，聘請有社會責(zé)任感和教育情懷的法官、檢察官、律師等擔(dān)任校外導(dǎo)師。當(dāng)然，在訴訟檔案收集方面，校內(nèi)導(dǎo)師和校外導(dǎo)師應(yīng)有合理的分工。校內(nèi)導(dǎo)師通過學(xué)校、當(dāng)事人、自己的代理人身份向法院、檢察院收集訴訟檔案；校外導(dǎo)師可直接通過本人、當(dāng)事人、所在法院檢察院、律師事務(wù)所收集法院檢察院的訴訟檔案。由于來自實務(wù)部門的專家具有提供訴訟檔案案例的便利，可極大地彌補校內(nèi)導(dǎo)師案源的不足。因此，在配備聯(lián)合導(dǎo)師的前提下，主要由校外導(dǎo)師提供訴訟檔案。

收集訴訟檔案的類型應(yīng)當(dāng)多元化，涵蓋不同性質(zhì)、不同審判程序、不同繁簡程度的案件，并建立訴訟檔案案例庫。案件數(shù)量，可以考慮按每學(xué)期4套案件檔案配置（4周模擬一個訴訟檔案案件），并適時更新部分案件檔案，從而確保模擬法庭的良性循環(huán)開展。同時，為了避免不必要的麻煩，可對收集目的進行限縮，訴訟檔案收集僅限于開展模擬法庭教學(xué)之目的。為了聚焦該目的，鑒于當(dāng)前一般提供復(fù)制件的現(xiàn)實，建議提供單位除了加蓋檔案證明專用章外，在訴訟檔案復(fù)制件的封面蓋章并加蓋騎縫章，注明“××訴訟檔案復(fù)制件僅限××學(xué)校法學(xué)院（系）模擬法庭教學(xué)使用”。

2.模擬法庭中訴訟檔案的運用。

（1）訴訟檔案的適當(dāng)修改。為了模擬法庭的教學(xué)需要，校內(nèi)導(dǎo)師可對收集到的訴訟檔案先行進行適當(dāng)修改、改編。一是考慮到保密以及時效的需要，宜對訴訟檔案中的姓名、地址、時間等要素進行修改，特別是修改處理當(dāng)事人、證人、公安司法機關(guān)人員等的姓名、地址；二是考慮到學(xué)生職業(yè)能力和素質(zhì)的鍛煉培養(yǎng)需要，一方面，不宜向?qū)W生提供現(xiàn)成的訴訟文書，特別是起訴狀、起訴書、上訴狀、抗訴書、辯護詞、代理詞、判決書、公訴意見書等主要文書，這些文書應(yīng)從訴訟檔案中予以剔除；另一方面，也可以對訴訟檔案中的案件情節(jié)進行一定的修改，特別是適當(dāng)增加一些違法的情節(jié)，讓同學(xué)發(fā)現(xiàn)錯誤、糾正錯誤，正確理解和運用所學(xué)法律知識解決處理實際案件。

（2）訴訟檔案的重新歸檔。模擬法庭教學(xué)的一個十分重要的環(huán)節(jié)就是撰寫相關(guān)法律文書。法律文書寫作旨在檢驗、培養(yǎng)和鍛煉學(xué)生的法律專業(yè)知識掌握和運用能力、文字表達能力、說理能力、法律適用能力等。由于老師已將收集的訴訟檔案進行了改編，相關(guān)法律文書已被剔除，學(xué)生需在校內(nèi)指導(dǎo)老師對法律文書的寫作規(guī)范和要領(lǐng)的指導(dǎo)下，寫出規(guī)范的法律文書。例如，制作判決書、審判程序提綱、庭審提綱、閱卷分析筆錄、庭審筆錄、評議筆錄、宣判筆錄、審結(jié)報告等文書。同學(xué)將這些訴訟文書，連同已改編的訴訟檔案材料，按照《人民法院訴訟文書材料立卷規(guī)范》《人民檢察院訴訟文書材料立卷歸檔細則》要求，重新進行整理歸檔，形成新的完整的訴訟檔案，并建立案例庫。以法院為例，訴訟文書（正卷）的歸檔材料和順序為：立案審批表→起訴狀等表明案件來源的材料→原審人民法院裁判文書→受理通知書、應(yīng)訴通知書及送達憑證→答辯狀及送達憑證→訴訟費收取手續(xù)→送卷函、調(diào)卷函→當(dāng)事人身份證明、授權(quán)委托書→調(diào)查、詢問、訊問筆錄、調(diào)查取證材料→當(dāng)事人提供的證據(jù)材料→訴前保全、財產(chǎn)保全材料→司法鑒定材料→傳票、提押票→開庭通知、公告、庭審筆錄→代理詞、辯護詞、被告人陳述詞→延長審理期限審批表→撤訴書→判決書、裁定書、調(diào)解書、決定書、司法建議書和其他法律文書正本及送達憑證→宣判公告、宣判筆錄、委托宣判函→死刑執(zhí)行命令→物證處理材料→妨礙訴訟的強制措施材料→民事、行政執(zhí)行材料→案件移送函存根、退卷函、退卷函存根、上級人民法院裁判文書正本→其他訴訟文書材料。當(dāng)然，其他歸檔內(nèi)容和順序也需要訓(xùn)練，包括法院訴訟文書（副卷）材料歸檔、檢察院的刑事訴訟的案卷（含直接受理立案偵查的案卷、審查逮捕的案卷、審查起訴的案卷、刑事訴訟監(jiān)督的案卷、未成年人檢察的案卷）歸檔和控告申訴的案卷歸檔等。

（3）訴訟檔案的模擬演練。模擬演練是實踐教學(xué)、互動教學(xué)的主要方式[7]，更是模擬法庭教學(xué)的最核心部分和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。開展法庭審判模擬，主要就是讓學(xué)生扮演訴訟各方，根據(jù)訴訟檔案中的案件情節(jié)，開展相應(yīng)的訴訟活動，基本還原再現(xiàn)整個訴訟過程，充分體現(xiàn)模擬法庭的高度仿真性。為了開展好模擬法庭，一般將同學(xué)分為審判組、原告組（公訴組）、被告組（辯護組）和綜合組等四個小組。以刑事模擬法庭為例，同學(xué)們分別充當(dāng)審判組中的審判長、審判員、人民陪審員、書記員、院長等，公訴組中的公訴人、書記員、檢察長等，辯護組中的辯護律師、代理人等以及綜合組中的被告人、被害人、證人、鑒定人、法警等角色，并對四組角色進行輪換，使學(xué)生在模擬法庭中有更多角度完成角色扮演。審判組同學(xué)尤為重要，不僅需要在庭審前做好送達起訴書副本、送達開庭傳票和通知、發(fā)布開庭公告等準備工作；而且需要熟練駕馭整個庭審過程，在開庭中引導(dǎo)控辯雙方舉證、質(zhì)證、發(fā)問等法庭調(diào)查，引導(dǎo)雙方圍繞證據(jù)認證、事實認定、適用法律定罪量刑等展開辯論；還要進行評議和宣判工作等。

四、結(jié)語

2020年修訂的《檔案法》將檔案利用上升為權(quán)利，擴大檔案利用是本次修法的最大亮點。作為專門檔案的訴訟檔案亦應(yīng)擴大利用，高校法學(xué)教育對訴訟檔案具有強烈需求。利用訴訟檔案進行法庭模擬，一方面，激活了訴訟檔案，使靜態(tài)的訴訟檔案活化，利用訴訟檔案服務(wù)教育事業(yè)；另一方面，使學(xué)生進入訴訟“實戰(zhàn)”狀態(tài)，提高學(xué)生參與實踐教學(xué)的趣味性和積極性，增強模擬法庭課程的吸引力，進而培養(yǎng)學(xué)生的法庭心理、法庭語言、法庭行為等方面的司法實際操作能力和素養(yǎng)，讓學(xué)生得到有效的實操性、實質(zhì)性、職業(yè)化鍛煉。當(dāng)然，目前訴訟檔案的提供利用，還受到范圍、條件、程序、技術(shù)等方面的限制，實際操作中還存在一些問題。建議國家檔案局聯(lián)合“兩高”修訂當(dāng)前的訴訟檔案管理辦法，擴大提供利用范圍、放寬條件、簡化程序、推行信息化訴訟檔案等，以充分發(fā)揮訴訟檔案的價值和作用，推動檔案事業(yè)健康發(fā)展。