關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》的通知

○財(cái)辦監(jiān)〔2021〕7號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)，財(cái)政部各地監(jiān)管局：

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于堅(jiān)持和完善黨和國(guó)家監(jiān)督體系的重要指示精神，圍繞加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督工作，使行政監(jiān)管和行業(yè)自律有機(jī)融合、協(xié)同推進(jìn)，把資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管制度優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能，促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)制定了《加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)參照實(shí)施。

附件：加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施

財(cái)政部辦公廳

2021年2月3日

附件：

加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施

資產(chǎn)評(píng)估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財(cái)政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財(cái)政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實(shí)施監(jiān)管，是促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。為進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，加大資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管力度，建立行政監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，現(xiàn)就財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作，提出以下措施。

一、加強(qiáng)黨對(duì)聯(lián)合監(jiān)管工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

(一)黨的領(lǐng)導(dǎo)。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神以及十九屆中央紀(jì)委四次、五次全會(huì)精神，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，做到“兩個(gè)維護(hù)”，財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局和中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)在財(cái)政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，承擔(dān)黨中央、國(guó)務(wù)院和財(cái)政部黨組交辦的監(jiān)管任務(wù)，定期向財(cái)政部黨組匯報(bào)聯(lián)合監(jiān)管工作有關(guān)情況。

(二)黨建工作。發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，在聯(lián)合檢查組中建立臨時(shí)黨支部，開展政治學(xué)習(xí)，落實(shí)“三會(huì)一課”制度、組織生活會(huì)、主題黨日等支部活動(dòng)。以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《會(huì)計(jì)和評(píng)估監(jiān)督檢查工作紀(jì)律》，強(qiáng)化“四項(xiàng)紀(jì)律”和“八個(gè)不準(zhǔn)”要求，加強(qiáng)自身約束，確保依法監(jiān)管，增強(qiáng)紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。

二、建立聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制

(三)依法履職。依據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》，嚴(yán)格執(zhí)行《資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)財(cái)政監(jiān)督管理辦法》、《財(cái)政檢查工作辦法》、《資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查辦法》及相關(guān)法規(guī)制度，依法依規(guī)依程序開展檢查。財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)建立資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)制度機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施工作。在財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局統(tǒng)一組織下，財(cái)政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)、中央金融機(jī)構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財(cái)政部門及資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機(jī)制，并與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。

(四)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查。遵循“統(tǒng)一檢查計(jì)劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查。落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管要求，發(fā)布年度檢查名單。制定檢查方案，組建聯(lián)合檢查組實(shí)施檢查。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行聯(lián)合審理，分別由財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局和中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒。處理處罰結(jié)果對(duì)外公開發(fā)布。

(五)日常監(jiān)管。堅(jiān)持“點(diǎn)面結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運(yùn)用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題線索，提出監(jiān)管重點(diǎn)及有關(guān)措施。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示函等方式對(duì)相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常提醒。對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題，組織資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展自查自糾，必要時(shí)由中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)開展專項(xiàng)自律檢查。

(六)相關(guān)工作安排。財(cái)政部監(jiān)督評(píng)價(jià)局日常受理的投訴舉報(bào)事項(xiàng)，可委托中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)開展前期調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果履行相應(yīng)處理程序。堅(jiān)持“寓管于服”，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機(jī)構(gòu)”實(shí)施“回頭看”和整改幫扶，整治行業(yè)突出問題，推動(dòng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

三、夯實(shí)聯(lián)合監(jiān)管基礎(chǔ)

(七)隊(duì)伍建設(shè)。進(jìn)一步充實(shí)監(jiān)管隊(duì)伍，切實(shí)加強(qiáng)一線監(jiān)管力量。注重發(fā)揮資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)專家資源優(yōu)勢(shì)，財(cái)政部層面成立資產(chǎn)評(píng)估技術(shù)咨詢專家小組，協(xié)會(huì)層面建立資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)技術(shù)專家?guī)?，協(xié)助開展相關(guān)工作。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度，有關(guān)人員納入資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項(xiàng)目。定期舉辦資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。

(八)信息化建設(shè)。按照國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求，中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)完善資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備系統(tǒng)，構(gòu)建資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，并接入國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。

(九)監(jiān)管成果運(yùn)用。對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。加強(qiáng)處理處罰結(jié)果在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)、行業(yè)評(píng)先評(píng)優(yōu)、各級(jí)行業(yè)代表人士及有關(guān)部門專家推薦等行業(yè)工作中的運(yùn)用。對(duì)聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。加大行業(yè)正面宣傳力度，提升資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聲譽(yù)和公信力。