專利優(yōu)先審查和專利快速預(yù)審之比較研究

史穎霜

（有色金屬技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院有限責(zé)任公司，北京 100080））

1 引言

近年來，隨著我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，專利申請(qǐng)量逐年增多，據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，我國(guó)2020年專利申請(qǐng)量超500萬件，其中發(fā)明專利150多萬件。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查員介紹，發(fā)明專利審查周期平均需要20個(gè)月，這對(duì)于那些想盡快獲得專利權(quán)的申請(qǐng)人來說是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。為了滿足申請(qǐng)人快速獲得專利權(quán)的需求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供了多種加快審查的程序，如專利優(yōu)先審查、專利快速預(yù)審等加快審查程序。在此，本文從申請(qǐng)條件、流程、加快審查周期等方面對(duì)中國(guó)專利申請(qǐng)階段的優(yōu)先審查和快速預(yù)審進(jìn)行簡(jiǎn)單比較，對(duì)兩種方式不同之處進(jìn)行總結(jié)，最后提出相關(guān)建議。

2 專利優(yōu)先審查和專利快速預(yù)審比較

2.1 申請(qǐng)條件比較

專利案件只有滿足一定的條件時(shí)才能申請(qǐng)優(yōu)先審查或快速預(yù)審程序，不滿足條件的只能走普通審查程序，兩種方式需要滿足的申請(qǐng)條件比較歸納如下：

2.1.1 專利類型比較

優(yōu)先審查和快速預(yù)審的適用專利類型均涵蓋發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種專利類型。一些特殊的專利類型不得申請(qǐng)優(yōu)先審查/快速預(yù)審，如：專利雙報(bào)不能申請(qǐng)快速預(yù)審，雙報(bào)中發(fā)明不得申請(qǐng)優(yōu)先審查；分案申請(qǐng)不得申請(qǐng)快速預(yù)審。

2.1.2 提出時(shí)機(jī)比較

優(yōu)先審查是向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交正式申請(qǐng)之后提出的；而快速預(yù)審是在向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交正式申請(qǐng)之前提出的。因此已經(jīng)提出專利申請(qǐng)的，只能選擇優(yōu)選審查這種加快審查方式。

2.1.3 適用領(lǐng)域/情形比較

（1）就相同申請(qǐng)人而言，優(yōu)先審查的適用領(lǐng)域更廣。優(yōu)先審查申請(qǐng)和快速預(yù)審涉及的領(lǐng)域大致相同，但是，各地方快速預(yù)審的受理領(lǐng)域有進(jìn)一步限定，只有符合當(dāng)?shù)仡I(lǐng)域進(jìn)一步限定，才能申請(qǐng)快速預(yù)審；而各地方對(duì)優(yōu)先審查的申請(qǐng)領(lǐng)域沒有進(jìn)一步限定，這使得同一請(qǐng)求人申請(qǐng)優(yōu)先審查適用的領(lǐng)域范圍更廣。

（2）申請(qǐng)優(yōu)先審查特殊情形。除上述領(lǐng)域條件外，滿足以下情形之一的，也能申請(qǐng)優(yōu)先審查。a)專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的；b)就相同主題首次在中國(guó)提出專利申請(qǐng)又向其他國(guó)家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng)的；c)其他對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查的。

2.1.4 請(qǐng)求人條件比較

優(yōu)先審查請(qǐng)求人可以是法人單位，也可以是自然人?？焖兕A(yù)審的請(qǐng)求人只能是法人單位，不能是自然人。

快速預(yù)審的請(qǐng)求人需要在注冊(cè)地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心完成專利預(yù)審備案，優(yōu)先審查請(qǐng)求人不需備案。

2.2 申請(qǐng)材料比較

優(yōu)先審查和快速預(yù)審都涉及到現(xiàn)有技術(shù)信息材料、符合申請(qǐng)領(lǐng)域/情形證明文件；優(yōu)先審查和快速預(yù)審的專利申請(qǐng)案件都要求采用專利電子申請(qǐng)方式；委托代理提交申請(qǐng)的，均需獲得請(qǐng)求人的委托。

除此之外，優(yōu)先審查需要提交優(yōu)先審查請(qǐng)求書和身份證明文件，快速預(yù)審申請(qǐng)是雖然不需提交上述2份文件，但是在快速預(yù)審備案時(shí)需要提交預(yù)審備案申請(qǐng)表和身份證明文件；優(yōu)先審查需要提交優(yōu)先審查還需提交所處申請(qǐng)階段憑證；有多個(gè)申請(qǐng)人的，優(yōu)先審查的請(qǐng)求書需要全部申請(qǐng)人蓋章，快速預(yù)審需要提供共同研發(fā)證明材料；優(yōu)先審查和快速預(yù)審的專利申請(qǐng)文件都需是電子文件，優(yōu)先審查的申請(qǐng)文件可以是PDF、XML或word格式，快速預(yù)審的申請(qǐng)文件只能是XML格式的專利電子申請(qǐng)文件，要求更嚴(yán)格；委托代理的，優(yōu)先審查的提供委托書和代理機(jī)構(gòu)身份證明，申請(qǐng)快速預(yù)審的需要請(qǐng)求人預(yù)審系統(tǒng)賬號(hào)和代理機(jī)構(gòu)預(yù)審系統(tǒng)賬號(hào)關(guān)聯(lián)。

2.3 主要流程比較

優(yōu)先審查主要流程：通常情況下，首先請(qǐng)求人需要要到國(guó)務(wù)院相關(guān)部門/省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理優(yōu)先審查的推送意見，然后將帶有推送意見的優(yōu)先審查請(qǐng)求書、相關(guān)證明文件及現(xiàn)有技術(shù)交到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局優(yōu)先審查窗口，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行審批，審批通過的，進(jìn)入優(yōu)先審查通道。

快速預(yù)審主要流程：請(qǐng)求人完成專利預(yù)審服務(wù)備案—>請(qǐng)求人向保護(hù)中心提交申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求—>保護(hù)中心進(jìn)行預(yù)審審查—>預(yù)審?fù)ㄟ^的，申請(qǐng)人到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交申請(qǐng)并繳費(fèi)—>申請(qǐng)人向保護(hù)中心提交申請(qǐng)?zhí)柤袄U費(fèi)憑證—>保護(hù)中心審核遞交的申請(qǐng)與預(yù)審的申請(qǐng)材料的一致性—>保護(hù)中心在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查系統(tǒng)中打標(biāo)—>進(jìn)入快速審查通道。

兩者均會(huì)對(duì)提交的材料進(jìn)行形式審查，最大的不同點(diǎn)是快速預(yù)審還涉及到對(duì)申請(qǐng)專利進(jìn)行初步審查（形式審查、明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷審查）和對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查（即專利的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、單一性等審查）。

2.4 審批、審查結(jié)案周期比較

一般情況下，優(yōu)先審查和快速預(yù)審審批階段，優(yōu)先審查審批周期短一些。

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，通常情況下，優(yōu)先審查審批需要半個(gè)月時(shí)間，快速預(yù)審審批需要1個(gè)月左右，快速預(yù)審審批辦結(jié)時(shí)限較長(zhǎng)。

一般情況下，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局優(yōu)先審查和快速審查階段，快速審查結(jié)案周期短一些。

優(yōu)先審查管理辦法規(guī)定，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同意進(jìn)行優(yōu)先審查的，發(fā)明專利在1年內(nèi)結(jié)案，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利在2個(gè)月內(nèi)結(jié)案。對(duì)快速預(yù)審審核通過的，結(jié)案周期沒有明確規(guī)定，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，一般情況下，發(fā)明專利3-6個(gè)月結(jié)案；實(shí)用新型2個(gè)月左右結(jié)案；外觀設(shè)計(jì)1個(gè)月左右結(jié)案。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，快速審查的結(jié)案周期較短。

通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，一般情況下，兩種加快審查方式，快速預(yù)審更快出結(jié)果。

2.5 審批數(shù)量比較

優(yōu)先審查管理辦法中明確指出，進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量是有限的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)根據(jù)不同專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的審查能力、上年度專利授權(quán)量以及本年度待審案件數(shù)量確定優(yōu)先審查數(shù)量。目前，專利預(yù)審申請(qǐng)無數(shù)量限制，但對(duì)專利預(yù)審申請(qǐng)的質(zhì)量要求較高。

2.6 審批收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)比較

優(yōu)先審查和快速預(yù)審的受理/審批機(jī)構(gòu)均不收取任何費(fèi)用。

2.7 總結(jié)

優(yōu)先審查和快速預(yù)審比較匯總?cè)缦拢?/p>

比較項(xiàng)目 優(yōu)先審查 快速預(yù)審(一)專利類型(1)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀；(2)雙報(bào)不得申請(qǐng)；(3)分案不得申請(qǐng)(二)提出時(shí)機(jī) 向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)后(1)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀；(2)雙報(bào)中的發(fā)明不得申請(qǐng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)前(三)適用領(lǐng)域 受理領(lǐng)域較大 受理領(lǐng)域較小(四)請(qǐng)求人 法人單位/自然人，無需備案 只能是法人單位，需備案(五)申請(qǐng)材料優(yōu)先審查請(qǐng)求書（全部申請(qǐng)人蓋章）、身份證明文件、現(xiàn)有技術(shù)信息材料、符合申請(qǐng)領(lǐng)域/情形證明文件、所處申請(qǐng)階段憑證；委托代理的，委托書和代理機(jī)構(gòu)身份證明；專利申請(qǐng)文件需為PDF、XML或word格式的專利電子申請(qǐng)文件預(yù)審備案申請(qǐng)書、身份證明文件、現(xiàn)有技術(shù)信息材料、符合申請(qǐng)領(lǐng)域/情形證明文件；委托代理的，需要請(qǐng)求人預(yù)審系統(tǒng)賬號(hào)和代理機(jī)構(gòu)預(yù)審系統(tǒng)賬號(hào)關(guān)聯(lián)； XML格式的專利電子申請(qǐng)文件；有多個(gè)申請(qǐng)人的，提供共同研發(fā)證明材料對(duì)材料形式審查、對(duì)專利進(jìn)行初步審查、還對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查(七）審批、審查周期 審批周期較短；審查結(jié)案周期較長(zhǎng)(六)主要流程 對(duì)材料形式審查審批周期較長(zhǎng)；審查結(jié)案周期較短(八)審批數(shù)量控制 有 無(九)審批收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 無 無

3 審查方式選擇建議

通過以上比較，對(duì)審查方式的選擇，提出一些建議，如下：

（1）對(duì)于已經(jīng)提出專利申請(qǐng)，希望盡快獲得審查結(jié)果的，選擇申請(qǐng)優(yōu)先審查。

（2）對(duì)于已進(jìn)入實(shí)審階段的較長(zhǎng)時(shí)間（1年左右）的發(fā)明專利和距申請(qǐng)日較長(zhǎng)時(shí)間（半年左右）的實(shí)用新型/外觀設(shè)計(jì)專利，這些專利通常已經(jīng)或即將進(jìn)行審查了，優(yōu)先審查已經(jīng)沒有太大優(yōu)勢(shì)，建議走正常程序，下發(fā)的審查意見盡快答復(fù)即可。

（3）對(duì)于尚未提交專利申請(qǐng)的，且需要盡快確定申請(qǐng)日的，可先提交專利申請(qǐng)，然后申請(qǐng)優(yōu)先審查；

對(duì)于其他尚未提交專利申請(qǐng)的，建議優(yōu)先選擇快速預(yù)審方式。相較于優(yōu)先審查，快速預(yù)審的優(yōu)勢(shì)在于預(yù)審員會(huì)對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，會(huì)對(duì)專利的“三性”進(jìn)行審查，對(duì)于存在可修改克服的缺陷的，會(huì)發(fā)出審查意見，申請(qǐng)人可對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改完善；對(duì)于審查不通過的專利，申請(qǐng)人可以選擇放棄申報(bào)，提前決策，縮減成本；或者對(duì)專利技術(shù)方案進(jìn)行進(jìn)一步改進(jìn)，然后提交專利申請(qǐng)，提高質(zhì)量，提高專利授權(quán)率。另外，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，一般情況下，快速預(yù)審的周期更短。

（4）對(duì)于優(yōu)先審查，通常情況下各地方更傾向于對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行推薦，實(shí)用新型專利申請(qǐng)優(yōu)先審查要慎重考慮。

（5）優(yōu)先審查和快速預(yù)審都要求發(fā)明專利要提前公開，提前公開雖然有利于加快專利審查進(jìn)度、技術(shù)推廣等，但是還存在一些弊端，如專利公開后，就成為現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)后續(xù)專利相關(guān)技術(shù)改進(jìn)后再申請(qǐng)專利的授權(quán)帶來不利影響。因此，申請(qǐng)人要綜合考慮利弊，在專利普通審查程序和加快審查程序中做出更優(yōu)的選擇。