破除要素壁壘讓企業(yè)破產(chǎn)不再難

王曉晨

如果用生病比喻企業(yè)陷入困境，企業(yè)大多在病入膏肓?xí)r才被抬上手術(shù)臺——進入破產(chǎn)程序。如果企業(yè)能早一點進入破產(chǎn)程序，債務(wù)窟窿就不至于越來越大，債權(quán)人的損失也會小一些。對長期虧損、負債累累、扭虧無望的企業(yè)，應(yīng)當依法進行破產(chǎn)清算，推動市場出清，釋放沉淀資源。對因市場波動、銀根緊縮或企業(yè)決策失誤等因素影響，只是暫時資金鏈斷裂仍有發(fā)展前景的企業(yè)，通常優(yōu)先考慮破產(chǎn)重整，給企業(yè)一次“再生”的機會。

破產(chǎn)難，難在啟動難、資產(chǎn)變現(xiàn)難、程序繁瑣冗長等等。近年來，上海針對企業(yè)“破產(chǎn)難”遭遇的困境，以系統(tǒng)性改革為牽引，根據(jù)國家有關(guān)部署專門設(shè)立了破產(chǎn)法庭，著力提升辦理破產(chǎn)效能等，取得了積極進展。但對照企業(yè)現(xiàn)實需求、對標國際國內(nèi)最佳實踐，在確保破產(chǎn)申請審查案件應(yīng)立盡立、確保依法及時解除破產(chǎn)財產(chǎn)保全執(zhí)行措施、確保簡易破產(chǎn)案件快速高效審理、有效發(fā)揮府院協(xié)調(diào)機制功能、優(yōu)化破產(chǎn)案件管轄等方面還存在短板，急需加強制度供給解決破產(chǎn)難問題。

11月25日，市十五屆人大常委會第三十七次會議表決通過了《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），2022年1月1日起施行。市人大常委會遵循全國人大常委會授權(quán)，對標國際國內(nèi)最高標準，依托浦東經(jīng)濟活躍、市場發(fā)達、人才聚集等優(yōu)勢，在企業(yè)破產(chǎn)的制度創(chuàng)新方面“大膽試、大膽闖、自主改”，授權(quán)浦東新區(qū)法院集中管轄部分破產(chǎn)案件，開展先行先試，推動浦東率先形成適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展需要的制度創(chuàng)新體系，為解決企業(yè)“破產(chǎn)難”問題積累經(jīng)驗、貢獻智慧。

建立健全行政、司法、市場整體推進格局

在法院方面，《規(guī)定》明確設(shè)立全國首個直轄市基層法院破產(chǎn)審判內(nèi)設(shè)機構(gòu)，集中管轄市高院指定的破產(chǎn)案件。在政府方面，明確浦東新區(qū)政府與法院建立府院破產(chǎn)協(xié)調(diào)機制。企業(yè)破產(chǎn)過程涉及的產(chǎn)權(quán)變更、資產(chǎn)處置、職工安置、信用修復(fù)等事務(wù)并非單純法律問題，需要政府相關(guān)部門協(xié)同處置。府院破產(chǎn)協(xié)調(diào)機制由區(qū)政府和區(qū)法院共同牽頭，多部門共同參與，統(tǒng)籌推進企業(yè)破產(chǎn)處置工作。在規(guī)范企業(yè)運行方面，《規(guī)定》首次明確董事、高管對臨界企業(yè)的特別管理義務(wù)，保護債權(quán)人的合法利益，激勵面臨財務(wù)困境或破產(chǎn)的企業(yè)盡快進行融資或重整等救濟措施，提高重整成功的概率，防止困境企業(yè)采取風(fēng)險過大的錯誤決策，實現(xiàn)困境企業(yè)的拯救。

通過三管齊下的法治建構(gòu)，《規(guī)定》從制度上保障破產(chǎn)程序快捷啟動、快速辦理、有序推進。

打造支持重整和解的全流程“制度鏈條”

《規(guī)定》創(chuàng)設(shè)庭外重組和預(yù)重整制度，支持市場主體運用市場機制自行開展庭外重組;規(guī)定小型企業(yè)適用簡易破產(chǎn)程序;明確量化標準及簡易重整程序中簡化程序的具體內(nèi)容，降低危困企業(yè)尋求重整挽救的門檻，提高辦理效率;創(chuàng)設(shè)重整保護期制度和無正當理由拒不申報債權(quán)的失權(quán)制度，更好保護重整企業(yè)維持正常生產(chǎn)經(jīng)營，促進重整制度功能更好發(fā)揮。

破解破產(chǎn)財產(chǎn)查控、解封、處置難題

在司法實踐中，對破產(chǎn)財產(chǎn)采取保全措施的行政機關(guān)或司法機關(guān)知悉企業(yè)破產(chǎn)受理后，因為種種原因拒不解除保全措施，導(dǎo)致很多破產(chǎn)財產(chǎn)無法處置，使破產(chǎn)程序不得不暫停甚至長期停滯，嚴重影響了破產(chǎn)案件辦理進程。為有效解決此類問題，《規(guī)定》中明確破產(chǎn)管理人對于破產(chǎn)財產(chǎn)可以“先處置，后解封”。這對于破解破產(chǎn)財產(chǎn)“解封難” “協(xié)調(diào)難” “處置難”問題具有創(chuàng)新探索意義。

實踐中，有的在建建筑工程已經(jīng)完成施工，符合竣工驗收條件，但因破產(chǎn)企業(yè)資料缺失或設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工等單位不配合竣工驗收，導(dǎo)致不能辦理竣工驗收手續(xù)，進而不能辦理不動產(chǎn)登記。該項破產(chǎn)財產(chǎn)不能盤活，影響債務(wù)人、債權(quán)人權(quán)益，亦浪費社會資源。有的機動車輛存在交通安全違法記錄，因破產(chǎn)企業(yè)無力繳納罰款、累積記分未予核銷，無法進一步處置。針對此類問題，《規(guī)定》明確了破產(chǎn)財產(chǎn)快速變價及拍賣、設(shè)定建設(shè)工程和車輛等財產(chǎn)處置的特殊規(guī)則，促進破產(chǎn)財產(chǎn)依法及時處置，確保破產(chǎn)程序順利推進。

將信息公示和信用修復(fù)納入“一網(wǎng)通辦”

《規(guī)定》明確建立破產(chǎn)信息共享和公示機制，并明確了應(yīng)當歸集的破產(chǎn)信息的具體內(nèi)容，解決制約破產(chǎn)企業(yè)信用修復(fù)的基礎(chǔ)性問題。管理人可以通過“一網(wǎng)通辦”平臺申請信用修復(fù)，從而統(tǒng)一了破產(chǎn)企業(yè)申請信用修復(fù)的渠道。同時，《規(guī)定》還明確重整計劃執(zhí)行期間及執(zhí)行完畢后，不得因破產(chǎn)重整直接排除其參與招投標、融資等活動的資格等，為企業(yè)重生創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。

積極支持和有效保障管理人履職

《規(guī)定》一方面強調(diào)為管理人履職提供支持保障，規(guī)定債權(quán)人和債務(wù)人有權(quán)提名管理人，管理人可以按程序先行處置被查封財產(chǎn)，以及管理人有對相關(guān)違法犯罪線索的舉報控告權(quán);另一方面，《規(guī)定》注重對管理人履職行為的規(guī)范和約束，明確規(guī)定行政機關(guān)、人民法院以及債權(quán)人會議、債權(quán)人委員會監(jiān)督管理人履職的具體要求和監(jiān)督評價機制。

企業(yè)不能“只進不出”，這就要求破除各類要素流動壁壘，促進正向激勵和優(yōu)勝劣汰?！兑?guī)定》側(cè)重于發(fā)揮好府院協(xié)調(diào)機制的功能，重點推動破產(chǎn)案件繁簡分流和快速審理、破產(chǎn)財產(chǎn)的及時解封等，通過司法程序完成市場主體重組、出清，發(fā)揮重要的法治保障作用。而9月28日市十五屆人大常委會第三十五次會議上通過的《上海市浦東新區(qū)市場主體退出若干規(guī)定》主要聚焦行政程序，通過賦予市場監(jiān)管部門必要的行政權(quán)力，依法、及時地將淘汰的市場主體清退出市場。兩部法規(guī)盡管側(cè)重點、著力點不同，但是目標一致、方向一致。行政適當干預(yù)，減輕司法負擔，保障市場出清，打好行政司法“組合拳”，促進企業(yè)優(yōu)勝劣汰和市場資源高效配置，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。