建設(shè)工程總承包項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究

【摘要】建設(shè)工程總承包合同是保障合作雙方利益的基礎(chǔ)，明確的合同條款能夠規(guī)避合作中的諸多風(fēng)險(xiǎn)。不過在實(shí)際開展過程中，由于雙方的談判能力、強(qiáng)勢(shì)程度不均等現(xiàn)狀，還會(huì)出現(xiàn)隱藏的風(fēng)險(xiǎn)和問題，例如：權(quán)利義務(wù)劃分不清，實(shí)際施工與設(shè)計(jì)相脫離等。這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使雙方合作缺乏順暢，產(chǎn)生項(xiàng)目延期、審計(jì)結(jié)算拖延等問題，因此對(duì)建設(shè)工程總承包項(xiàng)目合同管理應(yīng)開展具體探索，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并找到相應(yīng)的對(duì)策，保障雙方合同效益。

【關(guān)鍵詞】總承包合同;風(fēng)險(xiǎn);對(duì)策 【DOI】10.12334/j.issn.1002-8536.2021.35.105

1、總承包項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)問題

1.1權(quán)利義務(wù)劃分不明

總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等所有環(huán)節(jié)，不僅僅由承包方統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理，還需要承擔(dān)全面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。與傳統(tǒng)工程平行發(fā)包的承包方式相比，總承包方式較為簡(jiǎn)便，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工及設(shè)備采購(gòu)都是由承包方全權(quán)負(fù)責(zé)。建設(shè)方為了降低風(fēng)險(xiǎn)，在合同中極大提高自己的權(quán)利，并降低自身的義務(wù)，刻意將合同中的責(zé)任劃分模糊，問題表述不清，刪除平等的義務(wù)，轉(zhuǎn)移更多的責(zé)任?，F(xiàn)階段，總承包還是賣方市場(chǎng)，且缺少完善的制度保障，導(dǎo)致發(fā)包人強(qiáng)勢(shì)，而承包人處于相對(duì)弱勢(shì)，合同的內(nèi)容有失公平水準(zhǔn)，無法體現(xiàn)雙方平等的合作關(guān)系。

1.2合同缺乏專業(yè)管理

總承包最主要的特點(diǎn)就是能夠?qū)㈨?xiàng)目一體化管理，減少溝通協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，有效降低工期和成本。項(xiàng)目所需的人員、設(shè)備、材料以及技術(shù)方面，能夠落實(shí)最合理的資源配置，間接增強(qiáng)了總承包方的競(jìng)爭(zhēng)力，使其管理措施快速發(fā)展。然而根據(jù)業(yè)內(nèi)了解，目前總承包合同管理還缺乏專業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，目前僅僅可以通過低成本和業(yè)績(jī)方面增加自身競(jìng)爭(zhēng)力。人力資源上，大多數(shù)總承包企業(yè)都是由設(shè)計(jì)院或施工單位轉(zhuǎn)型而來，缺乏更專業(yè)的全壽命周期管理人才，設(shè)備與技術(shù)方面也相對(duì)較為平庸，這些都限制承包方的發(fā)展，不利于管理工作核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

1.3設(shè)計(jì)與施工相脫離

總承包項(xiàng)目中所有工作都由承包方負(fù)責(zé)，但現(xiàn)階段，同時(shí)擁有設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的企業(yè)極少，大部分項(xiàng)目都需通過聯(lián)合體或者再分包，合作開展后，承包方通常會(huì)將設(shè)計(jì)與施工分開進(jìn)行。由于涉及前期共同投標(biāo)或經(jīng)營(yíng)，這些分包合同在簽訂過程中，談判幅度不大，其中具體內(nèi)容存在很大管理風(fēng)險(xiǎn)。因項(xiàng)目是一體化模式，承包方對(duì)于設(shè)計(jì)方案審查不嚴(yán)，或者發(fā)包人變更頻繁、施工單位自作主張等，導(dǎo)致設(shè)計(jì)與實(shí)際施工相脫離，嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)程。此外，相關(guān)部門對(duì)于總承包模式認(rèn)知存在不足，全國(guó)各省份在總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入和資質(zhì)管理方面要求不一，導(dǎo)致總承包項(xiàng)目市場(chǎng)開拓較難，積累不夠，管理融合有待進(jìn)一步的研究和發(fā)展。這些問題都制約著總承包各方的發(fā)展格局。

1.4價(jià)款方面存在問題

總承包合同中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)合同條款概念不清，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，表述模糊等情況。若這些問題不能及時(shí)改正，在建設(shè)過程中，會(huì)出現(xiàn)諸多問題，給合作雙方帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，例如：合同中有關(guān)稅率的問題以及延遲付款的利息等?？偝邪ǔ２捎每們r(jià)合同，將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案以及合同總價(jià)進(jìn)行明確，后期施工過程中不允許承包方對(duì)合同價(jià)格加以調(diào)整。但在實(shí)際施工中會(huì)存在各種因素，影響項(xiàng)目的總體成本，例如：市場(chǎng)中項(xiàng)目所需的材料價(jià)格上漲、項(xiàng)目工期延長(zhǎng)、設(shè)計(jì)變更等。因此提前制定出的合同價(jià)格若不對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)警方案，將會(huì)存在較大結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

2、總承包工程中項(xiàng)目管理具體對(duì)策

2.1明確合同雙方責(zé)任

通?？偝邪?xiàng)目承包業(yè)務(wù)范圍較大，技術(shù)要求較高。對(duì)此，合作雙方在簽訂合同前，應(yīng)提前明確項(xiàng)目各階段工作的準(zhǔn)確范圍以及具體責(zé)任權(quán)利的劃分。雙方需要結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際工作內(nèi)容與任務(wù)量，在各個(gè)項(xiàng)目環(huán)節(jié)中，公平承擔(dān)自己的職責(zé)并對(duì)意外和違約情形擔(dān)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。如擔(dān)保問題，若合同要求承包人提交履約擔(dān)保，則也應(yīng)要求發(fā)包人提交支付擔(dān)保;違約金和利息問題，若對(duì)承包人有要求，也應(yīng)用相同的比例和利率約束發(fā)包人;設(shè)計(jì)變更問題，要根據(jù)提出變更的責(zé)任方是誰，來判斷增減的費(fèi)用承擔(dān)方是誰;材料價(jià)格漲/跌等問題，應(yīng)結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)上的浮動(dòng)程度，做出合理的調(diào)整方案，同時(shí)還要增強(qiáng)采購(gòu)人員的市場(chǎng)材料監(jiān)控與價(jià)格浮動(dòng)分析能力，及時(shí)修編項(xiàng)目成本和相關(guān)計(jì)劃。此外，承包方還可以采用分包的方式，用合同約束分包廠商，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，例如：與材料廠商簽約，固定項(xiàng)目材料整體價(jià)格，進(jìn)而有效將材料價(jià)格浮動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。為防止出現(xiàn)索賠事件，承包方需要重點(diǎn)增強(qiáng)對(duì)重要分包商、主要設(shè)備材料商等風(fēng)險(xiǎn)較大的合同的監(jiān)督管理工作，避免分包商工人討薪等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

2.2建立完善管理制度

項(xiàng)目的穩(wěn)定履約需要管理人員掌握總承包項(xiàng)目全壽命周期的管理辦法、程序、技術(shù)等。較強(qiáng)的管理能力能夠讓合作方更加相信承包方的工作能力，放心與承包方開展合作，將工程項(xiàng)目全權(quán)交給承包方，承包方也有信心可以為合作方提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。企業(yè)及行業(yè)相關(guān)管理部門要進(jìn)一步完善規(guī)章制度，并且落實(shí)到專業(yè)人員以及專門的項(xiàng)目監(jiān)督管理工作中?？偝邪?xiàng)目管理人員應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行分解，對(duì)各項(xiàng)條款的權(quán)利與責(zé)任進(jìn)行劃分，落實(shí)管理團(tuán)隊(duì)和人員的主要職責(zé)，讓所有工作人員全部帶著具體目標(biāo)，有序開展工作。同時(shí)，促使工作人員的個(gè)人利益與項(xiàng)目整體利益結(jié)合在一起，有效提升項(xiàng)目生產(chǎn)效率。此外還需要建立全面的質(zhì)量監(jiān)督程序，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中所有的安全和質(zhì)量等問題開展合理監(jiān)督。監(jiān)督管理主要以建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程、提高項(xiàng)目質(zhì)量作為基礎(chǔ)點(diǎn)，全面落實(shí)監(jiān)督管理職責(zé)目標(biāo)。監(jiān)督工作所需的人員以及工具等，應(yīng)結(jié)合工程的實(shí)際優(yōu)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合理分配，采用現(xiàn)代、科學(xué)、高效的管理手段為合作雙方帶來最大的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益。

2.3加強(qiáng)設(shè)計(jì)方案審查

在具體的工程建設(shè)過程中，前期設(shè)計(jì)影響著后期整體項(xiàng)目的進(jìn)程以及成本投入。因此，一定要做好相關(guān)的設(shè)計(jì)方案以及審查核算工作，使設(shè)計(jì)既滿足建設(shè)方的項(xiàng)目功能要求，又滿足合同及費(fèi)用需求，同時(shí)還需要便于施工。制定合理審查流程，增強(qiáng)審查管理可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案中存在的技術(shù)問題，降低在工程建設(shè)中隱藏的不利因素與安全問題，促使設(shè)計(jì)方案有效開展。完善的設(shè)計(jì)方案和審查程序還可減少后期返工、變更的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，設(shè)計(jì)交底要詳細(xì)，要邀請(qǐng)參建各方參與，共同鑒證。對(duì)于暫時(shí)無法明確的整體工程量，可以使用分包的工作形式，分散總體工程量，提升進(jìn)程，確保在規(guī)定工期完成項(xiàng)目建設(shè)。

2.4提高合同審核能力

在合同談判與簽訂中，計(jì)價(jià)及支付形式、審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、違約罰則、糾紛處理、適用法律等條款屬于重要內(nèi)容，都需仔細(xì)推敲。而這些涉及財(cái)務(wù)、法務(wù)、造價(jià)、采購(gòu)、人力資源與社會(huì)保障、項(xiàng)目管理等多個(gè)專業(yè)，項(xiàng)目經(jīng)理和其他從業(yè)人員們應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，加強(qiáng)多方面學(xué)習(xí)，對(duì)合同詳細(xì)分析，對(duì)存在雙方疏漏或意見不一致的地方，需要及時(shí)加以研討，并修正相關(guān)的合同條款，避免對(duì)后期項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)生不利影響，給參建方造成損失。

專業(yè)的高素質(zhì)合同審核人員是保障合作雙方公平公正的重要影響因素，專業(yè)水平過硬、綜合素質(zhì)較強(qiáng)的合同管理人員，是總承包項(xiàng)目合作雙方都急需的人才。建立一支業(yè)務(wù)管理水平高、專業(yè)能力強(qiáng)的合同管理隊(duì)伍可以有效增強(qiáng)承包方的項(xiàng)目管理能力與核心市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。相關(guān)部門和學(xué)校應(yīng)加大對(duì)這類合同管理人才的培養(yǎng)，給予總承包方更多的扶持，進(jìn)而有效促進(jìn)行業(yè)的穩(wěn)定快速發(fā)展。

3、其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施

3.1構(gòu)建健全管理機(jī)構(gòu)

建設(shè)工程總承包管理，管理內(nèi)容包括質(zhì)量安全管理、進(jìn)度管理、合同和費(fèi)用管理等多個(gè)方面，缺一不可。而在目前實(shí)際的總承包項(xiàng)目管理中，承包方出于人力成本的考慮，往往壓縮項(xiàng)目班子，減少人員配置，操作起來難免捉襟見肘。既然承接了這項(xiàng)工作，承包方就需要重視項(xiàng)目管理工作，結(jié)合實(shí)際情況構(gòu)建健全的管理部門，在滿足實(shí)際需要的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)管理的專業(yè)性，在多個(gè)層面加以創(chuàng)新，以此保障項(xiàng)目的建設(shè)效果與經(jīng)濟(jì)效益，為承包方的繼續(xù)發(fā)展提供優(yōu)勢(shì)條件。有條件的承包方還可引進(jìn)現(xiàn)代科學(xué)的管理辦法，運(yùn)用信息化數(shù)字化手段，建立項(xiàng)目綜合管理系統(tǒng)，賦予參建各方相應(yīng)的權(quán)限，使得管理者一進(jìn)管理平臺(tái)，就能看見各方有序運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)時(shí)查閱項(xiàng)目進(jìn)度，檔案資料一目了然。健全管理機(jī)構(gòu)，可以樹立良好的管理形象，給予項(xiàng)目合同更高的管理質(zhì)量。

3.2引入第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助結(jié)算

總承包合同出現(xiàn)問題通常是在項(xiàng)目款項(xiàng)的結(jié)算支付過程中，由于結(jié)算時(shí)工程項(xiàng)目基本已經(jīng)完成，雙方的費(fèi)用核算都會(huì)與原合同存在偏差，這時(shí)核增還是核減問題會(huì)成為雙方經(jīng)濟(jì)利益的最大分歧。對(duì)此，合作雙方可以采用第三方審計(jì)，在合同中明確雙方均認(rèn)可的獨(dú)立的第三方審核部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核算，可以有效的將分歧交于第三方進(jìn)行緩沖，防止出現(xiàn)矛盾。

結(jié)論：

采用總承包的建設(shè)模式可以更好地服務(wù)合作雙方，降低諸多繁瑣問題的溝通成本，減輕發(fā)包人的管理壓力，有效地提升雙方的經(jīng)濟(jì)利益。不過在具體項(xiàng)目的合同內(nèi)容中，需要嚴(yán)格做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，進(jìn)而有效規(guī)避合同漏洞，降低經(jīng)濟(jì)損失，提升工程質(zhì)量，保障雙方共贏。

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作者簡(jiǎn)介：

葉薇（1987.10-），性別：女，民族：漢，籍貫：浙江省杭州人，學(xué)歷：本科，現(xiàn)有職稱：中級(jí)工程師，研究方向：建筑工程經(jīng)濟(jì)。