重點研發(fā)計劃立項分析及對科技計劃管理的啟示

董 艷，石學(xué)彬，陳 榮，陶書田

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)科學(xué)研究院，江蘇南京 210095）

1 研究背景

國家重點研發(fā)計劃是根據(jù)國務(wù)院［1］印發(fā)的《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》整合形成新的國家科技計劃（專項、基金等）體系5 類計劃之一，是將 973 計劃、863 計劃、支撐計劃、國合專項、公益性行業(yè)專項、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金等24 個科技計劃和專項等歸并形成。該計劃是國家科技計劃管理改革的重中之重，是啟動最早的一項改革。改革后，新的科技計劃更加有效地瞄準(zhǔn)重點領(lǐng)域、聚焦重大任務(wù)，進(jìn)行專業(yè)化管理和一體化實施，即政府科技管理職能不再直接管理具體項目，由專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項目從立項到驗收等各環(huán)節(jié)的管理［2］，鼓勵“組團(tuán)”申報項目，打破科研“小圈子”，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新大協(xié)作，但立項門檻明顯提高，立項數(shù)量大幅減少，資助力度顯著增強(qiáng)，對科研院所、高校、企業(yè)的牽頭申報具有一定的挑戰(zhàn)。

自2016 年首批國家重點研發(fā)計劃重點專項（以下簡稱“重點專項”）開始啟動立項以來，國內(nèi)學(xué)者從不同層面研究分析重點專項立項管理情況。主要有以下6 個層面：（1）某專項領(lǐng)域?qū)用?，如劉蔚等?］對“納米科技”、姜瑋等［4］對“食品”重點專項的立項情況進(jìn)行分析；（2）某類承擔(dān)單位層面，如張紅偉等［5］、張江等［6］基于首批重點專項情況分析高校科研發(fā)展問題；（3）某行業(yè)類層面，如呂鑫等［7］、李菲等［8］分別根據(jù)農(nóng)業(yè)、醫(yī)學(xué)行業(yè)的重點專項立項情況分析探討了重點專項申報管理及申報單位的科研發(fā)展；（4）某個單位層面，如嚴(yán)智宇等［9］、胡浩等［10］、董艷等［11］以某家高校為例分析組織申報實施重點專項的情況，鄭床木等［12］分析了2016—2017 年我國農(nóng)業(yè)科學(xué)院獲得重點專項資助情況，朱星華［13］分析了中國中車股份有限公司牽頭承擔(dān)重點專項的做法及經(jīng)驗；（5）空間區(qū)域?qū)用妫缛渭涯荩?4］對陜西省承接重點專項提出了相應(yīng)對策與建議，楊毅等［15］分析了2016—2017 年重點專項的空間分布；（6）近年項目總體分析，如閆華等［16］對2016—2018 重點專項立項情況進(jìn)行總體統(tǒng)計分析?？傮w來看，已有相關(guān)研究主要選取某一角度開展某一個方面的研究，對于重點專項的全國總體立項情況分析僅有1 篇文獻(xiàn)，而在該研究中，用以分析的項目數(shù)據(jù)信息僅僅截止到2018 年年底，但對應(yīng)2018 年申報指南規(guī)定，實際到2019 年下半年才全部完成2018 年的立項；另，不同年度、不同領(lǐng)域的專項類型數(shù)量是變化的，這一方面在該研究中并未體現(xiàn)。

基于上述情況，本研究主要全面搜集國家重點研發(fā)計劃5 個領(lǐng)域重點專項的相關(guān)信息，并與所有領(lǐng)域的重點專項申報指南等信息進(jìn)行對比，分析不同年份各領(lǐng)域重點專項不同類型項目變化情況，找出年度指南應(yīng)立項的所有項目基本信息，包括當(dāng)年同一重點專項不同批次立項的項目信息，因為有的重點專項立項后還有第2 或第3 批或定向立項，從不同領(lǐng)域重點專項、項目承擔(dān)單位、區(qū)域分布等不同層面進(jìn)行全面統(tǒng)計對比分析。研究數(shù)據(jù)源自國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺。

2 國家重點研發(fā)計劃立項情況分析

國家重點研發(fā)計劃項目全年不定時發(fā)布不同領(lǐng)域的不同專項的指南，部分項目到次年下半年才正式立項。從2016 年開始首批申報，到2019 年9 月，共完成了3 批立項（對應(yīng)2016、2017、2018 發(fā)布的申報指南），共立項3 881項，資助經(jīng)費達(dá)803.02億元，共計2 110 家項目牽頭單位牽頭主持項目。期間，立項項目總數(shù)逐年上升，中央財政經(jīng)費資助經(jīng)費逐年下降。如表1 所示。

表1 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃總體立項情況

2.1 重點專項立項情況

2016 年科技部啟動了國家重點研發(fā)計劃42 個重點專項，2017 年新增了6 個達(dá)48 個，2018 年又新增了14 個達(dá)62 個，除了基礎(chǔ)配套領(lǐng)域，其他4類領(lǐng)域中的重點專項項目數(shù)都有所增加。如表2～表6 所示。

表2 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃社會發(fā)展領(lǐng)域重點專項

表2 （續(xù)）

表3 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃高新技術(shù)領(lǐng)域重點專項

表4 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域重點專項

表5 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃基礎(chǔ)研究領(lǐng)域重點專項

表6 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃基礎(chǔ)配套領(lǐng)域重點專項

2.2 科研院所、企業(yè)、高校各顯優(yōu)勢

習(xí)近平總書記指出，要優(yōu)化和強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新體系頂層設(shè)計，明確企業(yè)、高校、科研院所創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈中不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)各類主體創(chuàng)新激情和活力［17］。具體從科研院所、企業(yè)、高校3 類單位來看，通過對國家重點研發(fā)計劃實施以來3 批項目立項情況進(jìn)行對比分析（見圖1），發(fā)現(xiàn)3類單位牽頭承擔(dān)項目各顯優(yōu)勢。其中，高校獲得立項最多、為1 592 項，占41.02%，科研院所1 393 項、占35.89%，企業(yè)896 項、占23.09%；而立項資助經(jīng)費數(shù)是科研院所牽頭項目獲得最多，共計298.14 億元，高校為291.98 億元，企業(yè)最少、為178.86 億元?？梢姼咝Ｔ诹㈨椏倲?shù)上占一定優(yōu)勢，但在總經(jīng)費上居中，在平均單項經(jīng)費上明顯低于科研院所和企業(yè)，體現(xiàn)出高校和科研院所承擔(dān)項目研究面較廣，科研院所和企業(yè)獲取單項項目經(jīng)費的能力較強(qiáng)。

圖1 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃項目的3 類牽頭單位分布情況

表7 至表9 反映了3 類項目牽頭單位3 年分別在不同領(lǐng)域重點專項獲立項數(shù)目和項目資助經(jīng)費數(shù)，及其占當(dāng)年重點專項比例情況。其中，每年獲得立項數(shù)目為社會環(huán)境領(lǐng)域最多，高新技術(shù)領(lǐng)域次之。社會環(huán)境領(lǐng)域重點專項立項2016 年為14 個，2017年增加了5 個，2018 年增加了4 個；高新技術(shù)領(lǐng)域重點專項立項從2016 年的12 個到2017 年增加了1個，2018 增加了8 個。社會環(huán)境與高新技術(shù)這兩個領(lǐng)域重點專項立項數(shù)3 年各增加了9 個，增加較多，體現(xiàn)了國家對社會環(huán)境和高新技術(shù)發(fā)展的重視程度。

表7 2016 年3 類牽頭單位獲得國家重點研發(fā)計劃立項情況

表8 2017 年3 類牽頭單位獲得國家重點研發(fā)計劃立項情況

表9 2018 年3 類牽頭單位獲得國家重點研發(fā)計劃立項情況

如圖2 所示，各類單位獲得國家重點研發(fā)計劃立項平均數(shù)，高校約2.5 個項目，科研院所約1.9 個，企業(yè)約1.4 個；如圖3 所示，各類單位獲得國家重點研發(fā)計劃立項平均資助經(jīng)費，每家高校約0.183 億元，科研院所約0.214 億元，企業(yè)約0.200 億元。綜上，可以看出高校在立項總數(shù)、平均立項數(shù)上都排第一，但是獲得立項經(jīng)費總數(shù)排第二，平均項目經(jīng)費在3類單位中最低，大概比科研院所和企業(yè)低2～3 個百分點。

圖2 2016—2018 年3 類牽頭單位獲國家重點研發(fā)計劃立項平均項目數(shù)

圖3 2016—2018 年3 類牽頭單位獲國家重點研發(fā)計劃立項平均項目經(jīng)費數(shù)

如表10 所示，通過對3 年各領(lǐng)域立項情況的對比分析發(fā)現(xiàn)，獲得立項總數(shù)從多到少的領(lǐng)域依次為社會環(huán)境、高新技術(shù)、基礎(chǔ)研究、農(nóng)業(yè)科技、基礎(chǔ)配套，獲得立項資助經(jīng)費也是社會環(huán)境專項最多，各領(lǐng)域的立項總數(shù)與立項資助經(jīng)費排位基本一致。其中，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的立項資助經(jīng)費數(shù)明顯與其立項數(shù)排位不對等，投入經(jīng)費明顯偏少。而高校承擔(dān)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的項目最多，看來正是這個因素導(dǎo)致高校承擔(dān)各類重點專項項目數(shù)最多，但獲得項目資助的平均經(jīng)費卻是最少的原因。

表10 2016—2018 年3 類牽頭單位在國家重點研發(fā)計劃各領(lǐng)域立項情況

再結(jié)合3 年來5 個領(lǐng)域的國家重點研發(fā)計劃項目立項、重點專項立項和立項資助經(jīng)費額變化情況可以看出（見圖4 至圖6），基礎(chǔ)配套領(lǐng)域立項數(shù)變化波動平穩(wěn)，立項資助經(jīng)費額與立項數(shù)變化趨勢相同；基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的立項數(shù)逐年小幅度遞增，立項資助經(jīng)費額也同步小幅遞增；農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的立項數(shù)在2017 年增加幅度最大，而立項資助經(jīng)費額逐年下降幅度較大，2018 年比第2016 年下降了53%；高新技術(shù)領(lǐng)域的立項數(shù)和立項資助經(jīng)費額都逐年小幅增加；社會環(huán)境領(lǐng)域與高新技術(shù)領(lǐng)域相似，立項數(shù)和立項資助經(jīng)費額的變化幅度均較小。整體來看，高新技術(shù)和社會環(huán)境兩個領(lǐng)域的重點專項的項目數(shù)增加最多、總數(shù)也是最多，立項數(shù)和立項經(jīng)費投入也是最大的；基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重點專項投入最少，農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的重點專項投入不多且經(jīng)費資助額下降幅度最大。

圖4 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃重點專項設(shè)立數(shù)量的領(lǐng)域分布

圖5 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃項目立項數(shù)量的領(lǐng)域分布

圖6 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃立項資助經(jīng)費的領(lǐng)域分布

2.3 主要牽頭單位（前十）

統(tǒng)計3 年來承擔(dān)國家重點研發(fā)計劃項目最多或立項資助經(jīng)費額最大的前10 名單位（見表11），其中中國科學(xué)院的立項數(shù)和立項資助經(jīng)費額均獨占鰲頭，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院的立項數(shù)排第6 位、立項資助經(jīng)費額排第2 位，這兩家單位的共同點是分別擁有多家下屬單位，科研實力雄厚。高校中，清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)的立項數(shù)排2～5名；企業(yè)未有立項數(shù)進(jìn)入前十的，但是立項資助經(jīng)費額排第七的中國中車股份有限公司平均單項經(jīng)費達(dá)1.36 億元，其中2016 年“磁浮交通系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)”項目獲財政資助經(jīng)費4.33 億元，是目前國家重點研發(fā)計劃資助經(jīng)費最高的項目。

表11 2016—2018 年承擔(dān)國家重點研發(fā)計劃立項數(shù)及資助經(jīng)費排名前十單位情況

2.4 區(qū)域分布

從3 年的國家重點研發(fā)計劃立項情況看（見圖7），全國各地科研單位的科研實力存在一定差異，其中立項數(shù)排名前十的地區(qū)如表12 所示，北京的立項數(shù)最多，為1 542 項；上海397 項，雖排第二，但與北京相差甚遠(yuǎn)，約是北京的1/4；江蘇、廣東、湖北、山東、天津的項目數(shù)依次遞減，但相差不大。總體來看，立項數(shù)介于100～200 項之間的有四川、遼寧、陜西、天津、山東、浙江、湖北，高于200 項的有廣東、江蘇、上海、北京，獲立項地區(qū)主要分布在北京、上海、廣東和江蘇，其獲得立項數(shù)約占全國立項總數(shù)的62.53%。

表12 2016—2018 年國家重點研發(fā)計劃立項數(shù)前十區(qū)域分布

3 問題與討論

通過對3 批國家重點研發(fā)計劃立項項目及資助經(jīng)費的對比分析不難看出，“十三五”國家科技計劃改革后，國家對重點研發(fā)計劃項目資助的力度和強(qiáng)度，除了基礎(chǔ)配套領(lǐng)域，其他領(lǐng)域每年都有新的類型資助項目增加，但各領(lǐng)域?qū)ｍ椊?jīng)費的研發(fā)投資強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國家相比仍存在一定差距［15］，特別是基礎(chǔ)研究和農(nóng)業(yè)科技專項。

3.1 基礎(chǔ)研究、農(nóng)業(yè)科技投入偏低

對5 個領(lǐng)域重點專項進(jìn)行比較分析發(fā)現(xiàn)，高新技術(shù)和社會環(huán)境這兩個領(lǐng)域的重點專項立項數(shù)最多、資助經(jīng)費額也是最多的，而基礎(chǔ)研究、農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的立項數(shù)和資助經(jīng)費額明顯低于高新技術(shù)和社會環(huán)境，除了基礎(chǔ)配套領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重點專項投入最少，農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域重點專項的投入少且下降幅度最大。農(nóng)業(yè)是國之根本，糧食安全是人類生存和治國安邦的首要任務(wù)，我國是人口大國，隨著生活水平提高，老百姓不僅要吃得飽，更要吃得好。而基礎(chǔ)研究是科學(xué)研究創(chuàng)新鏈的源頭，原始創(chuàng)新不足，則其相應(yīng)的應(yīng)用開發(fā)研究及產(chǎn)業(yè)化過程就容易被“卡脖子”。

3.2 高校、企業(yè)牽頭優(yōu)勢有待挖掘

從牽頭承擔(dān)項目的3 類單位來看，中國科學(xué)院無論立項數(shù)、資助經(jīng)費額都是遙遙領(lǐng)先，說明其具有較強(qiáng)牽頭領(lǐng)軍能力和雄厚的科研實力，但在資助經(jīng)費額或立項數(shù)排名前十的單位中主要是國內(nèi)知名高校，而這些高校的立項數(shù)總和與獲資助經(jīng)費總額都不及中國科學(xué)院之多，同時未有企業(yè)進(jìn)入立項數(shù)排名前十，但有一企業(yè)的一項立項獲得資助經(jīng)費是各類資助項目中最高的，由此可見，高校、企業(yè)牽頭優(yōu)勢空間需要深入挖掘。

3.3 區(qū)域牽頭差距明顯

從項目的區(qū)域分布進(jìn)行對比分析，北京的立項數(shù)遙遙領(lǐng)先，獲得立項數(shù)在200 項以上的地區(qū)主要集中在北京、上海、廣東和江蘇，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的牽頭承擔(dān)項目能力比較強(qiáng)，但上海、廣東、江蘇的立項數(shù)之和比北京要少很多，地區(qū)牽頭承擔(dān)項目數(shù)差異大容易造成區(qū)域科技發(fā)展不平衡，對區(qū)域的人才、經(jīng)濟(jì)等發(fā)展具有一定的影響，應(yīng)根據(jù)實際情況盡量爭取減小相對差距。

4 對重點研發(fā)計劃乃至國家科技計劃管理的啟示

4.1 對重點研發(fā)計劃管理的啟示

4.1.1 充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)

加強(qiáng)重點研發(fā)計劃項目間的協(xié)同和項目內(nèi)產(chǎn)學(xué)研深度融合，注重產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各要素間鏈接點的管理，逐步探索構(gòu)建縱向聯(lián)通、橫向聯(lián)動的高效協(xié)同機(jī)制［18］，充分發(fā)揮全鏈條一體化協(xié)同作戰(zhàn)的創(chuàng)新效應(yīng)，為國家科技創(chuàng)新發(fā)展挖掘新動能。在以高校和科研院所為主力軍的情況下，整合高校、科研院所、企業(yè)等各方優(yōu)勢，形成產(chǎn)學(xué)研用合作的協(xié)同創(chuàng)新“1+1 大于2”的研發(fā)創(chuàng)新模式。高校、科研院所要更多承擔(dān)基礎(chǔ)研究類項目，而基礎(chǔ)研究項目需給予更多經(jīng)費、更長時間的支持才有可能形成更多重大原創(chuàng)成果；問題導(dǎo)向及前瞻性預(yù)測類項目中設(shè)立的含開發(fā)應(yīng)用的項目，應(yīng)注重產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化落地生根，實現(xiàn)社會、經(jīng)濟(jì)效益，可以分別根據(jù)開發(fā)應(yīng)用研究至產(chǎn)業(yè)化鏈條正向流程不同階段的重要性設(shè)定科研院所、高校或企業(yè)牽頭，當(dāng)然也要考慮申報牽頭單位的科研實力和協(xié)同領(lǐng)軍能力；確有科研戰(zhàn)略儲備的企業(yè)在多牽頭承擔(dān)開發(fā)應(yīng)用類項目的同時積極爭取基礎(chǔ)研究項目，引導(dǎo)企業(yè)加大配套投入，或增設(shè)部分后補(bǔ)助項目；鼓勵相同目標(biāo)的競爭者組成聯(lián)盟，發(fā)揮更多合作方資源優(yōu)勢，產(chǎn)生更大效能。同時加強(qiáng)將基礎(chǔ)研究項目成果續(xù)接進(jìn)行開發(fā)應(yīng)用項目研究，將開發(fā)應(yīng)用項目研究中的問題再反饋到基礎(chǔ)研究項目進(jìn)行研究，形成循環(huán)式的大協(xié)同、大創(chuàng)新。

4.1.2 鼓勵不同區(qū)域互補(bǔ)協(xié)調(diào)牽頭

當(dāng)今社會已經(jīng)進(jìn)入大科學(xué)時代，科學(xué)研究離不開學(xué)科的交叉和融合，所以要加強(qiáng)單位間、區(qū)域間乃至國際網(wǎng)絡(luò)化合作，為項目實施配備最佳團(tuán)隊組合；鼓勵區(qū)域間通過經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、資源、人才差異錯位互補(bǔ)協(xié)調(diào)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)更加注重基礎(chǔ)、原創(chuàng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)的研究，加大研發(fā)投入力度和強(qiáng)度，而經(jīng)濟(jì)相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)在注重研發(fā)投入的同時強(qiáng)化以產(chǎn)業(yè)化、應(yīng)用研究為主，主動承接經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新成果，接續(xù)形成自己獨特的創(chuàng)新優(yōu)勢［19］。

4.1.3 深入挖掘單位牽頭項目的能力

高校、科研院所、企業(yè)3 類單位牽頭承擔(dān)項目情況各有優(yōu)勢，但高校和企業(yè)有待挖掘增強(qiáng)牽頭項目能力。企業(yè)要借鑒國外企業(yè)巨頭的發(fā)展經(jīng)驗，不斷增強(qiáng)對行業(yè)市場前瞻性問題發(fā)現(xiàn)的敏銳性，學(xué)習(xí)國外企業(yè)對基于問題導(dǎo)向研發(fā)形成的成果進(jìn)行孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化直至產(chǎn)業(yè)化、市場化的全流程掌控牽頭能力，積極牽頭聯(lián)合高校、科研院所；而高校、科研院所在多牽頭基礎(chǔ)研究項目的同時，要用投資發(fā)展的眼光積極與企業(yè)合作，借力國家科技計劃項目資助，將科技創(chuàng)新優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合打破我國關(guān)鍵核心技術(shù)被國外壟斷局面，積極搶占全球市場份額。高校是集科研、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)和文化傳承于一體的高等教育及科研機(jī)構(gòu)，其產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資源豐富，具有承擔(dān)國家重點研發(fā)計劃等國家科技計劃項目的天然基礎(chǔ)條件，應(yīng)積極探索建立圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、重大裝備研發(fā)開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)的常態(tài)化合作機(jī)制［20］。通過爭取牽頭實施國家科技計劃項目，人才、項目相互驅(qū)動，不斷提高學(xué)校的科研及科技領(lǐng)軍能力，培養(yǎng)高層次人才，產(chǎn)生重大科技成果，形成高價值成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生更多的社會經(jīng)濟(jì)效益，同時為“雙一流”建設(shè)賦能助力；然后，再利用獲得提升的學(xué)科以及培養(yǎng)出來的人才、打造形成的科研領(lǐng)軍能力、產(chǎn)出的科技成果等，去爭取新的牽頭項目進(jìn)行新的創(chuàng)新，不斷形成創(chuàng)新的循環(huán)迭代升級。

4.2 對國家科技計劃管理的啟示

4.2.1 加強(qiáng)頂層設(shè)計，適時調(diào)配類目

從我國的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全、國際地位等各項因素統(tǒng)籌考慮，加強(qiáng)對國家科技計劃的頂層設(shè)計，定期監(jiān)測計劃實施效果。國家科技計劃領(lǐng)域分類體系涉及因素多、復(fù)雜性高，因此需在科技計劃實施過程中及時更新領(lǐng)域分類、不斷調(diào)整具體類目，完善體系框架，才能不斷滿足科技計劃領(lǐng)域分類多維度的管理和創(chuàng)新需求［21］。認(rèn)真分析國家乃至世界新形勢、新任務(wù)，多角度、多層次、多方位開展前瞻性調(diào)查研究，實時分析計劃實施情況，不斷提高動態(tài)管理水平。同時要避免出現(xiàn)科技創(chuàng)新的斷層情況，“十四五”國家科技計劃實施要在“十三五”的基礎(chǔ)上接好續(xù)、升好級，不斷優(yōu)化調(diào)整配置各類科技計劃類目。

4.2.2 探索選題導(dǎo)航，提高研發(fā)起點

國家科技計劃項目在選題、立項之前就要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局工作，探索建立健全國家科技計劃項目專利導(dǎo)航機(jī)制，分析相關(guān)專利信息和文獻(xiàn)情報，開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，確定研究技術(shù)路線［22］，以提高國家科技計劃項目的研發(fā)起點，將知識產(chǎn)權(quán)的形成過程作為主線貫穿整個項目的實施過程，以成果應(yīng)用為導(dǎo)向，積極調(diào)整技術(shù)路線及研究方向，為適配高應(yīng)用價值知識產(chǎn)權(quán)的形成起到良好的牽引作用。

4.2.3 健全評審專家遴選制度，提高評審層次

要想成為世界科技強(qiáng)國，必要放眼世界。國家科技計劃項目代表國家層面的科技項目，那么對這些項目的評審就不能局限于國內(nèi)同行評審，特別是國家重點研發(fā)計劃項目評審，同行頂級人物如院士等一流的學(xué)者參與了重點研發(fā)各類專項頂層設(shè)計和指南制定，申報者也是同行佼佼者，根據(jù)相關(guān)規(guī)定他們已不能被選為項目評審專家，這就可能導(dǎo)致項目同行所剩學(xué)者被選取為評審專家的整體代表性不強(qiáng)，有可能導(dǎo)致“二流的專家評審一流的項目”，故要健全評審專家選取制度，建議在國家科技計劃項目評審中，站在國際的高度，選擇有國際化研究經(jīng)歷，具有國際化視野的評審專家，評審專家國籍可以根據(jù)實際情況不作限制。

4.2.4 突破核心關(guān)鍵技術(shù)，解決并預(yù)防“卡脖子”問題

國家科技計劃在一定程度上體現(xiàn)了國家科技發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署，要積極推進(jìn)構(gòu)建科技創(chuàng)新發(fā)展新體系，充分體現(xiàn)科技計劃的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性，不斷增強(qiáng)核心競爭力，牢牢緊抓科技創(chuàng)新的主動權(quán)，保證國家安全、解決國計民生問題。重大原創(chuàng)性成果缺乏、基礎(chǔ)研究薄弱是我國目前科技創(chuàng)新亟需補(bǔ)齊的短板，這正是“卡脖子”問題的根本原因。國家經(jīng)濟(jì)實力越強(qiáng)，科技水平越領(lǐng)先、研究人才數(shù)量越多，就越有能力從事基礎(chǔ)研究、探索未知的科學(xué)前沿［23］。增加基礎(chǔ)研究領(lǐng)域項目類別的設(shè)置，瞄準(zhǔn)世界基礎(chǔ)前沿，如參考Science創(chuàng)刊125 周年所公布的125 個最具挑戰(zhàn)的科學(xué)問題、第20 屆中國科協(xié)年會發(fā)布的中國科技領(lǐng)域的“硬骨頭”六十大難題，積極挑戰(zhàn)我國現(xiàn)在和預(yù)防未來“卡脖子”問題，引領(lǐng)科技發(fā)展方向，打破壟斷，協(xié)同創(chuàng)新，為占據(jù)科技創(chuàng)新新高地努力探索科技強(qiáng)國建設(shè)之路。

4.2.5 增設(shè)平臺咨詢服務(wù)功能，保障項目順利實施

國家科技計劃改革后，新的計劃專項等已經(jīng)經(jīng)過“十三五”一個周期的實施，對所遇到的問題也積累了一些經(jīng)驗。為了更好地管理國家科技計劃項目，建議在國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺增設(shè)項目申報實施管理信息咨詢服務(wù)功能，實現(xiàn)“一站式”服務(wù)，對項目申請前到立項實施及結(jié)題全流程中，參與項目、課題的各方均可獲取官方統(tǒng)一咨詢服務(wù)，并為項目實施突發(fā)情況提供專門的服務(wù)保障。該平臺可以第一時間接收相關(guān)問題，結(jié)合實際情況、根據(jù)管理經(jīng)驗給出處理指導(dǎo)意見，而對于新問題，線上組織專家團(tuán)隊共同商討，形成應(yīng)急管理指導(dǎo)意見，若出現(xiàn)參與項目的企業(yè)出現(xiàn)意外倒閉等情況的，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)可提供配套應(yīng)急管理流程和專業(yè)的應(yīng)急管理咨詢隊伍，如項目、法律、審計等專家咨詢隊伍，否則，在這些方面讓科研人員摸索解決辦法和途徑是否符合科技主管部門的要求將會浪費其太多時間精力，從而導(dǎo)致影響科技創(chuàng)新的進(jìn)度。

4.2.6 以轉(zhuǎn)化倒逼高質(zhì)量實施，形成優(yōu)質(zhì)實用成果

國家科技計劃項目的投入需要有長遠(yuǎn)的打算，將項目產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)移用于接續(xù)、升級開發(fā)應(yīng)用研究或轉(zhuǎn)化到市場應(yīng)用，讓受資助的項目成果反哺國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展，為國家、為社會解決實際問題。建議科技計劃項目的結(jié)題評估要加強(qiáng)對成果質(zhì)量的評估，對于項目成果的評獎評優(yōu)，以及創(chuàng)新人才團(tuán)隊的評選等都要更加重視其項目成果的質(zhì)量，從而倒逼項目高質(zhì)量實施形成更多更優(yōu)、具有時代價值的實用成果，引導(dǎo)項目團(tuán)隊把更多的精力和國家資助的創(chuàng)新資源用到科技創(chuàng)新的實處，不斷提升國家科技計劃的創(chuàng)新質(zhì)量，形成從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的良性互動，不忘科研初心，為國家安全、人類發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

5 結(jié)論

國家重點研發(fā)計劃是“十三五”國家科技計劃改革的重中之重，本研究通過對國家重點研發(fā)計劃3 批立項項目的有關(guān)信息梳理，分析了各領(lǐng)域、各重點專項的立項類型、數(shù)量、經(jīng)費變化，以及不同類型單位牽頭承擔(dān)項目和經(jīng)費資助情況等。無論從項目地區(qū)分布、不同類型單位牽頭項目情況，還是不同領(lǐng)域重點專項變化情況，分別發(fā)現(xiàn)了相應(yīng)項目、經(jīng)費的變化規(guī)律和一些不平衡，提出了對國家重點研發(fā)計劃乃至國家科技計劃管理的啟示，希望能夠?qū)χ攸c研發(fā)計劃項目實施管理有所幫助。

本研究提出的“健全評審專家遴選制度、提高評審層次”這一建議中，針對國際同行評議的科技安全、國家安全的管理有待進(jìn)一步研究。希望能夠通過分類分級管理，探索最佳路徑方法，為提高評審層次、開展國際同行評議，以及為國家重點研發(fā)計劃政府間國際合作項目的評審和實施提供科技安全、國家安全保障。