全方位視角下基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制解析

吳衛(wèi)紅，王曉雨，李志蘭，張愛(ài)美

（1.北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100029；2.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)計(jì)劃局，北京 100083）

1 研究背景

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展第一動(dòng)力，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)人民高品質(zhì)生活、建立以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體新發(fā)展格局的重要舉措［1］。近年來(lái)，我國(guó)在科技領(lǐng)域的投入不斷增加，2019 年全國(guó)（未含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)2.23%，與2009 年相比提高0.69%，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)同比增長(zhǎng)了394.4%，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了241.8%［2］。基礎(chǔ)研究作為整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問(wèn)題的總機(jī)關(guān)［3］。國(guó)家自然科學(xué)基金作為我國(guó)重要的基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)，其財(cái)政預(yù)算投入從2009 年64.27 億元增長(zhǎng)到2019年的311 億元，在國(guó)家基礎(chǔ)研究總投入中占比約為23%［2］，在促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，提升基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力等方面作出了積極貢獻(xiàn)。

隨著建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，我國(guó)在基礎(chǔ)研究方面取得巨大成就，產(chǎn)生了豐碩的成果。2009 至2019 年期間，國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)生科研成果約400 萬(wàn)項(xiàng)，其中包括期刊論文300 萬(wàn)余篇、專利25 萬(wàn)余項(xiàng)和專著5 萬(wàn)余篇［4］。然而，從科技成果的利用情況來(lái)看，我國(guó)科研成果從產(chǎn)生到實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用之間還存著較大的差距，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化程度較低。以高校為例，根據(jù)《2018 年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，全國(guó)各類高校全年擁有專利授權(quán)共16 萬(wàn)余項(xiàng)，其中以合同形式轉(zhuǎn)讓的專利約為5 900 項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率僅有3.6%［5］。為了深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述精神，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家自然科學(xué)基金委”）于2019 年將成果應(yīng)用貫通機(jī)制列入新時(shí)期改革任務(wù)，旨在加強(qiáng)科學(xué)基金資助產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求對(duì)接，提高科學(xué)基金服務(wù)國(guó)家需求的效能［6］。

成果應(yīng)用貫通機(jī)制是打通從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的重要機(jī)制?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為成果應(yīng)用貫通的重要一環(huán)，已經(jīng)形成了豐富的理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的研究多集中于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式思考和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中遇到的問(wèn)題，科技成果市場(chǎng)推廣程度、中介服務(wù)能力、政策制度和成果轉(zhuǎn)化后的跟蹤服務(wù)等諸多因素被認(rèn)為顯著影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率，但是，基金項(xiàng)目成果的應(yīng)用貫通機(jī)制作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)期的一次機(jī)制體制創(chuàng)新，不僅僅局限于科技成果轉(zhuǎn)化，而是更加注重通過(guò)對(duì)成果的主動(dòng)管理和戰(zhàn)略布局，以市場(chǎng)需求為牽引，實(shí)現(xiàn)高效可持續(xù)的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和優(yōu)秀成果的持續(xù)產(chǎn)出，充分發(fā)揮科學(xué)基金對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的杠桿作用。

綜上，本研究以國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合基金”）項(xiàng)目為例，基于全方位管理視角，通過(guò)分析聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的實(shí)施環(huán)節(jié)、實(shí)施對(duì)象和利益相關(guān)者，探索構(gòu)建聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制，以期為日后基金項(xiàng)目的成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化和管理決策提供一定理論支撐。

2 概念界定與研究對(duì)象選擇

2.1 “成果應(yīng)用貫通機(jī)制”概念界定

為了進(jìn)一步推進(jìn)基礎(chǔ)研究成果深度開(kāi)發(fā)與推廣，疏通基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化連接的快車道，提高科學(xué)基金服務(wù)國(guó)家需求的效能，2018 年6 月，國(guó)家自然科學(xué)基金委主任李靜海同志在第八屆國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)上首次提出了探索成果應(yīng)用貫通機(jī)制［7］?；A(chǔ)研究所追求的是科學(xué)問(wèn)題的解決和科學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，這類研究的成果一方面需要長(zhǎng)時(shí)間的積累，一方面具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)和放大作用，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新突破和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵［8］，因此，一個(gè)有效的成果應(yīng)用貫通機(jī)制不僅應(yīng)當(dāng)助推科技成果快速轉(zhuǎn)化，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動(dòng)力，還應(yīng)當(dāng)促進(jìn)更多優(yōu)秀成果持續(xù)產(chǎn)出，形成“產(chǎn)出—轉(zhuǎn)化—產(chǎn)出”的良性循環(huán)。相比于科技成果轉(zhuǎn)化，成果應(yīng)用貫通機(jī)制更加注重成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中體制機(jī)制的創(chuàng)新，通過(guò)對(duì)成果的主動(dòng)管理和戰(zhàn)略布局，在實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有研究成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，還著眼于對(duì)需求牽引的主動(dòng)謀劃［7］?；诖?，本研究認(rèn)為成果應(yīng)用貫通機(jī)制是基于全方位的視角，從成果全過(guò)程管理出發(fā)，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，由多方利益相關(guān)者共同參與，推動(dòng)項(xiàng)目成果的持續(xù)產(chǎn)出，促進(jìn)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化、共享和傳播，提高科學(xué)基金服務(wù)國(guó)家需求效能的管理模式。

2.2 研究對(duì)象選擇

聯(lián)合基金是由國(guó)家自然科學(xué)基金委與有關(guān)部門、地方政府或企業(yè)共同出資設(shè)立，圍繞各個(gè)地區(qū)、行業(yè)領(lǐng)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的實(shí)際問(wèn)題開(kāi)展的基礎(chǔ)研究，旨在引導(dǎo)和整合社會(huì)資源投入到基礎(chǔ)研究中，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)核心創(chuàng)新能力提升，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的深度融合，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)和區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升［9］。自2000 年成立至今，聯(lián)合基金取得了較大的發(fā)展，截止到2020 年年底，已先后與廣東等地方政府、中國(guó)科學(xué)院等行業(yè)部門以及中國(guó)寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司等國(guó)有大型企業(yè)設(shè)立了40 多個(gè)聯(lián)合基金，同時(shí)推動(dòng)了國(guó)家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、國(guó)家自然科學(xué)基金企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金等的發(fā)展。經(jīng)過(guò)20 余年的發(fā)展，聯(lián)合基金所資助的項(xiàng)目產(chǎn)生了豐碩的成果，包括論文、專著、軟件、標(biāo)準(zhǔn)、重要報(bào)告、專利、數(shù)據(jù)庫(kù)、標(biāo)本庫(kù)及科研儀器設(shè)備等有價(jià)值的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出。聯(lián)合基金資助項(xiàng)目的選題多來(lái)源于實(shí)際問(wèn)題，有些甚至是聯(lián)合資助方生產(chǎn)實(shí)踐及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中亟需解決的瓶頸問(wèn)題，如何促進(jìn)上述眾多項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和共享傳播，是發(fā)揮聯(lián)合基金服務(wù)企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)發(fā)展需求效能的重要前提［10］。因此，本研究以國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金為研究對(duì)象，通過(guò)分析項(xiàng)目成果管理所涉及到的環(huán)節(jié)、利益相關(guān)者，結(jié)合科學(xué)基金設(shè)立的宗旨及目標(biāo)，探索構(gòu)建聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制，明確貫通的環(huán)節(jié)及其相互關(guān)系，指出貫通的對(duì)象、內(nèi)容和途徑，提出貫通實(shí)現(xiàn)所需各利益相關(guān)者的職責(zé)，希望能夠以點(diǎn)帶面，全面推動(dòng)我國(guó)各類科技項(xiàng)目成果對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮更大的作用。

3 成果應(yīng)用貫通機(jī)制設(shè)計(jì)

前已述及成果應(yīng)用貫通機(jī)制的內(nèi)容是全方位的，不僅僅涉及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，還應(yīng)該推動(dòng)項(xiàng)目成果的持續(xù)產(chǎn)出、促進(jìn)項(xiàng)目成果的共享和傳播，最大限度地發(fā)揮項(xiàng)目成果的效能。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，需要對(duì)成果應(yīng)用貫通的環(huán)節(jié)、貫通的對(duì)象和利益相關(guān)者進(jìn)行分析和設(shè)計(jì)。

3.1 實(shí)施環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)

與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相比，成果應(yīng)用貫通機(jī)制更加強(qiáng)調(diào)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)成果的戰(zhàn)略布局，科學(xué)地調(diào)整、優(yōu)化資助政策、資助方向和資助體系，從源頭上提高科學(xué)基金成果轉(zhuǎn)化的可能性和效率。已有研究表明，科研項(xiàng)目立項(xiàng)的合理性及其成果的市場(chǎng)需求程度在一定程度上決定了項(xiàng)目成果能否順利轉(zhuǎn)化［11］。成果技術(shù)需求、市場(chǎng)需求和潛在受眾需求是從源頭上彌合基礎(chǔ)研究到生產(chǎn)應(yīng)用的關(guān)鍵，通過(guò)完善需求導(dǎo)向的項(xiàng)目形成機(jī)制，能夠?qū)崿F(xiàn)以高質(zhì)量基金成果供給推動(dòng)成果的應(yīng)用貫通，因此，基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的第1 個(gè)環(huán)節(jié)是“成果需求謀劃”，這通常是通過(guò)基金項(xiàng)目的指南來(lái)明確的；項(xiàng)目指南確定了項(xiàng)目的成果需求，接著就是按照項(xiàng)目的評(píng)審程序選定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其依托單位，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)行直至項(xiàng)目結(jié)題，這就來(lái)到了成果應(yīng)用貫通的第2 個(gè)環(huán)節(jié)“成果產(chǎn)生”，其中科研人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)對(duì)項(xiàng)目成果產(chǎn)出的質(zhì)量和種類有重要影響。

根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），當(dāng)前國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目成果管理主要包含了成果收集、成果統(tǒng)計(jì)與分析、成果共享與傳播和成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面的工作，這些成果管理工作構(gòu)成了基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的第三、四、六、八環(huán)節(jié)。其中“成果收集”是成果應(yīng)用貫通的第3 個(gè)環(huán)節(jié)，國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)生的成果數(shù)量眾多、類型多樣，如何全面、準(zhǔn)確、高效地實(shí)現(xiàn)從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位那里收集到項(xiàng)目的成果，是實(shí)現(xiàn)成果應(yīng)用貫通的基本前提；“成果統(tǒng)計(jì)與分析”是成果應(yīng)用貫通的第4 個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行成果統(tǒng)計(jì)和分析是全面掌握基金資助成果概況、進(jìn)行成果發(fā)布、為領(lǐng)導(dǎo)及組織提供決策輔助的重要基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)成果共享與傳播的重要前提；“成果共享與傳播”是成果應(yīng)用貫通的第6 個(gè)環(huán)節(jié)，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與傳播和知識(shí)的分享可以提高科技資源的配置效率、減少重復(fù)研究，也能促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)的互促，還可以對(duì)社會(huì)公眾進(jìn)行科學(xué)普及、提升國(guó)民科學(xué)素質(zhì)，這是科學(xué)基金服務(wù)國(guó)家效能的重要體現(xiàn)，也是基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容；“成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用”是成果應(yīng)用貫通的第8 個(gè)環(huán)節(jié)，這是基金項(xiàng)目成果發(fā)揮作用的核心環(huán)節(jié)，也是成果服務(wù)國(guó)家需求的效能，改善民生、提高社會(huì)生活水準(zhǔn)的重要體現(xiàn)。

實(shí)現(xiàn)成果共享與傳播和成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用還需要一個(gè)重要的前提，就是“成果挖掘”，這是成果應(yīng)用貫通的第5 個(gè)環(huán)節(jié)［12］。由于基金資助項(xiàng)目成果數(shù)量巨大、類型多樣，如何充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、信息技術(shù)和大數(shù)據(jù)方法，設(shè)計(jì)合理的成果篩選標(biāo)準(zhǔn)與挖掘方法，從海量的基礎(chǔ)研究成果庫(kù)中挖掘出具有代表性的典型成果，推動(dòng)基金項(xiàng)目成果的共享、傳播及進(jìn)行有針對(duì)性的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)成果應(yīng)用貫通的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在成果實(shí)際轉(zhuǎn)化過(guò)程中，成果供需雙方信息不對(duì)稱是制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最重要因素之一。成果能否成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，一方面與其本身的特征有關(guān)，另一方面也取決于成果宣傳推廣的方式和途徑，這就需要“成果宣傳、展示與推介”，這是成果應(yīng)用貫通的第7 個(gè)環(huán)節(jié)［13］。精準(zhǔn)的成果宣傳推介能夠?yàn)楣┬桦p方提供可信任的平臺(tái)，幫助消除信息不對(duì)稱，發(fā)揮著溝通橋梁的作用。

有效的評(píng)估反饋工作是機(jī)制體制高效運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)明確基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通成效、發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題并總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，能夠幫助相關(guān)部門動(dòng)態(tài)調(diào)整項(xiàng)目資助和成果管理工作，從而最大程度發(fā)揮成果應(yīng)用貫通機(jī)制的積極作用，因此，“成果評(píng)估與反饋”就是應(yīng)用貫通的第9 個(gè)環(huán)節(jié)。

綜上，成果應(yīng)用貫通機(jī)制應(yīng)當(dāng)包含“成果需求謀劃”“成果產(chǎn)生”“成果收集”“成果統(tǒng)計(jì)與分析”“成果挖掘”“成果共享與傳播”“成果宣傳、展示與推介”“成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用”“成果評(píng)估與反饋”等9 個(gè)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)之間環(huán)環(huán)相扣、相互影響，共同決定著基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

3.2 實(shí)施對(duì)象選擇

基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的主要目標(biāo)是推動(dòng)項(xiàng)目成果的共享與傳播，促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，提高科學(xué)基金服務(wù)國(guó)家需求的效能［14］。要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，就要考慮“成果共享與傳播”“成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用”這兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的貫通對(duì)象，以最大程度實(shí)現(xiàn)有效貫通。

20 世紀(jì)80 年代末的“新公共運(yùn)動(dòng)”席卷全球，強(qiáng)調(diào)結(jié)果、問(wèn)責(zé)、透明和回應(yīng)成為各個(gè)國(guó)家政府管理工作的重要內(nèi)容［15］，在此背景下，社會(huì)公眾開(kāi)始要求相關(guān)部門說(shuō)明公共資金的去向及其與公眾所關(guān)心的問(wèn)題的關(guān)聯(lián)。美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家為了保障公民的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，積極開(kāi)展科學(xué)基金資助統(tǒng)計(jì)分析，不斷加強(qiáng)門戶網(wǎng)站對(duì)于科學(xué)基金資助成效信息的展示與傳播；同時(shí)，明確科學(xué)基金的資助成效能夠輔助政府決策、動(dòng)態(tài)調(diào)整科學(xué)基金資助體系，充分發(fā)揮科學(xué)基金撬動(dòng)經(jīng)濟(jì)的杠桿作用。再有，加強(qiáng)基金項(xiàng)目成果共享與傳播的主要目的是，通過(guò)加強(qiáng)科學(xué)知識(shí)交流、教育和普及來(lái)促進(jìn)國(guó)家科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及公眾科學(xué)素質(zhì)的提升［16］?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展離不開(kāi)科學(xué)界的不斷努力和公眾對(duì)于科學(xué)技術(shù)的理解與支持，例如日本通過(guò)建立基于大數(shù)據(jù)的研究數(shù)據(jù)庫(kù)，為科學(xué)界和社會(huì)公眾的科學(xué)知識(shí)交流提供了便利的橋梁；通過(guò)設(shè)立面向中小學(xué)生的科學(xué)知識(shí)普及項(xiàng)目，為科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展培養(yǎng)了良好的氛圍。可以看出，社會(huì)公眾、政府部門、科學(xué)界是聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通過(guò)程中“成果共享與傳播”環(huán)節(jié)的重要貫通對(duì)象。

科學(xué)技術(shù)在驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投入與支持，只有促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化和使用，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，才能夠形成科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。企業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最活躍的主體，是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的重要承擔(dān)者，同時(shí)，考慮到聯(lián)合基金資助方作為聯(lián)合基金資助體系的重要組成部分，其發(fā)展中的各項(xiàng)需求本身就是聯(lián)合基金項(xiàng)目設(shè)立的重要依據(jù)，因此，項(xiàng)目成果最終向聯(lián)合資助方轉(zhuǎn)化應(yīng)用的可能性更大。據(jù)此，聯(lián)合資助方和企業(yè)是聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通過(guò)程中“成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用”環(huán)節(jié)的重要貫通對(duì)象。

綜上，聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的對(duì)象主要包括社會(huì)公眾、政府部門、科學(xué)界、企業(yè)和聯(lián)合資助方。當(dāng)然，這里的聯(lián)合資助方包括參與聯(lián)合資助的相關(guān)企業(yè)、行業(yè)主管部門和地方政府。明確成果應(yīng)用的貫通對(duì)象，是為了有針對(duì)性地設(shè)計(jì)貫通的途徑、內(nèi)容和方式等。

3.3 利益相關(guān)者分析

項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，成果需求謀劃、成果產(chǎn)生、成果收集、成果挖掘、成果宣傳展示與推介和成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等環(huán)節(jié)的順利實(shí)施離不開(kāi)利益相關(guān)者的共同努力和協(xié)同合作。首先，聯(lián)合基金項(xiàng)目的成果需求來(lái)自于聯(lián)合資助方發(fā)展中的實(shí)際需要，經(jīng)國(guó)家自然科學(xué)基金委和相關(guān)專家以項(xiàng)目指南的形式確定，因此，聯(lián)合資助方和國(guó)家自然科學(xué)基金委是“成果需求謀劃”環(huán)節(jié)的重要利益相關(guān)者。其次，《管理辦法》指出，項(xiàng)目成果收集工作應(yīng)用由國(guó)家自然科學(xué)基金委、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位共同承擔(dān)完成，以確保成果數(shù)據(jù)收集的系統(tǒng)性、完整性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性。同時(shí)，在成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用過(guò)程中，政府的引導(dǎo)、企業(yè)的主體地位、科學(xué)界的轉(zhuǎn)化意愿、金融機(jī)構(gòu)的資金支持和第三方服務(wù)平臺(tái)的合作等都是影響項(xiàng)目成果成功轉(zhuǎn)化的重要因素［7］。因此，本研究將國(guó)家自然科學(xué)基金委、聯(lián)合資助方、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目依托單位、政府相關(guān)部門、企業(yè)、科學(xué)界、金融機(jī)構(gòu)和第三方服務(wù)平臺(tái)等作為利益相關(guān)者納入聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制的建立中，通過(guò)明確不同利益相關(guān)者的職責(zé)及其相互作用，打通聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的全過(guò)程。

4 項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制的建立與運(yùn)行條件

4.1 機(jī)制的建立

成果應(yīng)用貫通機(jī)制是將基礎(chǔ)研究與社會(huì)需求緊密融合起來(lái)，把國(guó)家需求有效地反映到對(duì)科技發(fā)展的推動(dòng)上，為創(chuàng)新型國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)地位提供科技支撐［17］。在明晰了聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通的實(shí)施環(huán)節(jié)、實(shí)施對(duì)象和利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了一個(gè)以成果需求謀劃為出發(fā)點(diǎn)，歷經(jīng)成果產(chǎn)生、成果收集、成果挖掘、成果宣傳展示與推介、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用、成果評(píng)估與反饋等環(huán)節(jié)，再回到新的成果需求謀劃的閉環(huán)管理，同時(shí)涉及成果統(tǒng)計(jì)與分析、成果共享與傳播等相關(guān)工作的聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制（具體見(jiàn)圖1）。該機(jī)制依托國(guó)家自然科學(xué)基金委、聯(lián)合資助方、項(xiàng)目依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、政府部門、企業(yè)、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)及平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者的共同努力，以社會(huì)公眾、政府部門、企業(yè)、科學(xué)界為貫通對(duì)象，運(yùn)用成果數(shù)據(jù)庫(kù)、成果共享服務(wù)平臺(tái)、門戶網(wǎng)站展示、微博和微信公眾號(hào)等多類傳播媒介，在促進(jìn)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用和共享與傳播的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了“成果需求謀劃—成果產(chǎn)生—成果管理—成果轉(zhuǎn)化—成果需求謀劃”的良性循環(huán)。

圖1 中：“○”代表著成果貫通機(jī)制實(shí)施所涉及到的九大環(huán)節(jié)；“□”代表著利益相關(guān)者和貫通對(duì)象；在各個(gè)實(shí)施環(huán)節(jié)中，粗箭頭表示了成果應(yīng)用貫通的流動(dòng)方向，粗箭頭中文字表明了成果流通的媒介，向內(nèi)的細(xì)箭頭反映了該環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)包含的相關(guān)利益者主體，向外的細(xì)箭頭則代表該實(shí)施環(huán)節(jié)的應(yīng)用貫通對(duì)象主體。此外，根據(jù)《管理辦法》，國(guó)家自然科學(xué)基金委和依托單位在成果管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中都承擔(dān)著重要責(zé)任，是成果應(yīng)用貫通機(jī)制高效運(yùn)作的推動(dòng)者和監(jiān)督者，因此將其放在成果應(yīng)用貫通機(jī)制的中心，表示其在成果應(yīng)用貫通各環(huán)節(jié)實(shí)施中始終都發(fā)揮重要作用。

圖1 聯(lián)合基金項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制

4.2 機(jī)制運(yùn)行條件

成果應(yīng)用貫通機(jī)制的高效運(yùn)作需要一定的條件，來(lái)明確各貫通環(huán)節(jié)中的重點(diǎn)工作內(nèi)容及利益相關(guān)者的職責(zé)，以便貫通對(duì)象能夠通過(guò)適當(dāng)?shù)拿浇楂@取所需的貫通服務(wù)，使基金項(xiàng)目的成果發(fā)揮出對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的最大效能。

（1）項(xiàng)目指南的制定要體現(xiàn)國(guó)家需求。項(xiàng)目指南是基金項(xiàng)目成果產(chǎn)生的初始階段，也是成果應(yīng)用貫通環(huán)節(jié)“成果需求謀劃”的重要載體，為成果后期應(yīng)用貫通奠定了非常重要的基礎(chǔ)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和我國(guó)對(duì)科技計(jì)劃管理體制改革的重視，近幾年各地政府也逐漸意識(shí) 到設(shè)立以需求為導(dǎo)向的項(xiàng)目指南的重要性。例如，2020 年出臺(tái)的《河北省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》中指出，要通過(guò)改革項(xiàng)目指南形成機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技專項(xiàng)設(shè)置與經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求由相對(duì)脫節(jié)向緊密結(jié)合轉(zhuǎn)變［18］；2019 年寧夏回族自治區(qū)提出要將科技項(xiàng)目形成從“征集項(xiàng)目”向“征集需求”轉(zhuǎn)變，以解決項(xiàng)目形成機(jī)制比較單一、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難等問(wèn)題［19］。聯(lián)合基金作為國(guó)家自然科學(xué)基金發(fā)揮導(dǎo)向作用的重要體現(xiàn)方式之一，其最大的特點(diǎn)就是聚焦區(qū)域和行業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中的核心科學(xué)問(wèn)題，資助開(kāi)展目標(biāo)導(dǎo)向型的基礎(chǔ)研究。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，聯(lián)合基金的聯(lián)合資助方應(yīng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定的研究領(lǐng)域并結(jié)合其實(shí)際發(fā)展需求提出聯(lián)合基金年度項(xiàng)目指南建議，國(guó)家自然科學(xué)基金委依據(jù)科學(xué)基金發(fā)展規(guī)劃、聯(lián)合基金協(xié)議以及聯(lián)合資助方的年度項(xiàng)目指南建議，制定并發(fā)布聯(lián)合基金項(xiàng)目指南。聯(lián)合基金項(xiàng)目指南是否能夠體現(xiàn)我國(guó)相關(guān)區(qū)域、行業(yè)及企業(yè)發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)需求是聯(lián)合基金項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)應(yīng)用貫通的重要前提，因此，指南的撰寫應(yīng)緊緊圍繞國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求，以解決關(guān)鍵問(wèn)題和瓶頸問(wèn)題為目的，從源頭彌合科研成果與實(shí)際應(yīng)用相割裂的情況?？茖W(xué)制定聯(lián)合基金項(xiàng)目指南，需要作為項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通利益相關(guān)者的聯(lián)合資助方和國(guó)家自然科學(xué)基金委的共同努力，既要做好現(xiàn)實(shí)需求的收集整理工作，又要做好將現(xiàn)實(shí)需求轉(zhuǎn)化為科學(xué)問(wèn)題的工作。

（2）成果數(shù)據(jù)的收集和管理要多元集成、分類應(yīng)用。聯(lián)合基金資助范圍廣泛，涉及多個(gè)基礎(chǔ)研究學(xué)科領(lǐng)域，因此其產(chǎn)生的成果類型也是多樣的，如何對(duì)眾多研究成果進(jìn)行科學(xué)有效的收集并進(jìn)行分類管理是項(xiàng)目成果應(yīng)用貫通機(jī)制運(yùn)作的重要前提。在聯(lián)合基金項(xiàng)目成果收集過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目依托單位和國(guó)家自然科學(xué)基金委作為利益相關(guān)者均起到重要的作用。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為項(xiàng)目成果的主要產(chǎn)出者和負(fù)責(zé)者，應(yīng)當(dāng)做好項(xiàng)目成果原始記錄的采集和保存工作，并按照要求提交項(xiàng)目依托單位，確保項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告和成果報(bào)告中科學(xué)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性、完整性和準(zhǔn)確性，同時(shí)要認(rèn)識(shí)到其對(duì)成果填寫和成果描述的準(zhǔn)確性是成果應(yīng)用貫通的重要前提。項(xiàng)目依托單位作為科學(xué)基金管理的重要組成部分，在聯(lián)合基金項(xiàng)目成果管理工作中承擔(dān)著重要的主體責(zé)任，根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提交項(xiàng)目成果報(bào)告的真實(shí)性，并建立項(xiàng)目成果檔案，積極做好項(xiàng)目成果提交和報(bào)告工作，完善項(xiàng)目結(jié)題的后期跟蹤管理制度與程序，為成果的使用、轉(zhuǎn)化、共享和傳播奠定良好的基礎(chǔ)。國(guó)家自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目成果的收集和相應(yīng)的成果管理工作。首先在項(xiàng)目指南中就需要明確聯(lián)合基金項(xiàng)目成果管理的政策，提出項(xiàng)目成果收集的要求，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)與元數(shù)據(jù)形式及內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)等；其次，需在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的成果報(bào)告的基礎(chǔ)上，將項(xiàng)目成果準(zhǔn)確分類并精準(zhǔn)刻畫，從多個(gè)維度、多個(gè)層次描述項(xiàng)目成果本體，對(duì)不同領(lǐng)域、不同類型、不同年份的聯(lián)合基金項(xiàng)目成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，并在全面掌握資助成果概況的同時(shí)開(kāi)展以應(yīng)用導(dǎo)向的成果集成工作，構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的智能化、專業(yè)型、高水平的基金項(xiàng)目成果服務(wù)平臺(tái)，打通成果數(shù)據(jù)之間的壁壘，為后續(xù)的成果發(fā)布、成果共享與傳播、典型成果挖掘等成果管理工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對(duì)政府有關(guān)部門、企業(yè)、社會(huì)公眾和科學(xué)界開(kāi)放共享基金成果，實(shí)現(xiàn)提供決策輔助、分享學(xué)習(xí)、促進(jìn)科學(xué)創(chuàng)新、互通資源、減少重復(fù)研究、普及科學(xué)知識(shí)和提升國(guó)民科學(xué)素質(zhì)等多方目標(biāo)。

（3）典型成果的識(shí)別與挖掘取決于成果應(yīng)用貫通的目的。不同類型的聯(lián)合基金項(xiàng)目成果有其不同的管理和貫通模式，選擇適合的貫通模式才能使得成果使用效益實(shí)現(xiàn)最大化。成果挖掘的目的在于對(duì)成果貫通利用的前端進(jìn)行管理，通過(guò)對(duì)不同類型的成果設(shè)計(jì)合理的篩選標(biāo)準(zhǔn)與挖掘方法，從海量成果庫(kù)中識(shí)別出典型成果。典型成果可以進(jìn)一步劃分為有應(yīng)用前景的成果和暫時(shí)沒(méi)有應(yīng)用前景的成果。對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有應(yīng)用前景的典型成果，國(guó)家自然科學(xué)基金委可以充分利用現(xiàn)代化信息技術(shù)和媒體形式，發(fā)揮電子出版物、門戶網(wǎng)站、微博和公眾號(hào)等媒介共享與傳播的作用，營(yíng)造社會(huì)科學(xué)氛圍，促進(jìn)社會(huì)公眾、科學(xué)界等對(duì)此類成果的認(rèn)知理解；而對(duì)于具有潛在應(yīng)用前景的成果則應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)其應(yīng)用轉(zhuǎn)化，因?yàn)橛袘?yīng)用前景的成果意味著其符合企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展的需求，有助于解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展或地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的瓶頸問(wèn)題，應(yīng)該盡快推動(dòng)這類成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（4）項(xiàng)目成果的展示、宣傳與推介要加強(qiáng)政府引導(dǎo)的作用。聯(lián)合基金項(xiàng)目成果具有“精、深、難”的特點(diǎn)，所以大部分成果很難直接實(shí)現(xiàn)成功的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，其轉(zhuǎn)化應(yīng)用會(huì)受到各種各樣因素的影響，比如成果信息宣傳渠道受限、無(wú)法匹配到合適的成果需求方等等，因此，在成果挖掘的基礎(chǔ)上對(duì)典型成果進(jìn)行宣傳與推介是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化落地的關(guān)鍵一環(huán)。在成果宣傳與推介的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自然科學(xué)基金委、地方政府科技管理部門和項(xiàng)目依托單位的引導(dǎo)作用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)，建立科技成果信息數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，結(jié)合成果分類和需求方的資源及訴求，精準(zhǔn)匹配供需雙方，為成果轉(zhuǎn)化與匹配提供良好的平臺(tái)環(huán)境，促進(jìn)科技成果產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求對(duì)接；同時(shí)，積極邀請(qǐng)相關(guān)企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資等金融機(jī)構(gòu)、第三方服務(wù)平臺(tái)等中介機(jī)構(gòu)、科學(xué)界和多方媒體的參與，通過(guò)線下線上相結(jié)合的推介方式，實(shí)現(xiàn)資源、人才、資金、政策等要素與科技成果精準(zhǔn)對(duì)接，加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化宣傳，促進(jìn)典型項(xiàng)目成果落地開(kāi)花。

（5）成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的實(shí)現(xiàn)需要發(fā)揮“政產(chǎn)學(xué)研金介”的協(xié)同效應(yīng)。成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用是聯(lián)合基金項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化的最后一環(huán)，旨在實(shí)現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，該過(guò)程需要“政產(chǎn)學(xué)研金介”等多類主體的協(xié)同努力。首先，政府部門主要應(yīng)提供政策支持，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，通過(guò)修訂和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，切實(shí)保護(hù)科研人員權(quán)益，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。其次，企業(yè)或行業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的接受方，是項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的市場(chǎng)終端，在項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化利用過(guò)程中企業(yè)應(yīng)該與科技成果的轉(zhuǎn)化方進(jìn)行友好協(xié)商，對(duì)雙方權(quán)益進(jìn)行合理劃分，積極籌措資金促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化落地；企業(yè)還應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研，對(duì)可轉(zhuǎn)化成果的未來(lái)產(chǎn)品進(jìn)行合理定價(jià)和推廣，充分發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化后對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用。再次，在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中還需注重加強(qiáng)對(duì)高等院校和科研院所等項(xiàng)目依托單位成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的管理，項(xiàng)目依托單位應(yīng)制定相應(yīng)的激勵(lì)制度，鼓勵(lì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將新技術(shù)、新工藝等項(xiàng)目成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化利用。最后，要積極發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的賦能作用和中介機(jī)構(gòu)作用，風(fēng)險(xiǎn)投資等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)為成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供良好的融資渠道，有效解決成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中面臨的資金問(wèn)題；中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該在成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用中提供成果評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和合同簽訂等專業(yè)的服務(wù)，注重專業(yè)化人才的培養(yǎng)，協(xié)同政府部門提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具包，提供一對(duì)一和多方知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議模板，解決高等院校和科研院所等項(xiàng)目依托單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與企業(yè)合作中法律成本高昂、達(dá)成協(xié)議耗時(shí)較長(zhǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判難等問(wèn)題，加速成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（6）成果評(píng)估需要多維度進(jìn)行，評(píng)估結(jié)果要服務(wù)于基金資助管理。開(kāi)展成果評(píng)估工作是國(guó)家自然科學(xué)基金委行使自身管理職能、提高管理水平和展示資助資金使用效益及效率的重要手段，有利于充分發(fā)揮科學(xué)基金的引領(lǐng)作用，推動(dòng)建立以資助效果評(píng)估結(jié)果為導(dǎo)向的基金資助體系，為日后的基金資金投入方式、資助規(guī)模和支持方向等決策提供參考依據(jù)，優(yōu)化資助管理。成果評(píng)估需要多維度進(jìn)行，可以借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，將第三方評(píng)估和跟蹤評(píng)估相結(jié)合、定性和定量相結(jié)合，發(fā)揮內(nèi)外部評(píng)估的共同作用，以明確聯(lián)合基金項(xiàng)目的成果貢獻(xiàn)度及其產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估反饋的結(jié)果，一方面可以為有突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目承擔(dān)者在后期項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)提供一定的傾斜，完善評(píng)估與激勵(lì)制度，另一方面有助于在成果實(shí)際應(yīng)用時(shí)發(fā)現(xiàn)和總結(jié)新的問(wèn)題和需求，從而進(jìn)一步促進(jìn)新的需求應(yīng)用的產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)從“成果需求謀劃—成果產(chǎn)生—成果收集—成果挖掘—成果應(yīng)用—成果評(píng)估反饋”的成果應(yīng)用貫通機(jī)制的良性循環(huán)。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本研究明確了成果應(yīng)用貫通機(jī)制是一個(gè)從成果全過(guò)程管理出發(fā)，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，由多方利益相關(guān)者共同參與，在促進(jìn)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化、共享和傳播的同時(shí)，不斷推動(dòng)項(xiàng)目成果的持續(xù)產(chǎn)出，從而提高科學(xué)基金服務(wù)國(guó)家需求效能的管理模式；進(jìn)一步地，從全方位成果管理的視角出發(fā)，構(gòu)建包括成果需求謀劃、成果產(chǎn)生、成果收集、成果統(tǒng)計(jì)與分析、成果挖掘、成果共享與傳播、成果宣傳展示與推介、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用和成果評(píng)估與反饋等9個(gè)環(huán)節(jié)的成果應(yīng)用貫通機(jī)制，在此基礎(chǔ)上，考慮到社會(huì)公眾、政府相關(guān)部門、科學(xué)界、企業(yè)和聯(lián)合資助方等不同貫通對(duì)象的特點(diǎn)和需求，成果應(yīng)用貫通機(jī)制還應(yīng)當(dāng)滿足以需求為導(dǎo)向的項(xiàng)目指南制定、多元集成和分類應(yīng)用的成果數(shù)據(jù)管理、服務(wù)于應(yīng)用貫通的成果識(shí)別與挖掘、強(qiáng)調(diào)政府引導(dǎo)的成果宣傳展示與推介、“政產(chǎn)學(xué)研金介”協(xié)同的成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用和服務(wù)于基金資助管理的多維度成果評(píng)估等六大運(yùn)行條件，最終實(shí)現(xiàn)“成果需求謀劃—成果產(chǎn)生—成果管理—成果轉(zhuǎn)化—成果需求謀劃”的良性循環(huán)。

5.2 對(duì)策建議

但要推動(dòng)上述成果應(yīng)用貫通機(jī)制的常態(tài)化和高效化，還需要解決以下問(wèn)題：一是我國(guó)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)體系相對(duì)獨(dú)立，科研成果與國(guó)家戰(zhàn)略、地方性產(chǎn)業(yè)需求的針對(duì)性和匹配性不足；二是成果數(shù)據(jù)收集不夠精準(zhǔn)，數(shù)據(jù)管理辦法過(guò)于宏觀，缺乏可操作性；三是針對(duì)成果的跟蹤反饋仍需進(jìn)一步完善，對(duì)于成果轉(zhuǎn)化后的應(yīng)用情況和相關(guān)后續(xù)需求不清晰，難以形成穩(wěn)定、可持續(xù)的成果轉(zhuǎn)化。為了持續(xù)深入提升科技成果應(yīng)用效應(yīng)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)及調(diào)整相關(guān)政策，需要從三方面著手。

5.2.1 建立需求導(dǎo)向的項(xiàng)目形成機(jī)制，從源頭解決科學(xué)研究服務(wù)社會(huì)需求的問(wèn)題

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，堅(jiān)持需求導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向是基礎(chǔ)研究更精準(zhǔn)地解決實(shí)際問(wèn)題的前提。搭建研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系紐帶，拉近公共科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的距離，是從源頭解決科學(xué)研究服務(wù)社會(huì)需求問(wèn)題的關(guān)鍵。以需求為導(dǎo)向的項(xiàng)目形成機(jī)制，通過(guò)從需求側(cè)發(fā)力，開(kāi)展技術(shù)需求征集工作，能夠從源頭彌合科研院所、高校科研產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)需求不夠緊密的問(wèn)題，從而激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新活力，引領(lǐng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。例如，以聯(lián)合基金為代表的多元投入資助體系緊密圍繞著國(guó)家戰(zhàn)略和聯(lián)合資助方在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的核心問(wèn)題展開(kāi)資助，建立以需求為導(dǎo)向的項(xiàng)目形成機(jī)制，加速推動(dòng)了研究成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)化，產(chǎn)生了良好的示范作用。

5.2.2 加強(qiáng)科學(xué)研究成果數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，推動(dòng)成果數(shù)據(jù)分類管理、系統(tǒng)集成

在當(dāng)今大數(shù)據(jù)時(shí)代，成果數(shù)據(jù)的科學(xué)管理在國(guó)家科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用［20］。聯(lián)合基金成立20 余年來(lái)，在成果管理方面雖已取得了一定的成就，但是在數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)分析和開(kāi)放共享等方面仍然存在一些需要完善的地方，比如成果統(tǒng)計(jì)信息存在元數(shù)據(jù)格式不統(tǒng)一、信息缺失等情況；在國(guó)家自然科學(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)知識(shí)管理服務(wù)門戶網(wǎng)站中無(wú)法獲取各類聯(lián)合基金資助情況的總體數(shù)據(jù)，在成果檢索時(shí)無(wú)法通過(guò)單一成果特征展開(kāi)查詢等。在基金項(xiàng)目成果管理的過(guò)程中，可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成果管理經(jīng)驗(yàn)，從制定政策和法律入手，注重成果數(shù)據(jù)的分類管理和系統(tǒng)集成；同時(shí)，依托大數(shù)據(jù)技術(shù)，對(duì)項(xiàng)目成果準(zhǔn)確分類并精準(zhǔn)刻畫，從多個(gè)維度、多個(gè)層次描述成果本體。加強(qiáng)成果數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，完善信息采集、信息編碼、信息儲(chǔ)存等功能，從而積極促進(jìn)成果的共享與傳播，也為具有潛在應(yīng)用價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果的落地轉(zhuǎn)化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

5.2.3 注重開(kāi)展成果跟蹤評(píng)估工作，推動(dòng)成果應(yīng)用貫通可持續(xù)發(fā)展

科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向產(chǎn)業(yè)化往往需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，這就意味著項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在結(jié)題時(shí)提交的成果報(bào)告難以真正體現(xiàn)一項(xiàng)成果的科學(xué)價(jià)值和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。結(jié)合聯(lián)合基金2002 至2019 年結(jié)題項(xiàng)目成果的統(tǒng)計(jì)分析和實(shí)地調(diào)研結(jié)果來(lái)看，我們發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目執(zhí)行期間申請(qǐng)專利數(shù)量較多，但結(jié)題后相關(guān)專利是否授權(quán)無(wú)從得知；其次，關(guān)于項(xiàng)目結(jié)題時(shí)已推廣成果的經(jīng)濟(jì)效益沒(méi)有后續(xù)說(shuō)明。發(fā)達(dá)國(guó)家在基金項(xiàng)目管理方面的跟蹤評(píng)價(jià)對(duì)我國(guó)有很大的參考價(jià)值，其通過(guò)在項(xiàng)目結(jié)題幾年后對(duì)項(xiàng)目成果的后續(xù)發(fā)展進(jìn)行跟蹤，既能夠有效了解基金資助成效，又加強(qiáng)了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究的責(zé)任感。因此，我國(guó)有必要建立高效的成果追蹤機(jī)制，對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目成果的后期發(fā)展進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，通過(guò)隨機(jī)抽查和項(xiàng)目依托單位定期匯報(bào)成果最新進(jìn)展相結(jié)合的形式，采用多樣性的評(píng)價(jià)方法，全面系統(tǒng)地了解項(xiàng)目成果后續(xù)產(chǎn)出情況，檢驗(yàn)基金資助效果，加強(qiáng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，完善項(xiàng)目管理體系建設(shè)，為基金項(xiàng)目成果應(yīng)用的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。