產(chǎn)業(yè)集群視角下LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟組建和治理路徑

王 華，張 奔

（1.華中科技大學(xué)管理學(xué)院；2.華中科技大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢 430074）

1 研究背景

加大對科技創(chuàng)新的投入、發(fā)展布局新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點成為搶占新一輪經(jīng)濟增長戰(zhàn)略制高點的主要方式［1］。我國各地圍繞新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡(luò)和高端制造等方向逐步形成了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引導(dǎo)未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量，具有科技含量高、綜合效益高、市場潛力大、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、就業(yè)帶動力強等特點［2］。隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，激烈的競爭對創(chuàng)新管理提出新的挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)集群如何實現(xiàn)穩(wěn)步前進、避免衰退成為管理研究熱點。

產(chǎn)業(yè)集群（industrial cluster）是相同的產(chǎn)業(yè)高度集中于某個特定地區(qū)的一種產(chǎn)業(yè)成長現(xiàn)象?！爱a(chǎn)業(yè)集群”概念由波特［3］提出，他認為在一個特定區(qū)域、特定的行業(yè)存在相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化制度和協(xié)會，形成穩(wěn)定、具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的集合體，即產(chǎn)業(yè)集群，是一種價值鏈整合的方式。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展可以提高生產(chǎn)率，推動企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，激發(fā)創(chuàng)業(yè)企業(yè)誕生或者舊企業(yè)的不斷衍生，使得競爭不斷加劇。產(chǎn)業(yè)集群建立在專業(yè)化分工基礎(chǔ)上，其規(guī)模化發(fā)展帶來巨大的社會財富增長能力［4］。

從產(chǎn)業(yè)安全的角度來看，我國部分產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理、分布適當(dāng)、技術(shù)發(fā)展水平較高，具備自我持續(xù)發(fā)展能力［5］，但是長期存在產(chǎn)業(yè)集群知識生產(chǎn)力較低、自主創(chuàng)新能力較弱、研發(fā)投入不足、產(chǎn)品科技含量低、科技成果轉(zhuǎn)化機制有待健全以及產(chǎn)業(yè)利潤率低的問題［6］。曹萍等［7］的研究表明，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的安全影響因素中，產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實競爭力、產(chǎn)業(yè)特征、要素環(huán)境3 個潛變量通過影響產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生顯著影響，其中知識產(chǎn)權(quán)保護作為環(huán)境要素影響產(chǎn)業(yè)安全。此外，有研究指出，產(chǎn)業(yè)集群也可能遏制企業(yè)研發(fā)能力的提升、樹立品牌和獲取自主知識產(chǎn)權(quán)［8］；產(chǎn)業(yè)集群也面臨集體衰退、集群競爭力內(nèi)耗等風(fēng)險，需要進行集群治理［9］。

我國多個省份已將發(fā)展發(fā)光二極管（LED）照明產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要舉措。其中，隨著新光源產(chǎn)業(yè)基地和專門化市場建設(shè)發(fā)展，廣東省半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)基本形成了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展態(tài)勢。LED 照明產(chǎn)業(yè)積累了較為系統(tǒng)的推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實踐經(jīng)驗，在協(xié)同創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、公共照明推廣、品牌渠道建設(shè)等方面為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論、路徑及政策提供了基礎(chǔ)。本研究在產(chǎn)業(yè)集群視角下研究產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟理論、管理模式，以廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)LED 專利聯(lián)盟為對象，分析知識產(chǎn)權(quán)集群治理如何發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)集群管理的可行性、必要性和管理模式。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)為同行業(yè)企業(yè)集中于特定區(qū)域并形成了專業(yè)化分工的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，彼此間有著高效的競爭與合作，因而具有較強的內(nèi)生發(fā)展動力。“集群治理”的概念由Gilsing 在2000 年首次提出［10］。產(chǎn)業(yè)高度集中發(fā)展之后，也會出現(xiàn)停滯不前和衰退的跡象，產(chǎn)業(yè)集群治理的目的就是提高集群企業(yè)的集體效率，促進技術(shù)創(chuàng)新和集群的可持續(xù)發(fā)展［11］?，F(xiàn)有關(guān)于集群治理的研究主要集中在價值鏈治理和集群網(wǎng)絡(luò)治理。價值鏈治理立足于全球價值鏈，關(guān)注如何在價值鏈中特定的環(huán)節(jié)發(fā)揮比較成本優(yōu)勢，有研究表明，集群的發(fā)展融入全球價值鏈有利于促進產(chǎn)業(yè)升級和領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展［12］；而網(wǎng)絡(luò)治理側(cè)重于集群企業(yè)之間的內(nèi)部協(xié)調(diào)。此外Cooke［13］從應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)出發(fā)，通過研究“綠色經(jīng)濟”的世界領(lǐng)先者丹麥和英國減少碳排放的方法提出綠色集群、綠色治理等概念；Bocquet 等［14］從知識產(chǎn)權(quán)管理角度研究了中小企業(yè)集群間的知識治理。整體上來說，集群治理是通過正式、非正式的制度與規(guī)范，對集群中個體及其活動進行協(xié)調(diào)［15］。根據(jù)發(fā)展我國產(chǎn)業(yè)集群類型不同，傳統(tǒng)上可以分為“意大利式”“衛(wèi)星式”“輪軸式”的產(chǎn)業(yè)集群［16］，現(xiàn)在出現(xiàn)了新興產(chǎn)業(yè)集群；根據(jù)集群治理特點，有學(xué)者還提出“自治理”“他治理”“雙邊治理”“三邊治理”的不同治理模型分類［17］，或者按照自組織型治理模式、中心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式、多元協(xié)助治理模式進行分類［18］。集群治理的共同目標(biāo)是維持經(jīng)濟發(fā)展的生命力和產(chǎn)業(yè)競爭力，可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求采取不同的治理模式。集群產(chǎn)業(yè)治理對象包括各種要素，其中知識產(chǎn)權(quán)是維護產(chǎn)業(yè)自身競爭力和對抗競爭壓力的籌碼，屬于集群治理對象之一。傳統(tǒng)的生產(chǎn)制造業(yè)如紡織業(yè)、摩托車行業(yè)、橡膠制造業(yè)、辦公用品行業(yè)等，原創(chuàng)產(chǎn)品一經(jīng)推出，集群內(nèi)企業(yè)當(dāng)天就可能通過拍照、購買樣品等方式快速獲取產(chǎn)品信息，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)發(fā)生侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象時有發(fā)生。意大利紡織業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小廠商通過資本、技術(shù)與銷售渠道合作，利用各自的優(yōu)勢，共同申請專利與品牌，然后按照各自在專利產(chǎn)出中的貢獻分享使用專利，從而降低知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)成本與交易成本，也就相應(yīng)約束了集群內(nèi)的侵權(quán)行為。知識產(chǎn)權(quán)治理當(dāng)前已逐步發(fā)展成為集群治理研究的一個重要方面。

產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權(quán)保護不足已經(jīng)被廣泛關(guān)注。首先，以紡織行業(yè)等為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)密度與市場能力均有不足，處于價值鏈上利潤最低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，品牌影響力較低、產(chǎn)品自有知識產(chǎn)權(quán)比重很小，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護和運用能力亟待提升［19］，一些新興的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)處于萌芽階段，存在上述知識產(chǎn)權(quán)方面的不足，具有結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟或者知識傳播、交流平臺的現(xiàn)實需求。其次，在集群情境下，信息傳播路徑扁平化使得知識溢出的成本低，成員企業(yè)享受集群鄰近性所帶來的知識溢出和較低交易成本的紅利，但是同時多樣化的知識互動和頻繁的人員流動加劇了“搭便車”行為和潛在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題［20］。第三，現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還處在技術(shù)成長期，尚未掌握核心技術(shù)，所擁有的專利多集中在產(chǎn)業(yè)下游的應(yīng)用和改進方面［21］，因而在國際市場面臨共同風(fēng)險，具有一致對外、共同防御的可能性。

產(chǎn)業(yè)集群管理給集群內(nèi)創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)治理帶來新的視角。產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權(quán)治理以產(chǎn)業(yè)規(guī)制為手段促進集群內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)增長、提升以知識產(chǎn)權(quán)為核心的集群品質(zhì)、獲取高價值知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，提升產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的地位［20］。在實踐中，通過產(chǎn)業(yè)集群治理，結(jié)合本地區(qū)特征，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)構(gòu)建有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護制度體系，保護集群企業(yè)的知識資產(chǎn)，促進集群自主創(chuàng)新、提高產(chǎn)品附加值，加速集群轉(zhuǎn)型升級［22］。國內(nèi)首先探索的是園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈集群效應(yīng)為主要目標(biāo)，以知識產(chǎn)權(quán)有效融入園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展為主線，以園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理部門為主體，以企業(yè)尤其是龍頭企業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)運營知識產(chǎn)權(quán)能力提升為客體，以加大政府知識產(chǎn)權(quán)資源投入、聯(lián)動社會中介知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)投入為手段，通過政府推動、政策拉動、服務(wù)驅(qū)動、典型帶動等管理活動促進園區(qū)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理等全方位能力提升的行為范式［23］。從政府參與集群產(chǎn)業(yè)管理和服務(wù)來看，產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權(quán)管理可以覆蓋到知識產(chǎn)權(quán)宏觀方向引導(dǎo)、法規(guī)與政策制定、行政執(zhí)法、知識產(chǎn)權(quán)知識普及教育以及提供信息服務(wù)等公共服務(wù)［24］。

2.2 專利聯(lián)盟相關(guān)研究

專利聯(lián)盟又稱作“專利池”“專利聯(lián)營”。根據(jù)國際實踐案例和我國發(fā)展實踐，借鑒Shapiro［28］、李玉劍等［29］的研究，本研究將專利聯(lián)盟總結(jié)為：擁有相關(guān)專利的企業(yè)之間相互合作，整合相關(guān)專利加以利用，從而分享專利權(quán)并向聯(lián)盟以外的企業(yè)及其他第三方實施專利許可的機構(gòu)，專利權(quán)人授權(quán)專門聯(lián)盟管理機構(gòu)運營。我國的經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)已經(jīng)持續(xù)多年的高速發(fā)展，但國外具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和利用專利權(quán)排他性“跑馬圈地”，跨國公司結(jié)成專利聯(lián)盟設(shè)立技術(shù)壁壘和獲取壟斷利益。專利聯(lián)盟的發(fā)展起源于美國，經(jīng)歷自由發(fā)展階段、限制發(fā)展階段和規(guī)范發(fā)展階段。美國承認專利聯(lián)盟的合法性，前提是符合反壟斷的要求，并設(shè)定符合法律要求的專利入池、披露機制、許可機制［30］。從專利聯(lián)盟的發(fā)展歷程看，全球移動通信系統(tǒng)（GSM）、數(shù)字通用光盤（DVD）6C 聯(lián)盟、視頻壓縮技術(shù)MPEC 專利聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生過巨大影響。我國產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)較為關(guān)注如何應(yīng)對專利聯(lián)盟、如何運用專利聯(lián)盟進行集群治理，突破專利危機、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境和國際競爭優(yōu)勢。

專利聯(lián)盟建立在戰(zhàn)略聯(lián)盟或者技術(shù)聯(lián)盟基礎(chǔ)之上，具有以下特征：一是具有壟斷優(yōu)勢?？鐕具x擇與同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的大企業(yè)組建聯(lián)盟，對內(nèi)交叉許可，運用已有的技術(shù)創(chuàng)新和專利形成技術(shù)壁壘［31］，聯(lián)盟形成一定的壟斷性，可以主導(dǎo)、控制相關(guān)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向，當(dāng)聯(lián)盟所掌控的專利技術(shù)成為行業(yè)主流或標(biāo)準(zhǔn)時則獲得長期的競爭優(yōu)勢［32］。二是影響技術(shù)發(fā)展方向。聯(lián)盟中的專利雖然來自不同的專利持有人，但在技術(shù)上具有互補性特點，且一般屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域，基于協(xié)同的專利聯(lián)盟的技術(shù)集中優(yōu)勢可能決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向［33］。三是統(tǒng)一使用和管理。聯(lián)盟成員將各自的專利通過聯(lián)盟協(xié)議組建專利集群，制定內(nèi)部交叉許可和對外統(tǒng)一許可制度，將零散的專利集中進行管理、運用。

由上述分析可知，專利聯(lián)盟是以企業(yè)為主、其他創(chuàng)新主體參與，基于共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，圍繞相關(guān)的技術(shù)達成聯(lián)盟，在聯(lián)盟內(nèi)部、成員企業(yè)之間進行專利交叉許可或者以優(yōu)惠的價格使用成員的專利技術(shù)，對外統(tǒng)一許可，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)壁壘或者獲取壟斷的利潤。我國的產(chǎn)業(yè)集聚面臨的形勢、競爭水平與此不同，雖然國內(nèi)相繼成立了各行業(yè)專利聯(lián)盟，并且在各方推動下有近60 家備案在冊的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，但不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和不同的知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)等，要求我國產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟在建設(shè)和治理上尋求符合我國的發(fā)展路徑。目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)因創(chuàng)新實力薄弱而面臨國內(nèi)、國際知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和競爭壓力，組建專利聯(lián)盟共同應(yīng)對、抗衡專利壓力成為集群發(fā)展的主要動機。

2.3 基于產(chǎn)業(yè)集群組建專利聯(lián)盟適宜性分析

產(chǎn)業(yè)集群理論應(yīng)用于指導(dǎo)專利聯(lián)盟建設(shè)具有一定的適宜性。產(chǎn)業(yè)集群中創(chuàng)新資源、資金和人才聚集，內(nèi)部的創(chuàng)新活動日益頻繁，上下游企業(yè)不斷競爭與合作，知識產(chǎn)權(quán)作為競爭武器發(fā)揮越來越重要的作用。政府主管部門、高?？蒲袡C構(gòu)、中介機構(gòu)加入到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中，新興產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟可以有效整合各類知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源，因此基于產(chǎn)業(yè)集群組建專利聯(lián)盟具有一定的適宜性。一是集群企業(yè)面臨相同的知識產(chǎn)權(quán)壓力和風(fēng)險，具有組建防御型專利聯(lián)盟共同應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壓力和風(fēng)險的必要性；二是在管理模式上，根據(jù)專利聯(lián)盟的發(fā)起者不同，可以將聯(lián)盟類型分為產(chǎn)業(yè)行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、大企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和松散型的產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟，現(xiàn)階段我國新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模尚未拉開明顯差距，組建專利聯(lián)盟多依靠政府主管部門或者園區(qū)推動，組織形式符合集群治理理論中的“他治理”，符合我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實際情況和需求；最后，現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟和集群管理的目標(biāo)具有共性，企業(yè)結(jié)成產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟應(yīng)對“專利叢林”、提高縱向產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟效率目標(biāo)［34］，也是集群治理的目標(biāo)之一。

3 LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟組建歷程

LED 照明產(chǎn)業(yè)起步于20 世紀60 年代，紅光LED 的發(fā)明促進LED 商用化的發(fā)展，主要應(yīng)用于高端電子設(shè)備的信號指示燈；20 世紀90 年代起，InGaN 材料技術(shù)的發(fā)展促進藍、綠和基于藍光的白光LED 產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，LED 應(yīng)用領(lǐng)域擴展到背光源、室內(nèi)外全顯示屏、廣告牌、室內(nèi)外裝飾照明等領(lǐng)域。我國LED 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域布局已經(jīng)形成了珠江三角洲、長江三角洲、環(huán)渤海地區(qū)、閩贛地區(qū)和中西部地區(qū)五大區(qū)域，90%以上的LED 企業(yè)分布在上述區(qū)域。廣東擁有全國超過60%的LED 中下游企業(yè)，是國內(nèi)LED 產(chǎn)業(yè)最為集中的地區(qū)，也是發(fā)展最快的區(qū)域，完善的產(chǎn)業(yè)鏈以及產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)成為珠三角地區(qū)吸引投資者的主要優(yōu)勢，LED 產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)日益顯現(xiàn)，專利申請數(shù)量急劇增加，主要集中在中下游領(lǐng)域，在襯底、外延、芯片等上游領(lǐng)域的專利申請數(shù)量很少。隨著國內(nèi)LED 產(chǎn)業(yè)壯大，LED 領(lǐng)域有關(guān)專利糾紛頻繁發(fā)生，近年國內(nèi)LED企業(yè)頻頻遭受“337調(diào)查”、專利訴訟的威脅。

3.1 成立歷程

筆者所在課題組的前期調(diào)研表明，國內(nèi)LED 產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著諸多知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和挑戰(zhàn)。一是缺乏核心專利技術(shù)。國內(nèi)LED 產(chǎn)業(yè)已逐步形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈但是起步較晚，在MOCVD 外延，芯片技術(shù)缺少核心專利技術(shù)。二是作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，國內(nèi)企業(yè)在價格、市場、渠道等方面面臨的競爭激烈，但是技術(shù)分散、協(xié)同合作較少，缺乏產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)開發(fā)新一代技術(shù)。三是上游核心技術(shù)自給率低，對外依存度高，國內(nèi)企業(yè)技術(shù)互補、合作機會較少。因此，建立LED 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟專利數(shù)據(jù)平臺，可以加大對國內(nèi)外有關(guān)專利數(shù)據(jù)的檢索和科技情報利用，尤其是新的技術(shù)動向和趨勢的跟蹤分析、主要競爭對手的專利布局和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的熱點等，定期向集群成員、政府管理部門提供專利分析與預(yù)警報告。

在組織形式上，LED 專利聯(lián)盟（以下簡稱“聯(lián)盟”）聯(lián)合產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)在自愿、平等、互利、合作的基礎(chǔ)上共同參與和制定締結(jié)聯(lián)盟章程，由成員組成聯(lián)盟大會作為決策機構(gòu)，推選理事機構(gòu)作為日常議事機構(gòu)。聯(lián)盟秘書機構(gòu)由廣東省半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心承擔(dān)，負責(zé)組織實施聯(lián)盟工作方案和計劃、提供財務(wù)支持。聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化服務(wù)由秘書處選聘LED 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜医M成，負責(zé)聯(lián)盟共性技術(shù)的專利分析并出具專家意見書。在服務(wù)內(nèi)容的選擇上，聯(lián)盟基于產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展現(xiàn)狀，針對產(chǎn)業(yè)專利失調(diào)、產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和運用能力薄弱等問題，確定以制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、專利信息利用、專利維權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)獲取等作為主要服務(wù)方向，促進產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)提升專利申請量，增強自主創(chuàng)新意識和能力。

3.2 專利聯(lián)盟組織架構(gòu)

聯(lián)盟建立起以LED 產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，整合LED 企業(yè)、高校院所技術(shù)資源和人才資源，覆蓋律師事務(wù)所、專利代理機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)金融機構(gòu)和技術(shù)交易所等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)資源體系（見圖1），解決行業(yè)和企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、信息和維權(quán)等問題，建立LED 行業(yè)和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺。構(gòu)建企業(yè)、聯(lián)盟、服務(wù)機構(gòu)、政府聯(lián)動的組織管理平臺，充分發(fā)揮聯(lián)盟的協(xié)作功能；以項目合作形式引入知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)生態(tài)體系，針對產(chǎn)品出口、境外參展、人才團隊引進、重大科技項目實施等提供知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)；構(gòu)建行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警機制，整合成員各方資源，提供行業(yè)專利監(jiān)測、預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對服務(wù)。廣東省及其省內(nèi)各地市政府先后出臺扶持政策，從發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)資助等多種途徑引導(dǎo)企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理和保護，提高創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。聯(lián)盟制定了戰(zhàn)略推進計劃、工作方案，促進政府扶持政策向LED 行業(yè)輻射和擴散，加大政策宣傳力度，促進成員企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)管理和運用水平。

圖1 LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟架構(gòu)

4 LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟治理案例回溯

聯(lián)盟成立之初，產(chǎn)業(yè)集群集中在半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的中下游，缺乏領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，核心技術(shù)依靠國外企業(yè)和供應(yīng)商，整體處于價值鏈的低端。作為區(qū)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和區(qū)域持續(xù)發(fā)展需要占領(lǐng)技術(shù)、市場和知識產(chǎn)權(quán)的高地，集群治理可以賦予聯(lián)盟在分析全球價值鏈、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)治理、服務(wù)成員企業(yè)等方面的復(fù)合功能。

浮盤是內(nèi)浮頂儲罐的核心部件，在儲罐運行中時而會出現(xiàn)浮盤側(cè)傾或浮盤整體沉沒于所儲物料液面之下，即沉船(行業(yè)俗稱)。內(nèi)浮頂儲罐出現(xiàn)側(cè)傾或沉船，一般可以通過人工檢尺核對儲罐液位時能夠從檢尺孔直觀看到罐內(nèi)物料，檢尺所用油尺尺錘、尺帶進入儲罐時所觸及的障礙物、尺帶變化、尺錘觸底聲音都會有異常變化或不同手感。若以儲罐設(shè)計參照液位高度為參照，人工所測液位高度與儀表探測液位在數(shù)值上會有很大差值。儲罐在接收物料時，罐內(nèi)會發(fā)出明顯的液體撞擊聲響，與此同時罐體周圍、頂部油氣濃度也會增大，可燃、有毒檢測報警系統(tǒng)也會發(fā)出報警。通過這些現(xiàn)象可以判斷內(nèi)浮頂儲罐浮盤側(cè)翻、沉船等情形發(fā)生。

4.1 理清產(chǎn)業(yè)價值鏈

LED 照明產(chǎn)業(yè)鏈分布較長，從襯底、外延、芯片到封裝和應(yīng)用，而廣東省LED 照明產(chǎn)業(yè)在下游的封裝和應(yīng)用占據(jù)較大的份額，上游廠商和高端制造則為外國企業(yè)占有絕對的優(yōu)勢。在研發(fā)、生產(chǎn)和貿(mào)易全球化的背景下，知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)成為產(chǎn)業(yè)競爭的核心要素，并且參與分配市場利益。聯(lián)盟建設(shè)之初，秘書處梳理LED 照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進趨勢、技術(shù)分布狀態(tài)，以準(zhǔn)確識別成員企業(yè)在價值鏈中的位置，結(jié)合產(chǎn)業(yè)價值鏈分析我國LED 照明產(chǎn)業(yè)專利申請趨勢、地域分布、技術(shù)領(lǐng)域分布、核心專利權(quán)人、國外企業(yè)在華專利布局態(tài)勢等，明確集群企業(yè)面臨的專利風(fēng)險和競爭力差距。

聯(lián)盟成員根據(jù)自身在全球價值鏈的位置進行分析和對比，可有效反映當(dāng)前行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題和自身所處競爭態(tài)勢。廣東省LED 照明產(chǎn)業(yè)集聚形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈布局，但技術(shù)創(chuàng)新以模仿和合作為主；企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)專業(yè)化，技術(shù)人員是知識產(chǎn)權(quán)管理的主力，但知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、運用水平較低，訴訟和無效案件較多；技術(shù)和產(chǎn)品出口地區(qū)集中在歐美，但缺乏對海外知識產(chǎn)權(quán)制度的深入了解；重視對競爭對手的技術(shù)監(jiān)控，但對專利信息的關(guān)注程度較低。

聯(lián)盟制定《LED 照明產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)集群管理戰(zhàn)略規(guī)劃》，以戰(zhàn)略實施和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相結(jié)合，圍繞產(chǎn)業(yè)聚集示范建設(shè)和聯(lián)盟成員推動同步進行為基本原則，實現(xiàn)成員企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識明顯提高，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、利用、保護和管理能力顯著增長，配套服務(wù)機制明顯完善的戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合地方政府制定的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)和政策支持，積極開展產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作；成員企業(yè)在專利申請、專利信息利用、專利質(zhì)押融資等方面均能獲得相應(yīng)的政府補貼、科研項目、財政貼息等支持，但產(chǎn)業(yè)專門的信息利用、知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)亟待增加。

4.2 完善內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)治理

要進一步提升產(chǎn)業(yè)集群的支撐體系建設(shè)，從企業(yè)需求著手，整合知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，以聯(lián)盟為組織管理基礎(chǔ)，在政府主管部門的支持下建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系和工作機制，服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理、保護和人才培育。聯(lián)盟的內(nèi)部組織網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖2 所示，以聯(lián)盟秘書處為主要工作機構(gòu)，宣貫行業(yè)政策和知識產(chǎn)權(quán)支持政策向集群轉(zhuǎn)移和落地；以聯(lián)盟秘書處為紐帶探索引進服務(wù)機構(gòu)和新的服務(wù)內(nèi)容，完善集群的知識產(chǎn)權(quán)工作組織機制。

圖2 LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)治理

4.3 建設(shè)服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作具有高度的專業(yè)性，尤其在訴訟維權(quán)等領(lǐng)域，委托外部機構(gòu)服務(wù)能夠提高工作效率。聯(lián)盟部分成員企業(yè)規(guī)模較小，知識產(chǎn)權(quán)工作一般由兼職管理人員處理，因此知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的作用就更加明顯。產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)布局和服務(wù)能力影響集群企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)認知和運用能力，聯(lián)盟要整合行業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)機構(gòu)，建設(shè)完善服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，深度挖掘企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營的可能性。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)包括：知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、交易中介服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)、評估機構(gòu)、信息服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所、研究機構(gòu)、管理咨詢機構(gòu)以及協(xié)會和公益性組織等。在服務(wù)企業(yè)基本的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護的前提下，聯(lián)盟提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用和運營能力，帶動其創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的提高。服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)采取戰(zhàn)略合作、項目合作、業(yè)務(wù)合作等形式進行，積極推動信息化服務(wù)平臺建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)產(chǎn)品開發(fā)和服務(wù)對接，以聯(lián)盟為工作平臺整合技術(shù)、法律、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的專家建立儲備專家?guī)臁?/p>

4.4 建立培訓(xùn)服務(wù)體系

LED 產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)間的信息交流和互動存在較大的壁壘，需要產(chǎn)業(yè)集群加強資訊傳遞、需求對接、行業(yè)溝通交流。聯(lián)盟借鑒其他行業(yè)信息服務(wù)體系建設(shè)經(jīng)驗，針對企業(yè)的不同需求，依托互聯(lián)網(wǎng)、紙質(zhì)媒體等構(gòu)建滿足多層次需求的信息傳播機制。在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力提升上，對不同層級人員提供有針對性的培訓(xùn)內(nèi)容。主要方式包括：第一，利用行業(yè)、各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門提供的公共資源，例如知識產(chǎn)權(quán)遠程教育平臺、知識產(chǎn)權(quán)門戶網(wǎng)站等，整理相關(guān)信息知識向企業(yè)推送，滿足行業(yè)基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)的需求；第二，與其他服務(wù)機構(gòu)合作，通過主辦、協(xié)辦會議等途徑組織企業(yè)參加知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)，并為參訓(xùn)企業(yè)提供與專家、同行業(yè)交流的機會；第三，定期組織知識產(chǎn)權(quán)系列沙龍，研究、探討解決企業(yè)在專利申請、布局、維權(quán)以及管理等方面的問題。

4.5 設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫

專利信息是重要的情報資源，合理利用專利信息則企業(yè)能夠有效掌握行業(yè)發(fā)展趨勢、競爭對手發(fā)展態(tài)勢，有利于企業(yè)縮短研發(fā)周期、獲得競爭優(yōu)勢。在行業(yè)需求調(diào)研的基礎(chǔ)上，聯(lián)盟根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈分工分類設(shè)置專利導(dǎo)航和重點企業(yè)專利導(dǎo)航，降低企業(yè)檢索專利難度。聯(lián)盟的LED 行業(yè)專利專題數(shù)據(jù)庫收錄的數(shù)據(jù)，來源于我國國家知識產(chǎn)權(quán)局，以及澳大利亞、德國、法國、英國、日本、俄羅斯、美國等7 國知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和歐洲專利局（EPO）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）收錄的半導(dǎo)體照明專利全文數(shù)據(jù)，并根據(jù)成員企業(yè)關(guān)于專利檢索、專利分析、專利預(yù)警和專利管理等需求對專利數(shù)據(jù)進一步按照產(chǎn)業(yè)鏈分類歸納。

5 結(jié)論和展望

本研究回顧了產(chǎn)業(yè)集群理論和集群中知識產(chǎn)權(quán)治理的主要任務(wù)，發(fā)現(xiàn)將產(chǎn)業(yè)集群治理應(yīng)用于國內(nèi)專利聯(lián)盟具有適宜性，集群治理的理論和實踐能有效應(yīng)對我國產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的結(jié)盟困境。研究發(fā)現(xiàn)，LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)集群主管部門和行業(yè)協(xié)會組織的協(xié)同作用，降低了產(chǎn)業(yè)進行專利聯(lián)盟協(xié)議締結(jié)、核心專利篩選和利益分配博弈的復(fù)雜程度，優(yōu)先瞄準(zhǔn)解決共性問題。通過LED 產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟組建過程回溯，聯(lián)盟秘書處開展的理清產(chǎn)業(yè)價值鏈、完善內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)制定、建立服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)、建立培訓(xùn)服務(wù)體系和設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫的活動，成為集群企業(yè)參加專利聯(lián)盟、完善內(nèi)部治理的主要因素。

在治理理論上，集群治理視角下的專利聯(lián)盟維持了聯(lián)盟成員的知識產(chǎn)權(quán)占有權(quán)益，并就各成員專利數(shù)量和質(zhì)量進行公示，有助集群企業(yè)正視和尊重知識產(chǎn)權(quán)。集群治理的作用不僅在于直接促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展，而且也抑制機會主義、保障經(jīng)濟發(fā)展。集群治理下的專利聯(lián)盟組織形式借助主管部門的權(quán)威或權(quán)力引入專業(yè)化的服務(wù)，達到有效治理和高效服務(wù)效果。

在集群治理上，集群內(nèi)企業(yè)可以選擇加入專利聯(lián)盟，獲取聯(lián)盟內(nèi)部信息和服務(wù)；也可以選擇不加入專利聯(lián)盟，以觀察會員的身份接收聯(lián)盟秘書處定期制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)，了解聯(lián)盟成員的維權(quán)信息，進行自我約束，或者日后根據(jù)自身發(fā)展實際需要入盟。對于產(chǎn)業(yè)主管部門，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和核心技術(shù)攻關(guān)體系，協(xié)調(diào)知識分享和知識產(chǎn)權(quán)保護，減少重復(fù)研發(fā)，有利于促進企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率提高。