“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的影響效應(yīng)研究*

文/劉雅芳（福建社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所）

一、引言和理論假說(shuō)

“一帶一路”是創(chuàng)新之路，國(guó)際科技創(chuàng)新合作已成為“一帶一路”倡議的重要組成部分，正在成為“一帶一路”建設(shè)的先導(dǎo)功能和支撐基礎(chǔ)。當(dāng)前，“一帶一路”國(guó)際科技創(chuàng)新合作方面的研究成果已經(jīng)頗為豐富，學(xué)者們深入探究了“一帶一路”倡議下國(guó)際科技創(chuàng)新合作意義和基礎(chǔ)[1-3]、“一帶一路”倡議下國(guó)際科技創(chuàng)新合作模式[4-5]以及“一帶一路”倡議下深化中國(guó)國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新合作的對(duì)策[1,2,6,7]，但鮮有學(xué)者關(guān)注“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的影響效應(yīng)。基于此，本文探究“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的影響效應(yīng)，既拓展了“一帶一路”各國(guó)科技創(chuàng)新合作的研究領(lǐng)域，又可以促進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家的多邊科技創(chuàng)新合作，提升“一帶一路”國(guó)家科技創(chuàng)新能力。新貿(mào)易理論表明，國(guó)際貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素，被認(rèn)為是技術(shù)進(jìn)步的“催化劑”，技術(shù)會(huì)通過(guò)中間產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行擴(kuò)散，更進(jìn)一步地，有形商品的貿(mào)易可以促進(jìn)無(wú)形知識(shí)的交換[8]，而國(guó)際科技合作可以加快知識(shí)交流的廣度和深度[9]，因此，本文認(rèn)為國(guó)際經(jīng)貿(mào)越暢通，國(guó)家之間的科技合作將會(huì)越頻繁。2013 年以來(lái)，“一帶一路”已成為新時(shí)期我國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的重要一環(huán)，其中作為“一帶一路”倡議的核心內(nèi)容，貿(mào)易暢通是實(shí)現(xiàn)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手，同時(shí)隨著各個(gè)經(jīng)濟(jì)體相互依存、相互聯(lián)系程度的不斷加深，貿(mào)易暢通也為我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家深化國(guó)際科技合作提供了良好機(jī)遇。基于此，本文提出以下假設(shè)。

H1：“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。

在“一帶一路”沿線的66 個(gè)國(guó)家中，中國(guó)、俄羅斯、印度、以色列、新加坡等是科技實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家[2]?？萍紝?shí)力較強(qiáng)國(guó)家之間的貿(mào)易導(dǎo)致的進(jìn)出口國(guó)之間要素市場(chǎng)流動(dòng)而引發(fā)的國(guó)際科技合作，可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)，達(dá)到既節(jié)省時(shí)間資金又提高技術(shù)水平的多重目標(biāo)[10-11]?；诖耍疚奶岢鲆韵聝蓚€(gè)研究假設(shè)。

H2：“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越大。

H3：“一帶一路”沿線國(guó)家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取文萊、柬埔寨、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)、越南、蒙古、俄羅斯、阿富汗、孟加拉國(guó)、不丹、印度、馬爾代夫、尼泊爾、巴基斯坦、斯里蘭卡、亞美尼亞、阿塞拜疆、巴林、埃及、格魯吉亞、伊朗、以色列、約旦、科威特、黎巴嫩、阿曼、卡塔爾、沙特阿拉伯、敘利亞、土耳其、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)、也門、阿爾巴尼亞、白俄羅斯、保加利亞、克羅地亞、捷克、愛(ài)沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、馬其頓、摩爾多瓦、黑山共和國(guó)、波蘭、羅馬尼亞、塞爾維亞、斯洛文尼亞、烏克蘭、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦等“一帶一路”沿線53 個(gè)國(guó)家作為研究樣本，使用的樣本區(qū)間為2012 年到2019 年共8 個(gè)年份的數(shù)據(jù)。研究中，國(guó)際專利合作數(shù)量和各國(guó)專利數(shù)量數(shù)據(jù)來(lái)自智慧芽（PatSnap）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)，各國(guó)家的成人識(shí)字率數(shù)據(jù)來(lái)自CSMAR 數(shù)據(jù)庫(kù)，其余數(shù)據(jù)來(lái)自CCER 經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫(kù)“一帶一路”專題數(shù)據(jù)庫(kù)中的貿(mào)易數(shù)據(jù)。在模型估計(jì)中，對(duì)模型中所有連續(xù)變量進(jìn)行了1%和99%分位的Winsorize 縮尾處理以克服極端值的影響。

（二）變量定義

1.被解釋變量國(guó)際專利合作數(shù)量（COOPER）

借 鑒Archibugi 等（2002）[12]、曲如曉等（2019）[13]的研究，本文采用中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家的聯(lián)合專利申請(qǐng)合計(jì)（包括發(fā)明申請(qǐng)、授權(quán)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)4 種專利類型）作為中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家科技創(chuàng)新合作的度量指標(biāo)。該指標(biāo)越高表示中國(guó)同該國(guó)家的國(guó)際科技創(chuàng)新合作水平越高，反之則表示同該國(guó)家的國(guó)際科技創(chuàng)新合作水平較差。

2.關(guān)鍵解釋變量對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易占對(duì)外貿(mào)易總額比重（MYCT）

參考黃華華等（2020）[14]的研究，采用“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易占對(duì)外貿(mào)易總額比重作為貿(mào)易暢通指標(biāo)。該指標(biāo)數(shù)值越高表示中國(guó)同該國(guó)家的貿(mào)易越暢通，反之則表示同該國(guó)家的貿(mào)易較少。

3.調(diào)節(jié)變量和控制變量

為驗(yàn)證假設(shè)H2 和H3，本文以“一帶一路”沿線各國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量表征各國(guó)家的科技創(chuàng)新能力（Patent），以“一帶一路”沿線各國(guó)的高科技產(chǎn)品出口額表征各國(guó)家的高科技產(chǎn)品出口（High_tech_Export）。此外，本文還選取了“一帶一路”沿線各國(guó)的成人識(shí)字率（Literacy）、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人口總數(shù)（Population）作為模型的控制變量。

（三）計(jì)量模型設(shè)定

為了驗(yàn)證假設(shè)H1，本文構(gòu)建了模型（1），以考察貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家科技創(chuàng)新合作的影響。當(dāng)MYCT 的回歸系數(shù)（α1）顯著大于0 時(shí)，則H1 成立，表示“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。在模型中還加入了“一帶一路”沿線國(guó)家科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的控制變量，具體包括各國(guó)家的科技創(chuàng)新能力（Patent）、各國(guó)家的高科技產(chǎn)品出口（High_tech_Export）、各國(guó)的成人識(shí)字率（Literacy）、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人口總數(shù)（Population）。此外，Country為國(guó)家固定效應(yīng)，用以控制國(guó)家層面的差異。Year為時(shí)間固定效應(yīng)，用以控制不可觀察時(shí)間因素對(duì)各國(guó)的共同沖擊效應(yīng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

對(duì)于H2 和H3，本文構(gòu)建了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?），進(jìn)一步考察“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力和高科技產(chǎn)品出口對(duì)貿(mào)易暢通與中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在實(shí)際的估計(jì)模型中，將Patent 和High_tech_Export 依次代替模型（2）中的Cov，重點(diǎn)關(guān)注以上變量與貿(mào)易暢通的交互項(xiàng)MYCT×Cov：如果假設(shè)H2 成立，MYCT×Patent的估計(jì)系數(shù)（β2）顯著大于0，即“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越大；如果假設(shè)H3成立，MYCT×High_tech_Export的估計(jì)系數(shù)（β2）顯著大于0，即“一帶一路”沿線國(guó)家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越強(qiáng)。其他變量同模型（1）。

三、實(shí)證結(jié)果

（一）變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

變量的描述性統(tǒng)計(jì)（未取對(duì)數(shù)處理）結(jié)果如表1 所示，考慮到有些變量出現(xiàn)負(fù)值并且數(shù)值的變動(dòng)區(qū)間非常大，為保證估計(jì)結(jié)果的有效性，對(duì)除貿(mào)易暢通（MYCT）和各國(guó)的成人識(shí)字率（Literacy）以外的變量取對(duì)數(shù)處理，對(duì)可能出現(xiàn)0值以及小于0 值的情況，利用公式ln[x+(x2+1)1/2]進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理（表1）。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）實(shí)證估計(jì)結(jié)果分析

影響中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家國(guó)際科技創(chuàng)新合作的宏、微觀方面因素非常多，在實(shí)證分析的變量選取中難免會(huì)出現(xiàn)遺漏變量的情況，從而產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。本文借鑒Malmendier等（2011）的研究方法，采用面板固定效應(yīng)模型，以盡可能降低由遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。表2 的（1）和（2）列報(bào)告了假設(shè)H1 的檢驗(yàn)結(jié)果，其中（1）列為不包含控制變量的基礎(chǔ)模型的回歸結(jié)果，（2）列為包含控制變量的回歸結(jié)果。（1）列和（2）列估計(jì)結(jié)果中MYCT 的估計(jì)系數(shù)分別為0.0009和0.0011，均在1%的水平上顯著，說(shuō)明貿(mào)易暢通與中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家國(guó)際科技創(chuàng)新合作呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，假設(shè)H1 得到證實(shí)。

表2 貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作以及“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力和高科技產(chǎn)品出口調(diào)節(jié)效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果

為考察“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力和高科技產(chǎn)品出口對(duì)貿(mào)易暢通與中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文利用模型（2）進(jìn)行了檢驗(yàn)。表2 的（3）列和（4）列分別報(bào)告了以上調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果，其中MYCT的回歸系數(shù)依然都在5%的水平上顯著為正，但本部分重點(diǎn)關(guān)注各調(diào)節(jié)變量與貿(mào)易暢通的交互項(xiàng)，結(jié)果顯示，MYCT×Patent的回歸系數(shù)為0.0004，在1%的水平上顯著，說(shuō)明“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越大，這一結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H2。MYCT×High_tech_Export的回歸系數(shù)為0.0001，在1%的水平上顯著，表明“一帶一路”沿線國(guó)家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越強(qiáng)，假設(shè)H3 得到驗(yàn)證。

四、研究結(jié)論和啟示

隨著“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)，貿(mào)易暢通作為“一帶一路”建設(shè)的基礎(chǔ)和重點(diǎn)，已經(jīng)成為中國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易的橋梁和紐帶。那么貿(mào)易是否會(huì)影響中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的國(guó)際科技創(chuàng)新合作，更進(jìn)一步地，是否會(huì)有促進(jìn)作用？抑或是抑制作用？本文針對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行深入研究，首先在理論分析的基礎(chǔ)之上提出了三個(gè)假設(shè)：（1）“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，（2）“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越大，（3）“一帶一路”沿線國(guó)家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作的促進(jìn)作用越強(qiáng)。其次，基于“一帶一路”沿線53 個(gè)國(guó)家樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證了以上三個(gè)研究假設(shè)。本文的研究表明，“一帶一路”貿(mào)易暢通對(duì)中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，同時(shí)與科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)和高科技產(chǎn)品出口越多的國(guó)家維持貿(mào)易暢通，有助于提升中國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作水平。

2014 年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)邁入關(guān)鍵時(shí)期，因此加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家，特別是加強(qiáng)與科技實(shí)力較強(qiáng)國(guó)家科技合作來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成為當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。此外，“一帶一路”國(guó)際科技合作要因國(guó)施策，一國(guó)一策、重點(diǎn)突破，以提高合作層次和效果。例如，對(duì)于科技強(qiáng)國(guó)以色列，其計(jì)算機(jī)科學(xué)、化學(xué)及遺傳學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)水平長(zhǎng)期處于世界前列，而近年來(lái)中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)也不斷發(fā)展、突破，因而兩國(guó)在網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)領(lǐng)域具有合作動(dòng)力和潛力，可以此為突破口加強(qiáng)研發(fā)合作；對(duì)于能源大國(guó)哈薩克斯坦，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于石油、采礦及煤炭業(yè)，是重要的能源出口國(guó)，與中國(guó)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，完善交通等基礎(chǔ)設(shè)施是其合作的重大需求，應(yīng)該以支撐交通基礎(chǔ)設(shè)施工程的技術(shù)轉(zhuǎn)移為突破口，推進(jìn)雙方合作。