核電建安階段防造假的控制與管理

謝友杰

摘要：隨著核電市場的不斷發(fā)展，造假現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)，個別手段極其隱蔽，部分性質非常惡劣，給核電項目建設質量帶來了巨大的挑戰(zhàn)。文章基于國內某核電項目（以下簡稱“項目”）圍繞防弄虛作假工作的開展，從防造假制度的建立、防造假措施的管理以及防造假舉報制度的制定進行了探討。

關鍵詞：核電;質量;防造假

引言

早在2014年，國家核安全局針對核電項目提出了“兩個零容忍”，即對“違規(guī)操作”和“弄虛作假”零容忍，但影響嚴重的造假事件仍有發(fā)生。為了持續(xù)深入貫徹國家核安全提出的“兩個零容忍”，項目成立防造假工作小組，從“不敢造假、不能造假、不想造假”三個方面制定并落實防造假措施，將防造假工作做細做實，徹底杜絕弄虛作假的行為。

1防造假管理制度的建立

項目各單位應建立防造假管理制度，明確管理體系中文件的防造假要求、防造假立場聲明及防造假禁令，明確過程防范措施及舉報獎懲制度。項目業(yè)主公司可通過監(jiān)督、檢查的方式對相關單位制度的建立及落實情況進行核查。

2防造假措施

2.1采購管理

2.1.1合同條款要求

各單位應將防造假要求落實至采購合同中，包括但不限于：1）承諾不提供假冒、欺詐和可疑物項的條款;2）明確因弄虛作假行為造成買方經(jīng)濟損失的索賠條款;3）明確不得采用納入黑名單的企業(yè)或人員;

4）明確檢查配合的義務（如約定供應商對其委托的第三方檢驗報告進行真實性檢查，形成驗證記錄）。

2.1.2合同執(zhí)行

在合同執(zhí)行過程中采購部門、監(jiān)造單位、承包商/供應商應開展以下工作（包括但不限于）：

1）組織供應商開展核安全文化、弄虛作假防控等內容的宣貫。

2）監(jiān)造過程中，監(jiān)造人員應進行防弄虛作假檢查，對實體質量、原材料質量證明文件、過程記錄、第三方檢驗報告等進行檢查，原始記錄與檢驗報告的比對檢查，對其真實性、合理性、規(guī)范性進行審查。

3）對物項實體質量或證明文件有質疑時，可委托第三方機構進行獨立驗證。

4）針對有監(jiān)管要求的物項，督促供應商開展駐廠監(jiān)造。

5）對供應商在質量計劃的選點驗證及相關工作開展情況方面進行監(jiān)督。

6）對設計文件有指標要求和項目確定的重點管控材料，應視情況督促承包商/供應商選取一定比例進行監(jiān)督檢查。

2.1.3履約考核

采購部門、監(jiān)造單位、監(jiān)督承包商建立并完善合同履約評價、考核機制，對存在不良行為記錄的單位，按相關法規(guī)、合同條例和程序進行處理;對存在造假事件的單位，組織評估及約談單位領導或加大監(jiān)造與考核力度等。

2.2物項驗收、復驗管理

2.2.1物項驗收管理

1）通過實施有效的源頭檢查、出廠驗收、到貨檢查，及早識別假冒偽劣產品。

2）物項出廠驗收過程中重點關注未進行現(xiàn)場見證的控制點、工序時間較長的記錄報告、涉及單一批次數(shù)量較大或多批次物項的檢查報告、以及涉及第三方采購材料或服務的質量記錄。

3）監(jiān)理單位應參與工程材料驗收，并驗證材料合格證、質量證明書、第三方檢測報告等相應技術文件的真實性，并形成檢查記錄。

4）乙供材料進場入庫驗收時，各建安單位對供方提交的產品材料的合格證、質量證明書、第三方檢測報告的真實性進行查驗并建立核查臺賬。

5）項目業(yè)主公司通過監(jiān)督檢查、抽查等方式對物項驗收情況進行監(jiān)督。

2.2.2材料復驗管理

1）采購方應根據(jù)采購技術規(guī)格書及相關規(guī)定的要求，對采購的原材料、外購零部件進行適當抽檢復驗，制定材料進場復驗管理規(guī)定并明確抽檢比例和檢驗項目。

2）監(jiān)理單位參與乙供物項復驗過程的取樣、送檢過程及復檢報告的真實性驗證。

3）工程材料經(jīng)驗收合格后，在使用過程中被發(fā)現(xiàn)存在質量問題時，項目業(yè)主公司及監(jiān)理單位有權利要求對該批次工程材料重新驗收。

4）對進場材料質量存在疑慮或參考相關經(jīng)驗反饋需進行復驗時，由提出方組織進行材料復驗，復驗的項目可根據(jù)材料重要性進行選擇。

2.3施工過程管理

2.3.1施工工藝過程控制

1）施工前和施工后檢查現(xiàn)場驗收中，應關注弄虛作假行為。

2）針對現(xiàn)場焊接及無損檢驗活動，開展監(jiān)督檢查、現(xiàn)場巡檢及質量控制點見證等。

3）建立焊接射線檢測底片臺賬，確保底片管理的有效性，保障檢查結果的真實性與可追溯性。

2.3.2施工質量記錄內容核查

1）工程施工、調試及運行領域重要崗位人員（無損檢測、質檢、焊工等）在入廠時簽名留證，建立電子簽名臺賬，實施人員簽名備案制度;必要時對簽字真實性進行抽驗。

2）核查特種作業(yè)人員、特種設備操作人員、調試人員、運行人員、維修人員資質證書真實性和有效期、勞動關系。

3）核查質量記錄形成的及時性，采用整理數(shù)據(jù)或機打記錄時保留的原始記錄。

4）審查檢驗報告，核查過程記錄的真?zhèn)渭皵?shù)據(jù)的符合性，檢查原始記錄與報告的一致性。對檢測報告簽字人的資質進行審核。

5）通過登陸檢測機構官網(wǎng)、函件查詢、郵件查詢、掃描二維碼等途徑進行質量文件的查驗，對查驗屬實后的簽字進行確認。

2.4人員防造假意識及能力培養(yǎng)

各單位對人員開展弄虛作假案例的培訓。同時，提升采購人員和質量控制人員防造假問題的識別能力，結合典型弄虛作假案例，針對性開展防弄虛作假知識的培訓。

2.5造假信息辨別方法

造假信息辨別的方法一般可分為簽字信息辨別;印章信息辨別;數(shù)據(jù)信息辨別;檢測報告辨別。

簽字信息辨別可從筆跡核對;考勤記錄核實及工作量判斷三個方面進行辨別。大致的辨別方式如下：

——通過筆跡核對，判斷是否為本人書寫?，F(xiàn)場人員可通過備案的“簽字筆跡”進行核對;非現(xiàn)場人員可通過不同批次文件中當事人簽字筆跡的對比進行核對。存在疑問時，可采用當事人當場簽字、邀請其他人員共同核對、委托專門機構做筆跡鑒定等方式進行確認。

——通過對當事人考勤記錄的核實，包括人資考勤表、門禁出入記錄，判斷在記錄中的日期/時間、工作的完成日期/時間，簽字當事人是否在崗。

——若通過筆跡核對和考勤記錄核實，仍存在疑問，可對記錄顯示工作量進行分析，判斷是否可由當事人在相應的時間段內完成，以判斷記錄簽字的真實性。

印章辨別可查看檢測報告的檢測單位印章、CMA、CNAS是否清晰、準確、有效，形狀是否規(guī)則，是否在印章使用有效期內;印章有無處理痕跡，如印章與文件內容重合處有無被遮蓋的地方、有無字體變化;不同批次文件的同一印章是否相同，如單位名稱、印章形狀、字體、位置是否完全一致;印章文件為復印件時，印章處清晰度與文件內容的對比。

數(shù)據(jù)信息辨別可通過雷同性、規(guī)律性、精度合理性、邏輯性及來源追溯等方面進行辨別，大致的辨別方式如下：

——檢查對比不同批次的記錄數(shù)據(jù)，是否出現(xiàn)數(shù)據(jù)完全雷同的情況，通過核算數(shù)據(jù)正確性判斷是否存在造假。

——對比同一批次或不同批次記錄數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)呈現(xiàn)規(guī)律性出現(xiàn)，可初步判斷為數(shù)據(jù)造假，如1、2、1、2、1、2…。

——對比數(shù)據(jù)精度與使用測量儀器的精度，如數(shù)據(jù)超出儀器的精度等級，可初步判定為數(shù)據(jù)造假。

——數(shù)據(jù)不符合邏輯，比如“平整度”測量為負值、有關聯(lián)的數(shù)據(jù)缺少關聯(lián)性（如電流-電壓-電阻），可初步判定為數(shù)據(jù)造假。

——對數(shù)據(jù)的來源進行追溯，如測量人員不清楚測量方法或未配備測量儀器，可初步判定為數(shù)據(jù)造假;辨識報告中的數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致，避免原始記錄不合格修改正式報告中數(shù)據(jù)的造假情況。

檢測報告的辨別可通過初步辨別和官方查詢兩字方式，大致辨別的方式如下：

——通過檢查證書樣式、發(fā)證機構名稱、印章等對證書進行初步辨別。

——通過官網(wǎng)、電話、公函等方式向發(fā)證機構核實，一般提供身份信息、證書編號等信息，對資格項目、有效期進行核實。

2.6造假行為類型及識別方法

造假的類型一般可分為實體造假;第三方檢驗報告和試驗報告造假、資質造假;原材料質量證明文件造假;過程記錄和報告造假;質保體系記錄造假。

實體造假行為可分為未使用規(guī)定品牌;假冒其他廠家產品;產品以次充好，通過對照合同要求的符合性檢查可進行識別。

第三方檢驗報告和試驗報告造假行為可分為資質作假;公章造假;報告數(shù)據(jù)造假（實際的檢驗試驗工作未進行）;原始記錄不合格而報告合格，通過資質認證;學習法規(guī)要求;報告核實渠道和查閱原始記錄的方式可進行識別。

資質造假行為可分為企業(yè)資質造假和人員資質造假，通過政府網(wǎng)站進

行資質查詢及資質有效期進行判斷可進行識別。

原材料質量證明文件造假行為可分為同一家單位格式不一致;多份報告完全一致或相似度高;遮擋修改再次復印、違規(guī)復驗（規(guī)格書不允許復驗）;檢驗項目不全、結果不符合，通過固定格式審查;印章上的企業(yè)名稱真實性檢查;證書上相關數(shù)字、關鍵詞及印章信息的追溯;涂改的規(guī)范性檢查（原則上不允許涂改）;對照原始數(shù)據(jù)檢查是否存在復驗的情況;證書中的試驗項目和結果的符合性檢查;階段性監(jiān)查（如：專項巡檢、完工報告階段審查）等方式進行識別。

過程記錄和報告造假行為可分為同一人員簽字字體不同、簽字代簽;違規(guī)補焊;檢測數(shù)據(jù)記錄不是實測值;簽字時間邏輯順序不符;違反程序要求刮改記錄和無證上崗，通過對簽字人員實際字體比對;檢查補焊記錄（是否有依據(jù)的補焊工藝規(guī)程和評定）;酸洗清潔工序檢查時注意部件表面的局部母材色差及灰白色斑點;對照標準值查詢原始記錄;對照各工序操作記錄的時間（原則上不允許涂改）;對照過程記錄簽字時間與質量計劃的簽點時間;對照各類文件的批準時間，未經(jīng)批準不可開展相應活動;人員的資質證書或授權書的檢查等方式進行識別;

質保體系記錄造假行為可分為簽字記錄造假;審批造假;不符合的更改為符合等，通過簽字人員實際字體進行比對;涂改的規(guī)范性檢查和邏輯關系判斷等方式進行識別。

2.7對造假行為的處罰

項目業(yè)主公司編寫并發(fā)布了《安全質量考核與積分管理》，對舉報調查屬實的安全質量造假行為，依據(jù)相關考核標準進行處罰。

2.8防造假經(jīng)驗反饋

上級單位和監(jiān)管單位新發(fā)布的弄虛作假問題，應及時組織開展經(jīng)驗反饋活動，增加對應的預防和糾正措施，積極開展同行評估與交流活動，吸取同行電站的良好做法，從而進一步提升各單位防造假體系的有效性。

3防造假舉報制度

3.1舉報郵箱的設置

各單位需設立安全質量環(huán)境舉報電話和郵箱，并在廠區(qū)范圍內設置舉報信箱，鼓勵所有人員對于弄虛作假問題進行監(jiān)督舉報。舉報內容為安全、質量、環(huán)保領域“弄虛作假、違規(guī)操作”等行為，描述內容應詳細、完整、真實，語言清晰無歧義，便于他人理解，不得夸大事實、惡意人身攻擊、造謠及誹謗他人。

3.2舉報人保護及獎勵

所有人員必須正確對待舉報人依法舉報的行為。任何單位和個人不得以任何借口、任何形式打擊報復舉報人，受理舉報的部門及其工作人員受理舉報事項時，應當嚴格依紀依法辦事，保護舉報人的合法權益。受理當面舉報時應當在能夠保密的場所進行，專人接待，無關人員不得旁聽和詢問。舉報信件的收發(fā)、拆閱、轉辦、保管和面述或者電話舉報的接待、接聽、記錄、錄音等工作，應當嚴防泄露舉報內容和遺失舉報材料。嚴禁將舉報人的姓名、工作單位（部門）、住址等有關情況和舉報內容透露給被舉報人，舉報人的人身安全受到威脅時，各單位應及時采取保護措施。

對于通過舉報途徑暴露安全、質量、環(huán)保問題或弄虛作假，經(jīng)核實舉報成立的，由歸口部門進行評估，并經(jīng)單位領導審批后按照流程發(fā)放獎勵。

結束語

通過對防造假制定的長效機制，項目明確了各級單位和部門的管理責任，落實“兩個零容忍”的要求，造假事件的發(fā)生得到了有效的預防和管控，各單位防造假意識和識別造假問題的能力也得到了一定的提高，為工程整體質量增加了一道保護屏障。

參考文獻：

[1]范紅姿，王軍，張克暉，馬炎炎.論核電企業(yè)防造假管理[J].北京：中國工人出版社，2021.