當(dāng)“鼓勵(lì)創(chuàng)新”成為反壟斷法的宗旨

傅蔚岡

11月22日，《反壟斷法》修正草案結(jié)束征求意見。

此次修改，改動(dòng)很大，新增了不少條款。其中，最為重要的變動(dòng)是增加了反壟斷法的宗旨，在第一條中加入了“鼓勵(lì)創(chuàng)新”的內(nèi)容。

通常認(rèn)為，反壟斷的目的是保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)消費(fèi)者利益。在有些國家，比如美國，反壟斷法最后的落腳點(diǎn)是，該種行為能否確保消費(fèi)者福利實(shí)現(xiàn)？而不應(yīng)該存在其他目標(biāo)。在中國，也有學(xué)者認(rèn)為“社會(huì)公共利益”不應(yīng)該是反壟斷法的目標(biāo)，原因在于每部法律都有其要維護(hù)的“社會(huì)公共利益”，而反壟斷法的目標(biāo)就是保護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，從這個(gè)角度講，維護(hù)社會(huì)公共利益屬于同語反復(fù)。

“鼓勵(lì)創(chuàng)新”成為反壟斷法的宗旨，有什么新的寓意？在我看來，很重要的一點(diǎn)就是創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用。中國在過去40年經(jīng)歷了高速增長，但是，依靠投資的傳統(tǒng)動(dòng)能正在不斷減弱。面對(duì)公共投資回報(bào)率下降和人口快速老齡化，必須依靠創(chuàng)新來更高效率地配置資源，提高生產(chǎn)率。正因此，中央政府多次強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是推動(dòng)一個(gè)國家和民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動(dòng)整個(gè)人類社會(huì)向前發(fā)展的重要力量”。在“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)規(guī)劃中，更是47次提及創(chuàng)新。

為什么反壟斷法會(huì)與創(chuàng)新發(fā)生聯(lián)系？可以從兩個(gè)角度理解：一是很多壟斷行為本身構(gòu)成了對(duì)創(chuàng)新的阻礙;二是很多看似符合“壟斷行為”標(biāo)準(zhǔn)的行為，實(shí)際是一種創(chuàng)新。

何為創(chuàng)新？一直研究創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力是以下三方面的結(jié)合：企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)化的創(chuàng)新活動(dòng)、一個(gè)創(chuàng)新行業(yè)中的所有企業(yè)在生產(chǎn)新產(chǎn)品和創(chuàng)建新工藝的過程中都爭(zhēng)先恐后地競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)之間在創(chuàng)造和運(yùn)用創(chuàng)新上的協(xié)作。資本主義經(jīng)濟(jì)與此前所有其他經(jīng)濟(jì)體系鮮明的差別就是自由市場(chǎng)中存在的壓力迫使企業(yè)不斷進(jìn)行創(chuàng)新，因而創(chuàng)造了異乎尋常的經(jīng)濟(jì)增長紀(jì)錄。企業(yè)家始終在為經(jīng)濟(jì)增長提供關(guān)鍵性的技術(shù)突破和其他形式的至關(guān)重要的增長激勵(lì)。

但是創(chuàng)新某些時(shí)候會(huì)被視為是“壟斷”。比如說數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，通過創(chuàng)新獲得了用戶的青睞，從而取得了經(jīng)濟(jì)上的成功，其成功也受到了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的非議。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)依賴于上下游的管道經(jīng)濟(jì)相比在很多方面迥異，比如說此前從來沒有一家公司直接和數(shù)億甚至數(shù)十億用戶打交道。

美國南加州大學(xué)法學(xué)院的D.Daniel Sokol教授在《反壟斷法與大數(shù)據(jù)監(jiān)管》中將平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的這種變化稱之為“跳躍式競(jìng)爭(zhēng)”，他認(rèn)為：“相對(duì)于漸進(jìn)式的改善，‘跳躍式’（‘leapfrog’）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)消費(fèi)者的福利提升最為顯著?！倍磯艛喾ū仨毰囵B(yǎng)和維持一種環(huán)境，“在這種環(huán)境中，不僅有可能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)有力的快速創(chuàng)新，而且還能激勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)大數(shù)據(jù)采取家長式的做法，既不能培養(yǎng)也不能維持這樣的環(huán)境，反而可能導(dǎo)致平臺(tái)提供商的停滯不前和恐懼”。這和熊彼特的“創(chuàng)造性毀滅”的說法有異曲同工之妙。

學(xué)界通常認(rèn)為，如果將“鼓勵(lì)創(chuàng)新”定位成非宣示性功能的立法宗旨之一，則規(guī)則層面至少可以體現(xiàn)為創(chuàng)新為基礎(chǔ)的抗辯規(guī)則（可體現(xiàn)為免規(guī)則），以及創(chuàng)新為基礎(chǔ)的損害規(guī)則。期待“鼓勵(lì)創(chuàng)新”能成為反壟斷法的宗旨，并在具體的個(gè)案中得到體現(xiàn)，真正讓消費(fèi)者受益。