基于全序列法的學(xué)術(shù)期刊動態(tài)綜合評價(jià)
——以青海省5種科技期刊為例

程 茜

(青海師范大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部,青海 西寧 810008)

1 引言

2018年11月14日，中央全面深化改革委員會提出，我國要“建設(shè)世界一流科技期刊”，這為我國科技期刊的發(fā)展指明了方向[1].促進(jìn)期刊事業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)是期刊評價(jià)，期刊評價(jià)是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)與科學(xué)計(jì)量學(xué)的重要分支，對期刊的刊載論文數(shù)量、被引次數(shù)、影響因子等評價(jià)指標(biāo)的變化趨勢進(jìn)行分析，不僅可得到期刊中不同學(xué)科領(lǐng)域論文的分布規(guī)律，還可得到對期刊科學(xué)的評價(jià)，從而為辦刊者提高期刊質(zhì)量和學(xué)者投稿提供借鑒.

目前國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊綜合評價(jià)研究主要聚焦在評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)方法模型兩個(gè)方面.評價(jià)指標(biāo)有年度總文獻(xiàn)量、基金論文比、學(xué)科分布、核心作者、欄目設(shè)置、影響力指數(shù)、影響因子、他引影響因子、總被引頻次、即年下載率、總下載量、他引率[2]、h指數(shù)、H5指數(shù)、RCR[3]等.對期刊評價(jià)指標(biāo)的研究，國內(nèi)學(xué)者基本分縱向和橫向兩個(gè)路徑.縱向即對一個(gè)期刊若干年內(nèi)的評價(jià)指標(biāo)做時(shí)間序列的統(tǒng)計(jì)分析，得到本期刊在指定時(shí)間段內(nèi)的各評價(jià)指標(biāo)的變化趨勢，由此提出改進(jìn)的措施.如孫曉紅[4]對《地球?qū)W報(bào)》期刊被引用計(jì)量指標(biāo)(核心總被引頻次、核心影響因子)、期刊來源計(jì)量指標(biāo)(來源文獻(xiàn)量、平均引文數(shù)、基金論文比)、學(xué)科分類內(nèi)期刊計(jì)量指標(biāo)(綜合評價(jià)總分、學(xué)科擴(kuò)散指數(shù)、學(xué)科影響指標(biāo))進(jìn)行了變化趨勢分析.劉瀏[5]通過量化《皖南醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)》2013—2017年載文量、載文內(nèi)容及欄目設(shè)置、作者群等指標(biāo)，分析了該刊研究內(nèi)容、研究方向的關(guān)注點(diǎn)變革，并利用Endnote、SATI等軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析該刊5年來論文的發(fā)表趨勢.橫向即是在固定時(shí)間段內(nèi)對多個(gè)期刊的若干評價(jià)指標(biāo)做比較.陳磊[6]將37所985高校學(xué)報(bào)的2018年的綜合影響因子與高校排名做了對比研究；吳錦雅[7]對22種醫(yī)學(xué)類高校學(xué)報(bào)2011—2015年度的影響因子、被引頻次、載文量和h指數(shù)進(jìn)行分析比較，引入綜合評價(jià)總分比較，較客觀地評價(jià)了醫(yī)學(xué)高校學(xué)報(bào)影響力.

對期刊評價(jià)方法及模型的研究主要有：郭強(qiáng)華[8]等提出了以采用因子分析降維后的公共因子進(jìn)行評價(jià)為原理的直線距離因子多準(zhǔn)則妥協(xié)解評價(jià)法，同時(shí)評價(jià)群體效用S時(shí)采用直線距離，在此基礎(chǔ)上，基于JCR2015數(shù)學(xué)期刊進(jìn)行了對比分析.俞立平[9]提出了一種新的多屬性評價(jià)方法的選取方法，即將因子分析與人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，將技術(shù)方法與專家的主觀能動性相結(jié)合的方法；并以JCR2017經(jīng)濟(jì)學(xué)類期刊為例，采用專家會議賦權(quán)法、主成分分析、因子分析、TOPSIS同時(shí)進(jìn)行評價(jià)，并進(jìn)行評價(jià)方法的篩選.王偉明[2]提出了一種新的基于雙激勵(lì)模型的學(xué)術(shù)期刊動態(tài)綜合評價(jià)方法，步驟如下：首先利用Heronian冪平均算子對學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行靜態(tài)綜合評價(jià)，并計(jì)算各年學(xué)術(shù)期刊綜合評價(jià)結(jié)果；其次，引入雙激勵(lì)模型，并計(jì)算激勵(lì)后的各年學(xué)術(shù)期刊綜合評價(jià)結(jié)果；最后，利用具有時(shí)效性特征的最大熵模型計(jì)算時(shí)間權(quán)重，在此基礎(chǔ)上基于改進(jìn)的TOP-SIS法計(jì)算學(xué)術(shù)期刊動態(tài)綜合評價(jià)結(jié)果.陳衛(wèi)靜[10]等通過引入學(xué)科規(guī)范化引文影響力修正不同學(xué)科的引用差異將Z指數(shù)改進(jìn)為ZCNCI指數(shù)，并且分析了ZCNCI指數(shù)與Z指數(shù)、P指數(shù)、SNIP、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子、影響因子百分位等指標(biāo)的相關(guān)性和差異性，研究結(jié)果表明，ZCNCI指數(shù)保持了Z指數(shù)綜合反映期刊數(shù)量、質(zhì)量和被引分布特征的優(yōu)勢，與Z指數(shù)、P指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子的相關(guān)性較高，且克服了SNIP、影響因子百分位的評價(jià)缺陷，在跨學(xué)科期刊評價(jià)中的綜合表現(xiàn)較好，可用于跨學(xué)科期刊評價(jià).

本文利用易平濤[11]提出的動態(tài)綜合評價(jià)方法中改進(jìn)的無量綱化方法——全序列法對青海省的5種科技期刊做動態(tài)的綜合評價(jià).

2 期刊選取和指標(biāo)選取

2.1 期刊選取

本研究選取了青海省的5種科技期刊，分別是《青海草業(yè)》《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》《獸類學(xué)報(bào)》《青海科技》，之所以這樣選擇是因?yàn)檫@5種科技期刊的主要發(fā)文領(lǐng)域均為高原生態(tài)學(xué).《青海草業(yè)》由青海省草原學(xué)會主辦，《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》和《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》由青海大學(xué)主辦，《獸類學(xué)報(bào)》由中國科學(xué)院西北高原生物研究所主辦，《青?？萍肌酚汕嗪Ｊ】茖W(xué)技術(shù)廳主辦.

2.2 指標(biāo)選取

本文研究期刊的評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自中國知網(wǎng)(CNKI)，有：

(1)年度載文量

年度載文量為年度期刊載文總量，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不包含資訊類文獻(xiàn)，如致謝、稿約、啟事、勘誤等.載文量可反映學(xué)術(shù)期刊吸收和傳遞信息的能力.本文研究的青海省5種科技期刊的載文量是2017年、2018年、2019年的期刊年度載文量.

(2)影響因子

影響因子是評價(jià)期刊的重要指標(biāo)，它可反映期刊在其研究領(lǐng)域的影響力.某期刊影響因子(IF)的定義為：

中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫的期刊影響因子分為復(fù)合影響因子和綜合影響因子，復(fù)合影響因子是以期刊綜合統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)、博碩學(xué)位論文統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)、會議論文統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)為復(fù)合統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)計(jì)算的影響因子；綜合影響因子是以基礎(chǔ)研究、技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)類科技期刊及引證科技期刊的人文社會科學(xué)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和工作研究期刊為綜合統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)計(jì)算的影響因子.本文所用影響因子為復(fù)合影響因子.

(3)年度基金資助文獻(xiàn)占比

基金資助文獻(xiàn)占比指來源期刊中國家、省部級以上及其他重要基金資助的論文占全部論文的比例，年度基金資助文獻(xiàn)占比公式如下：

(4)總被引頻次

總被引頻次是指某期刊自創(chuàng)刊以來所刊載的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)，本文使用的年度總被引頻次是指:期刊在指定年度內(nèi)所刊載的全部論文于2021年前被引用的總次數(shù).

(5)總下載量

總下載量是指某期刊自創(chuàng)刊以來所刊載的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被下載的總次數(shù)，本文使用的年度總下載量是指:期刊在指定年度內(nèi)所刊載的全部論文于2021年前被下載的總次數(shù).

(6)h指數(shù)

基于美國物理學(xué)家Hirsch 2005年提出的用于測評科學(xué)家學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平和影響力的h指數(shù)，Braunetal 2006年提出了期刊h指數(shù)，期刊h指數(shù)是指當(dāng)期刊發(fā)表的論文中有h篇論文被引次數(shù)≥h，且其余論文的被引次數(shù)都≤h時(shí)，此h值即為該期刊的h指數(shù).h指數(shù)是兼顧論文的“質(zhì)”和“量”兩方面的指標(biāo)，h指數(shù)高不僅表明評價(jià)對象發(fā)表的論文質(zhì)量高，而且表明高質(zhì)量論文的數(shù)量多[12].本研究的青海省5種科技期刊的h指數(shù)是根據(jù)中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中的年度總被引頻次按h指數(shù)的定義計(jì)算出的2017年、2018年、2019年的h指數(shù).

3 基于時(shí)間數(shù)據(jù)的全序列無量綱化法

對n個(gè)被評價(jià)對象(或系統(tǒng))s1，s2，…，sn，取定m個(gè)評價(jià)指標(biāo)x1，x2，…，xm，且按時(shí)間順序t1，t2…，tN獲得原始數(shù)據(jù){xij(tk)}，這樣構(gòu)成了一個(gè)時(shí)序數(shù)據(jù)表[11]，見表1.

表1 時(shí)序數(shù)據(jù)表

由于不同指標(biāo)在單位、量級上存在差異，所以需對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，但是對于時(shí)序數(shù)據(jù)表中同一指標(biāo)在不同時(shí)期的數(shù)據(jù)仍然采用一致的無量綱方法，勢必會消除同一指標(biāo)在不同時(shí)刻的變動信息，易平濤[11]為克服這一弊端，對數(shù)據(jù)處理的“功效系數(shù)法”提出了“標(biāo)準(zhǔn)序列法”“全序列法”“增量權(quán)法”三種改進(jìn)方法，并用一個(gè)算例做了三種改進(jìn)方法的實(shí)證研究，結(jié)果顯示，全序列法是一種簡便直觀且易于理解的改進(jìn)思路，能夠很好地拓展至各種靜態(tài)無量綱化方法中，并能充分保留方法原有的數(shù)值特點(diǎn)，建議優(yōu)先選用.

以下介紹全序列法，全序列法的思路是將同一指標(biāo)在各個(gè)時(shí)點(diǎn)的數(shù)據(jù)集中到一塊，統(tǒng)一進(jìn)行無量綱化處理，不失一般性，全序列功效系數(shù)法的形式為

4 青海省5種科技期刊的動態(tài)綜合評價(jià)

首先對所選取的青海省5種科技期刊2017年、2018年、2019年的年度載文量、影響因子、年度基金資助文獻(xiàn)占比、總被引頻次、總下載量、h指數(shù)6個(gè)指標(biāo)從中國知網(wǎng)獲取原始數(shù)據(jù)，得到原始時(shí)序數(shù)據(jù)表，如表2所示.

表2 原始時(shí)序數(shù)據(jù)表

表中s1、s2、s3、s4、s5表示所選取的5種青海省科技期刊，分別為《青海草業(yè)》《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》《獸類學(xué)報(bào)》和《青?？萍肌罚粁1、x2、x3、x4、x5、x6分別表示指標(biāo)年度載文量、影響因子、年度基金資助文獻(xiàn)占比、總被引頻次、總下載量、h指數(shù).

表3 全序法無量綱處理結(jié)果

表2中的6個(gè)評價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)由于量綱不同，所以通過表2只能對不同評價(jià)對象做同一評價(jià)指標(biāo)的縱向比較，或一個(gè)評價(jià)對象在不同時(shí)刻的同一評價(jià)指標(biāo)做橫向比較，但無法對一個(gè)評價(jià)對象的不同指標(biāo)做橫向比較，也無法準(zhǔn)確地做期刊綜合影響力的評價(jià)，而通過全序法無量綱化處理得到的表3可以完成以上兩種比較.

首先通過全序法無量綱化處理得到的表3可以完成一個(gè)評價(jià)對象的不同指標(biāo)的橫向比較.具體作法如下：算出評價(jià)對象的三個(gè)年度的每個(gè)評價(jià)指標(biāo)的算術(shù)平均值，見表4.

由此可看出6個(gè)評價(jià)指標(biāo)對該評價(jià)對象影響力的貢獻(xiàn)程度.比如對于評價(jià)對象s1，即《青海草業(yè)》，通過表4數(shù)據(jù)可得6個(gè)評價(jià)指標(biāo)對該期刊影響力的貢獻(xiàn)程度為：h指數(shù)貢獻(xiàn)力>總下載量貢獻(xiàn)力>總被引頻次貢獻(xiàn)力>影響因子貢獻(xiàn)力>年度載文量貢獻(xiàn)力>年度基金資助文獻(xiàn)占比貢獻(xiàn)力；對于評價(jià)對象s2，即《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》可得：年度基金資助文獻(xiàn)占比貢獻(xiàn)力>年度載文量貢獻(xiàn)力>總下載量貢獻(xiàn)力>h指數(shù)貢獻(xiàn)力>總被引頻次貢獻(xiàn)力>影響因子貢獻(xiàn)力；對于評價(jià)對象s3，即《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》可得：年度基金資助文獻(xiàn)占比貢獻(xiàn)力>h指數(shù)貢獻(xiàn)力>總被引頻次貢獻(xiàn)力>總下載量貢獻(xiàn)力>影響因子貢獻(xiàn)力>年度載文量貢獻(xiàn)力；對于評價(jià)對象s4，即《獸類學(xué)報(bào)》可得：年度基金資助文獻(xiàn)占比貢獻(xiàn)力>影響因子貢獻(xiàn)力>h指數(shù)貢獻(xiàn)力>總下載量貢獻(xiàn)力>總被引頻次貢獻(xiàn)力>年度載文量貢獻(xiàn)力；對于評價(jià)對象s5，即《青海科技》可得：年度載文量貢獻(xiàn)力>總下載量貢獻(xiàn)力>h指數(shù)貢獻(xiàn)力>年度基金資助文獻(xiàn)占比貢獻(xiàn)力≥總被引頻次貢獻(xiàn)力>影響因子貢獻(xiàn)力.

由此可見，《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》《獸類學(xué)報(bào)》的年度基金資助文獻(xiàn)占比對其影響力貢獻(xiàn)最大；《青海草業(yè)》的h指數(shù)對其影響力貢獻(xiàn)最大；《青海科技》的年度載文量對其影響力貢獻(xiàn)最大；《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》《獸類學(xué)報(bào)》的年度載文量對其影響力貢獻(xiàn)最小；《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《青?？萍肌返挠绊懸蜃訉ζ溆绊懥ω暙I(xiàn)最??；《青海草業(yè)》的年度基金資助文獻(xiàn)占比對其影響力貢獻(xiàn)最小.

其次通過全序法無量綱化處理得到的表3可以較準(zhǔn)確地確定被評價(jià)期刊的綜合影響力.張洋[13]構(gòu)建了學(xué)術(shù)期刊評價(jià)指標(biāo)體系，一級指標(biāo)有學(xué)術(shù)質(zhì)量、影響力、流行度，并用熵值法確定了各指標(biāo)的權(quán)重，學(xué)術(shù)質(zhì)量權(quán)重為0.6838，影響力權(quán)重為0.197，流行度權(quán)重為0.1192.依據(jù)上述研究，本文中先對選取的6個(gè)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行聚類，將年度基金資助文獻(xiàn)占比和總被引頻次歸入學(xué)術(shù)質(zhì)量指標(biāo)，影響因子和h指數(shù)歸入影響力指標(biāo)，年度載文量和年度總下載量歸入流行度指標(biāo).由于表4中的數(shù)據(jù)已經(jīng)過全序法的無量綱化處理，每個(gè)評價(jià)指標(biāo)的滿分均為100分，因此再利用權(quán)重計(jì)算可得最終評價(jià)總分，如表5所示.

表5 利用學(xué)術(shù)期刊評價(jià)指標(biāo)全權(quán)重處理的評價(jià)結(jié)果

從表5可看出2017-2019各年《獸類學(xué)報(bào)》和《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》綜合評價(jià)最優(yōu).

依照“厚今薄古”的思想[14]，可算出時(shí)間權(quán)重，從而可得三年內(nèi)的動態(tài)綜合評價(jià).時(shí)間權(quán)重方法具體如下：稱τk為第k個(gè)時(shí)刻的時(shí)間權(quán)重，有

可以看出，隨著時(shí)間越接近現(xiàn)在時(shí)刻權(quán)重值越大，離現(xiàn)在時(shí)刻越遠(yuǎn)權(quán)重值越小.通過計(jì)算可知2017年、2018年、2019年的時(shí)間權(quán)重為0.0774、0.3485、0.5741.通過對表四的三年評價(jià)值做時(shí)間權(quán)重處理后可得最終的評價(jià)結(jié)果，見表6.

表6 三年動態(tài)綜合評價(jià)結(jié)果

5 總結(jié)

基于上述對青海省5種科技期刊的6個(gè)主流評價(jià)指標(biāo)的全序列無量綱比較，可得以下結(jié)論：

(1)《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》《獸類學(xué)報(bào)》的年度基金資助文獻(xiàn)占比對其影響力貢獻(xiàn)最大；《青海草業(yè)》的h指數(shù)對其影響力貢獻(xiàn)最大；《青?？萍肌返哪甓容d文量對其影響力貢獻(xiàn)最大；《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》《獸類學(xué)報(bào)》的年度載文量對其影響力貢獻(xiàn)最小；《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《青海科技》的影響因子對其影響力貢獻(xiàn)最??；《青海草業(yè)》的年度基金資助文獻(xiàn)占比對其影響力貢獻(xiàn)最小.

(2)利用學(xué)術(shù)期刊評價(jià)指標(biāo)權(quán)重和時(shí)間權(quán)重系數(shù)分析可得，2017-2019年所選5種科技期刊中《獸類學(xué)報(bào)》《青海大學(xué)學(xué)報(bào)》《中國高原醫(yī)學(xué)與生物學(xué)雜志》動態(tài)綜合評價(jià)值位列前三，由此可見上述三種期刊在青海省內(nèi)綜合影響力較高.

上述評價(jià)結(jié)果可為提高期刊質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊可持續(xù)健康發(fā)展提供借鑒.