審稿人學(xué)術(shù)影響力與審稿期刊匹配分析：基于Publons計量學(xué)指標(biāo)

[摘要]研究采集Publons醫(yī)學(xué)領(lǐng)域977種期刊及其3758名審稿人信息，選取h指數(shù)作為審稿人學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)，期刊影響因子和平均影響因子百分位數(shù)作為期刊排名指標(biāo)，分析審稿人學(xué)術(shù)影響力與審稿期刊匹配特征。結(jié)果表明，h指數(shù)較高的審稿人審稿的期刊影響因子和平均影響因子百分位數(shù)更大、經(jīng)驗證審稿次數(shù)越多;但h指數(shù)較低的審稿人審稿次數(shù)與發(fā)表論文篇數(shù)之比更高。這表明學(xué)術(shù)影響力較大的審稿人更可能為影響因子較高、且學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)排名更靠前的期刊審稿，完成的經(jīng)驗證審稿次數(shù)更多;而學(xué)術(shù)影響力較小的審稿人參與審稿的積極性更高。本文建議英文醫(yī)學(xué)期刊編輯應(yīng)根據(jù)期刊質(zhì)量和h指數(shù)匹配潛在審稿人;Q3、Q4區(qū)期刊和非SCI期刊可適當(dāng)增加h指數(shù)≤5、尚處于學(xué)術(shù)生涯早期，但審稿經(jīng)驗豐富的國際審稿人，以增加審回率。

[關(guān)鍵詞]Publons;英文科技期刊;國際化審稿;計量學(xué)指標(biāo);h指數(shù)

同行評議有兩大核心功能，即質(zhì)量控制和質(zhì)量改進，對期刊遴選值得發(fā)表的研究成果和作者改進論文質(zhì)量至關(guān)重要[1]。實行國際化同行評議是我國英文科技期刊“走出去”的必經(jīng)之路[2-3]。然而，目前我國英文科技期刊的領(lǐng)域知曉度、認(rèn)可度、期刊論文受關(guān)注度及期刊受眾的國際化程度相對較低[4]，邀請國外專家審稿面臨審回率低、耗時長等難題。

在傳統(tǒng)單盲、雙盲同行評議模式下，審稿人信息僅在期刊編輯部和出版商內(nèi)部可見，難以開展同行評議大樣本的量化研究[5]。關(guān)于我國英文科技期刊國際化同行評議的研究可分為五類。一是介紹[6-10]國外審稿模式和同行評議動態(tài)，如郜書鍇[6]分析了《自然》《科學(xué)》等刊采取的審稿新舉措;劉麗萍、曾群等[9-10]總結(jié)了Publons審稿人認(rèn)證平臺的運營模式。二是報道期刊國際化審稿經(jīng)驗，如葛建平、徐諾、王俊麗等[11-13]分享了拓展與維護國際審稿專家?guī)斓姆椒?許平等[14]闡述了國際化審稿各環(huán)節(jié)注意事項、面臨困難及提高審回率的舉措。三是分享[15]調(diào)動國際審稿人積極性的策略。四是探討[13，15，16]優(yōu)化匹配國際審稿人的途徑，如徐曉等提出基于職稱、專業(yè)，發(fā)文數(shù)量、發(fā)文期刊級別和h指數(shù)選擇審稿人。五是對Publons審稿人的實證研究[17-19]，如黃穎等分析了Publons審稿人工作量的影響因素，徐英朔等[18]探討了高質(zhì)量審稿意見與審稿人個體特征的關(guān)系。

綜上所述，以往研究對我國英文科技期刊國際化審稿中的一般問題進行了多角度探索，然而現(xiàn)有研究大多限于個案分析、問卷調(diào)查、經(jīng)驗分享或是對Publons審稿人特征的挖掘，較少從計量學(xué)角度分析審稿人與期刊的匹配關(guān)系。期刊作為同行評議的發(fā)起者，其很少成為研究對象，而不同層次期刊國際化審稿策略的實證研究則更少。

Publons（https：//publons.com/about/home/）成立于2012年，2017年6月被科睿唯安收購，發(fā)展至今已成為全球超過3 000 000審稿人展示、跟蹤個人科研影響力的綜合平臺。其利用豐富的審稿人數(shù)據(jù)可突破單種期刊或單個出版商限制，對同行評議開展大樣本實證分析[5]。為此，本文收集了Publons平臺醫(yī)學(xué)領(lǐng)域近千種期刊及其審稿人信息，比較分析不同學(xué)術(shù)影響力的審稿人審稿期刊和審稿表現(xiàn)差異，旨在探索不同層次英文醫(yī)學(xué)期刊的國際化審稿策略，為編輯應(yīng)對邀請國際審稿人存在困難的問題提供實證參考，并對我國現(xiàn)有同行評議研究方法進行補充。

一、資料與方法

（一）數(shù)據(jù)來源

Publons個人用戶通過添加發(fā)表論文和審稿記錄，在個人主頁展示與之相關(guān)的計量學(xué)指標(biāo)。期刊主頁可展示該刊簡介、研究領(lǐng)域、經(jīng)驗證的審稿數(shù)量、過去12個月為該刊審稿次數(shù)最多的8位審稿人等信息。

Publons官方合作期刊的審稿人可通過類似步驟快捷上傳、認(rèn)證審稿記錄。而為減少偏倚，本研究選擇Publons官方合作期刊及其審稿人數(shù)據(jù)為研究樣本，數(shù)據(jù)采集分為三步[19]。

一是打開Publons期刊檢索頁面，研究領(lǐng)域選擇“醫(yī)學(xué)”，并勾選“Publons官方合作期刊”按鈕的參照文獻(xiàn)[5]將期刊按過去“12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)”降序排列。排名1000以后的期刊過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)較少（均少于50次），因此研究選擇前1000種期刊。

二是為收集最新數(shù)據(jù)，確保審稿人樣本具有代表性，研究選擇所選期刊在其Publons主頁展示的過去12個月為該刊審稿次數(shù)最多的8位審稿人，預(yù)計8000名。

三是收集所選每位審稿人在其Publons個人主頁公開展示的數(shù)據(jù)，包括h指數(shù)、經(jīng)驗證審稿次數(shù)、過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)、審稿次數(shù)與發(fā)表論文比。由于Publons允許用戶隱藏信息，部分審稿人數(shù)據(jù)有缺項。

根據(jù)Publons說明[20]，經(jīng)驗證審稿次數(shù)、h指數(shù)等計量學(xué)指標(biāo)由Publons后臺基于審稿人添加的已發(fā)表論文和Web of Science（WoS）核心合集的數(shù)據(jù)自動生成，即用戶實際發(fā)表但未添加的論文及其被引頻次不參與計算，部分指標(biāo)可能比WoS核心合集的實際值小。各指標(biāo)解釋如下[20-21]。

（1）h指數(shù)：基于審稿人添加的已發(fā)表論文和WoS核心合集數(shù)據(jù)，Publons計算所得h指數(shù)。

（2）經(jīng)驗證審稿次數(shù)：審稿人完成并經(jīng)Publons認(rèn)證的總審稿次數(shù)。

（3）過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)：過去12個月內(nèi)（2019年2月11日—17日至2020年2月11日—17日）審稿人完成并經(jīng)Publons認(rèn)證的全部審稿次數(shù)。

（4）審稿次數(shù)與發(fā)表論文比：審稿人審稿總次數(shù)（包括未經(jīng)驗證的審稿次數(shù)）與其添加的已發(fā)表論文篇數(shù)的比值。

其中，（1）反映審稿人學(xué)術(shù)影響力，值越大，影響力越大;（2）（3）（4）反映審稿人審稿活動特征，其中（2）（3）值越大，經(jīng)驗證審稿次數(shù)越多;（4）值越大，說明審稿占審稿人學(xué)術(shù)活動的比重越大，即其審稿積極性越高。

另外，本研究選擇期刊影響因子（Impact Factor，即IF）和平均影響因子百分位數(shù)（Average Journal Impact Factor Percentile，即AJIFP）作為審稿期刊排名指標(biāo)，原因如下。首先，IF是目前最常用的期刊排名指標(biāo);其次，本研究所選“醫(yī)學(xué)”領(lǐng)域覆蓋了59個具體學(xué)科[22]，AJIFP作為標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)可用于跨學(xué)科期刊的排名比較。其中AJIFP值<25、25～50、50～75 和>75分別對應(yīng)Q4、Q3、Q2和Q1區(qū)期刊。

所有期刊IF、AJIFP從Incites Journal CitationReports（JCR）獲取。考慮本文采集的審稿記錄完成于2020年2月數(shù)據(jù)采集之前，當(dāng)時2019年的JCR尚未發(fā)布，因此參照文獻(xiàn)[23]，IF和AJIFP取2016—2018年的3年平均值，即2017、2018、2019年6月發(fā)布的數(shù)據(jù)，而被JCR收錄2年的期刊取其2年平均值，3年中僅1年被JCR收錄則取當(dāng)年值，近3年均未被JCR收錄的期刊則視作非SCI期刊。

綜上所述，本研究所選樣本覆蓋了Publons醫(yī)學(xué)領(lǐng)域所有審稿較活躍的期刊和審稿人，4項計量學(xué)指標(biāo)能全面反映審稿人學(xué)術(shù)影響力、審稿期刊的質(zhì)量和審稿活動特征，具有較好的代表性。本研究為系列研究的一部分，由于數(shù)據(jù)量龐大，數(shù)據(jù)采集耗時1周，時間為2020年2月11日—2月17日。

（二）分組依據(jù)

h指數(shù)被認(rèn)為是科研人員學(xué)術(shù)影響力最重要的指標(biāo)[24]，也是醫(yī)學(xué)期刊編輯通過檢索數(shù)據(jù)庫尋找審稿人最易獲取的計量學(xué)指標(biāo)。因此，本文將h指數(shù)作為審稿人學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)。

研究將入選審稿人按h指數(shù)第一（lower quartile）、第二（middle quartile）、第三（upper quartile）四分位數(shù)為界值分4組，即以h指數(shù)從小到大排列后的第25%（P25），第50%（P50），第75%（P75）的數(shù)值，將審稿人按照學(xué)術(shù)影響力從小到大分組，第一組h指數(shù)≤P25，P25<第二組h值≤P50，P50<第三組h值≤P75，第四組h值>P75，比較各組審稿人審稿期刊排名和審稿活動特征。

（三）統(tǒng)計分析

數(shù)據(jù)分析采用SPSS 26.0軟件，經(jīng)Shapiro-Wilk正態(tài)性檢驗，所有計量學(xué)指標(biāo)均為非正態(tài)分布，用中位數(shù)（四分位間距）[P50（P25，P75）]表示，組間兩兩比較采用 Bonferroni校正法檢驗，變量與h指數(shù)的相關(guān)性采用斯皮爾曼（Spearman）秩相關(guān)檢驗。P<0.05為差異有統(tǒng)計學(xué)意義。

二、結(jié)果

（一）入選審稿人及審稿期刊的一般特征

剔除3種無效期刊數(shù)據(jù)，初步采集997種期刊，7976名審稿人。由于發(fā)表論文篇數(shù)為0的審稿人多項重要指標(biāo)缺失，且Publons允許用戶隱藏部分指標(biāo)，設(shè)置審稿人納入條件為發(fā)表論文篇數(shù)不為0，且h指數(shù)不為空白。

最終，納入3758名審稿人和977種期刊（有至少1位審稿人被納入分析），其中259種期刊為非SCI期刊。26.18%（984/3758）的審稿人審稿期刊為非SCI期刊，缺失審稿期刊IF、AJIFP，但因缺失少于樣本量的30%，則不處理。

（二）審稿人分組情況

審稿人分為4組：第1組，h指數(shù)≤5;第2組，5<h指數(shù)≤11;第3組，11<h指數(shù)≤21;第4組，21<h指數(shù)≤214。4組審稿人計量學(xué)指標(biāo)比較結(jié)果見表1。

（三）審稿期刊排名比較

如表1所示，1—4組審稿期刊影響因子中位數(shù)分別為1.99（1.39，2.72），2.28（1.60，3.14），2.53（1.84，3.56），3.00（2.12，4.37），各組間比較，差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（P均<0.001）。第1組（h指數(shù)≤5）審稿期刊IF<2的審稿人占67.30%，而第4組（21<h指數(shù)≤214）只占39.73%;第1組審稿期刊IF>4的審稿人僅占5.45%，但第4組占23.33%，見表2。

1—4組審稿期刊的AJIFP中位數(shù)分別是49.25（30.02，68.71），54.68（35.80，72.16），59.50（40.86，79.59），67.79（47.32，83.50），組間兩兩比較，差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（P均<0.001）。第1組（h指數(shù)≤5）為Q3、Q4區(qū)（即AJIFP<50）和非SCI期刊審稿的人占多數(shù)（67.09%）;而第4組為Q1、Q2區(qū)期刊（即AJIFP大于50）審稿的人更多，占56.70%，見表3。

可見，h指數(shù)≤5的審稿人為IF<2的期刊、Q3、Q4區(qū)期刊和非SCI期刊審稿更多，而h指數(shù)>21的審稿人為IF>2的期刊和Q1、Q2區(qū)期刊審稿更多。

（四）審稿活動特征比較

經(jīng)驗證審稿次數(shù)是審稿人較長時間審稿活動的積累，而過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)則反映其審稿情況。1—4組審稿人經(jīng)驗證審稿次數(shù)、過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)均顯著遞增，各組間比較，其差異有統(tǒng)計學(xué)意義（P<0.001或0.05）。第1組大部分審稿人（57.7%）經(jīng)驗證審稿次數(shù)少于20次，第2—4組則大部分多于20次（分別占比63.10%，73.10%和81.40%）。第1組大部分過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)少于12次（67.80%），第2—4組則分別有53.80%，59.80%，68.70%的審稿人過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)多于12次。

然而，1—4組審稿次數(shù)與發(fā)表論文比呈逐漸遞減趨勢，且各組間比較差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（P均<0.001）。第1組（h指數(shù)≤5）該比值中位數(shù)為1.5（0.67，3.24）;而第4組（21<h指數(shù)≤214）中位數(shù)為0.44（0.14，1.08）。第1組該比值≥1，即審稿次數(shù)多于發(fā)表論文篇數(shù)的審稿人占73.70%，第4組則只占27.20%。

（五）相關(guān)性分析

斯皮爾曼秩相關(guān)性檢驗結(jié)果顯示：h指數(shù)與審稿期刊IF、AJIFP、經(jīng)驗證審稿次數(shù)、過去12個月經(jīng)驗證審稿次數(shù)均為正相關(guān)，但和審稿次數(shù)與發(fā)表論文比負(fù)相關(guān)（P均<0.001），結(jié)果見表4。這說明審稿人h指數(shù)越大，審稿期刊IF越高，該刊在本學(xué)科領(lǐng)域期刊中排名更靠前，且長期和近一年的經(jīng)驗證審稿均次數(shù)更多，但審稿人審稿積極性更低。

三、討論

本研究突破單盲、雙盲同行評議模式下，審稿人信息僅對期刊編輯部和出版商可見的限制，采集了Publons醫(yī)學(xué)領(lǐng)域大量期刊及其審稿人信息，揭示了現(xiàn)實中審稿人與審稿期刊匹配及其審稿活動特征，為今后我國同行評議研究提供了新思路。

h指數(shù)是體現(xiàn)科研人員學(xué)術(shù)影響力深度和廣度的重要計量學(xué)指標(biāo)[24-25]。醫(yī)學(xué)期刊編輯在WoS和Scopus等數(shù)據(jù)庫也可輕松獲取科研人員h指數(shù)。因此，本研究結(jié)果對我國英文醫(yī)學(xué)期刊國際化審稿具有較強的實踐指導(dǎo)意義。

結(jié)果表明，學(xué)術(shù)影響力較大的審稿人，審稿期刊IF更高，且在本學(xué)科領(lǐng)域中排名更靠前，經(jīng)驗證審稿次數(shù)也更多，但學(xué)術(shù)影響力較小的審稿人審稿積極性更高。h指數(shù)≤5的審稿人為IF<2的期刊，Q3、Q4區(qū)和非SCI期刊審稿更多，而h指數(shù)>21的審稿人為IF>2的期刊和Q1、Q2區(qū)期刊審稿更多。

（一）學(xué)術(shù)影響力較大的審稿人更可能為排名靠前的期刊審稿

學(xué)術(shù)影響力較大的審稿人為排名靠前的期刊審稿更多，這與Ortega、Warne等的研究結(jié)果一致[21，26]。一方面，排名靠前的期刊對論文的新穎性、創(chuàng)新性要求更高，要求審稿人更注重論文的理論貢獻(xiàn)程度、方法學(xué)驗證和開創(chuàng)性內(nèi)容[1]，編輯需要邀請資深專家審稿。另一方面，成為優(yōu)秀期刊審稿人被看作榮譽，與排名靠前的期刊編輯互動也被審稿人認(rèn)為獲益更多[26]，且優(yōu)秀期刊送審論文質(zhì)量較好，審稿人更愿意審稿。

結(jié)果還顯示，學(xué)術(shù)影響力較大的審稿人較長時間和近期一年的經(jīng)驗證審稿次數(shù)均更多，這可能和他們更受期刊編輯青睞，收到的審稿邀請較多有關(guān)。調(diào)查顯示[27]，30%的資深專家認(rèn)為收到的審稿邀請過多。

當(dāng)然，對論文的興趣、期刊聲譽、審稿回報等眾多社會心理因素也會影響審稿人是否愿意審稿[28-31]。排除其他因素，編輯選擇審稿人需綜合考慮其學(xué)術(shù)影響力和可得性，根據(jù)期刊質(zhì)量匹配審稿人。Q1、Q2區(qū)期刊或IF>2的醫(yī)學(xué)期刊可嘗試邀請h指數(shù)>21的審稿人，而非SCI期刊、IF<2或Q3、Q4區(qū)期刊邀請h指數(shù)≤5的審稿人，以增加審回率。

（二）學(xué)術(shù)影響力較低的審稿人參與審稿更積極

本研究結(jié)果表明，審稿人“審稿次數(shù)與發(fā)表論文比”隨學(xué)術(shù)影響力上升而變小。原因分析如下。一是Publons“審稿次數(shù)與發(fā)表論文比”，計入的審稿次數(shù)與論文篇數(shù)為審稿人迄今完成的全部審稿和已發(fā)表的所有論文。審稿容易遺漏，論文卻可回溯。因此，通常學(xué)術(shù)影響力較大的審稿人工作年限長，Publons這一比值有可能比實際值小。二是學(xué)術(shù)影響力較低的審稿人審稿積極性更高。Pomponi對Publons Top Reviewers的分析顯示[5]，總被引頻次不高、論文產(chǎn)出較少的審稿人完成了大量審稿。對Publons醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)徃迦说姆治鲆诧@示[32]，24.80%審稿人以第一作者發(fā)表論文數(shù)≤10篇，20%審稿人在WoS發(fā)表論文數(shù)篇為0;在250人中僅有59位審稿人學(xué)術(shù)生涯年限大于10年。由此可見，部分處于學(xué)術(shù)生涯早期的審稿人，其審稿次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)表論文篇數(shù)，審稿次數(shù)與發(fā)表論文篇數(shù)比值較高，審稿十分積極。

根據(jù)Rodríguez-Bravo的研究[33]，處于學(xué)術(shù)生涯早期的科研人員比資深專家審稿更勤勉，發(fā)回審稿意見速度更快、內(nèi)容更長。Glonti等[34]的調(diào)查也表明，高質(zhì)量審稿意見很多來自學(xué)術(shù)生涯早期的科研人員。徐英朔的分析則顯示[18]，完成高質(zhì)量審稿意見的數(shù)量與是否為高被引科學(xué)家之間沒有顯著的相關(guān)關(guān)系，但與完成的經(jīng)驗證審稿次數(shù)顯著正相關(guān)。可見，尚處于學(xué)術(shù)生涯早期，但審稿經(jīng)驗豐富的審稿人可以成為優(yōu)質(zhì)審稿人。

（三）建議與小結(jié)

我國英文醫(yī)學(xué)期刊編輯應(yīng)根據(jù)期刊水平尋找潛在審稿人，以近期為本刊發(fā)回優(yōu)秀審稿意見專家的平均h指數(shù)來確定一段時期邀請審稿人的大致標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)期刊發(fā)展?fàn)顩r及時調(diào)整;Q3、Q4區(qū)期刊和非SCI期刊則可適當(dāng)增加h指數(shù)≤5、尚處于學(xué)術(shù)生涯早期，但審稿經(jīng)驗豐富的國際審稿人，以增加審回率。

本研究存在一定局限性。如采集分析的計量學(xué)指標(biāo)為Publons計算所得，可能比實際值小;另外，數(shù)據(jù)雖然客觀，但是審稿人接受邀請并完成審稿的過程受諸多因素影響。今后筆者將納入更多中國期刊樣本并對審稿人的更多特征進行分析，以期為我國英文醫(yī)學(xué)期刊實現(xiàn)國際化審稿提供策略建議。

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