重大疫情影響下工程索賠及延誤責(zé)任分?jǐn)傃芯?/h1>

2021-12-15 06:57:30韓若祎張玉彬趙奕華

武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)(信息與管理工程版)訂閱 2021年5期 收藏

關(guān)鍵詞：分?jǐn)?/a>工期工序

韓若祎，張玉彬，趙奕華

(江蘇省人民醫(yī)院，江蘇 南京 210036)

2020年伊始，新型冠狀病毒肺炎疫情迅速爆發(fā)并席卷全國(guó)。為避免聚集感染，居家隔離、延遲復(fù)工成為必要的防控舉措，多省市先后緊急啟動(dòng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急一級(jí)響應(yīng)，出臺(tái)各類相關(guān)政策指導(dǎo)文件。以江蘇省為例，2020年江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)疫情防控期間住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域相關(guān)工作的通知》(蘇建傳〔2020〕5號(hào))、《關(guān)于做好房屋市政工程復(fù)工疫情防控和安全生產(chǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(蘇建質(zhì)安〔2020〕17號(hào))、《關(guān)于新冠肺炎疫情影響下房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工合同履約及工程價(jià)款調(diào)整的指導(dǎo)意見(jiàn)》 (蘇建價(jià)〔2020〕20號(hào))，對(duì)于工程領(lǐng)域而言，新冠肺炎疫情導(dǎo)致的延遲開(kāi)工很大程度上會(huì)影響施工進(jìn)度，給項(xiàng)目建設(shè)各方都帶來(lái)了不同層面的損失，工程索賠與推諉扯皮事件頻發(fā)。工程延誤的影響因素較多、覆蓋面廣且關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，因此基于工程索賠特點(diǎn)研究多因素交叉引起的工程索賠難點(diǎn)問(wèn)題，科學(xué)剖析各方應(yīng)承擔(dān)的工程延誤責(zé)任，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

近年來(lái)，基于合作博弈的分配方法Shapley值方法因其公平與個(gè)體理性兼顧的特征被廣泛應(yīng)用。張英等[1]運(yùn)用改進(jìn)Shapley值法對(duì)制造聯(lián)盟合作收益進(jìn)行分配，使得利益分配更加公平合理；王娜等[2]運(yùn)用隨機(jī)合作博弈理論構(gòu)建參與方之間的最優(yōu)合作博弈模型，確定各參與方最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的同時(shí)使項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)降低；劉敏等[3-5]將Shapley值法應(yīng)用于延誤責(zé)任定量分?jǐn)傊敛煌t延活動(dòng)中，構(gòu)建了適用模型進(jìn)行分析，并站在承包方角度分析延誤索賠；王卓甫等[6]站在監(jiān)理工程師角度，提出基于Shapley值的工期延誤分析法，將工期延誤責(zé)任定量分?jǐn)偟较嚓P(guān)活動(dòng)中。由此可見(jiàn)，站在建設(shè)方角度考慮如何盡可能公平公正地量化延誤責(zé)任分?jǐn)偟难芯咳暂^少，現(xiàn)實(shí)往往是建設(shè)單位在延誤責(zé)任分?jǐn)倳r(shí)占據(jù)較為重要的地位。此外，傳統(tǒng)的Shapley 值法有一定缺陷，不同的影響因素及影響程度都有差異，如何識(shí)別這些影響因素從而得到更為精準(zhǔn)的評(píng)價(jià)體系仍需要深入的分析和研究，因此很有必要對(duì)基于合作博弈的 Shapley值法進(jìn)行修正。面對(duì)疫情這一影響范圍極廣的不可抗力事件，醫(yī)院建筑項(xiàng)目面臨的工期及費(fèi)用索賠問(wèn)題無(wú)疑更為復(fù)雜，站在建設(shè)方角度，考慮如何盡可能公平公正地量化延誤有一定借鑒和實(shí)踐價(jià)值。

1 不可抗力情況下的損失分擔(dān)原則

在疫情的影響下，各地工程施工進(jìn)度都受到不同程度的影響，索賠事件呈多發(fā)態(tài)勢(shì)。全國(guó)出臺(tái)各類指導(dǎo)文件，旨在做好疫情防控工作的同時(shí)，逐步推進(jìn)房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的有序復(fù)工，明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，提前防范和化解工程履約中的各項(xiàng)矛盾。突發(fā)的新型冠狀病毒肺炎疫情符合不可抗力的客觀特征，即不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服[7]。在工程建設(shè)項(xiàng)目中，因不可抗力導(dǎo)致的工期延誤和費(fèi)用損失，應(yīng)該由建設(shè)單位和施工單位合理分擔(dān)[8]，損失分擔(dān)處理原則如表1所示。

表1 不可抗力情況下的損失分擔(dān)處理

由表1可知，因不可抗力影響施工單位履行合同約定的義務(wù)，如引起工期延誤應(yīng)當(dāng)順延工期，預(yù)防后期搶工期、趕進(jìn)度帶來(lái)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)免除其部分或全部違約責(zé)任；因不可抗力導(dǎo)致的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和停工損失，應(yīng)由發(fā)包人和承包人合理分擔(dān)。

結(jié)合受疫情影響而發(fā)生延誤的工期問(wèn)題，關(guān)于工期調(diào)整，原則上按順延工期處理，并結(jié)合工程實(shí)際情況綜合考慮，參考處理方式如表2所示。由表2可知，各省市出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定，均表示因疫情不可抗力影響導(dǎo)致的工期延誤情況，建設(shè)單位應(yīng)合理順延工期。具體可由建設(shè)工程合同雙方互相協(xié)商決定，順延天數(shù)的計(jì)算方式主要參考當(dāng)?shù)厥∈姓畣?dòng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件一級(jí)響應(yīng)之日起至正式宣布解除之日止的天數(shù)扣除正常春節(jié)假期天數(shù)。

筆者基于工程索賠的特性，通過(guò)研究建設(shè)單位在施工過(guò)程中由于不可抗力事件導(dǎo)致的工程索賠處理及延誤責(zé)任分?jǐn)偸乱耍荚诳偨Y(jié)凝練出一套科學(xué)高效的應(yīng)對(duì)處理辦法，優(yōu)化索賠策略以減少不必要的利益損失。

2 不可抗力下多因素交叉索賠分析

若基于事件性質(zhì)，工程索賠可分為工期延誤索賠、工程加速索賠、工程變更索賠、不可抗力事件引起的索賠、不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠、工程終止索賠及其他原因引起的索賠[9]。但在建設(shè)工程項(xiàng)目索賠中，多因素交叉引發(fā)的索賠最為常見(jiàn)，也是研究的難點(diǎn)所在[10]，對(duì)于不可抗力事件發(fā)生時(shí)多因素交叉引起的工程索賠關(guān)系分析如圖1所示。

單一事件引起的索賠問(wèn)題較容易解決，且不易引起較大爭(zhēng)議，但是多事件多因素交叉干擾引起的索賠問(wèn)題的責(zé)任常常難以劃分[11]，筆者將著重進(jìn)行單獨(dú)分析。多事件多因素的交叉干擾，可能同時(shí)導(dǎo)致多個(gè)工序延期，增大索賠工作難度。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目工序和質(zhì)量的要求也逐步提升，項(xiàng)目參與方也隨之增加。各參與方之間的利益沖突，阻礙責(zé)任分?jǐn)偟墓叫?，推諉扯皮現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，如何合理分配各責(zé)任方的遲延責(zé)任和比例，對(duì)項(xiàng)目控制具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響[12]。針對(duì)多事件引發(fā)的索賠處理，傳統(tǒng)大多秉承責(zé)任比例分?jǐn)偡椒?、?jiǎn)單處理方法及工期從寬費(fèi)用從嚴(yán)計(jì)算方法[13]，對(duì)于工期延誤分析，若參建方對(duì)于各因素影響程度無(wú)法達(dá)成量化一致，排除非合理性要求，可采取Shapley值方法進(jìn)行研究。

以新冠肺炎疫情期間某醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目為例，建設(shè)單位收到某安裝施工單位索賠通知書(shū)，在按索賠處理程序處理查驗(yàn)證明材料的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)施工單位因供貨廠家缺貨原因延遲部分安裝工作，延遲期間新冠肺炎疫情在各地爆發(fā)，依照當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)該施工單位不具備復(fù)工條件，由此經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償申請(qǐng)被監(jiān)理工程師和建設(shè)單位駁回，經(jīng)計(jì)算工期合理順延5天。

表2 受疫情影響發(fā)生延誤的工期順延處理方式

圖1 工期延誤多事件交叉影響關(guān)系圖

3 基于Shapley值法的工期延誤責(zé)任模型

3.1 模型介紹

假設(shè)n個(gè)參與者從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并取得收益，他們之間形成的每個(gè)子集都可能獲得收益。當(dāng)利益活動(dòng)存在非對(duì)抗性時(shí)，合作博弈中參與方人數(shù)的增加不會(huì)引起效益的下降。這樣的合作會(huì)使效益最大化，Shapley值方法就是分配最大收益的一種方式。

同理，將Shapley值方法用于工期延誤責(zé)任方面的研究，設(shè)N={1,2,…,n}為n個(gè)延誤活動(dòng)的集合，S為N的子集，v為特征函數(shù)，施工工序i所需承擔(dān)的工期延誤責(zé)任為φi(ν)，φ(ν)=(φ1(ν)，φ2(ν)，…，φn(ν))為各工序所需承擔(dān)的工期延誤責(zé)任的集合。引入影響因子系數(shù)來(lái)區(qū)分各因素交叉對(duì)工期延誤的影響程度，便于提高模型的準(zhǔn)確性與科學(xué)性。

(1)

式中：i=1,2,…,n；|s|為子集S中含有的元素個(gè)數(shù)；si為子集S中去除施工工序i的集合；ω(|s|)為加權(quán)因子；ν(s)為合作子集S共同造成的工期延誤責(zé)任；ν(si)為在子集S中去除施工工序i會(huì)造成的工期延誤。

3.2 模型修正

在責(zé)任分?jǐn)偰Ｐ偷幕A(chǔ)上運(yùn)用層次分析法和群組決策特征根法(AHP-GEM)對(duì)模型進(jìn)行修正，計(jì)算責(zé)任分?jǐn)偟木C合影響因子。首先，選取延誤影響指標(biāo)體系，以延誤原因、工序影響、責(zé)任分?jǐn)傄来螛?gòu)建遞升層次結(jié)構(gòu)，采取德?tīng)柗品ń⒁患?jí)和二級(jí)評(píng)判矩陣，并計(jì)算組合權(quán)重。其次，采取模糊綜合評(píng)價(jià)法計(jì)算各責(zé)任方責(zé)任分?jǐn)偩C合影響因子，依照評(píng)分由高到低依次建立評(píng)語(yǔ)集P=(P1，P2，P3，P4，P5)=(0.9,0.7,0.5,0.3,0.1)，由專家打分得到隸屬度子集，進(jìn)而得出模糊評(píng)判矩陣R，R乘以權(quán)重向量即可得出綜合修正系數(shù)集Q。

工期延誤索賠按照引起原因的不同可以分為：①可補(bǔ)償型延誤(CD)，即施工單位有權(quán)獲得工期和費(fèi)用補(bǔ)償；②可原諒型延誤(FD)，是因不可抗力因素引起的延誤，即建設(shè)單位和施工單位均不用分?jǐn)傌?zé)任，一般情況下施工單位可獲得工期延長(zhǎng)，但無(wú)法獲取費(fèi)用補(bǔ)償；③不可原諒型延誤(ND)，由施工單位自身原因引起的延誤，施工單位不能獲取工期和費(fèi)用補(bǔ)償[14]。

將工期延誤責(zé)任分?jǐn)偟揭鸸て谘诱`的相關(guān)工序后，依據(jù)施工日志能夠?qū)⒀诱`責(zé)任分配到建設(shè)單位和施工單位，如式(2)～式(4)所示：

(2)

(3)

(4)

式中：Oi(CD)表示建設(shè)單位在工序i中承擔(dān)的工期延誤責(zé)任；Oi(FD)表示不可抗力原因在工序i中承擔(dān)的工期延誤責(zé)任；Oi(ND)表示施工單位在工序i中承擔(dān)的工期延誤責(zé)任。

引入修正系數(shù)zij后，建設(shè)單位和施工單位修正后的實(shí)際責(zé)任分?jǐn)偣綖椋?/p>

(5)

(6)

(7)

4 實(shí)例分析

4.1 不可抗力導(dǎo)致的索賠處理流程

在工程索賠中，施工單位有效索賠的前提在于是否按照合同履行自身義務(wù)、是否在有效期限內(nèi)提交索賠資料等一系列索賠工作。醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目較一般工程項(xiàng)目具有醫(yī)療專項(xiàng)多、系統(tǒng)配置復(fù)雜、專業(yè)設(shè)計(jì)要求高等特殊性和復(fù)雜性，且全國(guó)人大法工委已明確此次新冠肺炎疫情屬于不可抗力事件，所以選取疫情期間某醫(yī)院A樓建設(shè)項(xiàng)目為例開(kāi)展進(jìn)一步研究。

某醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目中，建設(shè)單位開(kāi)展索賠工作的流程為[15]：①施工單位需在索賠事件發(fā)生28 d內(nèi)向建設(shè)單位遞交索賠意向通知書(shū)，并解釋索賠事件發(fā)生的緣由和自身要求，同時(shí)附有相關(guān)記錄文件及證明，逾期未發(fā)出，即喪失索賠的權(quán)利。②建設(shè)單位收到施工單位的索賠通知書(shū)后，及時(shí)查驗(yàn)施工單位遞交記錄和證明材料的真實(shí)性。③在索賠事件影響結(jié)束后的28 d內(nèi)，施工單位需提交索賠報(bào)告，具體闡述事件內(nèi)容、實(shí)際原因和損失數(shù)額，說(shuō)明最終索賠主張要求，同時(shí)附有搜集到的相關(guān)證明材料。遇到不可抗力因素時(shí)，索賠報(bào)告中必須明確導(dǎo)致自身合法利益受損的因素完全無(wú)法預(yù)見(jiàn)，并且在不可抗力事件發(fā)生后已采取相關(guān)有效措施積極避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。不可抗力導(dǎo)致的索賠處理程序如圖2所示。④建設(shè)單位在收到索賠報(bào)告后的28 d內(nèi)，組織監(jiān)理工程師對(duì)索賠請(qǐng)求的合法性、合理性、客觀性進(jìn)行分析確認(rèn)，建設(shè)單位最終審核、批準(zhǔn)，并將索賠處理結(jié)果答復(fù)施工單位相關(guān)負(fù)責(zé)人。⑤施工單位對(duì)處理結(jié)果有異議的，按合同約定的爭(zhēng)議解決方案處理，無(wú)異議則雙方最終書(shū)面確認(rèn)索賠結(jié)果，存檔相關(guān)資料，若有索賠款則在當(dāng)期進(jìn)度款中支付。

4.2 不可抗力導(dǎo)致的索賠計(jì)算

疫情期間，某工程分部工程網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃如圖3所示，箭線表示工序，箭線下方標(biāo)注為工序計(jì)劃持續(xù)時(shí)間，工程在實(shí)施過(guò)程中各工序發(fā)生延誤，持續(xù)時(shí)間變化如表3所示。各工序承擔(dān)的工期延誤責(zé)任計(jì)算如表4和表5所示。

圖2 不可抗力導(dǎo)致的索賠處理程序

表3 各工序持續(xù)時(shí)間延長(zhǎng)情況 d

表4 工序A承擔(dān)的工期延誤責(zé)任φA(ν)的計(jì)算

表5 工序B承擔(dān)的工期延誤責(zé)任φB(ν)的計(jì)算

根據(jù)關(guān)鍵路線法得到原施工網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃工期為32 d，實(shí)際工期為42 d，共延誤10 d。結(jié)合式(1)、表4和表5可知：φA(ν)=2.66 d；φB(ν)=4.67 d；同理可得φC(ν)=2.67 d；φD(ν)=0 d。

綜上所述，建設(shè)單位原因?qū)е碌目裳a(bǔ)償型延誤為2.95 d；不可抗力因素導(dǎo)致的可原諒型延誤為2.35 d；施工單位自身原因?qū)е碌牟豢稍徯脱诱`為4.71 d。因此，施工單位可獲得非自身原因引起的延誤補(bǔ)償，即可獲取工期延長(zhǎng)5.30 d，其中只有2.95 d能夠獲得費(fèi)用補(bǔ)償?；诖?，在索賠協(xié)商及議價(jià)過(guò)程中，面對(duì)施工單位提出的工期及費(fèi)用索賠，建設(shè)單位經(jīng)計(jì)算后可合理得出數(shù)據(jù)依據(jù)，為后期科學(xué)決策打好基礎(chǔ)。

由此可見(jiàn)，雖然疫情客觀上給施工單位造成了工期延誤，施工單位有權(quán)以此為由向建設(shè)單位主張工期索賠。但對(duì)于建設(shè)單位而言，為了避免施工單位不合理的索賠要求，甚至必要時(shí)可提出反索賠，需要注意以下3方面：①若因施工單位遲延履行合同義務(wù)，在遲延履行期間遭遇不可抗力因此的，不免除其違約責(zé)任；②在不可抗力事件發(fā)生后，施工單位未采取有效措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)追究其擴(kuò)大損失的責(zé)任；③在當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)允許開(kāi)復(fù)工之后，建設(shè)單位應(yīng)著重關(guān)注施工單位因防控措施、人工、材料不到位等原因不具備復(fù)工條件而申請(qǐng)的工期順延要求，結(jié)合實(shí)際情況具體考慮并評(píng)估，如確認(rèn)無(wú)法按期復(fù)工，則需施工單位及時(shí)提交相關(guān)資料，按流程提出工期順延的申請(qǐng)報(bào)告，注明工期關(guān)鍵線路影響，避免后期因施工單位發(fā)起索賠而導(dǎo)致工程建設(shè)的不必要損失。

5 結(jié)論

(1)以各地受疫情影響工期順延處理方式的政策文件為基礎(chǔ)，梳理了不可抗力相關(guān)的索賠處理流程，發(fā)現(xiàn)各省市出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定均表示因疫情不可抗力導(dǎo)致的工期延誤情況，建設(shè)單位應(yīng)合理順延工期，具體可由建設(shè)工程合同雙方互相協(xié)商確定。

(2)面臨不可抗力事件，一般工程延誤的影響因素較多、覆蓋面廣且關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，定性、定量研究多因素交叉引起的工程索賠難點(diǎn)問(wèn)題，并剖析各方應(yīng)承擔(dān)的工程延誤責(zé)任，具有一定應(yīng)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

(3)新冠肺炎疫情這一不可抗力事件使各地工程施工進(jìn)度都受到不同程度的影響，索賠事件呈多發(fā)狀態(tài)。運(yùn)用Shapley值法科學(xué)分析多事件交叉干擾導(dǎo)致的延誤責(zé)任分?jǐn)?，可以更加公平公正地研究重大疫情影響下發(fā)生的復(fù)雜工程索賠事件，從建設(shè)單位角度出發(fā)，總結(jié)凝練出一套科學(xué)高效的應(yīng)對(duì)處理辦法，避免施工單位不合理的索賠要求，必要時(shí)可提出反索賠。

(4)若因施工單位遲延履行合同義務(wù)，在遲延履行期間遭遇不可抗力的，不免除其違約責(zé)任；在不可抗力事件發(fā)生后，若施工單位未采取有效措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)追究其擴(kuò)大損失的責(zé)任。這些均不可作為不可抗力期間工期及費(fèi)用索賠的依據(jù)。

(5)通過(guò)改進(jìn)后的Shapley值法可以科學(xué)剖析參建各方應(yīng)承擔(dān)的工程延誤責(zé)任，并將延誤責(zé)任具體量化分?jǐn)偟礁鱾€(gè)工序，經(jīng)計(jì)算后得出合理數(shù)據(jù)，為后期科學(xué)決策打好基礎(chǔ)，從而有效減少不合理索賠及推諉扯皮，降低不必要的利益損失。

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