“區(qū)塊鏈+知識產權”深度融合的應用場景與優(yōu)化路徑

王曉輝

摘 要：區(qū)塊鏈的應用場景覆蓋知識產權管理、應用與法律保護等多個領域。在“區(qū)塊鏈+知識產權”實踐應用中，衍生了數據治理風險高企、技術支撐度不足、法治保障乏力等困境，對此，可以采取健全“區(qū)塊鏈+知識產權”法治治理框架、制定“區(qū)塊鏈+知識產權”技術安全標準規(guī)范、提升“區(qū)塊鏈+知識產權”應用技術功能、優(yōu)化“區(qū)塊鏈+知識產權”融資與司法適用機制等措施，完善“區(qū)塊鏈+知識產權”應用生態(tài)，化解“區(qū)塊鏈+知識產權”應用之技術風險、場景優(yōu)化與法律滯后之間的矛盾與沖突。

關鍵詞：“區(qū)塊鏈+知識產權”;深度融合;應用場景;優(yōu)化路徑

中圖分類號：D926? ? 文獻標識碼：A ? ? ? 文章編號：1003-5168（2021）30-0100-06

Abstract： The application scenarios of blockchain cover multiple fields such as intellectual property management， application and legal protection. The practical application of "blockchain + intellectual property" has resulted in difficulties such as high data governance risks， insufficient technical support and weak legal protection. For this situation， Measures such as improving "blockchain + intellectual property rights" legal governance framework， formulating "blockchain + intellectual property" technical safety standards and regulations， developing "block chain + intellectual property" application technology functions and optimizing "block chain + intellectual property" financing and judicial application mechanisms are adopted to improve the application ecology of "blockchain + intellectual property" and resolve the contradictions and conflicts between "blockchain + intellectual property" application technology risks， scenario optimization and legal lag.

Keywords： "blockchain + intellectual property"; deep integration; application scenarios; optimized paths

區(qū)塊鏈作為一種新興的應用模式，在金融服務、供應鏈管理、文化娛樂、智能制造、社會公益和教育就業(yè)等領域有著廣泛的應用價值。2021年6月7日，工業(yè)和信息化部、中央網信辦印發(fā)《關于加快推動區(qū)塊鏈技術應用和產業(yè)發(fā)展的指導意見》，提出在產品溯源、數據流通、供應鏈管理等領域形成區(qū)塊鏈①場景化的示范應用。區(qū)塊鏈作為一種去中心化的基礎架構與分布式計算賬本，其應用場景覆蓋政府治理、金融科技、知識管理、證券融資與司法存證等多個領域。其與知識產權管理、運用與法律保護之間具有內在的關聯與契合性。區(qū)塊鏈的去中心化、不可篡改、分布式容錯、匿名保護等技術優(yōu)勢，以及共識機制、智能合約、加密算法與松耦合數據結構設計等核心技術，可以為知識產權鏈上確權、知識產權溯源審計、知識產權交易、知識產權侵權監(jiān)測與固證等，提供技術支撐。然而，“區(qū)塊鏈+知識產權”應用衍生的技術、信任與法律風險，以及其與現行法治體系融合度不夠引發(fā)的諸多問題，誘發(fā)了“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)構建的技術漏洞、制度空白與法律沖突等多重困境。因此，加強對“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)應用場景、衍生困境及其優(yōu)化路徑的研究，具有重大的實踐價值。

1 區(qū)塊鏈與知識產權的多維聯結與生態(tài)構成

國家工信部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術和應用發(fā)展白皮書（2016）》指出，區(qū)塊鏈是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術在互聯網時代的創(chuàng)新應用模式。當前，以區(qū)塊鏈為代表的新一代信息技術正在加速突破跨領域應用瓶頸，將技術和數據作為新的生產要素投入知識增值進程，以實現知識產權的深度融合。區(qū)塊鏈與知識產權之間的技術邏輯、運行機制與“代碼——規(guī)范”聯結主要表現在以下幾方面。

1.1 區(qū)塊鏈與知識產權之間的技術邏輯聯結

區(qū)塊鏈與知識產權之間的技術邏輯聯結主要表現在以下三個方面。

第一，區(qū)塊鏈的加密簽名、智能合約、數字身份標識、數據庫寫入方法等技術方案，在符合法律條件的情況下，可以申請發(fā)明專利，或者運用區(qū)塊鏈標識與其他元素的集合，將其注冊為商標使用，或者作為一種軟件或者數據庫獲得著作權保護;或者將區(qū)塊鏈技術作為商業(yè)秘密進行法律保護[1]。也就是說，區(qū)塊鏈本身就是知識產權的技術或者要素來源之一。

第二，利用區(qū)塊公有鏈的透明化、不可篡改特性，可以進行版權、商標的登記確權。與時間戳功能，可以對嵌有著作權、商標權信息的“區(qū)塊”提供存在證明和身份證明，并通過著作權、商標權管理機關自行運行或者認證的公有區(qū)塊鏈的高度公開性，進行著作權、商標權權利歸屬的精準定位和有效回溯，以此，實現著作權、商標權“去中心化”的登記確權，同時，也可利用著作權、商標權在公有區(qū)塊鏈中的公示功能，為可能的侵權救濟提供電子證據支撐。

第三，利用“區(qū)塊”只能進行信息的添加而不能刪除的技術特性，可以精確記錄每個節(jié)點參與主體對于區(qū)塊鏈應用的知識增值貢獻，從而為知識產權的價值分配提供技術計量依據。

1.2 區(qū)塊鏈與知識產權之間的機制聯結

區(qū)塊鏈與知識產權之間的機制聯結主要表現在以下兩個方面。

第一，區(qū)塊鏈共識②機制與知識產權的聯結。區(qū)塊鏈共識（包括算法共識、決策共識和市場共識）中的算法共識可以確保分布式賬本在不同網絡節(jié)點上的備份保持一致，有效避免知識產權交易各方信息不對稱的問題，決策共識和市場共識建立的知識生產者與需求者的信任，則可以降低知識產權的維權成本與難度[2]。區(qū)塊鏈共識機制（包括工作量證明、權益證明、授權權益證明、實用拜占庭容錯等）的目標是促使所有誠實節(jié)點保存一致的區(qū)塊鏈視圖，以保證數據難以篡改，解決安全性、擴展性、高效率認證和能耗代價等問題[3]。

第二，區(qū)塊鏈信任創(chuàng)造機制與知識產權的聯結。基于對區(qū)塊鏈中蘊含的技術規(guī)則的信任，區(qū)塊鏈節(jié)點依照預先設定的技術規(guī)則自動執(zhí)行技術任務，進而建立以技術信任作為背書的信用評價體系[4]。區(qū)塊鏈技術創(chuàng)造的技術信任或者說算法信任，可以提高知識產權交易的效率，促進知識產權資源的共享，相對減少知識產權交易主體之間因缺乏信任耗費的調查與防范成本。

1.3 區(qū)塊鏈與知識產權之間的“代碼—規(guī)范”聯結

區(qū)塊鏈與知識產權之間的“代碼—規(guī)范”聯結主要表現在以下三個方面。

第一，知識產權智能合約的適用。建立在區(qū)塊鏈上的可編程代碼被稱為智能合約，其按照預先編設的技術規(guī)則觸發(fā)條件并自動強制執(zhí)行。運用智能合約可以將知識產權制度、規(guī)范與契約轉化成代碼，以數字形式對知識產權“智能信息”進行編碼存儲，簡化知識產權確權和交易流程，提高知識產權交易的自動化程度，約定知識產權協同創(chuàng)新各方的權利義務。智能合約中數字化貨幣的參與，還可以提高知識產權交易中資金交割的便利化與知識產權融資的效率。

第二，知識產權維權溯源。區(qū)塊鏈通過為作品加蓋安全時間戳進行存證溯源，進而為作品提供存在證明（即電子存證）與不可篡改的身份證明，區(qū)塊鏈如果加入司法鑒定中心、第三方電子認證機構、公證處、司法機關等機構節(jié)點，還可以進一步增強區(qū)塊鏈存證的公信力[5]。

第三，商標在先使用證明。在商標權的舉證維權方面，區(qū)塊鏈技術可以為商標權的在先使用提供電子數據證明。通過安全時間戳功能定位商標的最早使用時間和交易信息等數據，并根據商標許可交易的經濟數值與頻次的多少，監(jiān)測、統(tǒng)計商標被多次交易后商標的影響力和“顯著性”的變化，通過安全時間戳功能定位商標的使用時間和交易信息等數據，并據此統(tǒng)計交易后商標之“顯著性”的變化，以此，更好地解決商標在先使用方面的舉證難問題[6]。

“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)主要由區(qū)塊鏈硬件系統(tǒng)、代碼數據庫系統(tǒng)與區(qū)塊鏈法律制度三部分構成。區(qū)塊鏈通信硬件系統(tǒng)的設計與創(chuàng)造屬于相對單純的技術方面的問題，本文不進行深入討論?；趨^(qū)塊鏈作為分布式共享賬本和數據庫代碼系統(tǒng)的“軟體”表現，以及其在知識產權領域的“軟應用”特征，本文將“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)作為軟件代碼系統(tǒng)與相關法治保障體系的綜合體加以重點研究。當前，“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)的宏觀構成，主要是指其在不同場景和環(huán)節(jié)中的實踐應用。例如，“區(qū)塊鏈+知識產權”資源管理系統(tǒng)、“區(qū)塊鏈+知識產權”交易與維權系統(tǒng)、“區(qū)塊鏈+知識產權”技術立法體系、“區(qū)塊鏈+知識產權”司法證明系統(tǒng)、“區(qū)塊鏈+知識產權”金融系統(tǒng)的實踐應用等。“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)的微觀應用，主要表現為運用區(qū)塊聯盟鏈技術建設“數字知識產權區(qū)塊鏈平臺”（或者是區(qū)塊鏈云技術平臺）。其利用區(qū)塊鏈、人工智能和大數據等相關技術，實現數字產品登記、評估、許可、轉讓、存證、維權等全生命周期一站式數字知識產權服務，服務內容也在不斷向專利、商標和地理標志等知識產權全領域拓展?！皡^(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)，就是指上述構成要素、在線平臺、不同場景應用衍生的治理范式、制度圖景、規(guī)則機制與多元風險等構成的動態(tài)平衡系統(tǒng)。

2 “區(qū)塊鏈+知識產權”的應用場景及衍生困境

應用場景是技術實驗空間、彈性政策環(huán)境與產品應用市場的復合生態(tài)載體?！皡^(qū)塊鏈+知識產權”主要應用于知識產權確權交易、知識產權協同創(chuàng)新、知識產權金融、知識產權司法存證等場域，同時，在“區(qū)塊鏈+知識產權”實踐應用中，也衍生了智能技術、倫理規(guī)范與法律規(guī)制等諸多困境。

2.1 “區(qū)塊鏈+知識產權”應用場景的類型化梳理

2.1.1 “區(qū)塊鏈+知識產權”之數字法律功能的發(fā)揮。區(qū)塊鏈構筑的數字空間中，嵌入區(qū)塊代碼的知識產權治理規(guī)則發(fā)揮著規(guī)制數字知識產權資產的效力。主要表現在以下兩個方面。

第一，通過共識機制確立數字“區(qū)塊鏈+知識產權”技術立法框架。共識機制主要解決在分布式賬本節(jié)點上賬本數據的一致性和正確性問題，本質上是各區(qū)塊節(jié)點之間為了保證區(qū)塊鏈的正確運行達成的技術共識協議③。這些共識機制對于數字知識產權資產的布局配置、運行規(guī)則設計，以及共識機制被賦予的技術制裁效力，為數字“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)的構建與優(yōu)化，發(fā)揮著類似于技術立法的規(guī)范引領作用。例如，實用拜占庭容錯機制就相當于一種解決知識產權數據錯誤時區(qū)塊鏈運行異常或故障的“類法規(guī)范”。

第二，通過智能合約執(zhí)行數字“區(qū)塊鏈+知識產權”技術規(guī)則。在區(qū)塊鏈技術領域，智能合約是指基于預定事件觸發(fā)、不可篡改、自動執(zhí)行的計算機程序[7]。根據應用場景的不同，可以有選擇地添加能自動執(zhí)行預設邏輯的智能合約[7]。通過智能合約可以建構知識產權智能化治理模式，設定知識產權交易擔保條件、違約情形、合約終止等觸發(fā)條件，將知識產權法律、鏈下知識產權許可合同內容作為智能合約編寫和執(zhí)行的基礎，并通過私鑰進行簽名，促進知識產權資源與需求者的快速篩選、智能撮合、自動授權、自動結算，制定并實施知識產權協定、許可以及獨家分銷網絡等[8]，并依靠計算機代碼強制執(zhí)行鏈上的非標準化合約和格式合約。

2.1.2 數字知識產權資產（資源）的管理與應用。區(qū)塊鏈實際上是一種分布式賬本技術，分布式賬本中既可保存如比特幣等數字貨幣，又可保存?zhèn)?、知識產權等數字資產[2]，其通過共識機制確定“區(qū)塊鏈+知識產權”運行模式，管理寫入其上的數字知識產權資源。知識產權經過數字化轉換并被寫入區(qū)塊鏈后，就可以應用于知識產權確權登記、知識產權許可、商標在先使用證明、知識產權融資等多個場景。區(qū)塊鏈上信息的不可篡改性，使得區(qū)塊鏈本身獲得了權益和交易事實存在的“存在性證明”，發(fā)揮著證據的自動存證的功能，相關判例（例如，深圳市龍崗區(qū)人民法院在“美宜佳訴美宣佳便利店侵害商標權及不正當競爭糾紛案”中，首次對權利人采用區(qū)塊鏈技術存證的電子數據予以采納）及司法解釋（《最高人民法院關于互聯網法院審理案件若干問題的規(guī)定》第11條）也已經確認區(qū)塊鏈電子存證具有法律效力（北京互聯網法院的“天平鏈”的司法應用即是其證明）。同時，數字知識產權資產的權利確證、權益分配、授權許可時的自動時間戳標識功能，對于數字知識產權資產的溯源追蹤，具有重要作用。區(qū)塊鏈對未注冊商標的公示作用即為其實例。另外，工作量證明機制與權益證明機制可以精確、快捷地記錄、追蹤區(qū)塊鏈中知識產權的產生、轉讓與參與者的具體貢獻狀況，為知識產權價值與侵權賠償額的確定，提供數據參考。而且，運用嵌入式區(qū)塊鏈跨鏈技術，還可以實現數字知識產權資產在多個區(qū)塊鏈間的互聯、互通、共享并構建一體化的數字“區(qū)塊鏈+知識產權”應用平臺。目前，“區(qū)塊鏈+版權”逐漸落地應用，如“紙貴區(qū)塊鏈版權存證平臺”“國家網絡音像傳播服務平臺”等已經上線提供版權服務。

2.1.3 “區(qū)塊鏈+知識產權”協同創(chuàng)新網絡的構建。區(qū)塊鏈本質上是一個去中心化的分布式賬本數據庫，類似于一個分布式的協同創(chuàng)新系統(tǒng)，各個區(qū)塊鏈中的“區(qū)塊”節(jié)點可以被視為實施知識產權協同創(chuàng)新的參與主體。其根據共識機制確立知識產權協同創(chuàng)新的總體框架與一般性規(guī)則，通過智能合約進行知識產權協同創(chuàng)新權利義務的約定并運用技術強制力發(fā)揮保障作用，并且，經由信用創(chuàng)造機制降低運營成本。區(qū)塊鏈各節(jié)點之間的協同模式可以公有鏈或者聯盟鏈的形式運行，具體運行模式可以根據具體情況做出調整。例如，華為公司推出的鴻蒙系統(tǒng)就可以采用開放式的開源式公有鏈進行建設。而且，隨著跨鏈技術（公證人機制、側鏈/中繼、哈希鎖定）的發(fā)展，為基于鏈上/鏈下數據協同技術的知識產權協同創(chuàng)新聯盟的構建，奠定了堅實的技術基礎。對此，除了要整合數字知識產權資產以外，還需要鏈下知識產權創(chuàng)造分工、價值評估方法、交叉專利授權、糾紛解決機制、人才培育模式等方面實施聯動創(chuàng)新，才能構建“區(qū)塊鏈+知識產權協同創(chuàng)新”的完整生態(tài)。

2.1.4 “區(qū)塊鏈+知識產權法治”的司法存證。區(qū)塊鏈的去中心化、可溯源、不可篡改、加密安全等技術特性，內在契合電子數據存儲平臺的構建要求。通過對圖片、視頻、文字、聲音等侵權證據信息的自動抓取及源碼識別，可以將其壓縮包計算成哈希值上傳至區(qū)塊鏈中，以此，作為知識產權糾紛解決的證據。區(qū)塊鏈的司法應用，已經于2018年9月由杭州互聯網法院開通的全國首家司法區(qū)塊鏈中得到了實踐印證。同時，最高人民法院審判委員會于2021年5月18日通過的《人民法院在線訴訟規(guī)則》，也首次對區(qū)塊鏈存儲證據的真實性認定做出了規(guī)則指引。區(qū)塊鏈還可以將公證處、注冊審批機構CA/RA機構（認證中心/注冊審批機構）、司法鑒定中心以及法院作為鏈上節(jié)點聯結在一起，組成司法聯盟區(qū)塊鏈，讓電子數據的生成、存儲、傳播和使用的全流程可信。當然，區(qū)塊鏈的司法應用還可以擴展至以知識產權審判為中心的鏈上全流程的訴訟體系的構建[4]。由企業(yè)開發(fā)完成的司法電子證據云、保全鏈與IPTM時間標志一站式知識產權服務平臺等第三方區(qū)塊鏈平臺，也可以為知識產權司法存證提供技術保障與結論性證據服務。

2.2 “區(qū)塊鏈+知識產權”應用的衍生困境

2.2.1 數據治理風險高企?！皡^(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)構建與優(yōu)化的前提是知識產權的數字化轉換，轉換的基本要求是保證寫入區(qū)塊鏈的數據的正確性與有效性。在區(qū)塊鏈的分布式數據結構中，個別嵌有錯誤數據的惡意或者不誠實節(jié)點的接入是不可避免的，可能導致被錯誤記錄的數字知識產權資產存儲或者交易的混亂，對此的監(jiān)管力度與配套措施存在明顯不足。區(qū)塊鏈數據的失實、濫用以及存儲、處理、共享、流動中生成的技術漏洞，可能對知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、分析評議與價值評估的數據決策質量，造成不利影響。同時，區(qū)塊鏈共識機制、信任機制、智能合約等技術中蘊含的數據治理規(guī)則，也與鏈下待決問題的公序良俗、利益平衡考量之間存在邏輯與規(guī)范沖突。例如，惡意運用區(qū)塊鏈的技術強制力掩蓋不正當目的;區(qū)塊鏈技術無法準確判斷作品之間是否具有侵權的“實質相似性”等。

2.2.2 “區(qū)塊鏈+知識產權”的技術支撐度不足。主要表現在以下三個方面。第一，區(qū)塊鏈在知識產權領域應用范圍的擴展，以及區(qū)塊鏈承載信息量的急遽增加，引發(fā)了區(qū)塊鏈的可擴展性問題。當前，主流區(qū)塊鏈系統(tǒng)能夠做到無限擴展的幾乎沒有[9]，因此，亟須對區(qū)塊鏈擴容技術進行深度革新。第二，區(qū)塊鏈網絡層、共識層遭受的算力攻擊、51%給定網絡節(jié)點的壟斷、智能合約的代碼漏洞、私鑰被竊取等技術風險，可能誘發(fā)區(qū)塊鏈的安全與隱私保護問題，加大了執(zhí)法監(jiān)管難度。第三，區(qū)塊鏈共識機制的種類較少，難以匹配多樣化的應用場景[10]，而且，當前對跨場景和跨平臺的跨鏈技術的研究較為薄弱，其技術機理與業(yè)務需求精準對接的實踐應用尚不夠深入、成熟。第四，統(tǒng)一的“區(qū)塊鏈+知識產權”應用的國家（行業(yè)）標準、技術規(guī)則與監(jiān)管規(guī)范相對缺失，影響了“區(qū)塊鏈+知識產權”應用生態(tài)的形成。

2.2.3 “區(qū)塊鏈+知識產權”的法治保障乏力?；凇皡^(qū)塊鏈+知識產權”應用的前沿性與復雜性，現行的民法、經濟法與刑法等介入“區(qū)塊鏈+知識產權”應用的法律準備與制度安排不足，存在相關立法位階較低、部分法規(guī)缺失與規(guī)范沖突等問題。主要表現為：現行的具有區(qū)塊鏈應用基本法性質的是國家互聯網信息辦公室于2019年1月公布的《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》，更高層級的“區(qū)塊鏈+知識產權”應用專門立法缺失;區(qū)塊鏈應用過程中衍生的數據權屬不明，智能合約的法律屬性尚未明確，其執(zhí)行的數字編碼形式的合同文本效力存疑[11];基于區(qū)塊鏈的匿名性與不可篡改特征，“智能合約+知識產權交易”主體的身份（無法核實）、行為效力（如合同的生效、中止、撤銷等）、抗辯權的行使、情勢變更原則的適用、責任追究與權利救濟等，無法完全類比適用《民法典》的總則篇與合同編的規(guī)定，現有的區(qū)塊鏈應用監(jiān)管體制與監(jiān)管法規(guī)，也與區(qū)塊鏈的分布式、多節(jié)點的數據結構存在邏輯沖突。

3 “區(qū)塊鏈+知識產權”應用的優(yōu)化路徑

“區(qū)塊鏈+知識產權”應用的場景優(yōu)化，可以采取改進區(qū)塊鏈底層技術、制定“區(qū)塊鏈+知識產權”規(guī)劃方案與技術安全標準規(guī)范、完善“區(qū)塊鏈+知識產權”技術創(chuàng)新框架、推進“區(qū)塊鏈+知識產權”協同創(chuàng)新等措施，為區(qū)塊鏈與知識產權整合難、落地難問題的解決，提供破解思路。

3.1 健全“區(qū)塊鏈+知識產權”應用法治治理框架

3.1.1 制定具有總則性質的《區(qū)塊鏈創(chuàng)新法》，發(fā)布區(qū)塊鏈知識產權應用技術監(jiān)管指南。做好區(qū)塊鏈技術與知識產權管理應用的全鏈路對接，推進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、自貿區(qū)、綜合經濟實驗區(qū)等經濟功能區(qū)內的“區(qū)塊鏈+知識產權”場景應用優(yōu)化試點，科學構建“區(qū)塊鏈+知識產權”局域生態(tài)系統(tǒng)，明確數字知識產權資產權屬、行為效力、智能合約的法律地位，制定“區(qū)塊鏈+知識產權”應用國家和行業(yè)統(tǒng)一技術標準、存證業(yè)務規(guī)范等。同時，依托國家產業(yè)發(fā)展工程，支持區(qū)塊鏈產業(yè)發(fā)展，為產業(yè)級或跨產業(yè)的知識產權跨鏈基礎設施建設，鏈上鏈下治理機制的整合及法治保障積累建設經驗。

3.1.2 緊扣國家將區(qū)塊鏈作為“新基建”之信息基礎設施的政策部署，制定區(qū)塊鏈技術與大數據、人工智能、5G網絡等技術在具體知識產權領域的融合發(fā)展路線圖，建設新興產業(yè)知識產權園區(qū)、知識產權特色小鎮(zhèn)和特色社區(qū)，遴選一批推廣能力強的單位開展“區(qū)塊鏈+知識產權”應用試點，利用大數據技術挖掘支撐區(qū)塊鏈應用場景優(yōu)化的知識產權數據信息;運用人工智能技術增強“區(qū)塊鏈+知識產權”的應用場景拓展與數據分析能力;在聯盟鏈上為知識產權監(jiān)管機關設置相應節(jié)點，并通過標準化實現多鏈協同和互聯互通，探索建立知識產權行業(yè)服務規(guī)范標準與區(qū)塊鏈應用治理準則融合機制，疊加使用“區(qū)塊鏈+人工智能”技術，為知識產權管理、應用與法律保護提供高度可信的原始數據以支持其持續(xù)的智能化運行。

3.2 強化“區(qū)塊鏈+知識產權”應用的技術信任機制

盡管區(qū)塊鏈節(jié)點之間缺乏既有的社會關聯和互動，但是區(qū)塊鏈數據信息的不可篡改、可得追溯、算法糾偏與技術強制力卻重建了節(jié)點參與者的信任橋接機制?！皡^(qū)塊鏈+知識產權”信用風險產生的癥結所在是不誠實節(jié)點、多次加工的數據信息的錯誤累積、共識機制無法完全提供技術信任等問題。對此，在“去中心化”的區(qū)塊鏈技術信任機制的構建中，應制定和完善相關如TCP/IP與HTTP共識協議一樣的“區(qū)塊鏈共識協議準則”，并利用區(qū)塊鏈技術的智能自適應、自動驗證與自執(zhí)行機制維持信任，可以深度整合產業(yè)數字知識產權資源平臺、知識產權管理部門與知識產權中介服務平臺與知識產權司法數據庫，實現區(qū)塊鏈知識產權數據、知識產權中介服務狀況、產業(yè)信息與監(jiān)管法治資訊之間的互聯共享，運用大數據、人工智能技術，對區(qū)塊鏈節(jié)點數據進行真實與合法方面的數據質量管理、數據清理與數據轉換，篩查原始輸入數據，最大限度地消除不誠實節(jié)點。同時，注意發(fā)揮區(qū)塊鏈共識機制的“技術法規(guī)”作用，對于共識的形成與代碼化，要嵌入知識產權法治的公序良俗、價值倫理判斷，以及不同主體之間的利益平衡考量，從知識產權立法與區(qū)塊鏈技術的執(zhí)法監(jiān)管為切入點，削減“區(qū)塊鏈+知識產權”應用的技術信用風險。

3.3 完善“區(qū)塊鏈+知識產權”應用的技術性能與促進機制

區(qū)塊鏈嵌入知識產權進而實現制度功能效應倍增的基礎，在于區(qū)塊鏈諸多技術優(yōu)勢的疊加推進。因此，要重視開發(fā)區(qū)塊鏈核心技術并加強其與知識產權融合發(fā)展之促進機制的研究與運用。

第一，建立“區(qū)塊鏈+知識產權”創(chuàng)新應用實驗室和研究中心，建設基礎性的區(qū)塊鏈應用研發(fā)平臺，推進區(qū)塊鏈網絡層技術升級與性能優(yōu)化，探索區(qū)塊鏈技術與具體知識產權“應用場景”相結合的專業(yè)化行業(yè)自律監(jiān)管模式。

第二，完善區(qū)塊鏈鏈上擴容和鏈外（側鏈）擴容技術，采用Plasma擴容方案，注重運用側鏈（一個主鏈可以有多個側鏈）分片技術，根據不同的知識產權應用場景，用不同的側鏈去承載不同的知識產權業(yè)務。

第三，對無法中心化又有達成共識需求的暗網（知識產權網絡侵權、共謀實施知識產權共同犯罪等）等場景實施技術監(jiān)測預警，推進身份驗證、Token（可流通的加密數字權益憑證）分發(fā)和生命周期管理等鏈上治理與真實身份、誠信記錄、重復博弈形成的信任和聲譽、非正式的社會資本和社會懲罰，以及正式的法律保障（刑法、民法、網絡安全法、區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定等）等鏈下治理的融合，構建平臺、數據、算法三元融合的數字法律規(guī)制體系[12]，并將部分法律轉換成技術規(guī)則予以實施，全方位遏制“區(qū)塊鏈+可編程知識產權生態(tài)”偽鏈違法犯罪行為。

“區(qū)塊鏈+知識產權”應用之促進機制的完善的路徑，主要是優(yōu)化重點產業(yè)“區(qū)塊鏈+知識產權”開源項目的研發(fā)布局。集聚各領域人才，組建多源多點核心技術攻關小組，特別是在高端芯片、航空發(fā)動機材料、高端機床等戰(zhàn)略性新興產業(yè)推進種源“卡脖子”技術知識產權協同創(chuàng)造，打造局域（產業(yè)、行業(yè)、企業(yè)、核心技術）“區(qū)塊鏈+知識產權”管理應用平臺，完善以“價值創(chuàng)造貢獻度”為評價標準的知識產權價值分配模式，給予節(jié)點參與者以電子貨幣（如比特幣）或獎勵積分，并將其與數字區(qū)塊鏈知識產權平臺進行程序機制的對接，以此，優(yōu)化基于區(qū)塊聯盟鏈技術且整合知識產權創(chuàng)造、運用、管理與保護為一體的“區(qū)塊鏈+知識產權”生態(tài)系統(tǒng)。

3.4 優(yōu)化“區(qū)塊鏈+知識產權”融資與司法適用機制

“區(qū)塊鏈+知識產權”融資的優(yōu)化路徑包括三個方面。

第一，對現有的支付工具與平臺進行效率、成本、信任三個維度的“區(qū)塊鏈+金融”改造，積極推進“區(qū)塊鏈+知識產權”證券化建設，在區(qū)塊節(jié)點中加入金融監(jiān)管部門、金融機構、審計部門、市場監(jiān)管部門及第三方鑒證機構，實現上述機構之間的信息、預警與業(yè)務的互聯互通，將現有的垂直中心支付模式改造為去中心化、多點化的扁平式支付模式。

第二，利用區(qū)塊鏈技術推進知識產權證券融資的場外交易結算，組建中國分布式總賬基礎協議聯盟，明確在區(qū)塊鏈上可以進行知識產權融資的法律授權，以數字標識代替節(jié)點參與者，并將其身份設定為僅特定主體（如監(jiān)管部門、參與者本人）可依法查詢的管理形態(tài)。

第三，分別運用區(qū)塊鏈共識機制、智能合約、加密技術設定融資規(guī)則、規(guī)范知識產權融資、保障知識產權信息與融資安全，堅決遏制區(qū)塊鏈知識產權非法融資，防止支付平臺形成資金池或進行自融，以此，破解區(qū)塊鏈非法集資監(jiān)管困局。

區(qū)塊鏈知識產權司法面臨“區(qū)塊鏈+知識產權”應用總則性立法與數字資產立法缺失的不利情況。為此，有必要遴選典型“區(qū)塊鏈+知識產權”案例作為指導案例，以此，消弭法律滯后的弊端。同時，結合知識產權法律法規(guī)、司法大數據信息，完善司法電子證據云平臺，并以區(qū)塊鏈技術規(guī)則為基礎，細分不同的司法權限，有針對性地嵌入不同的功能區(qū)塊中，并吸收司法機關、知識產權管理部門、司法鑒定機構、公證處、在線仲裁機構、律師事務所等組建知識產權區(qū)塊“法鏈”，以此，嘗試建設知識產權區(qū)塊鏈法庭，支持司法凍結、扣劃、沒收特定賬戶資產的訴訟請求。

4 結語

區(qū)塊鏈通過不可偽造、不可篡改和可追溯的塊鏈式數據結構處理知識產權事務，本質上是一種運用區(qū)塊鏈技術解決知識產權管理、運用與法律保護問題的技術方案。因此，革新、提升現有的區(qū)塊鏈核心技術并通過數字“區(qū)塊鏈+知識產權”立法予以強制性保障，是優(yōu)化區(qū)塊鏈應用場景的必然路徑。然而，單純依賴區(qū)塊鏈技術自身還無法完全支撐個性化的“區(qū)塊鏈+知識產權”深度應用，還需借助其與人工智能、大數據、物聯網等新一代信息技術以及法律治理方式的體系性整合，對區(qū)塊鏈寫入信息的真實可信性、技術方案的“可專利性”、鏈下的持續(xù)溯源、數字知識產權資產的比對篩選、侵權預警、智能化監(jiān)管進行技術優(yōu)化與創(chuàng)新，制定規(guī)范的區(qū)塊鏈技術標準，為區(qū)塊鏈技術的應用與規(guī)范運作提供指引，以此，優(yōu)化“區(qū)塊鏈+知識產權”應用生態(tài)。

注釋：

①之所以被稱為“區(qū)塊鏈”，是由于其把數據儲存在不同的區(qū)塊內，區(qū)塊之間按照時間順序通過密碼學技術鏈接起來，每一個數據塊中都包含了過去一段時間內的所有交易信息，用于驗證其信息的有效性并產生下一個區(qū)塊。渠慎寧.區(qū)塊鏈助推實體經濟高質量發(fā)展：模式、載體與路徑[J].改革，2020（1）：39-47.

②在區(qū)塊鏈中，相互缺乏信任的節(jié)點通過遵循預設機制，最終實現數據一致性的過程，稱為共識.

③“協議”是一個現實世界中的法律文本稱謂，同時也是一個計算機學科概念。石超.區(qū)塊鏈技術的信任制造及其應用的治理邏輯[J].東方法學，2020（1）：108-122.

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