大群體風(fēng)險決策理論與方法研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

□徐選華 侯宇舟

[中南大學(xué) 長沙 410083]

引言

群體決策的研究始于1781年法國數(shù)學(xué)家Jena-Charles de Borda提出的方案選擇模型。隨著社會的發(fā)展，研究問題變得復(fù)雜化，簡單的群體決策理論已無法滿足現(xiàn)實需求，大群體決策理論與方法應(yīng)運而生。大群體決策[1]是指由眾多決策成員參與，根據(jù)所提供的決策信息對備選方案進行偏好表達，依據(jù)特定的規(guī)則將眾多成員偏好集結(jié)成為大群體偏好，以得出方案排序或從眾多備選方案中選擇所需方案的過程。大群體決策主要有以下特征[2]：（1）決策成員規(guī)模龐大，數(shù)量擴大至20人以上；（2）決策成員來源廣泛，其知識、經(jīng)驗、個人特征具有明顯的多元化及異質(zhì)性；（3）問題的復(fù)雜化使得決策依據(jù)、決策指標體系更加復(fù)雜多樣；（4）決策環(huán)境更為復(fù)雜，決策信息難以精確；（5）決策問題的目標多元化及動態(tài)演化取代了傳統(tǒng)的單一、靜態(tài)決策模式。

大群體決策問題的特征意味著決策過程中必然出現(xiàn)更多的不確定性，我們將這種不確定性稱為風(fēng)險[3]。大群體決策的風(fēng)險來源不僅有信息的不充分和高度動態(tài)性、決策機制不完善等客觀因素，還涉及大量的決策主體的個人經(jīng)驗、知識水平、個人習(xí)慣、判斷能力等主觀因素[4]，將決策風(fēng)險引入大群體決策方法中具備極大的現(xiàn)實意義，引起國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注和研究?，F(xiàn)有國內(nèi)外研究對于大群體風(fēng)險決策理論尚未有系統(tǒng)性定義，本文認為大群體風(fēng)險決策是指眾多決策成員參與、考慮決策機制的客觀風(fēng)險因素及決策成員主觀因素的大群體決策過程。

大群體決策風(fēng)險來源眾多，本文據(jù)此將現(xiàn)有大群體風(fēng)險決策的研究分為五個部分進行綜述：（1）對大群體決策中可能存在的決策風(fēng)險進行識別的相關(guān)研究，此部分研究主要結(jié)合應(yīng)急背景，應(yīng)用于重特大突發(fā)事件；（2）決策成員的風(fēng)險態(tài)度對大群體決策過程的影響研究，部分學(xué)者結(jié)合語言型偏好識別決策成員風(fēng)險態(tài)度，部分學(xué)者將實證、信息熵等工具應(yīng)用于此研究，通過風(fēng)險態(tài)度的測度解決決策成員、屬性指標的權(quán)重分配及共識達成等問題；（3）決策成員的心理行為對最終決策結(jié)果形成研究，通過前景理論、后悔理論等風(fēng)險決策工具，將決策成員心理行為融入最終方案排序結(jié)果；（4）社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下考慮信任風(fēng)險的大群體決策研究。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，社會網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使得信任風(fēng)險進入國內(nèi)外學(xué)者的視野，社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下考慮信任風(fēng)險的大群體決策具有十分重要的研究意義；（5）大數(shù)據(jù)環(huán)境下的大群體風(fēng)險決策研究，大數(shù)據(jù)時代的到來為大群體決策帶來了新的風(fēng)險因素，研究大數(shù)據(jù)環(huán)境下的大群體風(fēng)險決策十分必要。

經(jīng)過十余年的發(fā)展，大群體風(fēng)險決策理論不斷得到完善與發(fā)展，在理論和實踐方面都取得了許多成就。本文系統(tǒng)地梳理和回顧了大群體風(fēng)險決策理論與方法的發(fā)展現(xiàn)狀、研究熱點和前沿進展，評述了當前大群體風(fēng)險決策理論與方法研究面臨的問題和挑戰(zhàn)，探討了大群體風(fēng)險決策的發(fā)展趨勢等。

一、大群體風(fēng)險決策研究現(xiàn)狀

（一）大群體應(yīng)急決策風(fēng)險識別

風(fēng)險決策往往和突發(fā)事件密不可分，無論是突發(fā)的地震、洪水、泥石流等自然災(zāi)害，還是爆炸、火災(zāi)等人為事故，事件發(fā)生后力爭在短時間內(nèi)做出科學(xué)高效的決策以最大程度控制事態(tài)發(fā)展，降低事故損失。眾多決策專家組成的大群體決策環(huán)境下，隨著各決策成員偏好與認知水平差異而來的沖突和不一致性不可避免，也需要妥善應(yīng)對突發(fā)事件背景下的不確定性因素，風(fēng)險性大群體決策方法應(yīng)運而生。Liu等[5]根據(jù)風(fēng)險性應(yīng)急響應(yīng)的活動特點，構(gòu)建緊急狀態(tài)故障樹，對突發(fā)事件的演化過程進行分析，測度在采取不同措施時發(fā)生不良結(jié)果的可能性，提出了一種基于故障樹分析原理的風(fēng)險應(yīng)急決策方法。大群體應(yīng)急決策風(fēng)險來源眾多，尹儇鵬等[6]將大群體應(yīng)急決策風(fēng)險分為個體因素及群體因素兩部分進行識別，并將識別的風(fēng)險因素群體認知沖突及關(guān)系沖突相關(guān)聯(lián)，以構(gòu)建大群體應(yīng)急決策風(fēng)險致因體系。Palomares等[7]基于模糊聚類的方法，檢測和管理決策主體與聚集的非合作行為，提出了一個適用于管理大規(guī)模決策者非合作行為風(fēng)險的共識模型。Yin等[8]認為，大群體應(yīng)急決策可以采用不同的策略，并結(jié)合不同策略特點，提出了群體偏好融合規(guī)則，構(gòu)建了大群體應(yīng)急決策的風(fēng)險度量模型。徐選華等[9]以風(fēng)險決策理論和沖突理論為基礎(chǔ)，以實證方法為工具，構(gòu)建了一個被調(diào)節(jié)的中介模型，探索大群體沖突、風(fēng)險感知和決策猶豫度影響應(yīng)急決策質(zhì)量的機制。尹儇鵬等[4]參考決策理論中的疏忽失誤和誤授失誤的概念，研究大群體應(yīng)急決策過程中因決策群體選擇錯誤方案和拒絕最優(yōu)方案導(dǎo)致決策失誤帶來的決策風(fēng)險。

識別風(fēng)險的目的是消減風(fēng)險，使得決策過程中的不確定性因素降低，提高決策結(jié)果的可靠性。因此，在識別大群體應(yīng)急決策風(fēng)險成因的基礎(chǔ)上，Xu等[10]結(jié)合信息熵工具，構(gòu)建應(yīng)急決策風(fēng)險消解框架，成功降低了大群體決策風(fēng)險，有效促進偏好集結(jié)達成。Zhong等[11]利用統(tǒng)計學(xué)指標量化決策風(fēng)險及決策成員的風(fēng)險態(tài)度，以達到消減風(fēng)險的目的。

此外，極端行為及極端偏好也是大群體決策中一個很重要的風(fēng)險因素。Cao等[12]結(jié)合觀點動力學(xué)及意見領(lǐng)袖理論，構(gòu)建風(fēng)險偏好相似度模型和風(fēng)險偏好演化模型，通過案例數(shù)據(jù)識別，將決策成員分為極端偏好表達者及非極端偏好表達者兩種類型。在此基礎(chǔ)上，曹靜等[13]將極端偏好群體進一步劃分為極端偏好同質(zhì)群體集及極端偏好異質(zhì)群體集，并結(jié)合風(fēng)險偏好矢量的方向性及距離性，提出了一種新的決策成員風(fēng)險偏好相似度模型。

（二）考慮決策成員風(fēng)險態(tài)度的大群體決策

大群體決策是眾多不同領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c的過程，在各決策成員提供偏好時可能存在一定差異性。人們對風(fēng)險的偏好往往不一致[14]，擁有不同風(fēng)險態(tài)度的成員提供的偏好信息也各不相同，部分學(xué)者運用實證方法將風(fēng)險因素量化。段婧等[15]設(shè)計實驗研究了金錢和時間決策中決策者角色及相關(guān)因素對決策偏好的影響，實驗結(jié)果表明，個體決策者在角色不同的情況下可能引起風(fēng)險偏好的反轉(zhuǎn)。陳俊霖等[16]通過Dospert量表對風(fēng)險態(tài)度進行測量，引入時間壓力變量研究時間壓力對決策者在應(yīng)急領(lǐng)域（自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生和社會安全）風(fēng)險尋求或規(guī)避程度的影響。Suzuki等[17]設(shè)計實驗研究他人風(fēng)險決策行為對本身決策行為的影響，結(jié)果揭示了風(fēng)險偏好可以通過對神經(jīng)層面的觀察得出。

對于語言型大群體決策問題，大量具有不同專業(yè)背景、個人特征和情感表達的決策成員在理解語言術(shù)語含義時可能存在個體差異，決策成員在提供語言偏好信息時應(yīng)考慮其語言風(fēng)險偏好。同一語言術(shù)語對不同的人可能有不同的意義。例如，一些專家都可以將備選方案評估為“良好”，但“良好”一詞可能對每種選擇都有不同的語義值。對于此問題，研究認為，決策成員提供的語言型偏好在轉(zhuǎn)化成實際數(shù)值參與共識達成、偏好集結(jié)等過程時，可以將決策成員的語言風(fēng)險偏好提取為特征[18～21]，通過對語言術(shù)語進行分析識別決策成員的風(fēng)險態(tài)度。Zhou等[22]提出了一個通用的不對稱語言術(shù)語集（GALTS）的概念，并將單個決策成員的風(fēng)險偏好參數(shù)引入Sigmoid規(guī)模函數(shù)，通過對語言術(shù)語的風(fēng)險偏好參數(shù)測度來體現(xiàn)心理預(yù)期語義值，Ebrahimnejad等[23]利用模糊語言表達的每位專家的風(fēng)險態(tài)度，并將其與VIKOR方法結(jié)合以求解備選方案排序。Xu等[24]定義了廣義不對稱語言D數(shù)，考慮決策成員的語言風(fēng)險偏好及在時間壓力下提供的不完整偏好信息，提出了一種新的偏好集結(jié)方法。結(jié)合各類語言型偏好的特點，識別使用各相應(yīng)算子轉(zhuǎn)換時可能存在的基于決策成員風(fēng)險態(tài)度的風(fēng)險因素，降低大群體決策的不確定性。

對決策成員對于風(fēng)險的態(tài)度，現(xiàn)有研究大多將其分為風(fēng)險追求、風(fēng)險中性、風(fēng)險規(guī)避三種類型[25]。Song及Li[26]依據(jù)決策成員的積極、中性、消極的三種風(fēng)險態(tài)度補全以概率語言術(shù)語集形式表達的決策成員偏好，從而完成偏好集結(jié)。Liu等[27]考慮決策成員的風(fēng)險偏好，以決策結(jié)果公平最大化為目標，構(gòu)建優(yōu)化模型求解集結(jié)結(jié)果，Zhong等[11]從統(tǒng)計學(xué)的視角，利用統(tǒng)計學(xué)指標量化決策風(fēng)險及決策成員的風(fēng)險態(tài)度，以加強決策結(jié)果的可靠性。

對于考慮決策成員風(fēng)險態(tài)度的大群體決策研究，部分學(xué)者通過風(fēng)險決策理論將決策成員風(fēng)險態(tài)度量化以解決屬性及專家權(quán)重求解問題，另一部分學(xué)者則通過風(fēng)險態(tài)度識別用于促進共識達成過程，或?qū)⑵鋺?yīng)用于補全完整的偏好信息，以便得到更高共識的決策結(jié)果。

（三）考慮決策成員心理行為的大群體決策

在風(fēng)險性大群體決策的背景下，決策成員心理行為的不穩(wěn)定性也可以看作是決策過程中的不確定因素，決策成員觀點的不確定性是最終影響群體決策一致性的重要因素[28]。研究表明，先前情緒和過度自信對災(zāi)難事件后繼風(fēng)險決策存在一定影響[29]，說明決策成員的心理行為存在引發(fā)決策風(fēng)險的可能。為解決這類問題，國內(nèi)外學(xué)者做出了許多積極嘗試，現(xiàn)有文獻對于由決策成員心理行為引起的風(fēng)險性大群體決策的探索主要集中于以下兩方面。

一方面，部分學(xué)者運用后悔理論進行決策成員心理行為的測度。徐選華等[30]利用風(fēng)險熵計算每個聚集中的決策專家在不同狀態(tài)中的沖突風(fēng)險，再結(jié)合后悔理論中的感知效用值獲得方案排序。Zhang等[31]定義了備選決策的模糊后悔感知效用函數(shù)，并以此為基礎(chǔ)測度群體一致性程度。Liu等[32]結(jié)合后悔理論、談判聚集論及蒙特卡洛仿真，提出了一種解決多屬性群體決策問題的新方法，并應(yīng)用于工程決策項目。姚遠[33]將后悔理論與云模型結(jié)合，考慮決策者后悔規(guī)避的心理行為特征，建立“后悔—欣喜”函數(shù)、構(gòu)建感知效用矩陣，進而確定備選方案綜合排序。

另一方面，部分學(xué)者通過前景理論以解決由決策成員心理行為引起的決策風(fēng)險。糜萬俊和戴躍偉[34]提出了一種基于前景理論的多準則群體決策方法。李歡等[35]考慮雙參照點累積前景理論用于決策成員權(quán)重優(yōu)化。耿秀麗等[36]提出結(jié)合聚類及熵權(quán)法的雙層專家權(quán)重分配方法，通過確定專家權(quán)重和綜合前景價值矩陣得出最終的決策結(jié)果。Liu等[37]提出了一種基于聚類分析及前景理論的失效模式與效果分析風(fēng)險優(yōu)先級方法，并結(jié)合熵理論客觀測度各風(fēng)險因素權(quán)重。胡彥和陳華友[38]將前景理論與三支決策相結(jié)合，以解決網(wǎng)絡(luò)輿情突發(fā)事件應(yīng)急群體決策。Zhao等[39]提出基于累積前景理論和二元組語言中智集的改進TODIM方法，將模糊因素進一步細分。此外，徐選華和楊玉珊[40]結(jié)合累積前景理論及馬爾科夫決策技術(shù)，將其擴展至大群體風(fēng)險性動態(tài)應(yīng)急決策方法。

現(xiàn)有研究多將后悔理論、前景理論等考慮決策成員心理行為的風(fēng)險決策理論與技術(shù)結(jié)合，不僅對靜態(tài)的大群體風(fēng)險決策有所研究，還結(jié)合現(xiàn)實情況將其擴展到從動態(tài)決策，對于決策成員心理行為的融入至偏好集結(jié)過程，不需要將風(fēng)險因素提取后量化，直接可得到綜合了決策成員心理行為的方案排序結(jié)果，簡化了風(fēng)險提取流程。

（四）社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下考慮信任風(fēng)險的大群體決策

行為是具有傳染性的，在學(xué)習(xí)他人風(fēng)險決策行為后自身的風(fēng)險偏好行為會發(fā)生改變[17]。以往大群體風(fēng)險決策都建立在決策成員獨立的前提下，而現(xiàn)實中，決策成員間的社會關(guān)系往往會影響決策成員偏好的提出及修正[41]，社會網(wǎng)絡(luò)[42]的廣泛應(yīng)用為這一發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。隨著社會網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，由決策成員之間的信任關(guān)系構(gòu)成的大群體社會網(wǎng)絡(luò)對大群體風(fēng)險決策提出了新的挑戰(zhàn)。

考慮到信任傳遞過程中各決策成員可能存在不同信任風(fēng)險的現(xiàn)實境況，Xu等[43]提出了一種風(fēng)險定義的信任傳遞模型，將社會網(wǎng)絡(luò)中信任傳遞關(guān)系分為四類，即信任、不信任、不確定性和不一致性。基于這一思考，徐選華[44]提出了信任風(fēng)險偏好的概念，據(jù)此測度決策專家間的信任知識度網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建“信任–知識模型”對決策專家之間的信任關(guān)系進行集成及傳遞。Xu[45]在社會網(wǎng)絡(luò)背景下，運用信任風(fēng)險和偏好風(fēng)險，促進共識達成過程，并據(jù)此對非合作行為實施了有效管理。

此外，大群體決策過程中，多數(shù)人的意見不一定正確，真理可能掌握在少數(shù)人手里，故而少數(shù)人意見也不可忽視[46]，但考慮少數(shù)意見存在一定風(fēng)險性。因而，我們有必要對少數(shù)群體意見進行風(fēng)險測度，從而進行不同程度的調(diào)節(jié)，降低決策風(fēng)險。張前輝等[47]通過少數(shù)意見聚集的信任風(fēng)險系數(shù)調(diào)節(jié)少數(shù)意見聚集的權(quán)重，并通過偏好風(fēng)險系數(shù)調(diào)節(jié)群體共識，以得到共識水平較高的大群體決策方案。

（五）大數(shù)據(jù)環(huán)境下的風(fēng)險型大群體決策

大數(shù)據(jù)時代的到來使得突發(fā)事件發(fā)生后社會公眾得以通過社交媒體等渠道參與到?jīng)Q策過程中。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，短期內(nèi)爆發(fā)的海量公眾評論數(shù)據(jù)對于大群體風(fēng)險性決策有一定參考價值[48]，證據(jù)推理算法可以得出公眾對各備選方案的風(fēng)險效用值，在此基礎(chǔ)上，運用大數(shù)據(jù)技術(shù)識別大群體決策者風(fēng)險偏好，進而篩選出風(fēng)險中立的決策者構(gòu)成新的決策群體，達到降低決策風(fēng)險的目的[49]。

此外，Yin等[50]針對公眾對大型突發(fā)事件大群體應(yīng)急決策屬性的關(guān)注，提出了一種基于公共屬性偏好數(shù)據(jù)挖掘的大群體突發(fā)事件風(fēng)險決策方法，通過信息熵風(fēng)險度量模型，結(jié)合語言偏好對大群體成員給出的信息，對決策成員的決策風(fēng)險進行了測度。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，海量數(shù)據(jù)的產(chǎn)生為風(fēng)險識別提供了一定來源，數(shù)據(jù)分析技術(shù)的日益發(fā)展也為大群體風(fēng)險決策提供了決策輔助平臺，大數(shù)據(jù)環(huán)境下的風(fēng)險型大群體決策在決策領(lǐng)域初露頭角，具有廣闊的研究空間及應(yīng)用意義。

二、大群體風(fēng)險決策研究面臨的問題和挑戰(zhàn)

大群體風(fēng)險決策已成為一個熱門且富有一定成果的研究方向，具有常規(guī)群體決策沒有的獨特優(yōu)勢，但在其發(fā)展過程中，同樣也存在一些制約因素?；谏鲜龇治觯笕后w風(fēng)險決策研究面臨的問題和挑戰(zhàn)總結(jié)如下：

1.在過去的十余年中，大群體風(fēng)險決策取得了比較多的研究成果，已經(jīng)開發(fā)了許多大群體決策風(fēng)險識別的方法，但仍然未生成一套系統(tǒng)且公認的大群體決策風(fēng)險因素體系。

2.在大群體風(fēng)險決策問題中，決策者的意見、觀點或偏好通常存在較大的差異。決策成員風(fēng)險偏好、風(fēng)險態(tài)度的獲取主觀性較大，且具有一定復(fù)雜性，決策成員是否能準確認識自己的風(fēng)險態(tài)度難以求證，存在較大的研究空間。

3.信任關(guān)系雖然在社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的大群體決策中起著重要作用，但在現(xiàn)實生活中卻很難獲得。因此，有必要制定辦法，使決策者之間信任關(guān)系的識別自動化。此外，在現(xiàn)有的大群體風(fēng)險決策中，信任關(guān)系、信任風(fēng)險在共識達成過程中被默認為靜態(tài)的。然而，在現(xiàn)實中，社交網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下決策者之間的信任關(guān)系、信任風(fēng)險會發(fā)生動態(tài)變化，這對大群體風(fēng)險決策過程有一定的影響。

4.互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和大數(shù)據(jù)等技術(shù)日益發(fā)展，新的風(fēng)險因素不斷增多，大數(shù)據(jù)環(huán)境下的大群體風(fēng)險決策研究十分必要，但如何利用大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)降低決策風(fēng)險是一個新的挑戰(zhàn)。

三、大群體風(fēng)險決策研究發(fā)展趨勢

基于上述大群體風(fēng)險決策發(fā)展現(xiàn)狀、研究熱點和前沿進展的總結(jié)，并對面臨的問題和挑戰(zhàn)進行分析，提出下列大群體風(fēng)險決策的發(fā)展趨勢：

1.互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使得數(shù)據(jù)科學(xué)成為一個新興崛起的學(xué)科，大數(shù)據(jù)時代的到來，掀起一股新的風(fēng)潮，對各行各業(yè)帶來新的挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)科學(xué)與群體決策理論、風(fēng)險理論相結(jié)合，對傳統(tǒng)的決策理論與方法帶來了巨大沖擊，也為大群體風(fēng)險決策帶來了新的研究問題。海量的大數(shù)據(jù)將成為大群體風(fēng)險決策重要的輔助工具，將從大數(shù)據(jù)中挖掘得到的客觀信息與大群體決策的主觀經(jīng)驗相結(jié)合，互為補充。結(jié)合決策過程的復(fù)雜風(fēng)險因素需要進行風(fēng)險識別及控制，形成新的大數(shù)據(jù)智能風(fēng)險決策理論與方法。

2.由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，信息傳遞速度加快，分秒之間便能悉知千里之外的信息。隨著傳遞速度的增加，靜態(tài)的大群體風(fēng)險決策難以解決實際問題，已知信息的不斷變化對大群體風(fēng)險決策的及時狀態(tài)更新提出了新的挑戰(zhàn)，大群體動態(tài)風(fēng)險決策研究將是非常具有現(xiàn)實研究價值的方向。

3.隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，決策問題逐漸社會化，需要大群體決策解決的問題往往難以獨立決策，需要多方協(xié)調(diào)。此外，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為分布各地、各行各業(yè)的決策專家乃至社會公眾提供了交流分享平臺，為公眾參與提供了便利。我國公眾數(shù)量龐大，難以統(tǒng)籌每條信息，信息的篩選存在眾多風(fēng)險，識別協(xié)同過程中的風(fēng)險因素十分重要，社會公眾參與下的大群體協(xié)同風(fēng)險決策將成為未來發(fā)展趨勢。

四、結(jié)論

大群體風(fēng)險決策作為大群體決策領(lǐng)域的重要分支，為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展中的復(fù)雜決策問題提供了科學(xué)可靠的解決途徑。本文從大群體應(yīng)急風(fēng)險決策風(fēng)險識別、考慮決策成員風(fēng)險態(tài)度的大群體決策、考慮決策成員心理行為的大群體決策、社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下考慮信任風(fēng)險的大群體決策及大數(shù)據(jù)環(huán)境下的風(fēng)險型大群體決策五個主要方面的研究與發(fā)展現(xiàn)狀進行了較為系統(tǒng)的回顧和綜述，歸納了大群體風(fēng)險決策當前的研究熱點和前沿進展，分析了大群體風(fēng)險決策面臨的問題和挑戰(zhàn)，在此基礎(chǔ)上指出了大群體風(fēng)險決策今后的發(fā)展趨勢，為廣大決策科學(xué)研究人員提供一個有益借鑒。