企業(yè)管理法律風(fēng)險及防范控制

郝曉琳

摘要：法律風(fēng)險是企業(yè)一切風(fēng)險的最終表現(xiàn)形式，任何不利后果都是通過權(quán)利義務(wù)的產(chǎn)生、變更與終止表現(xiàn)出來。企業(yè)管理一系列流程中都有國家相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，企業(yè)法律風(fēng)險的特征決定了企業(yè)管理中的風(fēng)險，文中論述了企業(yè)勞動管理和社會保障方面的法律風(fēng)險，在風(fēng)險防范和控制上所采取的相應(yīng)措施，做到風(fēng)險控制有管理體系，事前有預(yù)防措施、事中有控制措施、事后有糾正措施，規(guī)避風(fēng)險、防范風(fēng)險、化解風(fēng)險，既保證企業(yè)的利益，以保護(hù)勞動者的權(quán)益。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理;法律風(fēng)險;防范

法律風(fēng)險是二十一世紀(jì)企業(yè)最大的風(fēng)險，法律風(fēng)險是企業(yè)一切風(fēng)險的最終表現(xiàn)形式，因為任何不利后果都是通過權(quán)利義務(wù)的產(chǎn)生、變更與終止表現(xiàn)出來。企業(yè)管理從招聘員工開始，簽訂勞動合同、社會保險直至解除勞動合同這一系列流程中都有國家相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，管理的法律風(fēng)險重點體現(xiàn)在勞動管理和勞動保障上，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)范企業(yè)行為，嚴(yán)格按照法律履行相關(guān)程序，依法實施勞動管理，依法維護(hù)勞動者的合法權(quán)益，從而有效降低人力資源法律風(fēng)險。

一、企業(yè)法律風(fēng)險的特征

法律風(fēng)險主要有如違規(guī)風(fēng)險、違約風(fēng)險、侵權(quán)風(fēng)險、怠于行使權(quán)利風(fēng)險、行為不當(dāng)風(fēng)險等五種表現(xiàn)形式表現(xiàn)在企業(yè)的活動中，企業(yè)管理中常見的風(fēng)險特征：

1、發(fā)生的原因具有法定性、約定性。它是由于法律法規(guī)的因索引致的風(fēng)險，法律風(fēng)險通常產(chǎn)生于違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)或怠于行使公司的法律權(quán)利等。

2、發(fā)生的結(jié)果具有強(qiáng)制性。民事責(zé)任（違約金、賠償損失、賠禮道歉、消除妨害等）;行政責(zé)任（罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照）;刑事責(zé)任（單位承擔(dān)罰金、主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)刑事責(zé)任）。

二、企業(yè)管理常見的法律風(fēng)險及采取的針對措施

企業(yè)管理的風(fēng)險多種多樣，員工的錄用和使用各個環(huán)節(jié)都有可能存在法律風(fēng)險，企業(yè)需按法律法規(guī)有針對性的制定管理措施，規(guī)避風(fēng)險、控制風(fēng)險、降低風(fēng)險。

風(fēng)險一、招聘尚未解除勞動合同的勞動者的法律風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，設(shè)立嚴(yán)格的錄用條件、要求員工提供真實的個人信息或資料入職，防止因招用尚未解除勞動合同的勞動者而承擔(dān)連帶責(zé)任，保護(hù)企業(yè)的勞動權(quán)益。

風(fēng)險二、被招聘員工違背與原單位保密及競業(yè)禁止協(xié)議的法律風(fēng)險。企業(yè)在招聘員工時，一定要查驗勞動者的相關(guān)證件和保密競業(yè)協(xié)議，防止連帶責(zé)任的發(fā)生，尤其是高管人員在企業(yè)中最了解企業(yè)的許多商業(yè)秘密，故而關(guān)于保密條款的設(shè)置就顯得尤為重要，商業(yè)秘密的條款要明確化、具體化。

風(fēng)險三、試用期約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。對勞動者的試用期、試用期的工資約定、試用期的上崗培訓(xùn)、解除勞動合同等符合法律法規(guī)的規(guī)定，以保護(hù)勞動者的權(quán)益，防止企業(yè)違反試用期的規(guī)定。風(fēng)隱四、未訂立培訓(xùn)協(xié)議或約定不明的法律風(fēng)險。企業(yè)出資對員工進(jìn)行培訓(xùn)應(yīng)明確企業(yè)與員工和權(quán)利，約定員工的服務(wù)期和違反協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，約束員工的行為，同時企業(yè)建立相應(yīng)的培訓(xùn)檔案。

風(fēng)險四、競業(yè)限制約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。競業(yè)限制控制在掌握商業(yè)秘密的人員和高層管理人員范圍之內(nèi)，限制條款應(yīng)公正合理、公平對等，既保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又對勞動者的損失有效補(bǔ)償。

三、防范企業(yè)法律風(fēng)險體系建立建議

3.1 提高企業(yè)經(jīng)營者的法律意識

這一點應(yīng)該說是降低企業(yè)法律風(fēng)險最根本的一個途徑，目前不管是由于企業(yè)經(jīng)營者的不重視抑或是不了解法律而導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險情況屢見不鮮。作為企業(yè)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)意識到是市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行越來越趨于規(guī)范化，在市場競爭中只有合法合規(guī)地進(jìn)行經(jīng)營才有可能使企業(yè)長期平穩(wěn)發(fā)展，立于不敗之地，而依靠違法違規(guī)手段雖然有時可以僥幸獲取高額利潤，但是一旦這種行為被揭發(fā)，其后果非常嚴(yán)重，很有可能是整個企業(yè)面臨破產(chǎn)的危險。因此企業(yè)經(jīng)營者提高法律意識，樹立正確的法律觀念，熟悉相關(guān)法律，是降低企業(yè)法律風(fēng)險的根本途徑。

3.2建立企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)部

合規(guī)經(jīng)營已經(jīng)成為公認(rèn)的降低企業(yè)法律風(fēng)險的有效途徑之一，簡單而言，合規(guī)經(jīng)營之規(guī)指的是符合整體的社會規(guī)范。企業(yè)一旦出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營其所承擔(dān)的法律風(fēng)險是巨大的，不用說是經(jīng)濟(jì)實力薄弱的中小企業(yè)，就是大型的跨國公司有時候也是難以承擔(dān)的，著名的西門子案就是活生生的例子。因此在企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)部，審查企業(yè)的日常行為，包括管理者的行為以及所雇傭的勞動者的行為，審查其行為是否符合社會規(guī)范。具體而言，合規(guī)部的職責(zé)應(yīng)當(dāng)包括如下方面的內(nèi)容：

3.2.1負(fù)責(zé)員工的培訓(xùn)，培養(yǎng)員工的合規(guī)意識。合規(guī)部應(yīng)設(shè)專職的培訓(xùn)人員，在新人入職時對其進(jìn)行專門的合規(guī)培訓(xùn)，向新人灌輸合規(guī)意識。同時還應(yīng)當(dāng)針對不同職責(zé)員工的工作內(nèi)容，定期對其開展具有針對性的員工培訓(xùn)。

3.2.2負(fù)責(zé)制定企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)部的另一個重要職責(zé)是針對企業(yè)內(nèi)部不同的工作崗位制定合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，明確每個員工的可以為和不能為的行為，并與薪酬福利部門相結(jié)合，以此作為考核一名員的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

3.2.3負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)部每名員工行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。這應(yīng)該說是合規(guī)部最重要的職責(zé)。合規(guī)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的檢查人員，對不同工作內(nèi)容和不同級別的員工的工作行為進(jìn)行檢查，看其在工作過程中是否具有違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生，如果存在，應(yīng)當(dāng)立即予以糾正并且以此為基礎(chǔ)逐步改善企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)準(zhǔn)則。

3.3聘請專業(yè)的法律顧問

目前大多數(shù)中小企業(yè)都是在訴訟纏身的時候才想到尋求專業(yè)法律人士的幫助，在平時的經(jīng)營中沒有專職的法律顧問對其日常的行為進(jìn)行審查，這種亡羊補(bǔ)牢式的方法顯然不能夠起到防范風(fēng)險與未然中的預(yù)期效果。而且，由于我國經(jīng)濟(jì)立法逐步完善，法律涉及的內(nèi)容越來越廣泛，面對如此龐雜的法律，沒有專業(yè)人士的參與，企業(yè)的行為很難全部符合法律要求，尋找經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士為企業(yè)提供專業(yè)的法律顧問

結(jié)束語

綜上所述，在當(dāng)前企業(yè)運(yùn)營管理中，法律風(fēng)險不容忽視，因為法律風(fēng)險的出現(xiàn)很容易導(dǎo)致企業(yè)面臨嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，損害企業(yè)聲譽(yù)。未來企業(yè)需要加大法律風(fēng)險控制力度，構(gòu)建完善的法務(wù)系統(tǒng)，針對常見法律風(fēng)險進(jìn)行重點分析，提升法律風(fēng)險意識，及時解決法律糾紛。

參考文獻(xiàn)

[1]羅予涵.淺析電力企業(yè)經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險及防范[J].中小企業(yè)管理與科技（上旬刊），2017，（01）：14-15.