近十年我國科技查新研究進展述評

凡慶濤

(北京市科學技術情報研究所，北京 100044)

科技查新是我國科技體制改革進程中形成的一項獨具特色的信息咨詢工作，對推動我國科研管理與科技發(fā)展具有重要的支撐作用。當前，新一輪科技革命與產業(yè)變革正加速演進，國際科技競爭日趨激烈，科技查新如何適應國家科技創(chuàng)新發(fā)展要求，更好地支撐科技強國建設成為一項緊迫任務。全面了解科技查新研究的現狀、熱點主題和前沿趨勢，有助于新時期對科技查新定位和功能的再思考、再認知，對科技查新工作的轉型與創(chuàng)新發(fā)展同樣具有重要的現實意義。

1 研究文獻產出分析

以中國知網期刊全文數據庫為信息源，以“TI=科技查新OR KY=科技查新”為檢索式，限定核心期刊與CSSCI為來源期刊，時間范圍限定為“2010—2020”，檢索日期為2021年1月10日，共獲得305篇論文。

統(tǒng)計發(fā)現，2010—2014年，年發(fā)文量雖呈遞減趨勢，但穩(wěn)定在35篇以上，研究處于成熟和穩(wěn)定發(fā)展期。2015年3月，國務院出臺了《關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》，取消了“教育部科技查新機構認定”的行政審批，受此影響，研究熱度開始降低，文獻產出明顯減少。2016年，科技部廢止了《科學技術成果鑒定辦法》，科技成果鑒定轉由第三方專業(yè)評價機構執(zhí)行，成果鑒定是否需要查新報告尚不明確，導致查新研究快速步入低谷，科技查新開始進入轉型發(fā)展的探索期。詳見表1。

表1 2010—2020年科技查新研究論文年分布

2 研究主題

2.1 科技查新發(fā)展現狀的總結與反思

總結與反思是探索查新工作如何準確定位以適應國家科技創(chuàng)新的新變化和新要求的重要途徑，與查新工作是一種不斷循環(huán)、持續(xù)優(yōu)化的良性互動關系。研究探討了科技查新的歷史變遷、現狀與問題、發(fā)展對策、前景與趨勢等；存在問題除管理主體分散、機構分布不均衡、業(yè)務季節(jié)性扎堆、服務淺化且形式單一外，市場化運作不成熟、監(jiān)督考核與評估形式化等問題也較為突出。研究還基于現有問題提出聚集查新業(yè)務流程、要素構成、服務內容、質量控制、協(xié)作交流等對策，如代霄燕指出應重視查新管理過程的現代化，構建查新數據庫共享平臺，積極開展多元化服務等[1]。此外，有研究者從行業(yè)或機構視角對科技查新轉型進行深入思考，如張群認為專利服務機構、科技成果評價機構和科研誠信保障機構是查新機構的重要轉型方向[2]，任珩認為查新機構的職能應向服務國家創(chuàng)新發(fā)展、參與國家知識產權創(chuàng)新體系建設、支撐產業(yè)競爭情報研究轉變[3]。

2.2 科技查新技術與方法

科技查新技術與方法是查新順利實施的重要保障。查新本質上是從文獻的角度對科學技術內容的新穎性做出判斷，因此，文獻信息資源是科技查新的首要條件，研究除關注信息資源的現狀和問題外，還對專利、OA資源、搜索引擎、網站資源、灰色文獻的使用和選擇依據進行探討。近年來，研究除關注NoteExpress、云筆記Wiz、翻譯工具、Office宏語言、柵欄技術等應用外，還從檢索方式、查新詞表構建、智能抽取、語義標注、技能模塊化等方面探索查新工作的自動化和專業(yè)化，如汪東芳從詞匯來源、特征選擇和詞表結構三個方面完成查新詞表設計，并基于語料庫選擇、詞匯抽取、詞間關系提出構建思路[4]；還有學者從專業(yè)知識技能和服務技能兩個層面提出了包含信息資源、創(chuàng)新類型、學術特征、詞表工具、分類號、語言版本、網絡與數據庫等的技能模塊化框架[5]。

2.3 科技查新規(guī)范與流程

為保證科技查新的科學性、公正性和規(guī)范性，科技部、教育部先后出臺了《科技查新規(guī)范》，《科技查新技術規(guī)范標準(GB/T 32003-2015)》也于2016年正式生效，為科技查新的規(guī)范化提供了可參考的準則。筆者通過文獻調研發(fā)現，該主題大致包含五個細分方向：①科技查新報告撰寫規(guī)范的解讀、思考與比較。②科技查新法律、倫理與誠信問題。③科技查新常見業(yè)務性問題，如審核溝通、委托書提交等。④科技查新流程管理與優(yōu)化。⑤查新合同與檔案管理。

2.4 科技查新質量控制

研究發(fā)現，影響查新質量的因素包括主觀因素和客觀因素，主觀因素包括查新用戶、接待人員、查新員和審核員，具體涉及用戶對技術點和查新點的描述、接待人員的溝通能力和服務態(tài)度、查新員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力、審核員的專業(yè)水平和綜合素質等；客觀因素包括文獻資源、檢索工具、制度規(guī)范、質量標準等。近年來，研究開始關注科技查新的質量評估，如張立昆采用定量與定性相結合的方法構建了由文獻質量、資質、價值構成，同時涵蓋查新站級別、查新資源配置、查新報告應用等18個指標的評價體系[6]；王世雯根據查新報告的形成過程構建了由基本信息表述、相關信息采集、相關文獻分析和查新結論表述構成的查新報告質量評價體系[7]。

2.5 科技查新的信息化

鑒于科技查新工作的機械性和重復性，構建自動化的查新管理系統(tǒng)顯得尤為必要。除查新業(yè)務系統(tǒng)開發(fā)外，研究還對系統(tǒng)集成合同鑒定、在線支付、在線交流、報告自動生成等進行了探討。在查新公共服務平臺方面，研究者普遍認為，該類平臺一般要具有站點管理、用戶服務和資源共建共享等功能。5G環(huán)境下，物聯網、人工智能、云計算等技術的應用加快了科技查新信息化發(fā)展進程。夏冬探討了5G對查新用戶需求、查新行業(yè)發(fā)展的影響，認為應基于移動互聯網建立查新云體系，以業(yè)務為中心構建物聯網，通過挖掘查新檔案數據探索查新服務的轉型升級[8]。還有作者探討了科技查新信息化過程中的若干問題，如知識產權問題。

2.6 科技查新人才隊伍

教育部在《科技查新規(guī)范》中對查新員、審核員和咨詢專家的基本條件、選擇依據和行為規(guī)范等給出明確規(guī)定，顯示出對科技查新人才隊伍的高度重視。由于查新員的業(yè)務素質直接決定了查新報告的質量，研究大多圍繞查新員展開，聚焦查新員的專業(yè)素質、角色功能、教育培訓、隱性知識和創(chuàng)新能力等。朱榕研究發(fā)現，專業(yè)能力和專業(yè)知識是查新員的核心能力，檢索能力、溝通能力、職業(yè)素養(yǎng)等處于輔助地位[9]。此外，其他學者還就查新人員與學科館員的角色互滲、業(yè)務互植和查新團隊文化建設等問題進行了探索研究。

2.7 科技查新服務模式

不論是為科技創(chuàng)新當好“偵察兵”“參謀團”，還是為用戶提供及時高效的查新服務，都應建立與之相適應的查新服務模式。研究大多基于協(xié)同或業(yè)務流程視角探討科技查新服務模式的構建與應用，如趙霞認為查新協(xié)同涉及院所協(xié)同、能力協(xié)同、任務協(xié)同和專業(yè)協(xié)同等，并結合實踐案例對查新平臺運行、機構協(xié)同和運行效果等進行分析[10]；謝黎基于產業(yè)鏈視角探討了查新協(xié)同服務模式的構建，認為縱向協(xié)同是產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利益相關方之間的協(xié)同，而橫向協(xié)同則包含了不同系統(tǒng)間、系統(tǒng)內部、機構內部等多種協(xié)同模式。各協(xié)同模式雖有差別，但對查新相關要素的靈活調動均產生了積極作用[11]。此外，還有學者將商業(yè)模式應用于科技查新，如探討眾包模式應用于科技查新的可行性[12]。

2.8 科技查新項目的統(tǒng)計與分析

查新項目數據不僅可以為教學培訓提供案例，還有助于發(fā)現科研活動的特點與趨勢。文獻基于查新項目數據的研究較多，大多基于查新數量、查新目的、委托單位、學科分布、地域分布、查新范圍、查新結論等展開分析。近年來，一些學者從其他視角展開了一些探索性研究，如覃麗金將查新項目數據嵌入高校學科服務，除建立“微課件”外，還利用查新過程數據開展主題揭示、資源指引、情報分析、定題服務等[13]；馬蘭夢基于查新項目的研究領域、時間序列和服務對象等對用戶行為進行梳理和關聯分析，深入挖掘用戶需求并提出了精準服務策略[14]。

2.9 科技查新研究文獻的計量分析

對科技查新研究成果進行計量分析是了解該領域研究現狀的重要途徑。2010年以來，隨著CiteSpace、VOSViewer等可視化工具在圖情領域的應用逐漸成熟，利用文獻計量與可視化方法探討科技查新研究現狀的文獻不斷增多，研究以查新文獻為樣本數據，對發(fā)表時間、期刊、作者、機構和研究主題等展開定量和定性分析。這些研究在數據庫選擇、年份限定、研究方法上雖略有不同，但都能反映我國科技查新研究的發(fā)展現狀與共性特征。2015年后，有關查新的文獻計量研究迅速減少，但也出現了一些新的研究視角，如采用雙聚類方法識別該領域研究六個方面的重要知識基礎[15]。

3 研究述評

3.1 總結與反思及技術與方法的研究極具規(guī)模

縱觀十年來科技查新相關研究可以發(fā)現，對科技查新現狀的總結與反思以及查新技術與方法的研究頗具規(guī)模。研究以查新現狀和問題為出發(fā)點，對科技查新的歷史沿革、服務現狀、關鍵用戶、實踐案例、政策與形勢進行調查分析，提出深化查新服務內容、支撐學科服務、探索轉型變革的相關對策，既對查新行業(yè)進行整體思考，也對電力、醫(yī)學、農業(yè)、國防等領域以及高校、科研單位和企業(yè)等不同主體的查新現狀進行分析。技術與方法的研究已充分融入科技查新各環(huán)節(jié)，信息資源、文獻工具、搜索引擎、檢索與分析等技術和方法日趨成熟，詞表構建、語義標注、智能抽取及技術模塊化研究拓展和豐富了查新技術與方法體系。未來，大數據、人工智能等技術的應用將使該主題保持較高的研究熱度，對科技查新專業(yè)化、學科化也大有裨益。

3.2 新視角研究不斷涌現

一些研究者從不同視角進行了創(chuàng)新性探索研究，為科技查新的創(chuàng)新發(fā)展提供了扎實的理論基礎與實踐指引。如張壘從學科理論、資源和現實三個方面分析了科技查新服務變革優(yōu)化的動力基礎，構建了科技查新優(yōu)化變革的動力系統(tǒng)并提出相關保障措施[16]；夏冬等詳細闡述了5G環(huán)境下科技查新面臨的問題和用戶需求新特征，從查新環(huán)境、服務與營銷、機構轉型等角度剖析了5G對查新行業(yè)發(fā)展的影響，并提出科技查新提質增效的相應策略。

3.3 存在的問題

隨著科技查新進入變革創(chuàng)新與轉型發(fā)展期，關注該領域的機構和學者明顯減少，而且作者彼此合作較為薄弱，跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨機構的合作研究亟待加強。同時，重復性和相似性研究較多，尤其是查新文獻的計量分析和查新項目統(tǒng)計分析類研究的方法單一，創(chuàng)新性和學術價值較為有限。此外，科技查新中信息資源開發(fā)和利用滯后、服務單一且內容淺化、監(jiān)督考核與評估形式化、查新專業(yè)能力欠缺等問題較為突出，使科技查新質量無法得到切實保障，查新仍停留在傳統(tǒng)服務階段，市場化探索進展緩慢，導致圖書館無法準確把握市場環(huán)境和需求進而提供精準服務。

筆者通過網絡和文獻調研還發(fā)現科技查新機構面臨許多現實問題：①查新機構的監(jiān)管、審核與評估不力，尚未形成合理的退出機制。②咨詢專家?guī)煨瓮撛O，查新報告質量堪憂。③查新管理系統(tǒng)與財務、人事等系統(tǒng)未能實現互聯互通。④信息資源采購成本持續(xù)增加，經費壓力日益加劇。⑤獎懲制度與激勵約束機制亟待完善。此外，在服務國家科技創(chuàng)新方面，科技查新面臨涉及專業(yè)廣、學科交叉性強、與專利代理機構聯系較少、社科領域查新理論與實踐有待拓展等問題。

4 結語

隨著國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，傳統(tǒng)科技查新已無法滿足科技創(chuàng)新發(fā)展和產業(yè)創(chuàng)新能力提升的要求，在應對科技革命和產業(yè)變革交匯的國際新形勢面前顯得心余力絀?？萍疾樾屡c國家科技創(chuàng)新發(fā)展緊密相關，其職能定位呈現出不斷調整、循序漸進的變化特征，相關研究只有立足現狀才能為當前和未來的實踐提供指導。盡管我國科技查新理論研究取得了豐碩成果，但仍存在一些不足，如查新過程中有效解決專家數據庫形式化的研究還比較少，針對各系統(tǒng)查新機構年度評估與考核工作的總結及評估結果分析和應用、國外開展科技查新類似咨詢服務的借鑒研究、人工智能等信息技術如何賦能科技查新等研究尚不充分。同時，科技查新市場化發(fā)展的機制路徑、科技查新服務模式的拓展與應用等也有待進一步探索。

鑒于科技查新工作已進入融合協(xié)同的發(fā)展期，我國應將分散于各行業(yè)、各地區(qū)的科技查新機構進行協(xié)調統(tǒng)籌，除探索構建不同視角下的科技查新協(xié)同服務模式外，還應積極開展不同模式的實踐探索和協(xié)同效果的評估研究。未來研究應對上述問題重點關注，只有充分認識解決上述問題的緊迫性，才能為科技查新發(fā)展提供強大的理論支持和實踐指導。