淺談專利法實施細則第20 條第2 款的審查

周小燕

（廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心，廣東 廣州 510700）

一、引言

為適應(yīng)新時代知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的要求，中國專利法進行了第四次修改，修改后的專利法已于2021 年6 月1 日正式實施，與之配套的專利法實施細則也發(fā)布了征求意見稿。專利法實施細則(征求意見稿)有不少新的改動，但仍然保留了細則第20 條第2 款，且其仍屬于細則第53 條所規(guī)定的駁回理由及細則第65 條所規(guī)定的專利權(quán)無效宣告理由。因此，在專利審查過程中如何準確適用細則第20 條第2 款具有重要意義，本文通過三個案例來淺談細則第20 條第2 款的審查。

二、法條釋義及立法宗旨

細則第20 條第2 款為：“獨立權(quán)利要求應(yīng)當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征”。適用對象為獨立權(quán)利要求，其中的“必要技術(shù)特征”是指：發(fā)明或者實用新型為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案[1]。該條款明確了發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷莫毩?quán)利要求應(yīng)當通過記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征使得獨立權(quán)利要求能夠完整地反映出技術(shù)方案，規(guī)范了獨立權(quán)利要求對于解決技術(shù)問題的完整性。

三、審查方法

細則第20 條第2 款的審查分為四個層次：首先確定獨立權(quán)利要求為審查對象；其次確定發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題，再次確定哪些是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜑榻鉀Q其技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，最后確定獨立權(quán)利要求是否完整記載全部必要技術(shù)特征。

對于確定發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題，可以通過閱讀申請文件的說明書，以申請人聲稱的技術(shù)問題作為發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題，或者，根據(jù)說明書背景技術(shù)部分記載的現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺陷來確定出發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題。需要注意，發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題不是創(chuàng)造性審查中的“實際解決的技術(shù)問題”。

對于確定必要技術(shù)特征，需要從發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題出發(fā)，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，并避免簡單地將實施例中的技術(shù)特征直接認定為必要技術(shù)特征。

四、案例分析

案例1：

一種車鉤連接裝置，說明書記載該車鉤連接裝置能夠適用復(fù)雜的道路變化，安全、高效的牽引故障車輛，有益效果為：車鉤連接裝置主體的斜坡部和呈Z 字型的牽引拉桿在整體上縮短了力臂，減輕了車鉤連接裝置的重量，安裝省時省力，且安裝后可以上路，無需在救援現(xiàn)場時臨時安裝，不需頻繁拆卸，方便快捷；車鉤連接裝置主體能夠在上下、左右四個方向調(diào)節(jié)，可以適應(yīng)復(fù)雜的路面情況，確保安全。

權(quán)利要求1.一種車鉤連接裝置，設(shè)于拖車和被拖車之間，其特征在于，包括車鉤連接裝置主體和支撐架，所述支撐架一端固接于拖車，另一端具有傾斜向下的斜坡部；所述車鉤連接裝置主體一端通過連接孔及穿過所述連接孔的第一轉(zhuǎn)軸與拖車相連，另一端具有與被拖車相連的車鉤連接部；所述車鉤連接裝置主體與所述斜坡部通過連接組件相接，所述連接組件包括第二轉(zhuǎn)軸和對稱設(shè)于車鉤連接裝置主體兩側(cè)的彈性組件，所述第一轉(zhuǎn)軸的軸線垂直或近似垂直于水平面，所述第二轉(zhuǎn)軸的軸線與所述第一轉(zhuǎn)軸的軸線呈一定夾角設(shè)置。

該獨立權(quán)利要求是否缺少必要技術(shù)特征，缺少哪些必要技術(shù)特征？

根據(jù)本發(fā)明說明書的“有益效果”可知，本發(fā)明解決了兩個技術(shù)問題：1.減輕了車鉤連接裝置的重量，安裝省時省力；2.車鉤連接裝置能夠適應(yīng)復(fù)雜的路面情況，確保安全。因此，“呈Z 字型的牽引拉桿”和“車鉤連接裝置主體能夠在上下、左右四個方向調(diào)節(jié)”，屬于各自解決技術(shù)問題必不可少的技術(shù)特征。獨立權(quán)利要求既未記載必要技術(shù)特征“呈Z 字型的牽引拉桿”，也未記載“車鉤連接裝置主體能夠在上下、左右四個方向調(diào)節(jié)”，因此，獨立權(quán)利要求不符合細則第20 條第2 款的規(guī)定。如果發(fā)明或?qū)嵱眯滦徒鉀Q了多個技術(shù)問題，則只要求獨立權(quán)利要求能解決其中一個技術(shù)問題即可，本發(fā)明解決的技術(shù)問題為兩個，因此，可將上述兩個必要技術(shù)特征中的其中一個增加至權(quán)利要求1 即可符合細則第20 條第2 款的規(guī)定。

案例2：

一種生產(chǎn)沉香的方法，背景技術(shù)提到傳統(tǒng)的人工結(jié)香方法操作復(fù)雜，沉香得率很低，成本高，造成很大程度上的浪費；根據(jù)某在前發(fā)明的方法生產(chǎn)的沉香雖然滿足國家對其醇溶性浸出物的含量要求，但其沉香促香劑成分并未考慮如何提高沉香油含量以及沉香油中倍半萜含量。本發(fā)明方法生產(chǎn)的沉香能夠提升沉香油以及沉香油中倍半萜含量，提升沉香品質(zhì)。本發(fā)明調(diào)整現(xiàn)有沉香促香劑的組分，用6-BA 代替生長素（IAA），刺激沉香或白木香樹干的防御系統(tǒng)，使其產(chǎn)生合成沉香化學(xué)成分的相關(guān)酶類，然后這些酶類作用于本發(fā)明新加組分-促香劑苯乙醇，使得樹干迅速產(chǎn)沉香中相關(guān)化學(xué)成分，經(jīng)過積累，最終形成棕褐色或黃棕色的變色木質(zhì)部，經(jīng)采集曬干后得到沉香。經(jīng)過和未添加苯乙醇制備的沉香以及不同配方組成制備的沉香對比，本發(fā)明不止提高了沉香油和沉香油中倍半萜含量，在醇溶性浸出物方面的含量也得到提高。

本發(fā)明的獨立權(quán)利要求記載了沉香誘導(dǎo)劑的組分為由植物激素、無機鹽和苯乙醇組成，然而并未記載沉香誘導(dǎo)劑各組分的百分比濃度，各組分的含量是否為必要技術(shù)特征？

判斷組分的含量是否為必要技術(shù)特征，要從發(fā)明的實質(zhì)出發(fā)，如果發(fā)明的實質(zhì)或者改進只在于組分本身，其技術(shù)問題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)或者通過簡單實驗就能夠確定的，則在獨立權(quán)利要求中可以允許只限定組分；但如果發(fā)明的實質(zhì)或者改進既在組分上，又與含量有關(guān)，其技術(shù)問題的解決不僅取決于組分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨立權(quán)利要求中必須同時限定組分和含量，否則該權(quán)利要求就不完整，缺少必要技術(shù)特征。

案例3：

一種在多讀寫器環(huán)境下讀取電子標簽數(shù)據(jù)的方法及裝置。多讀寫器協(xié)同工作的情況越來越多，多讀寫器相互臨近，會造成讀寫器之間的相互干擾或者碰撞，使多讀寫器不能正常工作，讀卡效率大大降低。現(xiàn)有技術(shù)中，解決多讀寫器干擾或碰撞的方法需要同步控制多個讀寫器工作在不同時間，雖然可以提高信道利用率，但其實現(xiàn)較復(fù)雜，同時需要硬件及軟件的配合，成本較高。針對現(xiàn)有技術(shù)的上述實現(xiàn)較為復(fù)雜、成本較高的缺陷，本發(fā)明提出在檢測到電子標簽的回波信號通道存在干擾或碰撞時，讀寫器延遲一定時間才發(fā)出激活信號并與電子標簽進行通訊；從而使多讀寫器在協(xié)同工作時，可以實現(xiàn)無須同步控制的更有效率的讀取電子標簽。有益效果為：由于在開機時，使該讀寫器延遲隨機時間才發(fā)出激活信號并與其作用范圍內(nèi)的標簽進行通訊，在檢測到電子標簽的回波通道不存在干擾或碰撞時，直接發(fā)出激活信并與其作用范圍內(nèi)的標簽進行通信，在檢測到電子標簽的回波信號通道存在干擾或碰撞（別的讀寫器發(fā)出的信號或標簽回波信號）時，將使得該讀寫器延遲一定時間才發(fā)出激活信號并與其作用范圍內(nèi)的標簽進行通訊，使得該讀寫器的讀取電子標簽數(shù)據(jù)的時間與其他讀寫器讀取時間或電子標簽發(fā)送回波的時間避開，從而解決了一定空間內(nèi)讀寫器之間相互干擾或碰撞的問題；同時，使得當多臺使用該方法及裝置的讀寫器同時工作時，不需使用任何同步裝置及主控制器就可以達到多讀寫器環(huán)境下更有效率的讀取電子標簽，避免了現(xiàn)有技術(shù)中需要對多臺讀寫器同時控制的情況。

權(quán)利要求1.一種在多讀寫器環(huán)境下讀取電子標簽數(shù)據(jù)的方法，其特征在于，包括如下步驟：

A）對電子標簽被激活后發(fā)送回波信號的信號通道進行信號強度檢測，依據(jù)得到的信號強度值，判斷在該信號通道上是否存在干擾或碰撞，如是，執(zhí)行下一步驟；否則，執(zhí)行步驟E）；

B）依據(jù)所述信號強度值，確定當前閾值，并取得與所述當前閾值對應(yīng)的延遲時間值；

C）使所述讀寫器進入等待狀態(tài)，并開始延遲計時；

D）判斷計時是否達到所述延遲時間值，如是，執(zhí)行下一步驟；否則，重復(fù)本步驟；

E）使所述讀寫器在設(shè)定的讀寫時間內(nèi)開始發(fā)送激勵信號，并取得電子標簽數(shù)據(jù)。

權(quán)利要求3 進一步涉及如何檢測信號強度和如何判斷是否存在干擾或碰撞的技術(shù)特征，則權(quán)利要求3 的附加技術(shù)特征是否屬于獨立權(quán)利要求應(yīng)當包括的必要技術(shù)特征？

根據(jù)說明書，現(xiàn)有技術(shù)中解決多讀寫器干擾或碰撞的方法需要同步控制多個讀寫器工作在不同時間，雖然可以提高信道利用率，但其實現(xiàn)較復(fù)雜，同時需要硬件及軟件的配合。即該發(fā)明所要解決的技術(shù)問題是：在多讀寫器環(huán)境下如何更有效率的讀取電子標簽數(shù)據(jù)。為解決上述技術(shù)問題，該發(fā)明提出在檢測到電子標簽的回波信號通道存在干擾或碰撞（別的讀寫器發(fā)出的信號或標簽回波信號）時，將使得該讀寫器延遲一定時間才發(fā)出激活信號并與其作用范圍內(nèi)的標簽進行通訊。在權(quán)利要求1 中記載了“（A）對……信號通道進行信號強度檢測，依據(jù)得到的信號強度值，判斷在該信號通道上是否存在干擾或碰撞”，即權(quán)利要求1 已經(jīng)明確了在讀取電子標簽數(shù)據(jù)之前要檢測信號強度值和判斷是否存在干擾或碰撞，當存在干擾時，執(zhí)行延遲一定時間、更有效率的讀取電子標簽數(shù)據(jù)的步驟；至于有關(guān)如何檢測信號強度和如何判斷是否存在干擾和碰撞的技術(shù)特征，其本身是本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段，其實際解決的技術(shù)問題是如何檢測信號強度和如何判斷是否存在干擾，并不是本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題如何更有效率的讀取電子標簽數(shù)據(jù)，因此有關(guān)如何檢測信號強度和如何判斷是否存在干擾和碰撞的技術(shù)特征并不是權(quán)利要求1 的必要技術(shù)特征。

五、與專利法第26 條第4 款規(guī)定的辨析

專利法第26 條第4 款規(guī)定“權(quán)利要求書應(yīng)當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍”[2]。其中，“權(quán)利要求書應(yīng)當以說明書為依據(jù)”，是指權(quán)利要求應(yīng)當?shù)玫秸f明書的支持，權(quán)利要求書中的每一項權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案應(yīng)當是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍[1]。專利法第26 條第4 款的立法宗旨在于“公開換取保護”，規(guī)范權(quán)利要求的保護范圍與說明書披露的具體技術(shù)信息相適應(yīng)，避免權(quán)利要求的保護范圍過寬以至于與發(fā)明人所作出的技術(shù)貢獻不相稱[3]。專利法第26 條第4款的適用對象為獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求，而細則第20 條第2 款的適用對象僅為獨立權(quán)利要求。當權(quán)利要求概括的范圍不合理，以至于本領(lǐng)域技術(shù)人員有理由懷疑該范圍中存在不能解決發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問題，并且不能達到相同的技術(shù)效果的部分，則該權(quán)利要求得不到說明書的支持。當獨立權(quán)利要求缺少解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題所必需的技術(shù)特征，即獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案不能解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，則獨立權(quán)利要求缺少必要技術(shù)特征。簡言之，專利法第26 條第4 款“權(quán)利要求書應(yīng)當以說明書為依據(jù)”審查的是權(quán)利要求是否存在技術(shù)特征概括過大的問題，即，權(quán)利要求的技術(shù)特征“大不大”的問題，細則第20 條第2 款審查的是獨立權(quán)利要求的必要技術(shù)特征“缺不缺”的問題。在具體的審查實踐中，對于某個獨立權(quán)利要求，從技術(shù)特征“大不大”的角度分析該權(quán)利要求適用于專利法第26 條第4 款，從必要技術(shù)特征“缺不缺”的角度分析該權(quán)利要求也適用于細則第20 條第2 款，那么，審查意見在滿足理由合乎邏輯、說理與結(jié)論相一致的前提下，專利法第26 條第4 款和細則第20 條第2 款均可適用。

六、結(jié)語

細則第20 條第2 款既是駁回理由，也是無效宣告理由，該條款的審查正確與否直接影響申請人的權(quán)利范圍。本文分析了細則第20 條第2 款的法條釋義及立法宗旨，并歸納細則第20 條第2 款審查的一般審查方法，通過結(jié)合三個具體案例來實踐細則第20 條第2 款的審查，最后將其與專利法第26 條第4 款進行簡單辨析，希望有助于在專利審查過程中正確把握細則第20 條第2 款。