明代科舉保結(jié)制度的發(fā)展

牛明鐸, 李雙英

( 河南師范大學 旅游學院， 河南 新鄉(xiāng) 453007 )

以鄉(xiāng)里舉保、 生員互保和官員保結(jié)為主要內(nèi)容的明代科舉保結(jié)制度主要是保舉品學兼優(yōu)的生儒參加科舉考試, 同時防范冒籍、 匿喪等不符合條件的人員應(yīng)試, 對當時的科舉考試產(chǎn)生了深刻影響, 但學界除了郭培貴、 吳恩榮等學者相關(guān)論著中稍有涉及外, 至今仍未對其進行專門研究①。 鑒于此, 筆者不揣谫陋, 通過探討其創(chuàng)設(shè)、 發(fā)展和成熟的全過程, 試圖揭示其內(nèi)在運轉(zhuǎn)機制及影響, 以求教于史學界前輩與同仁。

一、 初創(chuàng)期

明朝建國初期, 明太祖朱元璋在繼承前代科舉保結(jié)制度的基礎(chǔ)上, 根據(jù)明初實際情況對其進行了一系列富有積極意義的改革, 從而形成了明代科舉保結(jié)制度的基本模式。

洪武三年(1370)五月初一日, 朱元璋頒布《初設(shè)科舉條格詔》[1]1541, 初步制定了科舉保結(jié)制度, 其內(nèi)容分為以下三個方面。

其次, 規(guī)定參加鄉(xiāng)試的考生必須 “各具籍貫、 年甲、 三代、 本 《經(jīng)》 ”, 由 “鄉(xiāng)里舉?！敝林?、 縣, 然后 “申行省印卷”。 明代科舉保結(jié)制度的基本內(nèi)容是對參加科舉生儒的籍貫、 年齡、 三代和所習本 《經(jīng)》 作保; 保結(jié)程序是先由 “鄉(xiāng)里舉?！? 再申送府、 州、 縣, 府、 州、縣勘查無誤再 “申行省印卷”。 與宋、 元科舉保結(jié)制度相比, 無論是應(yīng)試生儒的保舉條件還是保舉者的責任都有所放寬： 取消了應(yīng)試生儒的年齡限制; 保結(jié)者也不需要 “結(jié)罪保舉”。 這主要是因為明朝建國初期亟需人才。

再次, 規(guī)定 “仕宦已入流品及曾于前元登科并仕宦者” 和 “有過罷閑人吏、 倡優(yōu)之人,并不得應(yīng)試”。 科舉取士是朝廷強化專制集權(quán)和擴大統(tǒng)治基礎(chǔ)的需要, “仕宦已入流品” 即流內(nèi)官如果再參加科舉考試, 一方面削弱科舉對寒士的吸引力, 另一方面會影響施政的連續(xù)性, 這條禁令貫穿這個明朝; “曾于前元登科并仕宦者”被排斥在科舉之外則具有明顯的易代特色; “有過罷閑人吏” 因觸犯刑律被 “罷閑” 的 “人吏”自然也不能參加科舉考試; “倡優(yōu)之人” 則屬于“賤民”, 也不允許參加科舉考試。

洪武十七年(1384)三月初一日, 禮部頒行《科舉程式》[2], 形成了明代科舉保結(jié)制度的基本模式。

首先, 規(guī)定了科舉考試條件—— “國子學生、 府州縣學生員之學成者、 儒士之未仕者、 官之未入流而無錢糧等項黏帶者”。 與洪武三年所定保結(jié)制度相比, 明確規(guī)定各級學校生員作為科舉的首類應(yīng)試者, 是因為此時科舉與學校教育已經(jīng)空前緊密地結(jié)合了, 郭培貴教授統(tǒng)計明代各省歷科鄉(xiāng)試所錄取舉人的身份類別之后, 推測來自國子學、 府州縣學的考生 “至少可以占明代科舉全部考生的95%以上”[3]93; 取消了 “曾于前元登科并仕宦者” 及 “各色人民并流寓各處者”等具有明顯易代特色和過渡性的規(guī)定; 流外官參加科舉考試的前提條件是 “無錢糧等項黏帶”。

其次, 規(guī)定了有司保舉的對象、 內(nèi)容和程序。 有司保舉的對象是符合上述條件范圍內(nèi)的“性資敦厚、 文行可稱者”; 保舉內(nèi)容依然是考生的年齡、 籍貫、 三代和所習本 《經(jīng)》; 保結(jié)程序雖然還是由縣、 州申府, 府申布政司逐級申報, 但取消了 “鄉(xiāng)里舉保” 環(huán)節(jié), 大概是為了防范應(yīng)考生儒與鄉(xiāng)里鄰右串通作弊所致。 與洪武三年所定保結(jié)制度相比, 增加了對保舉對象的要求—— “性資敦厚、 文行可稱”, 從人品和文化水平兩個方面規(guī)定了生儒的應(yīng)試條件, 這也是有明一代科舉保結(jié)制度的核心內(nèi)容。

再次, 規(guī)定 “學官及罷閑官吏、 倡優(yōu)之家、隸卒之徒與居父母之喪者, 并不許入試”。 與洪武三年規(guī)定相比, 被排除在科舉考試之外的人員多出 “學官” “隸卒之徒” 和 “居父母之喪者”。 學官不能參加科舉考試是因為其職責是“專教生徒”, 如果允許他們應(yīng)試, 無論結(jié)果如何, 都將影響學校教育的正常進行; “隸卒” (指衙門中的低級差役)社會地位低下, 故不允許其參加科舉; “居父母之喪者” 參加科舉則是不孝, 不孝之人又怎能忠君? 一心恢復 “漢唐衣冠”、 以儒家思想治國的朱元璋當然不允許他們參加科舉了。

需要說明的是, 洪武四年(1371)朱元璋認為 “惟吏胥心術(shù)已壞”, 規(guī)定全部 “吏胥” 都不許參加科舉考試[4], 應(yīng)是出于個人對元末胥吏貪橫虐民的痛恨。 這一規(guī)定在朱元璋死后就被打破, 建文元年(1399)己卯科, 江寧縣富戶充禮部架閣庫吏王亨中浙江鄉(xiāng)試[5]501; 永樂十二年(1414)甲午科, 浙江 “烏程吏” 楊顯中式[5]512,福建 “都司吏” 陳豫和 “按察司吏” 黃和、 張宗中式[6], 河南 “布政司吏” 張頊中式[7]; 永樂十八年(1420)庚子科, 福建懷安縣林玉、 長樂縣戴均皆 “以吏” 中式[8]; 永樂二十一年(1423)癸卯科, 河南 “布政司通吏” 衛(wèi)嶧中鄉(xiāng)試第 99 名[7]。

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二、 發(fā)展期

洪宣至嘉隆時期是明代科舉保結(jié)制度的發(fā)展期, 其主要內(nèi)容依然是為科舉考試保送學行兼優(yōu)的生源。 如洪熙元年(1425)十一月, 四川成都府雙流縣知縣孔友諒奏準, 參加科舉考試的士子必須 “平日鄉(xiāng)黨稱其孝悌, 朋友服其信義, 資質(zhì)端重、 學業(yè)優(yōu)贍”, 然后由 “里鄰結(jié)狀” 付之有司; 有司勘實無誤后方許入試[9]。 因應(yīng)考生儒品行標準是 “平日鄉(xiāng)黨稱其孝悌, 朋友服其信義”, 故又把 “里鄰結(jié)狀” 作為保結(jié)制度的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。 同時防范罷閑官吏、 倡優(yōu)之家及匿喪之人參加科舉考試。 但由于當時社會環(huán)境已經(jīng)與明初有很大差異, 如出現(xiàn)了冒籍應(yīng)試及新的考生類型, 這些都無疑為保結(jié)制度增加了許多新的內(nèi)容。

首先, 防范冒籍應(yīng)試成為這一時期保結(jié)制度的主要內(nèi)容之一。 洪熙元年(1425)九月, 行在禮部奏定各省直鄉(xiāng)試按規(guī)定解額錄取后, 就有“奔競之徒利他處學者寡少, 詐冒鄉(xiāng)貫應(yīng)試” 的現(xiàn)象[10]205。 因此, 明代科舉保結(jié)制度就增加了防范冒籍應(yīng)試這一內(nèi)容。 如正統(tǒng)九年明廷規(guī)定,“各處應(yīng)試生儒人等從提學官考送”; “在京各衙門吏典、 承差人等” 參加鄉(xiāng)試, 要 “聽本衙門保結(jié)”, 同時還需要 “行原籍勘實”; 無論應(yīng)試生儒, 還是吏典、 承差, 都不許 “扶同詐冒”[2]。

各省直按解額錄取制度創(chuàng)建伊始, 就有士子利用其父在科舉實力較弱省直任職的條件在其父任職地應(yīng)試的現(xiàn)象。 如江西新建縣人熊文, 因其父熊琛時任廣西全州吏目, 遂于正統(tǒng)三年(1438)中廣西鄉(xiāng)試第10 名[11], 又中正統(tǒng)七年(1442)會試第89 名[12]。 江西泰和人劉鍇, 因其父劉裔時任云南臨安府學教授, 遂以 “云南臨安府學增廣生” 身份參加正統(tǒng)六年(1441)云貴鄉(xiāng)試, 中第 2 名[13], 后又中次年會試第 84名[12]。 這種士子在他們父親任職地應(yīng)試, 無疑是對當?shù)亟忸~的侵奪, 故朝廷于景泰四年(1453)明令禁止 “官員子侄人等于宦所冒籍科舉”[10]4934。 正德十年(1515)則詳細規(guī)定了 “兩京文職衙門及各布政司” 官員的子侄回原籍參加鄉(xiāng)試的程序： 首先 “赴告本州縣取結(jié)明白”;然后 “轉(zhuǎn)送提學官考試入場”; 且嚴令不許 “徑于仕宦衙門移文起送”[2]。 嘉靖十二年(1533)再次重申不許 “仕宦子弟于父母原任衙門移文起送”, 應(yīng)與其他考生一視同仁, 必須由戶籍所在地府州縣 “申送”, 經(jīng)提學官科考通過 “方許入場”[14]207。 也即, 防范仕宦子弟在其父任職地冒籍應(yīng)試成為這一階段明代科舉保結(jié)制度的主要內(nèi)容之一, 仕宦子弟保結(jié)程序與其他考生一樣, 先由 “本州縣取結(jié)明白”, 逐級保結(jié)后通過提學官主持的科考, 即取得參加鄉(xiāng)試的資格后才允許“入場”。

因順天府科舉實力相對較弱, 且 “多四海九州之人, 人不相識”, 所以一到開科之年, 多有改名冒籍以圖科舉者 “奔走都城, 尋覓同姓,假稱宗族, 賄屬無恥鄉(xiāng)官, 拴同保結(jié), 不得府學則謀武學, 不得京師則走附近, 不得生員則求儒士, 百孔營求, 冀遂捷徑”[1]1573。 為此, 嘉靖十六年(1537)七月, 經(jīng)禮部尚書嚴嵩奏準, 順天府 “應(yīng)試儒士, 務(wù)要查審辨驗籍貫明白者, 方許保送; 其附籍可疑之人, 取有同鄉(xiāng)正途出身官印信保結(jié), 方許應(yīng)試”[2]。 也就是說, 相比其他省份, 順天府鄉(xiāng)試保結(jié)更為嚴格, 有司衙門要對每一位應(yīng)試生儒的籍貫勘實才能保結(jié)應(yīng)試; 如果不能確定其籍貫, 還需要同鄉(xiāng)正途出身京官作保才能參加科舉考試。 也即, 對于順天 “附籍可疑之人” 的保結(jié), 又增加了 “同鄉(xiāng)正途出身京官印信保結(jié)” 這一環(huán)節(jié)。

其次, 這一時期增加了教官、 醫(yī)士、 醫(yī)生等許多考生類別[3]97-133, 無疑也為科舉保結(jié)制度增加了許多新的內(nèi)容。

明初教官一般由副榜舉人充任, 而教官中除了教授屬于 “流內(nèi)官” 最低一級——從九品外,其余學正、 教諭、 訓導等均 “未入流”; 而舉人若出任行政官員, 一般是被 “授小京職, 或授府佐及州縣正官”[15]。 二者比較, 就顯得教官屬“職之卑閑者也, 雖有安靜之樂, 而無勢利之榮”[16], 所以越來越多的副榜舉人認為 “教官秩卑, 不足以行其志”[17]而拒絕就教。 為了鼓勵舉人充任教職, 朝廷不得不做出讓步, 從天順八年(1464)開始允許舉人教官 “九年考滿該升, 年四十以下” 者參加會試[18]。 嘉靖六年(1527)經(jīng)直隸河間府景州東光縣訓導金廷桂奏準, 由各處提學官將 “各該省府歲貢出身教職” 中 “歷任三年、 教有成效及年力相應(yīng)者” 嚴加考試, “屢考優(yōu)等者” 允許其在 “見任府省應(yīng)試”[19]。 也就是說, 這一時期, 舉人教官參加會試、 歲貢教官參加鄉(xiāng)試都是有條件的; 而這一時期保結(jié)制度的主要內(nèi)容之一則是對符合上述條件的教官進行保結(jié), 同時防范不符合條件的教官應(yīng)試。

監(jiān)生按制應(yīng)參加兩京鄉(xiāng)試, 但天順八年(1464)起明廷允許依親監(jiān)生在通過本處提學官科考后可參加 “本處鄉(xiāng)試”[2]。 嘉靖二十二年(1543), 明廷又對監(jiān)生應(yīng)試進行了詳細規(guī)定：“在京應(yīng)試監(jiān)生, 備查在監(jiān)、 在歷, 果無增減月日、 托故遲延及選期未及先到等項情弊, 方許收考; 其援例監(jiān)生有志進取者, 許赴原籍提學官處同生儒考選應(yīng)試。”[14]432也即, 在京應(yīng)試監(jiān)生需要兩京國子監(jiān)及其歷事衙門對其 “在監(jiān)、 在歷”時日等項進行保結(jié); 在原籍應(yīng)試監(jiān)生則由該處提學官負責保結(jié)。

這一時期, 天文生、 陰陽人、 醫(yī)生、 醫(yī)士以及各衛(wèi)官余、 軍余等也可以有條件地參加科舉考試[20], 當然, 也都需要有司衙門為他們保結(jié),否則不允許應(yīng)試。

由上可知, 保結(jié)制度自洪熙元年(1425)至嘉靖年間獲得了長足發(fā)展。 但與此同時, 其缺陷也很明顯, 雖然明廷三令五申規(guī)定府州縣要對應(yīng)試生儒的籍貫辨驗明白、 勘實無誤方許他們?nèi)朐? 但卻絲毫沒有提及對保結(jié)不實官員及生儒鄰里的懲罰措施。 雖然嘉靖十六年(1537)禮部尚書嚴嵩奏請, 若應(yīng)試生儒冒籍應(yīng)試, 要將 “原保人連坐治罪”, 但世宗皇帝并未采納這一建議[21]。 顯然, 沒有任何懲罰措施, 保結(jié)者可能就會不負責任, 甚至玩忽職守, 就會出現(xiàn) “無恥鄉(xiāng)官” 受賄假保的現(xiàn)象。 從這個意義上說,沒有懲罰措施的保結(jié)制度就不是一個完整的制度, 而是一種虛弱、 甚至可以說是脆弱的制度。

三、 成熟期

明萬歷時期, 科舉保結(jié)制度進入成熟期而臻于完備, 主要表現(xiàn)在以下兩個方面。

首先, 參加科舉考試的考生除了要 “鄉(xiāng)里舉?！?和有司保結(jié)外, 增加了考生之間相互結(jié)保這一環(huán)節(jié), 從而使明代科舉保結(jié)制度在程序上趨于完善。

萬歷間, 為了確保應(yīng)試士子學行兼優(yōu), 同時防范不符合條件的士子應(yīng)考, 明廷規(guī)定, 除了以往 “鄉(xiāng)里舉?！?和 “有司保結(jié)” 外, 增加了考生之間的相互結(jié)狀。 “始以里老鄰右之甘結(jié), 謂居相近者知之必真; 繼以師生之互結(jié), 謂學同庠者信之必審; 又繼以司、 府、 州、 縣官吏之印結(jié), 謂干系重者勘之必嚴。 如此乎則保之密也?！盵22]馮琦 《宗伯集》 載：“同袍保結(jié)不扶、 并無違礙者, 方許赴試?！盵23]明末名臣左光斗曾“接都察院準禮部咨文考試遼東生員”, 查出偽生180 名, 而準 420 名 “互相保結(jié)識認者” 參加考試[24]。 也即, 如果沒有同學的保結(jié), 生員就不能參加科舉考試。 直至南明政權(quán), 依然要求北直、 山東、 河南、 山西、 陜西、 遼東等處流寓無歸、 進取無路生員 “互相保結(jié), 照各省直地方廩、 增、 附名色, 分寄應(yīng)天府學, 學臣一體考試作養(yǎng)”[25]。

另外, 明代科舉中還要求教官為學生保結(jié)。如萬歷十六年(1588)明廷令 “各監(jiān)臨御史、 各提學嚴督所屬提調(diào)及儒教官, 將應(yīng)試生儒逐一查核保結(jié), 但有冒籍來歷不明之人, 一概不準送考”[1]1599。 同年順天府鄉(xiāng)試主考黃洪憲在其 《辯科場第五疏》 中疏辯, 中式舉子茅一桂若確曾被問革, “則自有保結(jié)師生及起送府縣官當任其責, 與考官何與焉”[26], 即： 考生應(yīng)考也有其儒學教官為之保結(jié)。 應(yīng)武舉者所保內(nèi)容與文舉不盡相同, 除姓名、 年齡等信息外, 還需要開寫其“平素謀勇、 習學、 騎射、 兵法, 并無曾經(jīng)問發(fā)等項”, 其中應(yīng)兩京武舉者, “各衛(wèi)所保送各府,類送中府; 上十衛(wèi)并武學徑保送中府”[27], 如果沒有教官保結(jié)則不許應(yīng)試。 《實政錄》 載：“凡武科之年, 不由武師、 教習保結(jié)起送者, 不準科舉?！盵28]454這樣, 先由里老鄰右保結(jié), 再由師生互結(jié), 然后由 “提調(diào)官研審是否真確印結(jié)送府,府官亦如前審實印結(jié), 類送布政司”[22]的明代科舉保結(jié)制度在程序上就臻于完備了。

其次, 保結(jié)者因保結(jié)不實要受到相應(yīng)處罰。

明代科舉保結(jié)制度臻于完備的第二個表現(xiàn)就是增加了對保結(jié)不實的保人處以相應(yīng)懲罰的規(guī)定。 “夫 ‘保’ 者, 事發(fā)連坐; ‘結(jié)’ 者, 要以終身”。 保結(jié)雖只是 “書一名、 畫一押”, 但“干系至重也”。 因其責所保之人要 “身家并無違礙”; 責保人要 “如虛甘罪”[28]231。 如萬歷十三年(1585), 因馮詩、 章維寧等浙人冒籍順天應(yīng)試, 萬歷皇帝就將督北畿學政的提學官董裕降職調(diào)外②。 但這一事件只是萬歷皇帝一時有意“嚴察科場弊習” 所為, 并未形成制度。

萬歷十六年(1588)六月經(jīng)禮科都給事中苗朝陽奏準, 著令各省監(jiān)臨御史、 提學官要 “嚴督所屬提調(diào)及儒學官, 將應(yīng)試生儒逐一查核保結(jié)”, 如考生冒籍應(yīng)試, “本生照例黜退”; 教官和保結(jié)生員、 鄰里 “坐贓, 究問如律”; 負責勘驗的有司及提調(diào)官要被 “參奏罰治”。 同時還加強了監(jiān)督措施, 著令各監(jiān)臨御史在科場事畢后,“即查中式人等中間有無冒籍人等, 具奏一次,今宜限定本年十二月以前通行奏到。 如有場屋前后交代接管者, 俱宜一體遵行”[1]1599。 這樣, 對保結(jié)者——無論是考試鄰里、 同學、 教官, 還是負責勘實的府州縣官員, 保結(jié)不實就有了處罰的依據(jù)和標準; 同時還增加了監(jiān)臨御史監(jiān)督復查“中式人等中間有無冒籍” 環(huán)節(jié)。 如此嚴密切實的懲罰措施及監(jiān)督機制, 無疑會對為考生提供保結(jié)的相關(guān)人員起到督促和約束作用。

四、 結(jié)語

明代科舉保結(jié)制度為科舉取士、 選拔人才提供了有力支持。 如景泰五年(1454)進士孔公恂,“聞父病亟” 而欲歸不赴廷對, 時任殿試讀卷官的李賢等人極力勸阻, 認為 “訃音未至宜就試”, 孔乃 “黽勉從之”, 其任官后 “敷奏詳雅,恭慎不怠, 士林莫不重之”[29]。 也即, 經(jīng)過逐級保結(jié)考中進士的孔公恂無論人品還是文化水平都是很優(yōu)秀的。 可以說, 有明一代、 特別是明中期以前, 大多數(shù)經(jīng)過里鄰、 有司保結(jié)參加科舉者都是品學兼優(yōu)的。 另外, 明代保結(jié)制度也有效地防止了一些不符合條件的舉子應(yīng)試。 如有華亭人曾“冒籍上海小試” 而被拒[30]; 成化間, 有一“江西人王姓者, 曾到云南要冒籍報名科舉”,為有司所不容[31]; 萬歷初, 浙江余姚人孫時泰,“冒籍順天武清縣入學, 充增廣生員”, 但參加鄉(xiāng)試時, 為 “武清縣不容”[32]。 只要保結(jié)制度得到切實貫徹執(zhí)行, 特別是府、 州、 縣官認真履行保結(jié)職責, 不符合條件士子應(yīng)試的現(xiàn)象就能在很大程度上得到禁止。

但明朝后期, 官場腐敗, “無官不賂遺, 而人人皆吏士之為矣; 無守不盜竊, 而人人皆僮豎之為矣”[33]。 保結(jié)制度也隨之失去了其應(yīng)有的效用。 師生 “貪其厚賂, 一概縱容, 全無顧忌”[34]; 鄉(xiāng)官亦納賄成風, “拴同保結(jié)”[1]1573。最終結(jié)果是 “覆實者久無其人, 與結(jié)者不知所謂; 雖有行不齒于家邦, 人可投之豺虎, 一試高等, 眾皆刮目; 茍工鉛槧即謂賢才, 保結(jié)故紙耳”。 時任禮部尚書的沈鯉因此奏請改進保結(jié)制度：“為今之計, 不敢遠引古人鄉(xiāng)舉里選之法,惟責其有保結(jié)之實而已; 亦不敢遽求士以六德六行之詳, 惟望之無大過而已?！盵22]在這種情況下,保結(jié)制度所能發(fā)揮的作用自然大打折扣。

總之, 在封建專制主義中央集權(quán)制度下的明朝, 科舉保結(jié)制度只是作為統(tǒng)治階級的工具而存在并發(fā)揮作用的。 在政治清明時期, 保結(jié)制度能為明代科舉保送一大批品學兼優(yōu)的士子, 同時防止不符合條件的人員應(yīng)試。 政治腐敗時期, 保結(jié)制度也就失去了它應(yīng)有的效用, 甚至成為腐敗的工具。

注釋：

① 據(jù)筆者目力所及， 對明代科舉保結(jié)制度進行研究的只有郭培貴 《中國科舉制度通史·明代卷》 (上海人民出版社2015 年9 月版) 中 “科考確立之前的‘有司保舉申送’ ” 一節(jié)， 吳恩榮 《科考、 遺才與大收——明代鄉(xiāng)試資格考試述論》 (安徽大學學報)2013 年第5 期)一文； 另外， 王興亞 《明代考試舞弊的防范及其查處》 (《黃河科技學院學報2002 年第3 期》及王增科《試論中國古代科舉考試的公平性》(《歷史教學》2006 年第6 期)等文論及明廷為防范冒籍應(yīng)試， 需要生員互相保結(jié)。

② [明]王世貞 《弇山堂別集》 卷八四 《科試考四》(北京： 中華書局 1985 年點校本， 第 1594 頁) 與[明]呂毖 《明朝小史》 卷一四 《萬歷紀·清冒籍》(《四庫禁毀書叢刊》史部第19 冊，第572 頁下)皆載：“謫提學董裕于外”； 而 [明]吳道南 《吳文恪公文集》 卷一六 《明太子少保刑部尚書擴庵董公神道碑》 載， 將董裕 “謫副行人司” (《四庫禁毀書叢刊》集部第 31 冊，第 531 頁下)。