新體制下創(chuàng)新科研項(xiàng)目管理模式的路徑研究＊

趙慧玲，姜 東，馬春燕，韓新宇，李 苑

（中國科學(xué)院山西煤炭化學(xué)研究所，山西 太原030001）

時值“十三五”規(guī)劃的收官之年，國家科技體制改革已見成效，統(tǒng)一公開的國家科技管理平臺也已實(shí)現(xiàn)常態(tài)化穩(wěn)定運(yùn)行。地方科技管理部門也已建立與國家科技體制相匹配、相互貫通的管理體制和機(jī)制。高校、科研院所相關(guān)科研項(xiàng)目職能部門對國家科技計劃改革政策的貫徹實(shí)施也趨于深入，全面創(chuàng)新、優(yōu)化服務(wù)成為“十四五”時期科研項(xiàng)目管理的新要求、新方向。作；建立健全監(jiān)督評價機(jī)制，通過地方科技主管部門組織或委托，開展項(xiàng)目績效評價工作；建設(shè)公開統(tǒng)一的科技計劃管理信息平臺，對科技計劃的需求征集、指南發(fā)布、項(xiàng)目申報、立項(xiàng)安排、跟蹤問效、驗(yàn)收評價等全過程進(jìn)行信息管理，實(shí)現(xiàn)與國家項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫的互聯(lián)互通。

“十三五”以來，國家及地方政府針對科研項(xiàng)目管理頒布了一系列的改革措施和辦法[6-9]，旨在通過深化改革，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項(xiàng)目管理機(jī)制，充分發(fā)揮科研人員的積極性和創(chuàng)造性，不斷增強(qiáng)科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障；明確提出項(xiàng)目主管部門要健全服務(wù)機(jī)制，積極協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的新情況新問題，進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)“放、管、服”政策，簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)，推進(jìn)管理職能向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，營造良好科研環(huán)境，保證科研項(xiàng)目的順利開展。這對新時期的科研項(xiàng)目管理提出了更高的要求。

作為項(xiàng)目管理體系中最基層也是分布最廣泛的部門，科技處或科研處等部門通常是項(xiàng)目承擔(dān)單位為進(jìn)行高效、專業(yè)的項(xiàng)目管理而設(shè)立的科研工作主管部門，其縱向項(xiàng)目相關(guān)管理職能包括[10-12]：根據(jù)國家和地方各級科研項(xiàng)目主管部門發(fā)布的各類項(xiàng)目申請通知、指南及其他相關(guān)信息要求，及時進(jìn)行宣貫；制訂、宣傳相關(guān)縱向項(xiàng)目管理辦法；負(fù)責(zé)縱向科研項(xiàng)目的全過程管理；組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報相關(guān)項(xiàng)目；指導(dǎo)督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按項(xiàng)目進(jìn)度完成相關(guān)工作等。

1 國家及地方科技計劃體系

國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財政科技計劃管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64 號）將中央各部門管理的科技計劃（專項(xiàng)、基金等）優(yōu)化整合成五類科技計劃。政府各部門簡政放權(quán)，不再直接管理具體項(xiàng)目，建立了公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺和評估、監(jiān)管機(jī)制，通過建立和完善國家科技管理信息系統(tǒng)全面支撐重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計劃等科技計劃的管理工作[1]。國家科技計劃管理體系現(xiàn)已實(shí)現(xiàn)常態(tài)化運(yùn)行。

各地科技主管部門按照國家科技計劃體系，現(xiàn)已完成了地方科技計劃體系的建設(shè)并實(shí)現(xiàn)常態(tài)化運(yùn)行。地方科技計劃體系充分結(jié)合地方科技項(xiàng)目特色和管理重點(diǎn)，雖不盡相同，但普遍采用的管理模式為[2-5]：省科技廳或市科技局制定地方科技計劃項(xiàng)目管理辦法并發(fā)布項(xiàng)目指南，突出科技計劃宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能；建立戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會咨詢評議機(jī)制，由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟(jì)界的高層次專家組成并開展項(xiàng)目咨詢、論證和評議；項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科技計劃項(xiàng)目的申請受理、評審立項(xiàng)、過程管理和結(jié)題驗(yàn)收等工

新時期新體制下，基層科技管理部門亟需轉(zhuǎn)變職能，針對科研人員關(guān)注的重大項(xiàng)目爭取和績效激勵等方面，深入領(lǐng)會相關(guān)政策，在項(xiàng)目組織管理模式和優(yōu)化管理職能方面有所創(chuàng)新，適應(yīng)當(dāng)前科研項(xiàng)目體系和管理機(jī)制的重大轉(zhuǎn)變。

2 基層科技主管部門項(xiàng)目管理工作中難點(diǎn)和問題

十九大報告提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。繼續(xù)深化科技管理機(jī)制改革，進(jìn)一步為科研人員松綁，營造良好的學(xué)術(shù)研究生態(tài)，成為當(dāng)前新時期科技管理工作的出發(fā)點(diǎn)和重中之重[13]。

按照國家和地方關(guān)于科技體制改革的有關(guān)要求，基層科技主管部門認(rèn)真貫徹落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)科技政策，積極推進(jìn)管理職能向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，滿足項(xiàng)目承擔(dān)單位的創(chuàng)新發(fā)展需求，在著力實(shí)施科研項(xiàng)目管理模式改革過程中，主要面臨以下幾個方面的難點(diǎn)和問題。

2.1 制度建設(shè)

管理提升，制度先行。正確理解、深入領(lǐng)會國家關(guān)于“賦予科研人員更大自主權(quán)”、間接經(jīng)費(fèi)及結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理、科研項(xiàng)目績效評價制度等文件精神[14-16]，結(jié)合本單位項(xiàng)目承擔(dān)情況，制訂切實(shí)有效的管理制度，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行有依據(jù)、流程易操作、過程可控、可追溯的閉環(huán)管理，是制度建設(shè)的要求和標(biāo)準(zhǔn)；以減輕科研人員負(fù)擔(dān)為目標(biāo)，達(dá)到制度流程化、流程表格化、表格人性化的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)管理部門提出了更高的要求；在此基礎(chǔ)上，針對不同項(xiàng)目明確工作流程、注意事項(xiàng)、溝通要點(diǎn)等內(nèi)容，按照項(xiàng)目實(shí)施過程以科研人員的需求為指引，建立健全階段性成果、經(jīng)費(fèi)使用等管理制度，關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)把控，建立“面點(diǎn)”結(jié)合、以點(diǎn)促面的制度體系，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的科學(xué)、高效管理，這一過程尤為困難。

2.2 重大項(xiàng)目管理

按照改革后的五類科技計劃布局，由一家單位承擔(dān)國家或省部級級重大項(xiàng)目的現(xiàn)象已然成為歷史。在萬眾創(chuàng)新、協(xié)同攻關(guān)的新時代背景下，高校和科研院所等項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研項(xiàng)目管理工作面臨巨大挑戰(zhàn)?？蒲泄芾硪痪€在項(xiàng)目申請階段的主要工作從受理申報轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織申請，管理職能不再是簡單的進(jìn)行申報動員、形式審查等，更加側(cè)重于重大項(xiàng)目組織與策劃。立足于本單位的學(xué)科優(yōu)勢，對內(nèi)整合優(yōu)勢團(tuán)隊(duì)，對外積極宣傳并聯(lián)合有實(shí)力的團(tuán)隊(duì)，在爭取多方資源的同時，推動形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研用集成創(chuàng)新。這是基層項(xiàng)目管理人員面臨的現(xiàn)狀，也是值得深思的新時代開放式命題。

2.3 科研項(xiàng)目過程管理

在缺乏正確導(dǎo)向的前提下，研究型機(jī)構(gòu)迫于生存和發(fā)展的內(nèi)在壓力，長期以來形成了重視項(xiàng)目爭取、忽視項(xiàng)目過程管理的科研管理現(xiàn)狀。為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)簡政放權(quán)和激勵原始創(chuàng)新，項(xiàng)目承擔(dān)單位作為改革和創(chuàng)新管理方式的責(zé)任主體，落實(shí)間接費(fèi)用統(tǒng)籌使用、結(jié)余資金使用等管理權(quán)限[17-18]，探索項(xiàng)目管理辦法與組織機(jī)制相匹配、激勵機(jī)制與科研需求相適應(yīng)的創(chuàng)新模式[19]，首要任務(wù)即是在項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，進(jìn)而改進(jìn)管理。充分發(fā)揮過程管理的相關(guān)職能，尤其是跟蹤重大項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時發(fā)現(xiàn)、總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的問題，監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用情況，關(guān)注科研人員的創(chuàng)新成果，為頂層決策提供一線支撐材料，成為基層科研項(xiàng)目管理人員的重要任務(wù)。

2.4 服務(wù)意識

科研項(xiàng)目管理以項(xiàng)目為對象和主導(dǎo)因素，長期以來重視“項(xiàng)目管理”，忽略承擔(dān)項(xiàng)目科研人員所需的項(xiàng)目相關(guān)服務(wù)，主要以跟隨式、被動式管理為主，由此造成某種程度上部門協(xié)同不暢、相互脫節(jié)、程序煩瑣等現(xiàn)象[20]。在國家“放管服”改革的大環(huán)境下，依托單位聚焦?fàn)I造良好的科研環(huán)境以及充分釋放科研人員的科研創(chuàng)新活力，能“接得住”松綁放權(quán)的政策，要“管得好”科研項(xiàng)目，首要工作即是站在科研人員的角度，想其所想、急其所需。將管理職能進(jìn)一步向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，對科研人員“服務(wù)得到位”[21]，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，是擺在單位科研項(xiàng)目管理部門面前的緊迫問題。

3 創(chuàng)新科研項(xiàng)目管理模式路徑探索

3.1 完善制度體系

制度建設(shè)建立在懂政治、熟政策的基礎(chǔ)上。項(xiàng)目承擔(dān)單位制定、修訂科研項(xiàng)目管理相關(guān)管理辦法，建立在準(zhǔn)確把握國家各部委文件精神的基礎(chǔ)上，需要與當(dāng)?shù)卣钚驴萍颊呦嘟Y(jié)合，充分調(diào)研自身項(xiàng)目爭取來源和現(xiàn)狀，以發(fā)揮單位現(xiàn)有優(yōu)勢、激發(fā)科技創(chuàng)新動力為方向。

制度建設(shè)的重要目標(biāo)是講規(guī)矩，明確制度紅線。當(dāng)前，制度體系建設(shè)主要內(nèi)容主要體現(xiàn)在科研誠信、科研項(xiàng)目過程管理監(jiān)督機(jī)制、落實(shí)科研人員技術(shù)路線決策權(quán)、績效評價及科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理等方面。一方面，通過完善制度，擴(kuò)大科研人員自主權(quán)，明確自主范圍，保護(hù)科研人員的切身利益；另一方面，強(qiáng)化依托單位主體責(zé)任，積極推動試行“包干制”、創(chuàng)新績效評價體系、建立完善科研助理和科研財務(wù)助理體系等，創(chuàng)新體制機(jī)制，為科研工作者潛心科學(xué)研究營造良好的外部環(huán)境。

建立科學(xué)、高效、與時俱進(jìn)的制度體系。采用科學(xué)的方法建立科研項(xiàng)目管理制度體系，深入一線、充分調(diào)研，了解需求、學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，在廣泛征求科研人員、其他管理部門的意見和建議的基礎(chǔ)上，不斷完善制度，實(shí)現(xiàn)制度建設(shè)來源于科研、服務(wù)于科研；從提升科研管理的效率出發(fā)，加強(qiáng)相關(guān)職能部門統(tǒng)一部署、建立健全部門聯(lián)動機(jī)制，盡可能提供“一站式”服務(wù)，是制度建設(shè)過程中“從上至下”的必要推進(jìn)過程；管理制度并非一成不變，根據(jù)國家、地方的最新科技政策，及時修訂、更新相關(guān)制度，逐步建立自我完善、不斷進(jìn)步的制度建設(shè)模式，打造適應(yīng)社會、適應(yīng)新環(huán)境、適應(yīng)科技發(fā)展的制度體系。

3.2 提升重大項(xiàng)目組織策劃職能

當(dāng)前形勢下，重大項(xiàng)目的組織實(shí)施應(yīng)首先明確戰(zhàn)略意義。面向國家重大戰(zhàn)略需求，面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場[22]，圍繞國家及地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，著力突破關(guān)鍵行業(yè)領(lǐng)域卡脖子技術(shù)，引領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展；以市場需求為導(dǎo)向，集中政產(chǎn)學(xué)研用集成創(chuàng)新優(yōu)勢，加強(qiáng)頂層設(shè)計，充分調(diào)動社會資源，優(yōu)化項(xiàng)目組織模式，發(fā)揮重大項(xiàng)目應(yīng)有的攻堅(jiān)作用和指導(dǎo)意義。

重大項(xiàng)目組織應(yīng)著力突破學(xué)科壁壘，打破各自為政的學(xué)術(shù)藩籬，加強(qiáng)校校、校院、校企、院企等合作，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢，集中資源、協(xié)同創(chuàng)新；重點(diǎn)解決合作過程中關(guān)于合作方式、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)等關(guān)鍵問題，為多方開展合作研究建立良好的基礎(chǔ)；借鑒優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目組織經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新合作方式，集項(xiàng)目、平臺、團(tuán)隊(duì)建設(shè)于一體，以項(xiàng)目引進(jìn)資源，以資源建設(shè)平臺，以平臺穩(wěn)定人才團(tuán)隊(duì)，最終實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目助力原始創(chuàng)新、推動重大成果產(chǎn)出、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展。

3.3 進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理

建立常態(tài)化項(xiàng)目跟蹤機(jī)制，切實(shí)從服務(wù)科研出發(fā)，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)防控，保障科研項(xiàng)目順利執(zhí)行。針對實(shí)行年度報告的一般項(xiàng)目，建立項(xiàng)目執(zhí)行情況臺賬，及時跟蹤項(xiàng)目指標(biāo)完成情況，提前掌握項(xiàng)目延期、項(xiàng)目變更等信息，及時處理相關(guān)問題。重大項(xiàng)目應(yīng)建立全過程跟蹤管理機(jī)制，按照項(xiàng)目主管部門季報或年報等常態(tài)化管理模式，在建立項(xiàng)目執(zhí)行情況臺賬的基礎(chǔ)上，了解并上報項(xiàng)目執(zhí)行過程中的突出問題，及時、協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，保證重大項(xiàng)目有效進(jìn)展。

重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目執(zhí)行過程中有關(guān)技術(shù)路線、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)動、項(xiàng)目延期等重大變更事項(xiàng)。按照相關(guān)制度，根據(jù)單位管理特點(diǎn)和承接項(xiàng)目情況，明確項(xiàng)目變更流程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目分級分類審批，對于特殊項(xiàng)目應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案并“一事一議”，嚴(yán)控風(fēng)險點(diǎn)并防止重大事故。同時，按照項(xiàng)目主管部門要求，組織同行業(yè)高水平專家進(jìn)行論證，考察項(xiàng)目變更對項(xiàng)目人才團(tuán)隊(duì)、任務(wù)指標(biāo)、實(shí)施績效等造成的影響，并將相有關(guān)研究報告及時上報有關(guān)部門以供決策。

建立“項(xiàng)目+成果”聯(lián)動機(jī)制，及時跟蹤重點(diǎn)、重大項(xiàng)目重大成果產(chǎn)出，建立成果清單，積極推動相關(guān)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。對于符合條件且評價良好的項(xiàng)目成果，按照有關(guān)項(xiàng)目規(guī)定，及時推薦爭取成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)相關(guān)補(bǔ)助，加快成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程；對于重大、突出創(chuàng)新成果推薦申報相關(guān)獎勵或獎補(bǔ)，積極上報至有關(guān)部門，做好重點(diǎn)宣傳工作。

3.4 創(chuàng)新服務(wù)理念

在創(chuàng)新基層科研管理部門科研項(xiàng)目管理模式的過程中，機(jī)制體制的創(chuàng)新和改革是適應(yīng)當(dāng)前科技形勢的必經(jīng)之路，而與時俱進(jìn)的科研管理服務(wù)理念則是保障新體制、新機(jī)制良好運(yùn)行的有力推手。基層科研項(xiàng)目管理應(yīng)本著“以人為本、換位思考”的原則，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目管理從“管理”向“服務(wù)”的角色轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化項(xiàng)目管理人員的主動意識、責(zé)任意識、服務(wù)意識，面向科研項(xiàng)目、服務(wù)科研人員，積極推行“精細(xì)化”“精準(zhǔn)化”“精益化”服務(wù)理念。

針對科研項(xiàng)目管理工作面向的人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜、事務(wù)性工作繁重等現(xiàn)狀，“精細(xì)化”服務(wù)理念旨在通過規(guī)范項(xiàng)目管理基礎(chǔ)工作，提升基本業(yè)務(wù)水平，為基層科研項(xiàng)目管理人員松綁，實(shí)現(xiàn)高效管理。例如，結(jié)合本單位實(shí)際項(xiàng)目組織情況，建立并簡化各類項(xiàng)目報表，為申報項(xiàng)目人員提供聯(lián)合申報協(xié)議、申請人承諾書等相關(guān)材料模板，規(guī)范項(xiàng)目配套資金承諾、合作申請協(xié)議等材料審批流程，統(tǒng)一辦理單位所需材料等，使科研人員有更多的時間和精力進(jìn)行項(xiàng)目攻關(guān)；其次，充分利用線上平臺，輔助科研人員完成系統(tǒng)項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)等工作；再有，與財務(wù)處形成聯(lián)動機(jī)制，針對科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行年度預(yù)警機(jī)制，如1 年后仍有剩余，將進(jìn)行半年期提醒，為科研人員提供人性化服務(wù)。

針對科研人員的層次和項(xiàng)目需求，轉(zhuǎn)變職能、優(yōu)化服務(wù)，逐步實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理工作“精準(zhǔn)化”。充分考察不同層次、不同年齡科研人員的項(xiàng)目工作需求，借助項(xiàng)目宣講、一線交流等方式，針對不同人群的需求，一方面向科研人員專向推送項(xiàng)目信息；另一方面有針對性地將項(xiàng)目需求、建議上達(dá)至上級相關(guān)部門，實(shí)現(xiàn)雙向有效溝通，保障科學(xué)技術(shù)進(jìn)展與項(xiàng)目決策之間的精準(zhǔn)對接；深入調(diào)研不同層次人才的項(xiàng)目需求以及項(xiàng)目來源和渠道，從項(xiàng)目源頭加深認(rèn)知、明確要求，通過加強(qiáng)宣傳、及時交流，與科研人員互動，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目支持與科研需求之間的精準(zhǔn)對接。

項(xiàng)目管理工作“精益化”重在總結(jié)以往項(xiàng)目管理中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過不斷完善和創(chuàng)新，達(dá)到有效節(jié)約時間和人力成本的目的。統(tǒng)籌時間管理，梳理項(xiàng)目管理工作流程、注意事項(xiàng)、溝通要點(diǎn)等內(nèi)容，明確各項(xiàng)工作時間節(jié)點(diǎn)、緊急程度、完成標(biāo)準(zhǔn)等要求，合理安排相關(guān)事務(wù)工作，有效節(jié)約項(xiàng)目管理時間成本；避免重復(fù)信息反饋，管理工作中重要的環(huán)節(jié)即為溝通協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，借助信息化手段，針對現(xiàn)有各級各類項(xiàng)目管理系統(tǒng)進(jìn)行有針對性的指導(dǎo)工作，有效提升工作效率；合理利用現(xiàn)有資源，推動聯(lián)動聯(lián)辦，加強(qiáng)協(xié)調(diào)職能，針對項(xiàng)目過程管理中出現(xiàn)的突出、共性問題，及時溝通，服務(wù)到位，盡量讓科研人員少跑路、不等候。

4 結(jié)語

本文以高校、科研院所基層科研管理部門科研項(xiàng)目管理為對象，從制度建設(shè)、重大項(xiàng)目管理、過程管理等科研項(xiàng)目組織管理機(jī)制以及提升服務(wù)意識等方面，總結(jié)了新時期新體制下科研項(xiàng)目管理工作改革過程中的難點(diǎn)和問題，以科研項(xiàng)目管理工作的目標(biāo)為導(dǎo)向、從科研人員的需求出發(fā)，針對以上四個方面提出建議與對策，旨在通過對目前科研項(xiàng)目管理過程中普遍存在現(xiàn)狀的思考和分析，為基層科研項(xiàng)目管理創(chuàng)新管理模式、優(yōu)化服務(wù)職能提供新思路和新方法，有助于提升科研項(xiàng)目管理水平，高效服務(wù)科技創(chuàng)新工作。