綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)于能源效率的影響

侯紹博

（武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070）

提升資源利用效率、推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，將促進(jìn)中國(guó)朝著環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會(huì)邁進(jìn)。黨的十九大報(bào)告將生態(tài)文明建設(shè)列入“五位一體”總體布局，體現(xiàn)了國(guó)家層面支持綠色發(fā)展的決心。中國(guó)也在重要外交場(chǎng)合表明將堅(jiān)定走綠色發(fā)展道路，承諾二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和[1]?；诟母镩_(kāi)放以來(lái)，生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在的矛盾，習(xí)近平總書記提出了著名的“兩山理論”，提出了生態(tài)生產(chǎn)力的概念[2]——實(shí)現(xiàn)保護(hù)自然與發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)力之間有機(jī)統(tǒng)一，這與減少單位產(chǎn)出碳排放目標(biāo)息息相關(guān)，對(duì)能源效率提升提出新的要求，綠色技術(shù)進(jìn)步作為提升能源效率的重要途徑之一受到廣泛關(guān)注。

1 綠色技術(shù)進(jìn)步與能源效率相關(guān)研究

1.1 綠色技術(shù)進(jìn)步

綠色技術(shù)是指有利于減少污染、保護(hù)環(huán)境、改造生態(tài)的技術(shù)，對(duì)于保護(hù)自然生態(tài)生命共同體具有重要意義。近年來(lái)，中國(guó)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的重視程度日益凸顯。2019年國(guó)家發(fā)改委、科技部出臺(tái)《國(guó)家發(fā)展改革委 科技部關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》[3]，提出“要充分尊重和把握綠色技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律，充分發(fā)揮企業(yè)在綠色研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的主體作用”，指明企業(yè)的研發(fā)投資與成果轉(zhuǎn)化等行為是促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.1.1 綠色技術(shù)進(jìn)步影響因素

在國(guó)際投資領(lǐng)域，關(guān)于綠色技術(shù)的影響機(jī)制在學(xué)界存在不同的看法：韓科振[4]認(rèn)為推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步主要靠自主創(chuàng)新和國(guó)外研發(fā)資本溢出實(shí)現(xiàn)，自主創(chuàng)新可以有效發(fā)揮OFDI技術(shù)溢出對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)作用；楊世迪等[5]從知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角出發(fā)，也認(rèn)為中國(guó)OFDI顯著提高了綠色技術(shù)研發(fā)效率；但朱智洺等[6]進(jìn)一步研究認(rèn)為雙向FDI渠道的國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向作用，國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，OFDI渠道的國(guó)際技術(shù)溢出與國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量的交互作用加強(qiáng)了對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響；宋曉玲等[7]考慮區(qū)域異質(zhì)性的影響，認(rèn)為現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新對(duì)雙向FDI的綠色經(jīng)濟(jì)效率具有區(qū)域異質(zhì)性，東部地區(qū)呈現(xiàn)負(fù)向的調(diào)節(jié)作用，中西部表現(xiàn)為正向調(diào)節(jié)作用。

在其他研究中，王殿武[8]關(guān)注綠色信貸對(duì)于綠色低碳技術(shù)的影響，證明綠色信貸未能有效促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，是由于中國(guó)金融市場(chǎng)效率低下造成的；尚娟等[9]認(rèn)為新興城鎮(zhèn)化通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型等路徑促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高；姚小劍等[10]、董直慶等[11]均關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，姚小劍等認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)環(huán)境規(guī)制水平有利于技術(shù)進(jìn)步，董直慶等則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)于本地綠色技術(shù)進(jìn)步有先抑后揚(yáng)的門檻特征。

1.1.2 綠色技術(shù)進(jìn)步的意義

馬淑琴等[12]關(guān)注中國(guó)OFDI對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的綠色技術(shù)溢出影響，認(rèn)為中國(guó)OFDI綠色技術(shù)溢出顯著促進(jìn)了“一帶一路”沿線國(guó)家全球價(jià)值鏈參與度和地位的躍升；李風(fēng)琦等[13]認(rèn)為綠色技術(shù)進(jìn)步不一定導(dǎo)致霧霾緩解，本地的綠色技術(shù)進(jìn)步可以顯著降低PM2.5濃度，但鄰地綠色技術(shù)進(jìn)步不利于環(huán)境問(wèn)題改善，表明霧霾治理存在一定的負(fù)外部性，需要構(gòu)建協(xié)同治理策略；許冬蘭等[14]研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)進(jìn)步可以顯著促進(jìn)中國(guó)工業(yè)全球產(chǎn)業(yè)鏈地位攀升，提高附加值率水平，但環(huán)境規(guī)制、出口規(guī)模會(huì)抑制價(jià)值鏈攀升。

1.2 能源效率

能源效率是指單位能源所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益。為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，各國(guó)能源局均開(kāi)始能源效率提升戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，而中國(guó)處在在“碳中和”和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙重壓力下，能源效率提升工作也逐步受到政策制定者的重視?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出要推進(jìn)資源總量管理、科學(xué)配置、全面節(jié)約、循環(huán)利用，提高礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)保護(hù)水平，全面提高資源利用效率[15]；1998年起開(kāi)始執(zhí)行的《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》也將提高能源利用效率作為法律的基本執(zhí)行目的。

影響能源效率的因素也被學(xué)界廣泛討論：馬曉明等[16]認(rèn)為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源開(kāi)發(fā)水平對(duì)于能源效率產(chǎn)生負(fù)面影響，技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化率會(huì)提升能源效率；李宏兵等[17]研究本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)能源效率的促進(jìn)與抑制作用會(huì)隨著技術(shù)進(jìn)步而變化，低進(jìn)步區(qū)間內(nèi)本土市場(chǎng)規(guī)模表現(xiàn)為促進(jìn)作用，但隨著技術(shù)進(jìn)步會(huì)減弱這種促進(jìn)作用，高進(jìn)步區(qū)間則表現(xiàn)為抑制；楊剛強(qiáng)等[18]考慮財(cái)政分權(quán)、政治晉升對(duì)能源效率的影響，發(fā)現(xiàn)二者聯(lián)合效應(yīng)可以顯著提升能源生態(tài)效率；佟家棟等[19]研究表明，出口擴(kuò)張顯著提升能源效率，這種影響隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度上升而增加，這是由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度上升可以導(dǎo)致出口引致污染物排放縮減；楊森等[20]、沈冰等[21]均認(rèn)為金融發(fā)展促進(jìn)能源效率提升，分別通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與技術(shù)創(chuàng)新渠道實(shí)現(xiàn)傳導(dǎo)；史丹等[22]認(rèn)為排污權(quán)交易制度可以提升能源利用效率。

1.3 綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的影響機(jī)制

綠色技術(shù)進(jìn)步的主要目的是減少碳排放，被認(rèn)為是提升能源使用效率的重要方法之一。從國(guó)內(nèi)外的研究來(lái)看，學(xué)者們聚焦于綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)于能源效率的影響機(jī)制，有些研究指出潛在的影響機(jī)制會(huì)存在門檻效應(yīng)。

在影響機(jī)制方面，周喜君[23]將綠色技術(shù)分為能源生產(chǎn)類技術(shù)與能源利用類技術(shù)，價(jià)格效應(yīng)是綠色技術(shù)進(jìn)步偏向的主要因素，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步主要偏向于能源生產(chǎn)類技術(shù)，但以碳強(qiáng)度考核的減排政策使得能源利用技術(shù)成為減排的主因；李廉水等[24]認(rèn)為技術(shù)效率是能源效率提高的主要原因，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)作用逐漸增強(qiáng)；此外，姚小劍等[25]、張志雯[26]認(rèn)為綠色技術(shù)進(jìn)步、碳約束下技術(shù)創(chuàng)新等均可不同程度地促進(jìn)能源效率提升。

結(jié)合門檻效應(yīng)的研究方面，羅朝陽(yáng)等[27]認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而導(dǎo)致能源效率提升，且技術(shù)進(jìn)步需要達(dá)到一定水平時(shí)這種促進(jìn)機(jī)制才可以實(shí)現(xiàn)。

2 綠色技術(shù)進(jìn)步與能源效率的量化方法

關(guān)于綠色技術(shù)進(jìn)步和能源效率的量化方法，學(xué)界多采用相同的方法度量，可能將綠色技術(shù)進(jìn)步與能源效率混淆，卻很少關(guān)注兩者之間的關(guān)聯(lián)，也有學(xué)者認(rèn)為能源效率提升與技術(shù)進(jìn)步具有同一性，忽略了能源效率與技術(shù)進(jìn)步之間內(nèi)在的關(guān)聯(lián)、差異與作用機(jī)制。

能源效率測(cè)算方面，現(xiàn)有研究將能源效率分為全要素能源效率和單要素能源效率[27]，最早采用單要素測(cè)算，這種方法具有單一指向性和片面性，只能反映能源效率的某一維度的信息；而全要素能源效率更能反映出在能源生產(chǎn)與利用中的使用效率，相比單要素效率更加全面準(zhǔn)確。全要素能源生產(chǎn)力的測(cè)度方法有參數(shù)法與非參數(shù)法，參數(shù)法主要有全要素生產(chǎn)率法（TFP）[28-29]與隨機(jī)前沿分析法（SFA）[30-31]，采用生產(chǎn)函數(shù)模型測(cè)算能源效率；非參數(shù)法主要使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）[32-33]，由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家CHARNES和COOPER（1978）提出，該方法不涉及生產(chǎn)函數(shù)具體形式，有效避免模型設(shè)定偏誤，也不需要確定函數(shù)關(guān)系和投入產(chǎn)出權(quán)重，在測(cè)度資源使用效率方面被廣泛應(yīng)用；DEA模型中，應(yīng)用較為廣泛的是CCR模型和BCC模型；目前該方法經(jīng)過(guò)諸多改進(jìn)，例如孫付華等[34]、宋談岳等[35]利用DEA-Malmquist模型，分別測(cè)算水資源和煤炭資源的利用效率，王萌等[36]利用三階段DEA方法測(cè)算省份維度能源效率。

技術(shù)進(jìn)步的量化方面，較多學(xué)者仍然采用TFP、SFA、DEA等方法測(cè)算，例如賴木藍(lán)等[37]、鄧雪等[38]采用DEA模型對(duì)醫(yī)療制造業(yè)和金融業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行核算，將效率測(cè)算的方法推廣到技術(shù)量化領(lǐng)域，局限性是測(cè)度的值實(shí)為特定產(chǎn)業(yè)與特定區(qū)域的總體技術(shù)水平。但對(duì)于抽象技術(shù)測(cè)算，例如綠色技術(shù)測(cè)算問(wèn)題，為了克服數(shù)據(jù)測(cè)算技術(shù)的誤差和單純某行業(yè)作為某類技術(shù)的選擇性偏誤問(wèn)題，董直慶等[11]采用世界產(chǎn)權(quán)組織公布的綠色清單進(jìn)行研究，使用每年新增綠色專利數(shù)量作為綠色技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，對(duì)于難以從生產(chǎn)中分離出來(lái)的、抽象的技術(shù)進(jìn)步測(cè)度具有借鑒價(jià)值。

3 結(jié)論

綠色技術(shù)進(jìn)步方面，研究較多的集中于雙向FDI渠道，大部分學(xué)者認(rèn)為雙向FDI渠道可以促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，也有少部分學(xué)者認(rèn)為具有抑制作用，而有些學(xué)者基于區(qū)域異質(zhì)性研究表明促進(jìn)與抑制在東、中、西部存在著不同影響；其他影響因素包括綠色信貸、新興城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、環(huán)境規(guī)制均對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響。綠色技術(shù)進(jìn)步的意義在于提升價(jià)值鏈參與度、改善環(huán)境問(wèn)題、提高附加值率等。

能源效率提升方面，根據(jù)已有研究，產(chǎn)生負(fù)向影響的因素為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源開(kāi)發(fā)水平；產(chǎn)生正向影響的因素為技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化率、財(cái)政分權(quán)與政治晉升、出口擴(kuò)張與環(huán)境規(guī)制政策、金融發(fā)展、排污權(quán)交易制度等；產(chǎn)生門限特征的影響因素主要是本土市場(chǎng)規(guī)模，在低進(jìn)步區(qū)間會(huì)促進(jìn)能源效率提升，高進(jìn)步區(qū)間表現(xiàn)為抑制。

不難發(fā)現(xiàn)，前沿文獻(xiàn)的研究關(guān)注點(diǎn)在于技術(shù)進(jìn)步與能源效率的測(cè)算，甚至采用相同的DEA測(cè)算方法，卻很少關(guān)注兩者之間的關(guān)聯(lián)，也有學(xué)者認(rèn)為能源效率提升與技術(shù)進(jìn)步具有同一性，忽略了能源效率與技術(shù)進(jìn)步之間內(nèi)在的關(guān)聯(lián)與差異。筆者認(rèn)為，綠色技術(shù)進(jìn)步作用于資源采選、加工利用等環(huán)節(jié)，最終目的是提高能源效率，二者并不等價(jià)，綠色技術(shù)進(jìn)步是改變能源效率的途徑之一。同時(shí)前沿文獻(xiàn)多關(guān)注外資對(duì)于中國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步與能源效率的影響，卻很少關(guān)注國(guó)內(nèi)企業(yè)投資活動(dòng)，忽略綠色技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的利潤(rùn)差異常伴隨著企業(yè)研發(fā)投資的跨區(qū)轉(zhuǎn)移，也會(huì)影響本地和鄰地的能源效率。因此對(duì)于綠色技術(shù)進(jìn)步在東、中、西部存在異質(zhì)性，會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)投資跨區(qū)移動(dòng)進(jìn)而促進(jìn)落后地區(qū)能源效率提升，將會(huì)是一個(gè)新的研究方向。