上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式研究

吳壽仁

（上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200031）

1 引言

據(jù)《2020上?？萍汲晒D(zhuǎn)化白皮書》數(shù)據(jù)顯示，2020年上海經(jīng)認定登記的技術(shù)合同成交額為1 815.27億元，同比增長19.3%，成交額占GDP的比重為4.7%；根據(jù)2019年度科技部科技成果轉(zhuǎn)化年報數(shù)據(jù)可知（數(shù)據(jù)由上海市轄區(qū)內(nèi)87家高校和科研院所進行填報），2019年技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、作價投資和產(chǎn)學(xué)研合作的總合同數(shù)為17 158項，合同總金額為112.42億元，同比分別增長10.9%和16.6%［1］。這些數(shù)據(jù)不僅反映了上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最近兩年的總體情況，也是上海改革開放以來科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)域所取得成就的集中體現(xiàn)。

本文以十年為一個階段，對改革開放40多年以來上海科技成果轉(zhuǎn)化的歷程、重要事件、經(jīng)驗做法進行系統(tǒng)梳理與總結(jié)，對于今后如何更好地推進科技成果轉(zhuǎn)化，具有一定的指導(dǎo)意義。

1978年國家實行改革開放以來，上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)域發(fā)生了極大的變化，一系列的重大歷史事件不斷推進上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化事業(yè)的深刻變革，每前進一步都是思想大解放的過程，都是重大的探索和實踐，既艱難曲折又穩(wěn)健前行。

2 上海40多年科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化探索歷程

2.1 第一個十年：以改革激活科研機構(gòu)和科技人員

改革開放的第一個十年，主要是突破思想觀念束縛的十年，隨著科技體制改革從試點到深入推進，上海逐步建立起有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制。這一階段主要是妥善處理“韓琨事件”，探索并建立技術(shù)市場，支持民營科技企業(yè)的創(chuàng)辦，通過改革支持開發(fā)型科研機構(gòu)面向市場。

2.1.1 妥善處理“韓琨事件”，為“星期天工程師”正名，支持科技人員業(yè)余兼職兼薪。在黨的十一屆三中全會精神的鼓舞下，廣大農(nóng)村積極創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，發(fā)展多元經(jīng)濟，但鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)普遍遇到資金短缺、裝備落后、技術(shù)缺乏等困難。為解決技術(shù)難題，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)聘請科技人員兼職擔(dān)任技術(shù)顧問，并給予其較高的報酬和優(yōu)厚的福利待遇，由此形成了一批“星期天工程師”。

在當(dāng)時的條件下，企事業(yè)單位的科技人員能否利用業(yè)余時間到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)兼職，是一個政策性很強的問題?？萍既藛T利用星期天時間為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)解決技術(shù)問題，不僅實現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，更重要的是將知識、技術(shù)、能力變成了現(xiàn)實生產(chǎn)力。在這一過程中，科技人員難免會利用單位的技術(shù)、資料、儀器設(shè)備等，因缺乏相關(guān)規(guī)定，一旦被發(fā)現(xiàn)，這種行為就被當(dāng)作經(jīng)濟問題進行查處，有的科技人員甚至遭到拘捕。比較典型、影響最廣的就是韓琨案。

韓琨案被稱為“中國星期天工程師無罪第一案”［2］，使“星期天工程師”從私下轉(zhuǎn)到公開，由非法變成合法。這一轉(zhuǎn)變疏通了科技成果從高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移并實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的渠道，極大地解放了科技生產(chǎn)力，推動了我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營經(jīng)濟的發(fā)展，引發(fā)了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的第一波浪潮。

2.1.2 建立第一家技術(shù)市場機構(gòu)，在科技成果供需之間架設(shè)聯(lián)系的橋梁，順應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的潮流。上海市科委于1982年舉辦了一場輕、手工行業(yè)和全市技術(shù)交流會，取得了很大的成功，引起了強烈的社會反響。通過這次交流會，當(dāng)時的上海市科委領(lǐng)導(dǎo)意識到，應(yīng)當(dāng)建立科技成果從高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移的通道，即要大力發(fā)展技術(shù)市場。于是，1983年5月，經(jīng)上海市政府批準，第一家技術(shù)市場機構(gòu)——上海科學(xué)技術(shù)開發(fā)交流中心（以下簡稱“交流中心”，2018年更名為“上海科學(xué)技術(shù)交流中心）成立。1984年4月上海成立科技市場。1985年4月，上海開設(shè)了一個固定的綜合性“常設(shè)技術(shù)市場”，通過舉辦技術(shù)交易會、新技術(shù)產(chǎn)品展覽會、人才交流會等促進技術(shù)轉(zhuǎn)移，成效顯著［2］。1986年，上海市政府頒布《上海市技術(shù)轉(zhuǎn)讓實施辦法》。在當(dāng)時，技術(shù)市場成為科技成果從高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移的主渠道，而舉辦各種技術(shù)交流會、交易會、展覽會是技術(shù)市場蓬勃興起的一個特征，也是技術(shù)市場發(fā)展初期的一種有效組織形式。

2.1.3 民營科技機構(gòu)興起，滿足鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對技術(shù)的強烈需求。20世紀80年代進行的科技體制改革，就是要放活科研單位和科研人員，其直接結(jié)果就是興起了一股由科技人員領(lǐng)銜創(chuàng)辦民營科技企業(yè)和民辦科研機構(gòu)的熱潮。1984年初，中船總公司708所等單位的一批科技人員創(chuàng)辦了上海第一批民營科技企業(yè)［3］。這些科技企業(yè)和科研機構(gòu)，承擔(dān)著科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重任。

為使民營科技企業(yè)的成立與發(fā)展有章可循，上海市科委制定了《上海市民辦科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)管理辦法》，于1984年9月試行。到1986年，全市民營科技企業(yè)有277家［2］。截至目前，上海民營科技企業(yè)已經(jīng)超過2萬家。

民營是相對于國營而言，是科技人員自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束、自我發(fā)展的經(jīng)營機制。在當(dāng)時，民營科技企業(yè)既是將科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移的重要載體，促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，也是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，利用科技成果開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)等，豐富商品市場，滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)需求。

2.1.4 通過改革促進開發(fā)類科研機構(gòu)面向市場，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。1979年初上海市科委選擇上海機械工藝研究所作為科研合同制試點，同年8月選擇上海激光技術(shù)研究所、合成橡膠研究所等5個研究所作為擴大自主權(quán)試點［3］，允許科研單位自行承接外單位的委托科研、試制和技術(shù)服務(wù)，實行技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓與計劃推廣并行的辦法。試點中最重要的轉(zhuǎn)變是科技成果由“禮品”變成了“商品”。例如，上海紡織科學(xué)研究院將過去單純強調(diào)“出成果”改為“出成果、出人才、出效益”，將科研計劃權(quán)、人事安排權(quán)、獎金分配權(quán)、經(jīng)濟管理權(quán)和成果推廣權(quán)下放到研究室，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效顯著。1985年與1979年相比有以下進步：一是科研項目從1979年的48項增加到1985年的88項，增長了83%；二是科技成果從22項增加到66項，增長了2倍；三是1985年成果應(yīng)用推廣48項，推廣應(yīng)用率為88%；四是1985年完成合同109項，取得經(jīng)濟效益67萬元，而1979年沒有橫向合同；五是1984年開始探索科研生產(chǎn)聯(lián)營，到1985年建成4個聯(lián)營體；六是經(jīng)濟效益逐年增加，到1985年取得純收益296萬元；七是職工平均獎金水平達4個多月的工資金額，并以自有資金為職工建造了上萬平方米的住房［2］。1983年2月，上海市科委決定在上海激光技術(shù)研究所等6個地方科研單位進行以科技責(zé)任制為主的改革試點［3］。

對開發(fā)類科研機構(gòu)實行科技撥款制度改革。據(jù)當(dāng)時對56個核減事業(yè)費試點的開發(fā)類科研機構(gòu)的調(diào)查，1985年這些機構(gòu)實現(xiàn)的收入為4 166.8萬元，是當(dāng)年事業(yè)費撥款的2.54倍，比1980年增長了90%。據(jù)對115個科研機構(gòu)調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，1985年提取的人均福利基金為517元，人均獎勵基金為369元［2］。

1986年4月，上海市政府發(fā)布的《上海市擴大地方獨立科研機構(gòu)自主權(quán)的暫行規(guī)定》提出：“對自行研究開發(fā)的技術(shù)，研究所有權(quán)自行轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收入歸研究所，系統(tǒng)內(nèi)可以優(yōu)先優(yōu)惠。國家和上級計劃下達的研究、開發(fā)的技術(shù)，在計劃或合同規(guī)定的推廣應(yīng)用期限、范圍等以外，研究所有權(quán)進行跨行業(yè)、跨地區(qū)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收入歸研究所。對橫向合同，除合同另有規(guī)定外，超過合同規(guī)定期限仍未推廣的成果，研究所也有權(quán)另行轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收入歸研究所?！边@一措施促進科研機構(gòu)面向市場。

改革開放后，上海成為外商投資的熱點，上海的企業(yè)從國外引進了大量的先進技術(shù)和設(shè)備，上海大眾汽車有限公司、上海朗訊通訊設(shè)備有限公司、上海華虹NEC電子有限公司等相繼成立。

在第一個十年，上?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要特征是釋放潛能，包括釋放科研機構(gòu)、企業(yè)、科技人員以及技術(shù)市場的潛能。對科研機構(gòu)實行改革，放權(quán)搞活經(jīng)營機制；允許科技人員兼職，鼓勵科技人員領(lǐng)銜創(chuàng)辦科技企業(yè)；支持企業(yè)進行技術(shù)改造，引進國外先進技術(shù)；大力培育技術(shù)市場，促進科技成果從高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移。這四者之間存在內(nèi)在有機聯(lián)系：科研機構(gòu)改革增加了科技成果供給；支持企業(yè)技術(shù)改造擴大了技術(shù)需求；激發(fā)科技人員投身科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并向企業(yè)轉(zhuǎn)移釋放了活力；發(fā)展技術(shù)市場為科研機構(gòu)、企業(yè)和科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化提供了有效途徑。政府在此過程中起引導(dǎo)和促進作用。

2.2 第二個十年：拓寬科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道

改革開放第二個十年，既是深化科技體制改革的十年，也是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作深入推進的十年。在這一階段，上海發(fā)生了三個重要的歷史事件：一是上海市科技創(chuàng)業(yè)中心成立；二是科技部與上海市人民政府共建上海技術(shù)交易所；三是《上海市技術(shù)市場條例》出臺。

2.2.1 引進科技企業(yè)孵化器理念，支持科技創(chuàng)業(yè)，推進科技成果轉(zhuǎn)化?？萍紕?chuàng)業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要途徑，科技企業(yè)孵化器是支持科技創(chuàng)業(yè)、培育科技企業(yè)和科技企業(yè)家的有效載體，能夠推進科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)孵化器誕生于20世紀50年代的美國，并于1987年引入我國。1988年4月，上海市科技創(chuàng)業(yè)中心經(jīng)上海市人民政府批準成立，為高校院所科研人員及歸國留學(xué)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供綜合服務(wù)，標(biāo)志著科技創(chuàng)業(yè)孵化器在上海誕生，并自此在上海落地、生根、開花和繁衍。漕河涇創(chuàng)業(yè)中心先后于1989年、1991年在“農(nóng)舍文化”基礎(chǔ)上建立“科技一村”和“科技二村”，孵化面積為5 500平方米，為科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供孵化場地［3］。1997年5月，上海市楊浦高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心經(jīng)上海市科委和楊浦區(qū)政府批準成立，這也是首次在大學(xué)周邊建設(shè)的孵化器。同年，國家科委聯(lián)合聯(lián)合國UNDP認定由上海市科技創(chuàng)業(yè)中心、漕河涇創(chuàng)業(yè)中心和張江高新技術(shù)發(fā)展促進中心共同組成上海國際企業(yè)孵化器。到1999年，上海有科技企業(yè)孵化器13家，孵化面積為11.6萬平方米，孵化企業(yè)有369家。

2.2.2 成立上海技術(shù)交易所，積極探索常設(shè)技術(shù)市場的交易模式。隨著上海技術(shù)市場的深化發(fā)展，以往舉辦技術(shù)交流會、交易會、展覽會等方式已不能適應(yīng)新的發(fā)展要求。為探索新的模式，國家科技部和上海市人民政府于1993年12月在上海共同組建了全國首家國家級常設(shè)技術(shù)市場——上海技術(shù)交易所［4］。該所成立的出發(fā)點是為高校、科研機構(gòu)輸出科技成果搭建一個平臺，以期從科技成果供給的角度打造一個公益性、多功能、綜合性、高層次和現(xiàn)代化的技術(shù)交易場所。

上海技術(shù)交易所成立后，盡管在同行業(yè)中一直處于領(lǐng)先地位，但其經(jīng)過十多年的探索認識到，技術(shù)交易與實體性的商品交易有很大的不同。按照實體性商品交易方式辦技術(shù)交易所是行不通的。于是，上海技術(shù)交易所于2005年醞釀轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新驛站。

2.2.3 出臺《上海市技術(shù)市場條例》，依法推進技術(shù)市場健康發(fā)展。1995年4月7日，《上海市技術(shù)市場條例》經(jīng)上海市十屆人大常委會第十七次會議通過，于同年7月1日起施行。條例確定了技術(shù)交易準則，鼓勵設(shè)立技術(shù)交易服務(wù)機構(gòu)，建議成立上海市技術(shù)市場管理辦公室，具體負責(zé)技術(shù)市場的日常管理工作。條例的出臺大大促進了技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等交易活動的開展，促進了技術(shù)市場的繁榮。

在這期間，上海還出臺了多部促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)。1993年1月，經(jīng)上海市政府批準，上海市科委、市經(jīng)委、市建委、市農(nóng)委聯(lián)合印發(fā)的《上海市專業(yè)技術(shù)人員業(yè)余兼職管理試行辦法》開始施行?！渡虾Ｊ锌茖W(xué)技術(shù)進步條例》于1996年6月20日經(jīng)上海市十屆人大常委會第二十八次會議通過，于同年10月1日起施行。1997年10月31日，中共上海市委、市政府印發(fā)《關(guān)于加快上海市高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》。同年11月，上海市政府印發(fā)了《上海市加強高科技產(chǎn)業(yè)人才隊伍建設(shè)的若干規(guī)定》。

另外，在這十年中，還有三件與之相關(guān)的大事不得不提。

一是1991年漕河涇開發(fā)區(qū)被批準為國家高新區(qū)，1992年7月上海張江高科技園區(qū)成立，并與漕河涇開發(fā)區(qū)合并為國家高新區(qū)。

二是1992年上海市政府出資1.5億元設(shè)立上?？萍纪顿Y公司，1993年上海市科技投資公司聯(lián)合6家銀行和3家企業(yè)共同組建了注冊資金為3.05億元的上海科技投資股份有限公司［3］。這兩個機構(gòu)的設(shè)立為科技成果轉(zhuǎn)化引入了資金要素。

三是1992年5月上海市產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工作領(lǐng)導(dǎo)小組和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工作協(xié)調(diào)辦公室成立。

第二個十年，是第一個十年的深化與擴展。在這十年中上海不斷支持民營科技企業(yè)發(fā)展，促進科技人員合理流動，深化科研機構(gòu)改革，從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的探索擴展到創(chuàng)業(yè)孵化載體建設(shè)和政策法規(guī)環(huán)境營造，促進產(chǎn)學(xué)研等主體之間協(xié)作，以及人才、資金等要素供給。市場機制作用進一步發(fā)揮，政府不僅批準設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化載體，還出臺了若干政策法規(guī)文件，有力地促進了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

2.3 第三個十年：“科技十八條”驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化難，是因為有“死亡谷”存在。為破解“死亡谷”難題，1996年《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實施以后，上海沒有像兄弟省市那樣制定地方的促進科技成果轉(zhuǎn)化條例，而是于1998年6月由上海市人民政府印發(fā)《上海市促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》（俗稱“科技十八條”），并分別于1999年、2000年和2004年進行了三次較大的修訂［5-6］，開啟了以政策驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化的新征程。

“科技十八條”具有以下特點［5-6］：一是定位于研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化之間的商業(yè)化階段，重點放在支持中小企業(yè)創(chuàng)新和促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。處于這一階段的科技成果轉(zhuǎn)化項目才能被認定為上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目。

二是實行財政、金融、稅收、投資、人才等政策，政策扶持力度大、組合性強，以期著力破解科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)性障礙和制度性障礙。上海市科技、財政、人事等部門出臺了若干實施細則，對經(jīng)認定的上海市新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目給予財政專項資金、人才引進、職稱評審等方面的政策扶持。

三是建立了完善的協(xié)調(diào)機制，包括設(shè)立高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化認定評審委員會、上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心和“一門式”服務(wù)窗口，協(xié)同推進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)的成長發(fā)展。

1998年6月26日，中共上海市委、市政府召開高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作會議。1999年3月26日，根據(jù)“科技十八條”規(guī)定，上海醫(yī)科大學(xué)宋后燕領(lǐng)銜的“注射用重組鏈激酶”課題組獲得該校頒發(fā)的轉(zhuǎn)讓收益304.6萬元［5］。同年6月，上海市政府召開“促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作會議”，發(fā)布新修訂的“科技十八條”。1999年8月9日，上海創(chuàng)業(yè)投資公司和上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌成立，同年12月28日上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易正式開市，16家高新技術(shù)企業(yè)掛牌，掛牌交易總額為5.22億元。2000年，上海設(shè)立全國首家科技成果拍賣中心，開通全國首家技術(shù)專利免費轉(zhuǎn)讓網(wǎng)站（www.trimen.com.cn）［3］。

截至2020年底，22年間上海共認定高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目13 785項，經(jīng)認定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目累計實現(xiàn)銷售額18 525.16億元，累計落實財政專項資金102.17億元，累計引進實施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目人才落戶2 900余人，累計評審成果轉(zhuǎn)化類中高級職稱10 000余人［7］?！翱萍际藯l”的貫徹落實，在一定程度上調(diào)動了高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果的積極性，也極大地激發(fā)了企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。對于上海促進科技成果轉(zhuǎn)化的做法，國家科技部于1999年專門發(fā)文予以充分肯定和推廣［5］。

在第三個十年里，與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有關(guān)的幾個重要事件也值得一提。

一是1999年上海孵化器網(wǎng)絡(luò)成立，自此上海孵化器的發(fā)展進入快車道。

二是1998年上海市科委與工商局聯(lián)合印發(fā)了《上海市技術(shù)經(jīng)紀人管理辦法》［滬科合（98）第004號］。該辦法規(guī)定，技術(shù)經(jīng)紀人經(jīng)培訓(xùn)考試合格，取得工商行政管理部門頒發(fā)的經(jīng)紀資格證書，憑經(jīng)紀資格證書并經(jīng)專門考試合格，取得技術(shù)經(jīng)紀資格證書后，方可從事技術(shù)經(jīng)紀活動。該辦法還規(guī)定了技術(shù)經(jīng)紀人事務(wù)所、技術(shù)經(jīng)紀公司和個體技術(shù)經(jīng)紀人的設(shè)立條件、程序和具體任務(wù)。上?？萍冀涣髦行淖?004年起每年舉辦技術(shù)經(jīng)紀人培訓(xùn)，從此“科技紅娘”披掛上陣，到2021年已經(jīng)培訓(xùn)了90期1 000多名技術(shù)經(jīng)紀人。

三是2004年7月上海研發(fā)公共服務(wù)平臺開通，對科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化等進行全方位的扶持，實現(xiàn)了與現(xiàn)有技術(shù)市場的對接。

四是自2005年起上海技術(shù)交易所進行戰(zhàn)略性調(diào)整，從以科技成果供給方為主轉(zhuǎn)向以需求方為主，引入了歐洲“創(chuàng)新驛站”理念，在國內(nèi)率先開展創(chuàng)新驛站試點［8］。2015年底上海技術(shù)交易所的職能和人員均并入上海市科技創(chuàng)業(yè)中心。

五是《上海市鼓勵引進技術(shù)的吸收與創(chuàng)新規(guī)定》于2000年1月25日經(jīng)上海市人大常委會審議通過。

六是根據(jù)國家《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理辦法》，設(shè)立了上?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金，以無償資助、貸款貼息等方式支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

這一階段的主要特點是上海市以“科技十八條”為核心出臺配套政策措施，建立平臺，完善機制，強有力地推動高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，并掀起了一個促進科技成果轉(zhuǎn)化的高潮。政策驅(qū)動是有顯著成效的，政產(chǎn)學(xué)研金介協(xié)同體系基本建立，一批科技企業(yè)得到較快發(fā)展，企業(yè)的創(chuàng)新能力得到較大提升，科技人員的積極性得到充分激發(fā)。但局限性也很明顯，“科技十八條”仍然只是在點上有所突破，還難以在面上帶動廣大高校、科研機構(gòu)、企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化，體制機制的制約依然存在，科技成果轉(zhuǎn)化難的問題并沒有得到根本破解。

2.4 第四個十年：出臺科技成果轉(zhuǎn)化三部曲，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系

經(jīng)過十余年的努力探索，科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)僅有“科技十八條”是遠遠不夠的，僅聚焦于商業(yè)化階段仍有較大的局限性。因而從2008年起的第四個十年，上海幾乎每年均有相關(guān)政策舉措出臺，以建立完善的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系。

2009年，中共上海市委、市政府發(fā)布了《關(guān)于進一步推進科技創(chuàng)新加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的若干意見》（滬委發(fā)〔2009〕9號），上海市政府印發(fā)了《關(guān)于加快推進上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的實施意見》（滬府發(fā)〔2009〕26號），確定新能源、民用航空制造業(yè)、先進重大裝備、生物醫(yī)藥、電子信息制造業(yè)、新能源汽車、海洋工程裝備、新材料、軟件和信息服務(wù)業(yè)九大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域。

2009年9月，上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等五部門制定的《關(guān)于進一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見》（滬府辦發(fā)〔2009〕33號）提出，具有突出共性技術(shù)研發(fā)能力和顯著行業(yè)技術(shù)服務(wù)能力的轉(zhuǎn)制科研院所，可申請“新型科研院所”。上海電纜研究所、電器科學(xué)研究院和上海化工研究院先后申請改革，取得了一定成效。

2010年4月，上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等三部門制定的《關(guān)于鼓勵和促進科技創(chuàng)業(yè)實施意見》（滬府辦發(fā)〔2010〕15號）提出，設(shè)立創(chuàng)業(yè)苗圃，鼓勵各區(qū)縣結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)特色建設(shè)科技產(chǎn)業(yè)化基地（科技企業(yè)加速器），即形成“創(chuàng)業(yè)苗圃—科技企業(yè)孵化器—科技企業(yè)加速器”的創(chuàng)業(yè)孵化鏈［9］。截至2020年底，上海入庫科技企業(yè)孵化器189家，其中國家級61家，大學(xué)科技園13家［10］，眾創(chuàng)空間500余家。

2011年，上海市科委組織編制“五位一體”創(chuàng)新體系，并推動區(qū)縣科委組織編制所在區(qū)的創(chuàng)新體系；同時，組織浦東、楊浦、閘北等區(qū)科委實施創(chuàng)新熱點計劃。這些措施都是以企業(yè)為主體推進科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。

2012年1月，上海市科委、市財政局聯(lián)合印發(fā)了《上海市促進技術(shù)經(jīng)紀發(fā)展實施辦法（試行）》（滬科合〔2012〕2號），對技術(shù)經(jīng)紀機構(gòu)促成的技術(shù)合同交易額以分段累計方式給予無償資助。同年8月，中共上海市委、上海市人民政府印發(fā)的《中共上海市委 上海市人民政府關(guān)于貫徹落實〈中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見〉的實施意見》提出，促進上海的研發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和社會發(fā)展優(yōu)勢。針對上海共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)功能缺失的現(xiàn)狀，上海組建了上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。

2013年4月，經(jīng)國務(wù)院批準，由商務(wù)部、科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和上海市政府共同主辦的中國（上海）國際技術(shù)進出口交易會（上交會）在上海舉辦。這是中國首個國家級、國際性、專業(yè)型的技術(shù)貿(mào)易展會。同年，上海市科委組建創(chuàng)新服務(wù)處，將與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有關(guān)的職能整合，歸口創(chuàng)新服務(wù)處管理。

2014年7月，經(jīng)上海市政府同意，上海市財政局、市教委、市科委印發(fā)了《關(guān)于改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度的若干意見》（滬財教〔2014〕31號），實施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責(zé)政策，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化支持方式。

2015年4月，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心揭牌。5月，中共上海市委、上海市人民政府印發(fā)的《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（簡稱“科創(chuàng)22條”）中，將完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制作為五項體制機制創(chuàng)新之一，下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)（簡稱“三權(quán)”下放），允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%。同年11月，上海市人民政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》（滬府辦發(fā)〔2015〕46號），作為“科創(chuàng)22條”的實施細則之一，基本覆蓋了“科技十八條”所規(guī)定的政策舉措。因“科技十八條”經(jīng)延期一年后于2016年4月到期，該文件實際上取代了“科技十八條”。

為貫徹落實《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，經(jīng)過兩年的調(diào)研、起草和論證，《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》自2017年6月1日起施行。同年5月，上海市人民政府辦公廳印發(fā)了《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2017—2020）》，提出了四個方面15項任務(wù)。實施意見、條例和行動方案被稱為上海科技成果轉(zhuǎn)化三部曲。

在這十年里，上海幾乎每年均有政策文件或相關(guān)活動等措施推出，每一項措施均有較強的針對性、帶動性，都涉及體制機制方面；各政策之間有較強的關(guān)聯(lián)性，形成比較完整的政策體系；有關(guān)措施以點帶面、點面結(jié)合，形成促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的支撐體系；其主要作用是激發(fā)高校院所和企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性，并促進各主體之間形成合力?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實施意見、條例和行動方案三部曲，將行之有效的做法固化下來。這一階段的主要特點是政府通過體制機制改革、政策創(chuàng)新和體系建設(shè)等的強力推動，促進高校院所供給高質(zhì)量的科技成果，促進企業(yè)吸納并轉(zhuǎn)化科技成果，解決影響和阻礙科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制問題，充分體現(xiàn)了有效市場與有為政府的結(jié)合。

2.5 2018年以來：進一步完善科技成果轉(zhuǎn)化政策，強化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)

2018年以來，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重心轉(zhuǎn)移到技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)上來，主要政策法規(guī)和措施包括以下幾個方面。

2018年1月16日，經(jīng)上海市政府同意，上海市政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于本市推進研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)的實施意見》（滬府辦規(guī)〔2018〕6號），要求功能型平臺具有制定研發(fā)與轉(zhuǎn)化系統(tǒng)解決方案的能力、具備較好的產(chǎn)品開發(fā)或驗證能力以及能夠支撐和服務(wù)技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技投融資、創(chuàng)業(yè)孵化等活動。

2018年11月3日，上海市政府印發(fā)了《關(guān)于加快本市高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的若干意見》（滬府發(fā)〔2018〕40號），提出了“實施高新技術(shù)企業(yè)培育工程”和“提升高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力”的具體措施。其中，最根本的措施就是增強企業(yè)吸納科技成果并實施科技成果轉(zhuǎn)化的能力。

2019年2月22日，中共上海市委辦公廳、上海市政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號），提出“加快推進科技成果管理改革，增強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體內(nèi)生動力，構(gòu)建完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率”的若干任務(wù)和措施。為貫徹滬委辦發(fā)〔2019〕78號文，2019年4月20日，經(jīng)中共上海市委、市政府同意，上海市科委等六部門印發(fā)了《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定（試行）》（滬科規(guī)〔2019〕3號），規(guī)定了新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)具備的條件，提出了相關(guān)支持措施；2019年7月9日，上海市科委印發(fā)了《關(guān)于開展高校、科研院所單位科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革試點工作的通知》（滬科〔2019〕277號），對于2017年、2018年參加上海市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)“技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)”的高校和科研院所，在建立科技成果披露制度、設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機構(gòu)、設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化崗位、在科技成果轉(zhuǎn)化收益中提取不低于10%的比例用于單位技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機構(gòu)的能力建設(shè)和人員獎勵等進行支持的基礎(chǔ)上，就建立符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有技術(shù)類無形資產(chǎn)投資監(jiān)管機制、探索賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)進行改革試點。

2020年1月，《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》經(jīng)上海市十五屆人大三次會議表決通過，同年5月1日正式實施。條例多個條款涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并對科技創(chuàng)業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化載體建設(shè)、職務(wù)科技成果賦權(quán)、科技成果交易定價等做出規(guī)定。同年12月30日，《上海市知識產(chǎn)權(quán)保護條例》經(jīng)上海市十五屆人大二十八次會議表決通過，2021年5月1日正式實施。條例第十一條規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)、市場監(jiān)管等部門應(yīng)當(dāng)為市場主體知識產(chǎn)權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、權(quán)益保障等活動提供指引、指導(dǎo)和服務(wù)。條例的出臺有助于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

2020年4月，上海市科委發(fā)布了《上海市技術(shù)交易場所管理細則》。同年10月28日，上海技術(shù)交易所在全球技術(shù)大會期間開市，可以提供一站式交易結(jié)算與交易鑒證服務(wù)。

2020年8月5日，上海市發(fā)改委發(fā)布《上海市公共資源交易目錄（2020年版）》，將“技術(shù)交易”納入交易目錄。同年8月20日，上海市人力資源社會保障局印發(fā)了《關(guān)于進一步支持和鼓勵本市事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實施意見》（滬人社規(guī)〔2020〕22號），進一步支持和鼓勵高校、科研院所等事業(yè)單位聘用在專業(yè)技術(shù)崗位上的科研人員離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)。

2020年10月21日，中共上海市委辦公廳、市政府辦公廳發(fā)布的《關(guān)于加快推進我市大學(xué)科技園高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（滬委辦〔2020〕47號）指出，要強化大學(xué)科技園的科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化、科技人才培養(yǎng)、集聚輻射帶動等核心功能。2020年11月10日，上海市科委與市教委、市財政局、市稅務(wù)局制定《上海市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體管理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2020〕7號），科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體主要包括科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間以及大學(xué)科技園，通過績效評價，政府對當(dāng)年評價為C等（合格）及以上的載體給予相應(yīng)的扶持。

2020年11月，上海市科委、市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源社會保障局聯(lián)合印發(fā)了《上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定辦法》（滬科規(guī)〔2020〕8號），上海市科委、市財政局、市稅務(wù)局印發(fā)了《上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化專項扶持資金管理辦法》（滬科規(guī)〔2020〕10號）。新辦法對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定的條件、程序、扶持政策等進行了優(yōu)化，將高轉(zhuǎn)項目原有最長的8年政策享受期調(diào)整為3年，將原有5年政策享受期調(diào)整為2年，同時取消減半支持方式。

2020年12月21日，經(jīng)上海市政府同意，上海市發(fā)改委、市科委印發(fā)了《上海市構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實施方案》（滬發(fā)改環(huán)資〔2020〕132號），提出“加快構(gòu)建企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合、基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)體系完備、資源配置高效、成果轉(zhuǎn)化順暢的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”。

2021年5月28日，上海市人民政府辦公廳印發(fā)了《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021—2023年）》（滬府辦規(guī)〔2021〕7號），提出到2023年，本市科技成果轉(zhuǎn)化活躍度、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力明顯提升，統(tǒng)一開放、功能完善、體制健全、平等高效的技術(shù)市場體系基本建成。

上述文件發(fā)文單位層次高，主要由上海市委市政府印發(fā)，或經(jīng)市政府同意由市政府組成部門印發(fā)。從文件的內(nèi)容看，主要涉及以下五個方面的措施：一是通過高新技術(shù)企業(yè)培育、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定等增強企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的能力；二是通過推進研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺、新型研發(fā)機構(gòu)、大學(xué)科技園等載體建設(shè)，推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；三是發(fā)展以上海技術(shù)交易所為核心載體的技術(shù)交易體系；四是通過舉辦全球技術(shù)轉(zhuǎn)移大會、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等活動，增強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活力；五是支持科技人員兼職或離崗開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入上海學(xué)術(shù)帶頭人支持范圍，并將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才列入高級職稱評審，以充分發(fā)揮科技人員在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的作用，激發(fā)其積極性。這些措施仍是政府主動作為，目的是激發(fā)市場主體的動力、發(fā)揮市場配置科技創(chuàng)新資源的作用，其效果如何，因時間太短，有待觀察與檢驗。

3 上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式及其特點

綜觀改革開放以來的40多年，以下措施是連貫的、持續(xù)的，成效是顯著的。

一是從韓琨案的妥善處理，到滬人社規(guī)〔2020〕22號文規(guī)定的“進一步支持和鼓勵本市事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，40多年來一以貫之地堅持并不斷深化。

二是從1984年民營科技企業(yè)誕生，到大力支持民營科技企業(yè)，到促進科技型中小企業(yè)發(fā)展，再到2018年加快高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮了企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體作用。

三是從1988年上海市科技創(chuàng)業(yè)中心成立到滬府辦發(fā)〔2010〕15號提出設(shè)立創(chuàng)新苗圃，再到滬科規(guī)〔2020〕7號文支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設(shè)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體形態(tài)從科技企業(yè)孵化器擴大到眾創(chuàng)空間、創(chuàng)業(yè)苗圃、科技園區(qū)等，政府支持力度不斷增強，從創(chuàng)客→創(chuàng)業(yè)團隊→創(chuàng)業(yè)企業(yè)→企業(yè)發(fā)展壯大的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)全生命周期予以支持，通過支持科技創(chuàng)業(yè)推進科技成果轉(zhuǎn)化。

四是從1998年實施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策，到2020年進行高轉(zhuǎn)項目認定程序改革，并對扶持政策進行小幅調(diào)整，可見該政策的生命力強大。

然而，以下兩個方面在近40年的探索中，經(jīng)歷了坎坷和反復(fù)，談不上成功與失敗，由于其對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化十分重要，上海仍然需要繼續(xù)探索。

一是從1983年上?？茖W(xué)技術(shù)開發(fā)交流中心成立，到1993年上海技術(shù)交易所成立，到1998年出臺技術(shù)經(jīng)紀人辦法，到2013年以來每年舉辦上交會，到2015年國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心揭牌，到支持高校院所建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，再到2020年上海技術(shù)交易所重新開市，上海不斷探索技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易的方式、途徑、形態(tài)等。

二是從20世紀80年代對開發(fā)類科研機構(gòu)進行改革，到1999年轉(zhuǎn)制為企業(yè)，到滬府辦發(fā)〔2009〕33號文支持轉(zhuǎn)制科研院所申請“新型科研院所”，到2012年組建上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，到滬府辦規(guī)〔2018〕6號文推進研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)，再到滬委辦發(fā)〔2019〕78號文促進新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，上述政策措施一脈相承，上海一直在探索應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的路徑。

上述兩項探索之所以艱難，是因為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是國際性、世紀性難題。如果探索成功了，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就將不是問題。從上海40多年的探索歷程看，政府一直在積極作為：一是釋放潛能，支持高校院所和科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化；二是出臺財稅扶持政策，促進企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化；三是建設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，引導(dǎo)和促進各類主體實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；四是舉辦產(chǎn)學(xué)研對接會、技術(shù)交易會等活動，增強技術(shù)市場活力；五是出臺政策法規(guī)，保障科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化順利進行。上述措施成效顯著，表明創(chuàng)新主體的動力和活力被激發(fā)出來了，市場配置要素的機制得到有效發(fā)揮。這就表明，上海科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化較好地體現(xiàn)了有效市場與有為政府的結(jié)合，可以認為這是上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式。