合作研發(fā)的治理機(jī)制、知識(shí)轉(zhuǎn)化和能力獲取實(shí)證研究

陳守忠，蔣 兵，李天旭

引言

在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，單純的企業(yè)內(nèi)部研發(fā)存在邊際回報(bào)遞減的規(guī)律，旨在外部技術(shù)獲取的開放式創(chuàng)新已成為企業(yè)發(fā)展的必然選擇[1]，甚至能夠成長為企業(yè)獨(dú)有的核心技術(shù)能力。 改革開放以來，我國企業(yè)雖然利用硬件技術(shù)獲取快速培育了批量制造能力，但是由于所引進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)都以不易觀察的物理形式而存在，很難在簡(jiǎn)單的生產(chǎn)操作中生成期望的研發(fā)能力[2]。 目前我國企業(yè)更多的采用合作研發(fā)模式來外部驅(qū)動(dòng)研發(fā)學(xué)習(xí)，雖然有助于近距離觀察和學(xué)習(xí)合作方的研發(fā)行為，進(jìn)而壓縮研發(fā)技術(shù)的積累時(shí)間和學(xué)習(xí)成本，但是對(duì)合作方團(tuán)隊(duì)研發(fā)操作的簡(jiǎn)單模仿和單一復(fù)制并沒有產(chǎn)生預(yù)期的學(xué)習(xí)效應(yīng)，甚至陷入合作研發(fā)“能力陷阱”詛咒。 這主要是由于合作研發(fā)中的技術(shù)知識(shí)具有很強(qiáng)的因果模糊性[3]，常知其然但不知其所以然，其學(xué)習(xí)是跨合作團(tuán)隊(duì)乃至跨組織知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)轉(zhuǎn)移的復(fù)雜并發(fā)過程[4]；同時(shí)出于對(duì)企業(yè)核心技術(shù)保密需要，合作研發(fā)中也會(huì)發(fā)生大量阻礙研發(fā)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)主義行為[5]，遲滯了研發(fā)制造能力的獲取。

既有研究發(fā)現(xiàn)合作研發(fā)具有更為直接的能力獲取效應(yīng)，如 Hurtado－Torres 等(2018)指出合作研發(fā)能夠帶來具有組織內(nèi)部隱性知識(shí)特征的互補(bǔ)性能力[6]。 李梅和盧程(2019)提出當(dāng)技術(shù)距離適中時(shí)，合作雙方間的能力獲取效應(yīng)最大[7]。 這主要是由于合作研發(fā)中存在顯著的知識(shí)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象而產(chǎn)生的，如Hsu 等(2015)認(rèn)為遵循相同技術(shù)路徑的企業(yè)在合作研發(fā)中存在彼此間的知識(shí)流動(dòng)[8]。 Belderbos 等(2015)發(fā)現(xiàn)無論是漸進(jìn)式還是突破式合作研發(fā)，能力獲取均是通過跨組織的知識(shí)傳遞和知識(shí)轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的[9]。 而合作雙方間的共有契約設(shè)計(jì)和關(guān)系資本建構(gòu)能夠顯著改善企業(yè)間能力獲取的治理環(huán)境，如Schilke 和Lumineau(2014)提出契約治理和信任治理能夠約束合作中優(yōu)勢(shì)方的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)轉(zhuǎn)化[10]。 Cao 和 Lumineau(2015)認(rèn)為契約治理和社會(huì)治理能夠有效驅(qū)動(dòng)合作行為，其中社會(huì)治理更是促進(jìn)了組織間的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移[11]。 雖然上述研究初步闡釋了治理機(jī)制、知識(shí)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化和能力獲取間的關(guān)系，但缺乏整合型的研究框架設(shè)計(jì)和研究模型建構(gòu)，無法科學(xué)詮釋合作研發(fā)中的能力獲取機(jī)理，更缺乏立足中國國情的深度研究。

針對(duì)現(xiàn)有研究存在的短板，本研究將在我國企業(yè)特有的技術(shù)追趕情境下，以能力獲取型合作研發(fā)為研究對(duì)象，通過對(duì)合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化形式的界定，深入探討合作治理機(jī)制、研發(fā)學(xué)習(xí)和能力獲取間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，以此闡釋我國企業(yè)如何利用合作研發(fā)的學(xué)習(xí)窗口效應(yīng)，快速學(xué)習(xí)和培育自主研發(fā)制造能力。 本文對(duì)推動(dòng)中國情境下合作研發(fā)學(xué)習(xí)的研究進(jìn)展，加深對(duì)能力獲取機(jī)理的詮釋和理解，對(duì)我國企業(yè)通過合作研發(fā)加快外部研發(fā)資源整合，快速進(jìn)入自主創(chuàng)新軌道具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一) 研究構(gòu)念界定

1.合作研發(fā)的治理機(jī)制

由于能夠直接參與研發(fā)工作，合作研發(fā)學(xué)習(xí)具有高度的過程、情境和人員嵌入性，面對(duì)面的團(tuán)隊(duì)交流和互動(dòng)更有助于研發(fā)能力的企業(yè)間轉(zhuǎn)移[5]，但也帶來了合作方旨在為獲取經(jīng)濟(jì)利益而嚴(yán)防能力流失的機(jī)會(huì)主義行為。 對(duì)此機(jī)會(huì)主義通常需明確那些核心技術(shù)和能力超越了合作界限，并持續(xù)和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)合作方的能力需求及所激發(fā)的學(xué)習(xí)行為[12]，甚至還會(huì)設(shè)置和采取一系列的保護(hù)機(jī)制和防御措施，降低合作過程的透明度[13]。 合作透明度代表了由合作方的能力共享意愿所決定的組織開放程度，當(dāng)合作透明度過低時(shí)，將難以觀測(cè)到彼此間的能力差距及學(xué)習(xí)行為，抑制了學(xué)習(xí)效應(yīng)的激發(fā)[14]。 因此合作雙方應(yīng)通過良好的治理機(jī)制設(shè)計(jì)，建立彼此間的契約責(zé)任和組織互信，從而將合作研發(fā)的透明度管控在相互可接受的合理水平[15]。 合作研發(fā)的治理機(jī)制包括了契約治理和信任治理。 契約治理是通過事前談判訂立研發(fā)合同來確立合作目標(biāo)、責(zé)任、任務(wù)以及對(duì)不合作行為強(qiáng)制實(shí)施或懲罰的一系列制度性安排，強(qiáng)調(diào)以政策、規(guī)則和程序的正式規(guī)范來約束合作行為[11][16]。 當(dāng)期望獲取完整技術(shù)或者獲取全新技術(shù)時(shí)，合同安排變得更為重要[17]。 但是任何契約均具有不完全性，無法預(yù)見和規(guī)避所有潛在的合作風(fēng)險(xiǎn)。 信任治理是指合作雙方對(duì)彼此合作意圖、語言和行為的積極預(yù)期，并愿意以此為基礎(chǔ)尋求目標(biāo)達(dá)成、履行先前承諾和承擔(dān)不確定損失，強(qiáng)調(diào)以善意、認(rèn)同和信心的非正式規(guī)范來支持合作行為[18－19]。 兩種治理機(jī)制之間不是彼此孤立排斥的，而是相互協(xié)同的互補(bǔ)關(guān)系[16][20]，對(duì)合作行為具有激勵(lì)和約束的雙重治理作用。

2.合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化

企業(yè)知識(shí)觀認(rèn)為技術(shù)是企業(yè)知識(shí)的特殊形式，其發(fā)展可以通過知識(shí)創(chuàng)新來理解[21]。 研究開發(fā)是研發(fā)團(tuán)隊(duì)利用已有研發(fā)知識(shí)解決技術(shù)問題的知識(shí)創(chuàng)新過程。 在合作研發(fā)中，研發(fā)知識(shí)不僅創(chuàng)新為預(yù)期的技術(shù)解決方案，而且也實(shí)現(xiàn)了跨組織的知識(shí)轉(zhuǎn)移，其本質(zhì)是研發(fā)知識(shí)在不同知識(shí)形式和跨組織知識(shí)載體間演變的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化過程。 在薄弱技術(shù)基礎(chǔ)制約下，我國企業(yè)的合作研發(fā)常是從外部技術(shù)源獲取研發(fā)能力的單向知識(shí)流動(dòng)，即能力獲取導(dǎo)向型合作研發(fā)。 由于研發(fā)知識(shí)以不同的知識(shí)形式和載體呈現(xiàn)(如圖1 所示)，涵蓋了顯性知識(shí)、隱性知識(shí)和物化知識(shí)三種知識(shí)存在[22－23]。因此研發(fā)學(xué)習(xí)也可以分為顯性轉(zhuǎn)化、隱性轉(zhuǎn)化和物化轉(zhuǎn)化。 顯性知識(shí)是以設(shè)計(jì)圖紙、文件及數(shù)據(jù)等專有技術(shù)資料為載體對(duì)研發(fā)制造活動(dòng)及成果有序記錄的編碼知識(shí)。 顯性轉(zhuǎn)化是對(duì)合作方的專有技術(shù)資料獲取、消化和應(yīng)用的知識(shí)內(nèi)化過程，如通過產(chǎn)品原理圖紙學(xué)習(xí)產(chǎn)品設(shè)計(jì)理念及知識(shí)。 隱性知識(shí)是深度嵌入研發(fā)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)訣竅、思維模式和行為慣例，以主觀無意識(shí)的難以表述形態(tài)驅(qū)動(dòng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)行動(dòng)的知識(shí)存在。 隱性轉(zhuǎn)化是與合作方研發(fā)團(tuán)隊(duì)間溝通交流、共同實(shí)踐和思維碰撞的知識(shí)社會(huì)化過程，如雙方研發(fā)人員間的技術(shù)指導(dǎo)和研討。 此外，產(chǎn)品及其零部件等技術(shù)物化物也通過自身功能的物理實(shí)現(xiàn)形式承載了研發(fā)知識(shí)[24]，稱之為物化知識(shí)。 由于難以直接觀測(cè)和理解，物化轉(zhuǎn)化是通過對(duì)物理形態(tài)的產(chǎn)品及零部件進(jìn)行分拆、測(cè)試和試驗(yàn)來探求未知前因的知識(shí)逆向?qū)W習(xí)過程，如基于產(chǎn)品工作過程的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品設(shè)計(jì)思路。

圖1 合作研發(fā)中的研發(fā)知識(shí)

(二)研究假設(shè)提出

1.合作研發(fā)的治理機(jī)制對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)化作用

良好的合作研發(fā)治理機(jī)制能夠有效降低知識(shí)保護(hù)的機(jī)會(huì)主義和營造開放分享的合作氛圍[25－26]。 合作契約治理通過事前的研發(fā)談判，在合作合同中列明對(duì)專有技術(shù)資料的需求清單，以此約定合作方所需提供的設(shè)計(jì)圖紙、文件和數(shù)據(jù)等顯性知識(shí)，有效激發(fā)了研發(fā)知識(shí)的顯性轉(zhuǎn)化[26]。 此外契約治理還能夠以合同條款形式，約定合作雙方間溝通、指導(dǎo)和協(xié)作的技術(shù)內(nèi)容、形式和頻次，通過推動(dòng)面對(duì)面的互動(dòng)學(xué)習(xí)促進(jìn)隱性轉(zhuǎn)化。 如大連機(jī)車在高鐵合作研發(fā)合同中硬性規(guī)定合作方必須給與特定數(shù)量人時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)研發(fā)指導(dǎo)，指導(dǎo)內(nèi)容由大連機(jī)車根據(jù)自身需要設(shè)定和調(diào)整。由于隱性知識(shí)難以在契約中清晰界定和定價(jià)，將出現(xiàn)嚴(yán)重的契約不完備性問題，因此契約治理更有助于顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移[16]。 鑒于契約治理難以對(duì)所有的合作細(xì)節(jié)做出事前的明確約定，對(duì)此還需要充分發(fā)揮信任治理的激勵(lì)作用。 特別是當(dāng)學(xué)習(xí)需要更多的非正式給予和獲取時(shí)，嚴(yán)格遵守合同將不能滿足特殊問題的應(yīng)對(duì)和解決[25]。 合作研發(fā)中的信任治理能夠提升合作方對(duì)專有技術(shù)資料的共享意愿。 當(dāng)共享意愿越強(qiáng)時(shí)，合作方所提供的專有技術(shù)資料范圍越廣博、細(xì)節(jié)越豐富，知識(shí)的系統(tǒng)性和詮釋性越強(qiáng)，越有助于顯性轉(zhuǎn)化。 此外信任治理還能夠顯著提升合作方對(duì)面對(duì)面團(tuán)隊(duì)互動(dòng)的參與意愿，當(dāng)參與意愿越強(qiáng)時(shí)，合作方將給予更廣泛、更詳盡的語言告知和行為示范，研發(fā)操作的知識(shí)表達(dá)力將更強(qiáng)，將會(huì)傳遞更多的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和團(tuán)隊(duì)?wèi)T例，促進(jìn)隱性轉(zhuǎn)化[25]。 由上述分析，可以提出如下研究假設(shè)。

假設(shè)1:合作研發(fā)的契約治理有效促進(jìn)了知識(shí)的轉(zhuǎn)化，具體表現(xiàn)如下。

假設(shè)1a:合作研發(fā)的契約治理有效促進(jìn)了隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)化。

假設(shè)1b:合作研發(fā)的契約治理有效促進(jìn)了顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)化。

假設(shè)2:合作研發(fā)的信任治理有效促進(jìn)了知識(shí)的轉(zhuǎn)化，具體如下。

假設(shè)2a:合作研發(fā)的信任治理有效促進(jìn)了知識(shí)的顯性轉(zhuǎn)化。

假設(shè)2b:合作研發(fā)的信任治理有效促進(jìn)了知識(shí)的隱性轉(zhuǎn)化。

2.合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化動(dòng)態(tài)過程

在合作研發(fā)中，研發(fā)參與方針對(duì)自身的能力需求D，以既有知識(shí)存量KS 為基礎(chǔ)，通過從隱性轉(zhuǎn)化到顯性轉(zhuǎn)化再到物化轉(zhuǎn)化的研發(fā)學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)了研發(fā)能力的企業(yè)間轉(zhuǎn)移，如圖2 中的知識(shí)轉(zhuǎn)化鏈C。 以f 和F 為標(biāo)志的知識(shí)反饋鏈確保了整個(gè)合作研發(fā)過程都存在對(duì)能力需求的覺察和反饋，以隨時(shí)反饋矯正合作研發(fā)的學(xué)習(xí)方向。 在上述過程中，研發(fā)知識(shí)的學(xué)習(xí)始于隱性轉(zhuǎn)化，是研發(fā)參與方團(tuán)隊(duì)在與主持方團(tuán)隊(duì)間的不斷知識(shí)交互(1→KI1→2)中，通過共同的“現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)”參與到研發(fā)問題的探索、分析和解決中，實(shí)現(xiàn)了對(duì)一系列研發(fā)操作的近距離觀察、實(shí)踐和感悟，推動(dòng)了對(duì)主持方團(tuán)隊(duì)語言模式、行為模式和認(rèn)知模式的知識(shí)模仿(KI1→KS1→3)，同時(shí)也積累了大量嵌入研發(fā)過程的顯性技術(shù)資料。 由于研發(fā)工作中的多數(shù)信息無法記錄，隱性轉(zhuǎn)化扮演了更為重要的作用[27]，能夠通過交互式的問題解決，發(fā)展專屬性的關(guān)系直覺和特有語言傳遞更為復(fù)雜的知識(shí)[18]。 以隱性轉(zhuǎn)化為知識(shí)基礎(chǔ)，研發(fā)參與方團(tuán)隊(duì)還需要對(duì)獲取的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、實(shí)驗(yàn)報(bào)告和計(jì)算數(shù)據(jù)等顯性研發(fā)制造知識(shí)深度學(xué)習(xí)，通過技術(shù)實(shí)踐情境下的知識(shí)應(yīng)用(1→KI2→2)形成對(duì)知識(shí)認(rèn)知、反饋和修正的學(xué)習(xí)過程，最終經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證后的顯性研發(fā)制造知識(shí)將以行為固化的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)形態(tài)存儲(chǔ)，完成知識(shí)記憶(KI2→KS2→3)。 當(dāng)隱性轉(zhuǎn)化越充分時(shí)，對(duì)研發(fā)知識(shí)的隱性理解越深刻，有助于后續(xù)顯性知識(shí)的闡釋，推動(dòng)了顯性轉(zhuǎn)化[28]。 針對(duì)難以理解和掌握的研發(fā)知識(shí)，還需要通過物化轉(zhuǎn)化進(jìn)一步挖掘，通過對(duì)物理形態(tài)產(chǎn)品及零部件的逆向拆解測(cè)繪和性能測(cè)定的知識(shí)反求(1→KI3→2)獲取產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，進(jìn)而依據(jù)產(chǎn)品物理細(xì)節(jié)探求設(shè)計(jì)前因的知識(shí)解釋(KI3→KS3→3)過程。 在產(chǎn)業(yè)崛起的關(guān)鍵時(shí)期，韓國企業(yè)正是通過大規(guī)模的逆向工程實(shí)現(xiàn)了跨越式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕[29]。 當(dāng)隱性轉(zhuǎn)化和顯性轉(zhuǎn)化強(qiáng)度越大時(shí)，對(duì)合作研發(fā)技術(shù)的知識(shí)積累效應(yīng)越強(qiáng)，更有助于旨在內(nèi)在技術(shù)邏輯和技術(shù)原理挖掘的物化轉(zhuǎn)化。 由此可以做出研究假設(shè)3，具體表現(xiàn)如下。

圖2 合作研發(fā)中研發(fā)知識(shí)轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)過程

假設(shè)3a:合作研發(fā)中隱性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了顯性轉(zhuǎn)化。

假設(shè)3b:合作研發(fā)的隱性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了物化轉(zhuǎn)化。

假設(shè)3c:合作研發(fā)的顯性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了物化轉(zhuǎn)化。

3.合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化和能力獲取

產(chǎn)品研發(fā)需經(jīng)歷從產(chǎn)品開發(fā)、工藝設(shè)計(jì)、質(zhì)量策劃、試生產(chǎn)到批量生產(chǎn)的復(fù)雜技術(shù)過程。 由于新產(chǎn)品的生產(chǎn)制造對(duì)后發(fā)企業(yè)如同重大創(chuàng)新對(duì)領(lǐng)先者一樣全新而又復(fù)雜[30]，尤其是當(dāng)涉及到合作企業(yè)的專有生產(chǎn)技術(shù)(生產(chǎn)工藝和加工技術(shù))時(shí)。因此，我國企業(yè)在能力獲取型合作研發(fā)中的學(xué)習(xí)不僅發(fā)生于研發(fā)環(huán)節(jié)，而且還需向生產(chǎn)環(huán)節(jié)延伸。研發(fā)能力獲取是指通過學(xué)習(xí)產(chǎn)品研發(fā)模式、流程和方法等研發(fā)知識(shí)，建立產(chǎn)品功能設(shè)計(jì)和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證等研發(fā)體系的動(dòng)態(tài)過程，為研發(fā)產(chǎn)品快速投入生產(chǎn)和解決質(zhì)量問題夯實(shí)了知識(shí)基礎(chǔ)。 生產(chǎn)能力獲取是指通過學(xué)習(xí)將產(chǎn)品設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品實(shí)物的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝備、生產(chǎn)加工等制造知識(shí)，以期望的效率和質(zhì)量建立批量生產(chǎn)體系的動(dòng)態(tài)過程。當(dāng)合作研發(fā)中可利用的外部知識(shí)資源數(shù)量越多、質(zhì)量越高時(shí)，能力獲取越成功[31]。 而轉(zhuǎn)移知識(shí)只有被理解、吸收和應(yīng)用才能轉(zhuǎn)化為能力[32]，是由知識(shí)復(fù)制和知識(shí)改造驅(qū)動(dòng)的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)[33]。嵌入合作研發(fā)過程的隱性轉(zhuǎn)化、顯性轉(zhuǎn)化和物化轉(zhuǎn)化通過從“干中學(xué)”到“用中學(xué)”再到“研究中學(xué)”的復(fù)雜學(xué)習(xí)歷程，實(shí)現(xiàn)了研發(fā)制造知識(shí)的不斷復(fù)制、改造和創(chuàng)新，推動(dòng)了研發(fā)知識(shí)的持續(xù)、滾動(dòng)積累，有效驅(qū)動(dòng)了研發(fā)能力和生產(chǎn)能力的獲取。根據(jù)上述分析，可以得到假設(shè)4 和假設(shè)5。

假設(shè)4:合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了生產(chǎn)能力獲取，具體如下。

假設(shè)4a:合作研發(fā)中知識(shí)隱性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了生產(chǎn)能力獲取。

假設(shè)4b:合作研發(fā)中知識(shí)顯性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了生產(chǎn)能力獲取。

假設(shè)4c:合作研發(fā)中知識(shí)物化轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了生產(chǎn)能力獲取。

假設(shè)5:合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了研發(fā)能力獲取。

假設(shè)5a:合作研發(fā)中知識(shí)隱性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了研發(fā)能力獲取。

假設(shè)5b:合作研發(fā)中知識(shí)顯性轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了研發(fā)能力獲取。

假設(shè)5c:合作研發(fā)中知識(shí)物化轉(zhuǎn)化有效促進(jìn)了研發(fā)能力獲取。

二、研究方法

(一)研究樣本

山東和遼寧是我國北方地區(qū)的裝備制造大省，區(qū)域內(nèi)裝備制造企業(yè)眾多，目前正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期。 近年來該地區(qū)裝備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益頻繁，技術(shù)創(chuàng)新投入逐年增長，但由于研發(fā)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，合作研發(fā)構(gòu)成了企業(yè)外部技術(shù)獲取的重要方式。 因此研究選擇了青島、濟(jì)南、淄博、大連和沈陽等重點(diǎn)城市展開調(diào)研。本文對(duì)調(diào)研對(duì)象的選擇主要遵循了以下原則:其一，調(diào)研企業(yè)全部來自于裝備制造業(yè)，具有資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)特征；其二，所有的合作研發(fā)項(xiàng)目均指向企業(yè)的關(guān)鍵產(chǎn)品及技術(shù)，甚至是核心產(chǎn)品及技術(shù)，對(duì)于企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要；其三，研發(fā)能力獲取是合作研發(fā)的目的之一，為交互型合作研發(fā)，即合作過程中存在大量的研發(fā)學(xué)習(xí)，而非單純的研發(fā)外包；其四，合作研發(fā)技術(shù)均進(jìn)入了批量生產(chǎn)階段，研發(fā)學(xué)習(xí)基本終結(jié)。 研究先后通過企業(yè)實(shí)地調(diào)研、校友會(huì)、EMBA/MBA 教育網(wǎng)絡(luò)和政府委托調(diào)研發(fā)放問卷578 份，共回收問卷413 份，剔除不合格問卷149 份，共獲得231 家企業(yè)264個(gè)合作研發(fā)項(xiàng)目，所調(diào)查合作研發(fā)項(xiàng)目的概況見表1。

表1 合作研發(fā)項(xiàng)目概況

(二)變量測(cè)量

為了確保研究量表的信效度，問卷設(shè)計(jì)采取了參照已有研究及成熟量表的開發(fā)方法，并針對(duì)本研究的目的和情境進(jìn)行了適用性開發(fā)。 合作治理機(jī)制量表參照了Poppo 和Zenger(2002)學(xué)者的研究成果[15]。 知識(shí)轉(zhuǎn)化量表參照了 Zander 和Kogut(1995)、Cummings 和 Teng(2003)、Zhao 和Anand(2009)等學(xué)者的研究成果[34－36]。 能力獲取量表參照了 Wong 和 Shaw(1999)、Figueiredo(2003)等學(xué)者的研究成果[37－38]。 初始問卷設(shè)計(jì)采用了“雙向翻譯”方法，由研究者將問卷題項(xiàng)翻譯成中文，再由外文專家翻譯回英文，然后對(duì)比分析后修正。 邀請(qǐng)本領(lǐng)域資深學(xué)術(shù)專家對(duì)初始問卷審閱，并根據(jù)意見不斷完善題項(xiàng)設(shè)計(jì)。 借5 家企業(yè)實(shí)地調(diào)研時(shí)機(jī)，邀請(qǐng)企業(yè)技術(shù)副總、研發(fā)主管和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)問卷提出改進(jìn)建議，修改后最終定稿。 最終問卷中契約治理和信任治理分別包含了4 個(gè)題項(xiàng)，隱性轉(zhuǎn)化、顯性轉(zhuǎn)化和物化轉(zhuǎn)化分別包含了3 個(gè)題項(xiàng)，生產(chǎn)能力獲取和研發(fā)能力獲取分別包含了3 個(gè)題項(xiàng)。

三、數(shù)據(jù)檢驗(yàn)和研究結(jié)果

(一)量表的檢驗(yàn)

首先分析了量表的信度，遵循了內(nèi)部一致性信度(Cronbach α 系數(shù))和組合信度(CR 值)均大于0.7 的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，通過表2 可知所有研究構(gòu)建的α 系數(shù)和CR 值均大于0.7，說明研究量表的信度較高。 對(duì)研究量表進(jìn)行樣本充分性檢驗(yàn)，經(jīng)計(jì)算KMO 值為0.777，Bartlett 球形檢驗(yàn)卡方值為2720.295，其顯著性為0.000，適宜做因子分析。研究進(jìn)一步采用驗(yàn)證性因子分析開展效度檢驗(yàn)，因子分析模型擬合質(zhì)量較好(X2/df ＝1.2028<3、GFI＝0.9260>0.9、AGFI＝0.9022>0.9、NFI＝0.9106>0.9、CFI ＝ 0.9834>0.9、IFI ＝ 0.9837>0.9、RMR ＝0.0417<0.05 和 RMESA ＝ 0.0278<0.05)。 由表 2可知各研究構(gòu)念測(cè)量題項(xiàng)的因子載荷均大于0.5，且各研究構(gòu)念所對(duì)應(yīng)的平均方差提取量(AVE)亦均大于0.5，說明各研究構(gòu)念的收斂效度較好。對(duì)于代表研究構(gòu)念間特質(zhì)差距的區(qū)別效度，由表3可知各研究構(gòu)念的AVE 平方根(研究構(gòu)念間對(duì)角線數(shù)值) 大于該研究構(gòu)念與其他研究構(gòu)念間的相關(guān)系數(shù)(研究構(gòu)念間非對(duì)角線數(shù)值)。 最后采用Harman 單因素檢驗(yàn)方法探查研究量表的共同方法偏差，通過對(duì)研究問卷所有題項(xiàng)的未旋轉(zhuǎn)因子分析，產(chǎn)生了7 個(gè)特征值均大于1 的公因子，且得到的第一個(gè)公因子解釋了21.116%的總方差，表明研究不存在顯著的同源誤差。

表2 信度和效度分析結(jié)果

表3 描述性統(tǒng)計(jì)分析

(二)描述性統(tǒng)計(jì)

由描述性統(tǒng)計(jì)分析可得各研究構(gòu)念的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)值。 由表3 可知，契約治理與顯性轉(zhuǎn)化(r＝0.344，P<0.01)正向相關(guān)，但與隱性轉(zhuǎn)化(r＝0.117，P>0.05)不相關(guān)；信任治理與隱性轉(zhuǎn)化(r＝0.248，P<0.01)和顯性轉(zhuǎn)化(r ＝0.226，P<0.01)正向相關(guān)；隱性轉(zhuǎn)化與顯性轉(zhuǎn)化(r ＝0.281，P<0.01)和物化轉(zhuǎn)化(r＝0.234，P<0.01)正向相關(guān)；顯性轉(zhuǎn)化與物化轉(zhuǎn)化(r ＝0.061，P>0.05)不相關(guān)；隱性轉(zhuǎn)化(r＝0.261，P<0.01)和顯性轉(zhuǎn)化(r＝0.282，P<0.01)與生產(chǎn)能力獲取正相關(guān)，但物化轉(zhuǎn)化(r ＝0.037，P>0.05)與生產(chǎn)能力獲取不相關(guān)；隱性轉(zhuǎn)化(r ＝ 0.332，P<0.01)、顯性轉(zhuǎn)化(r ＝0.280，P<0.01)和物化轉(zhuǎn)化(r＝0.272，P<0.01)與研發(fā)能力獲取均正向相關(guān)。 上述相關(guān)分析對(duì)本研究的理論模型驗(yàn)證提供了初步證據(jù)，分析結(jié)果對(duì)多數(shù)研究假設(shè)具有正向支持作用。

(三)假設(shè)的檢驗(yàn)

研究應(yīng)用軟件AMOS 22.0 的結(jié)構(gòu)方程分析對(duì)研究理論模型(圖3)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。 可得代表研究模型和觀察數(shù)據(jù)間擬合程度的一系列擬合指標(biāo)，分別為 X2/df ＝ 1.1841<3、GFI ＝ 0.9244>0.9、AGFI＝0.9039>0.9、NFI＝0.9086>0.9、CFI ＝ 0.9844>0.9、IFI ＝ 0.9846>0.9、RMR ＝ 0.0458<0.05 和RMESA＝0.0265<0.05。 綜合各項(xiàng)擬合指標(biāo)可知結(jié)構(gòu)方程分析的擬合程度較好，可用來求證研究假設(shè)。 由此進(jìn)一步采用結(jié)構(gòu)方程分析輸出的臨界比值C.R.，對(duì)各研究假設(shè)對(duì)應(yīng)的路徑系數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)。 當(dāng)C.R.值大于參考值1.96 時(shí)，路徑系數(shù)估計(jì)值的顯著性水平P<0.05，達(dá)到顯著水平；當(dāng)路徑系數(shù)估計(jì)值的顯著性水平P<0.001 時(shí)，P 值輸出為“***”，當(dāng) P>0.001 時(shí)則輸出 P 真實(shí)值。 由表 4 可知，契約治理對(duì)顯性轉(zhuǎn)化(β ＝0.352，P<0.001)具有正向作用，但對(duì)隱性轉(zhuǎn)化(β＝0.113，P>0.05)的正向作用不顯著；信任治理對(duì)隱性轉(zhuǎn)化(β ＝ 0.277，P<0.001)和顯性轉(zhuǎn)化(β ＝0.199，P<0.01)具有正向作用；隱性轉(zhuǎn)化對(duì)顯性轉(zhuǎn)化(β ＝0.260，P<0.001)和物化轉(zhuǎn)化(β ＝ 0.284，P<0.001)具有正向作用；顯性轉(zhuǎn)化對(duì)物化轉(zhuǎn)化(β＝－0.056，P>0.05)的正向作用不顯著；隱性轉(zhuǎn)化(β ＝0.213，P<0.05)和顯性轉(zhuǎn)化(β ＝ 0.238，P<0.01)對(duì)生產(chǎn)能力獲取具有正向作用，但物化轉(zhuǎn)化(β ＝－0.038，P>0.05)的正向作用不顯著；隱性轉(zhuǎn)化(β ＝0.246，P<0.01)、顯性轉(zhuǎn)化(β ＝ 0.222，P<0.01)、物化轉(zhuǎn)化(β ＝0.286，P<0.001)對(duì)研發(fā)能力獲取具有正向作用。 由上述分析可知，假設(shè)H1a、H2a、H2b、H3a、H3b、H4a、H4b、H5a、H5b和 H5c獲得支持，其他假設(shè)未獲通過。

表4 研究假設(shè)驗(yàn)證情況

圖3 合作研發(fā)的治理機(jī)制、知識(shí)轉(zhuǎn)化和能力獲取研究模型

四、研究討論

(一)結(jié)論

在技術(shù)追趕背景下，我國企業(yè)的外部技術(shù)獲取模式正由生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)向產(chǎn)品合作研發(fā)轉(zhuǎn)變，但目前多數(shù)合作研發(fā)仍處于簡(jiǎn)單的研發(fā)模仿階段，制約了我國企業(yè)的能力獲取。 對(duì)此本研究從企業(yè)知識(shí)觀視角將合作研發(fā)中的學(xué)習(xí)行為界定為知識(shí)轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)過程，通過對(duì)本土企業(yè)合作研發(fā)的實(shí)證分析，闡釋了在合作治理機(jī)制驅(qū)動(dòng)下的知識(shí)轉(zhuǎn)化對(duì)研發(fā)制造能力獲取的作用關(guān)系，揭示了基于合作研發(fā)的能力獲取機(jī)理和動(dòng)態(tài)規(guī)律，如圖3 所示，得出的主要結(jié)論如下。

1.合作研發(fā)的治理機(jī)制有效驅(qū)動(dòng)了研發(fā)參與方的知識(shí)轉(zhuǎn)化

契約治理顯著促進(jìn)了研發(fā)制造知識(shí)的顯性轉(zhuǎn)化，這與顯性知識(shí)易于觀察和測(cè)量是緊密相關(guān)的。雙方能夠通過事前的合同約定來對(duì)可轉(zhuǎn)移技術(shù)資料達(dá)成一致，不僅包括了設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等結(jié)果型技術(shù)資料，甚至還會(huì)涉及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、計(jì)算模擬等原理型技術(shù)資料。 但是僅依靠正式給予是不夠的，對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)資料還要有更多的非正式獲取，因此信任控制也顯著促進(jìn)了顯性轉(zhuǎn)化。 這主要是因?yàn)楹献餮邪l(fā)過程亦是技術(shù)資料不斷收集和整理的過程，彼此的信任更有助于研發(fā)過程中的技術(shù)資料積累，而不僅僅是研發(fā)結(jié)束后的整體移交。對(duì)于隱性轉(zhuǎn)化，信任治理具有顯著的推動(dòng)作用，這主要是因?yàn)殡[性知識(shí)難于表達(dá)和理解，因此隱性轉(zhuǎn)化離不開高強(qiáng)度的面對(duì)面互動(dòng)，而信任則可以更多的激發(fā)“教與學(xué)”的互動(dòng)行為。 但契約治理則難以驅(qū)動(dòng)隱性轉(zhuǎn)化，這主要是因?yàn)殡[性轉(zhuǎn)化依賴于知識(shí)主體的高度自覺性和積極性，而契約治理無法對(duì)知識(shí)主體有效控制，正如大連機(jī)車雖然通過高鐵合同約定了外方技術(shù)指導(dǎo)，但仍要付出大量努力爭(zhēng)取對(duì)方團(tuán)隊(duì)的信任。

2.合作研發(fā)學(xué)習(xí)是從隱性轉(zhuǎn)化到顯性轉(zhuǎn)化再到物化轉(zhuǎn)化的知識(shí)積累過程

由于合作研發(fā)能夠參與具體的研發(fā)過程，因此隱性轉(zhuǎn)化具有更為直接的研發(fā)學(xué)習(xí)效應(yīng)。 一方面隱性轉(zhuǎn)化促進(jìn)了后續(xù)的顯性轉(zhuǎn)化。 這主要是因?yàn)閳D紙、數(shù)據(jù)、文件等顯性知識(shí)的形成是研發(fā)團(tuán)隊(duì)隱性知識(shí)不斷編碼化的結(jié)果，但是多數(shù)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)、慣例等隱性知識(shí)難以編碼化，因此隱性轉(zhuǎn)化能夠通過參與研發(fā)過程來獲取難以編碼化的隱性知識(shí)，為顯性轉(zhuǎn)化提供了大量依賴研發(fā)過程而存在的情境知識(shí)；另一方面隱性轉(zhuǎn)化推動(dòng)了后續(xù)的物化轉(zhuǎn)化。 這主要是由于物化轉(zhuǎn)化的本質(zhì)是由結(jié)果到前因的逆向“研究中學(xué)”，是隱性轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)的正向“研究中學(xué)”的延續(xù)，因此嵌入正向研發(fā)情境的隱性轉(zhuǎn)化構(gòu)成了逆向研發(fā)情境下物化轉(zhuǎn)化的吸收能力基礎(chǔ)。 對(duì)于物化轉(zhuǎn)化，顯性轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用不顯著，這與物化轉(zhuǎn)化作為復(fù)雜的逆向研發(fā)學(xué)習(xí)過程，對(duì)于研發(fā)制造知識(shí)積累要求較高，和研發(fā)過程中大量的隱性知識(shí)因難以編碼化而被顯性知識(shí)“遺漏”乃至“忘卻”是緊密相關(guān)的。

3.合作研發(fā)中的知識(shí)轉(zhuǎn)化有效驅(qū)動(dòng)了研發(fā)參與方的能力獲取

對(duì)于生產(chǎn)能力獲取，隱性轉(zhuǎn)化和顯性轉(zhuǎn)化均具有顯著的促進(jìn)作用，但物化轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用不顯著。 這主要是由于生產(chǎn)能力獲取旨在批量化制造新產(chǎn)品并解決出現(xiàn)的質(zhì)量問題，對(duì)于研發(fā)制造知識(shí)的積累要求相對(duì)較低，即使在對(duì)新產(chǎn)品知識(shí)沒有完全消化吸收的條件下也能完全實(shí)現(xiàn)。 因此僅通過隱性轉(zhuǎn)化在研發(fā)過程中的“干中學(xué)”和顯性轉(zhuǎn)化在技術(shù)資料整合中的“用中學(xué)”，便完成了服務(wù)生產(chǎn)的研發(fā)制造知識(shí)積累。 對(duì)于研發(fā)能力獲取，隱性轉(zhuǎn)化、顯性轉(zhuǎn)化和物化轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用均顯著，這與研發(fā)能力獲取是“吃透”產(chǎn)品技術(shù)原理的復(fù)雜學(xué)習(xí)過程是緊密相關(guān)的，因此不僅需要通過隱性轉(zhuǎn)化和顯性轉(zhuǎn)化的正向研發(fā)學(xué)習(xí)形成相對(duì)吸收能力，縮小技術(shù)距離，更需要通過物化轉(zhuǎn)化的“研究中學(xué)”逆向推導(dǎo)未知的產(chǎn)品技術(shù)原理，正如大連機(jī)車的高鐵合作研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理所說:“對(duì)方更多的只是給出技術(shù)參數(shù)值，想要搞懂內(nèi)在設(shè)計(jì)依據(jù)，就需要由果及因的實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證和歸納總結(jié)?！?/p>

(二)啟示

1.基于合作研發(fā)的能力獲取本質(zhì)是跨組織知識(shí)轉(zhuǎn)化的過程

通過企業(yè)知識(shí)觀可以將企業(yè)技術(shù)解構(gòu)為由隱性知識(shí)、顯性知識(shí)和物化知識(shí)構(gòu)成的復(fù)雜集合體，在合作研發(fā)中分別對(duì)應(yīng)了順序接替的隱性轉(zhuǎn)化、顯性轉(zhuǎn)化和物化轉(zhuǎn)化，其中隱性轉(zhuǎn)化形成了促進(jìn)顯性轉(zhuǎn)化和物化轉(zhuǎn)化的必要知識(shí)積累。 在知識(shí)轉(zhuǎn)化中，隱性轉(zhuǎn)化和顯性轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)了研發(fā)制造技術(shù)的正向?qū)W習(xí)，而物化轉(zhuǎn)化則推動(dòng)了研發(fā)制造技術(shù)的逆向?qū)W習(xí)，由此合作研發(fā)中的能力獲取是從正向?qū)W習(xí)到逆向?qū)W習(xí)的轉(zhuǎn)變過程，其中充分的正向?qū)W習(xí)促進(jìn)了生產(chǎn)能力獲取，而正向?qū)W習(xí)和逆向?qū)W習(xí)的高效整合則又實(shí)現(xiàn)了研發(fā)能力獲取，由此物化轉(zhuǎn)化在研發(fā)能力獲取中具有關(guān)鍵的核心作用。

2.簡(jiǎn)單的研發(fā)操作模仿無法達(dá)成預(yù)期學(xué)習(xí)目標(biāo)

這主要是因?yàn)槌鲇谧晕夷芰Φ谋Ｗo(hù)，合作主持方常會(huì)發(fā)生隔絕學(xué)習(xí)的干擾行為而造成的，因此科學(xué)的合作治理機(jī)制能夠通過調(diào)控合作行為來促進(jìn)研發(fā)學(xué)習(xí)。 合作治理既包括了共有合同設(shè)計(jì)的契約治理，又涵蓋了關(guān)系資本建構(gòu)的信任治理。由于契約治理強(qiáng)調(diào)由外而內(nèi)的客觀要求和行為控制，因此適宜于管理能夠直接觀察和測(cè)量的顯性知識(shí)及顯性轉(zhuǎn)化。 而信任治理則強(qiáng)調(diào)由內(nèi)而外的主觀意愿和行為激發(fā)，由此不僅適用于因有序編碼而易于詮釋的顯性知識(shí)及顯性轉(zhuǎn)化，亦適用于因無法編碼而難以衡量的隱性知識(shí)和隱性轉(zhuǎn)化。

(三)研究局限

盡管本研究揭示了合作研發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)化的治理機(jī)制及其對(duì)研發(fā)能力獲取的動(dòng)態(tài)作用，在理論和實(shí)踐上對(duì)我國企業(yè)的合作研發(fā)管理提供了直接的參照和借鑒，但研究仍存在一定的局限性，尚有很多不完備、不成熟之處。 其一，對(duì)合作研發(fā)中的能力獲取僅是簡(jiǎn)單劃分為研發(fā)能力獲取和生產(chǎn)能力獲取，沒有系統(tǒng)剖析能力構(gòu)成及形成機(jī)理，無法深度詮釋知識(shí)轉(zhuǎn)化和能力形成間的作用關(guān)系，如可以借鑒Kusunoki 和Nonaka 的“要素—架構(gòu)—程序”能力觀展開深入研究。 其二，合作研發(fā)中的知識(shí)轉(zhuǎn)化作為跨組織的學(xué)習(xí)行為，治理機(jī)制對(duì)其促進(jìn)作用受到技術(shù)特征、技術(shù)差距復(fù)雜因素的影響，需要進(jìn)一步展開研究。 其三，本文調(diào)研對(duì)象主要集中在山東和遼寧北方兩省，也沒有區(qū)分國際合作研發(fā)和國內(nèi)合作研發(fā)，對(duì)于研究樣本的差異性關(guān)注不足，未來可以擴(kuò)展到更廣泛的樣本群體開展細(xì)分研究，更有助于提升我國企業(yè)的合作研發(fā)管理。