《西夏的〈新法〉》導(dǎo)言

□克恰諾夫著 王培培譯

對于《亥年新法》的首次研究來自聶夫斯基的奠基之作《西夏語文學(xué)》及文章《西夏文文獻(xiàn)及其收藏》。“在我們的館藏中發(fā)現(xiàn)了非常有趣的作品，無論是研究西夏的政治，還是社會關(guān)系，都離不開這部文獻(xiàn)資料，即被修訂并且重新頒布的、共有20卷的《天盛改舊新定律令》（下文簡稱為《天盛律令》）。該法典有完整的編纂組織，其中有幾位編纂成員是中原漢人。這會使人認(rèn)為該法典是具有西夏特色的宋法典譯本。在幾乎全部收藏品中，除了這部刻版印刷的作品之外，我們還找到了另一本叫做‘光定年間猴年新法’的手抄本”①［1］89。此外，聶夫斯基檔案中也提及了《新法》［2］。

《西夏文寫本和刊本》對俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所收藏的西夏文獻(xiàn)進(jìn)行簡要著錄。其中把《新法》和《豬年新法》登記在第56號和57號，登記在58號的殘片沒有題名，但有可能和《新法》有關(guān)系［3］86-92。本書的研究證明，《新法》的卷數(shù)和內(nèi)容比上面提到的兩種版本更加豐富多樣。

通過《新法》的手抄本可以推測出，其一，法律條文在京師被抄寫多份并送交到各地方機(jī)關(guān)；其二，地方機(jī)關(guān)把得到和修改好的法律條文抄寫多份并送交各司、縣和區(qū)。

抄寫筆跡的不同證明有很多抄寫者。法律條文還有校對痕跡，如省略和遺漏的字句，會在右側(cè)沿著垂直方向進(jìn)行訂正；錯字被劃去，并緊跟著寫上正確的文字……這類更改痕跡在文獻(xiàn)中隨處可見。

《新法》文獻(xiàn)照片已經(jīng)刊布并出版，我們可以在《俄藏黑水城文獻(xiàn)》第九冊中看到幾乎所有的文獻(xiàn)內(nèi)容［4］。

本書將對該文獻(xiàn)進(jìn)行整理，按照各卷順序，拼配出一份完整的《亥年新法》的文獻(xiàn)材料，以便將來對這些文獻(xiàn)的內(nèi)容歸屬進(jìn)行鑒定，以及為發(fā)表相關(guān)的研究論文提供資料。這樣就能進(jìn)一步確定文獻(xiàn)的功用、形式和性質(zhì)。最先需要說明的是它不是一部獨立的法典，而只是對1149—1169年頒布的《天盛律令》的補充和修正，其簡要介紹和保存狀況可以在《西夏文寫本和刊本》中找到。

本書在處理原始文獻(xiàn)的過程中面臨以下選擇，其一，讀者可以在上海古籍出版社出版的《俄藏黑水城文獻(xiàn)》第九冊中看到原始文獻(xiàn)照片；其二，將翻譯好的部分文獻(xiàn)復(fù)刻到光盤上，并將此光盤附在本書之后；其三，依據(jù)傳統(tǒng)方法，以照片影印方式附在書后。上海古籍出版社出版的書籍價格昂貴，原則上很難在俄羅斯發(fā)行。科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展讓我們有理由認(rèn)為，多年之后，通過光盤瀏覽文獻(xiàn)圖片將變得過時。因此，本書決定以影印方式將原始文獻(xiàn)圖片附于書后。這對學(xué)者和有經(jīng)驗的讀者來說方便，他們總是能夠在沒有任何特殊設(shè)備的情況下將文本和其俄文譯本進(jìn)行比對。

《新法》經(jīng)過整理，將原始文獻(xiàn)照片依照卷次列于書后。除了第6卷至第9卷，第16、17合卷外，其他卷均有不同的題名——《新法》、《亥年新法》、《豬年法律》和《法則》等。部分文獻(xiàn)記載日期如下。

第3卷，題《新法》，卷末記“光定蛇年五月九日抄寫竟”，即1220年5月2日。

第4卷，題《亥年法律》。亥年具體指哪一年呢？從《天盛律令》頒布后算起，根據(jù)十二生肖的循環(huán)，12世紀(jì)70年代的豬年是1178—1179年，之后還有1190年、1202—1203年、1214—1215年、1226年。西夏于1227年滅亡，如果我們選擇第3章中提到的光定年，那么亥年將是1214—1215年。

第6—9卷，該法律條文寫在一個小冊子上，并以《法則》命名。條文中有兩個日期，第8卷，第2條“光定年間，府（音譯）中火災(zāi)增加”；第5條“光定申年”，即1212年；第6條“光定申年三月二十三日”，即1212年的3月26日。根據(jù)條文內(nèi)容，在制定《法則》之前，這個日期是婚姻關(guān)系確立和離婚規(guī)則的時間界限。第9卷，《法則》第2條，邊界日期表明“簡軍們于此光定亥年六月十四來”，即1215年7月13日；第5條第2節(jié)：“白山黑山逃人司……鳥年10日，第17年（也就是1164年10月29日）賣……?！边@是法律禁止銷售的日限。

第12卷，《新法》，末尾：“竟，光定四年七月?！?/p>

第15卷，《新法》第1頁第3節(jié)，邊境日期指明“乾祐庚子十一年六月七日，銀簪亦行”，即1180年8月1日。

第16—17卷，題《新法十六、十七合》，《亥年新法》。

綜上來看，一共五次提到了光定年，兩次提到了亥年?？梢酝茰y，《新法》是對光定年間（1211—1223）制定的現(xiàn)行法典的補充，在西夏統(tǒng)治的這些年內(nèi)，至少有一部分是在豬年（1214—1215），也就是說，新法條文作為對舊法的補充和修正，可追溯到13世紀(jì)的第二個十年。對現(xiàn)行法典的補充是在中國傳統(tǒng)法律的實踐中進(jìn)行的。中國法律史學(xué)家劉真（Люисжэнь）寫道：“理論上每一個朝代開始曾被公布過的法律，在它統(tǒng)治的整個時期始終是不變的。但實際上，每隔五到十年，在新的一些情況下，就會出現(xiàn)新的規(guī)則，在得到皇帝的批準(zhǔn)后，這些新規(guī)則結(jié)集在了一起并被分類，除了法律書籍中與案件有關(guān)的條文外，立即得以生效。它們和基本條文具有同樣的效力。”［5］156-160，233-240

《新法》的一個特點是在條文中出現(xiàn)了一些描述案情的內(nèi)容，而這些內(nèi)容在以往的法典中是沒有的。這些案件情況的描述被加入了條文規(guī)范，使其具有社會的法律重量。②［6］例如，法律宣揚社會主體地位的不平等，社會地位高的人（受尊重的人）和社會地位低的人（受鄙視的人）是不一樣的。相應(yīng)地，他們從事與自己地位相匹配的工作，即社會地位不同，工作也不同。人們不惜一切代價追求利益，“庶民求利，人們不分善惡”［7］367，但是人們努力工作，“吾庶民去年明天勞苦”［7］393，對百姓起控制作用的官員們“無心國事，心存愚妄，收受賄賂，有失公正，不安百姓……另有人……違法”［7］404。這樣的官吏都是小人，是儒家對這一術(shù)語的理解，不是社會上的貶低，是道德倫理的丑化，他們非君子?！耙蜇澬±破葟谋I賠償而索賄，無理逼迫勞役，條法混亂，詐饞興盛，庶民活業(yè)，修甲……償偷盜畜物不實?！保?］301-304

“盜者罪重”，“盜詐者不應(yīng)任公職”，［7］309-312“損害他人屋門，盜持不義之財，如此不公及貪者，應(yīng)以峻酷禁斷降服”，“盜詐興盛，無利，思量其危害，依此后諸人盜詐所列，告狀拘捕”［7］299-301?！氨I詐興盛，國本庶民之不利，損本如此無過，督治不力，昔今所定事也”［7］306-308。

應(yīng)當(dāng)依法行事，因為“現(xiàn)行律法中罪刑已顯，使長久受持亮眼施行，用心行事，不得設(shè)置重法”［7］306-308?；ハ嗯e報脫罪者，不得任公職，詐盜不能役使者，當(dāng)不入職［7］312-314。人應(yīng)當(dāng)為信仰和真理服務(wù)，即使以自己的生命為代價，“明知如此，仍只救自己之人，不配為漢?！保?］340

功績必須以行動來證明，“境仁恩者，如天上雨露，如朝降落，則利，國土居安時節(jié)也”［7］306-308?！坝曷丁钡脑⒁獬鲎匀寮椅膶W(xué)。

相關(guān)的經(jīng)濟(jì)原理也有所提及，“國土需行之中，銅錢一種，萬事之價所至”［7］361-362，“各國相互買賣，買賣所盛，民庶取利也”［7］351，商業(yè)貿(mào)易也會與他國進(jìn)行。

最后，反對玩忽職守和賭博。“城外頗多家主府（音譯）內(nèi)積聚，運進(jìn)蘆葦、稻草。起火時，毀壞嚴(yán)重。城外有許多村民。他們居住的地區(qū)運入大量的燃燒材料——蘆葦和稻草。后果無所不至，民眾低聲抱怨。”［7］38“4國土中，諸人賭博，置錢、物、食、孩童于賭池，其為蠢事?！保?］352

以上為《新法》內(nèi)容上的特點，有別于中原法律。

《新法》制定于西夏的艱難時期，當(dāng)時西夏多次受到北方蒙古的入侵。對于黨項以及西夏其他民族來說，這是韃靼人的入侵。韃靼人從11世紀(jì)中期成為了黨項的鄰居。到1036年，黨項已經(jīng)占領(lǐng)了全部鄂爾多斯和現(xiàn)代甘肅西部，從涼州（武威）到沙洲（敦煌），邊境線貫穿阿拉善和戈壁（沙漠）的交接處。這應(yīng)該是1066年至1081年間的舊版圖。［8］204-212西夏的整個北部邊境上標(biāo)記了三次“與韃靼人的邊界”。根據(jù)奧格爾的觀點，10世紀(jì)韃靼人生活在現(xiàn)代甘肅省北部地區(qū)［9］161-181。目前，韃靼人的族屬問題仍需討論，依然可以感覺到其中很可能有一部分和突厥有關(guān)［10］531-541。

李元昊1038年稱帝后，在對宋朝的上表中寫道：

衣冠既就，文字既行，禮樂既張，器用既備，吐蕃、塔塔、張掖、交河，莫不從伏。稱王則不喜，朝帝則是從，輻輳屢期，山呼齊舉，伏愿一垓之土地，建為萬乘之邦家。于時再讓靡遑，群集又迫，事不得已，顯而行之。遂以十月十一日郊壇備禮，為世祖始文本武興法建禮仁孝皇帝，國稱大夏，年號天授禮法延祚。［11］3786-3787

西夏在末期陸續(xù)卷入與蒙古的領(lǐng)土戰(zhàn)爭。例如，當(dāng)脫里哈根王汗與他的叔叔古爾汗為敵時，鐵木真的父親也速該博加圖爾幫助脫里哈根擊敗了古爾汗，古爾汗只帶著二三十名騎兵逃到了西夏。不久之后，脫里哈根在西夏尋求營救。［12］

西夏在其邊境線上設(shè)立哨卡，并由埋伏的警衛(wèi)把守?！叭绻文良彝榱藢ふ宜筒輥眇B(yǎng)活他們的牲畜而跨過邊界，或者是獵人跨過邊界，則哨兵有義務(wù)將他們遣返，禁止或不允許他們越過邊界?！保?3］132守衛(wèi)們必須采取緊急措施，以防止“我們的牲畜和百姓落入敵人手中”，“提醒居住在當(dāng)?shù)氐木用窈陀文撩褡宸纻洹?，或者阻止強盜匪幫，或者，如果這支軍隊是龐大的，并且我們的力量不能抗衡，那我們就要研究敵人的動向。［13］133-134

弗拉基米爾佐夫指出，在12世紀(jì)，富有的蒙古人中存在一種單個家庭游牧的意向［13］332-333，西夏的游牧民也有這種趨勢。根據(jù)法律，必須禁止單個家庭游牧，并懲罰有責(zé)任者［14］135。這是因為單個家庭更容易成為強盜的獵物。

蒙古對西夏的攻擊也反映在法律文獻(xiàn)中。《亥年新法》中提到了1205—1211年，蒙、夏戰(zhàn)爭的第一階段，西夏軍隊和人民與敵人不停交戰(zhàn)。敵人不斷前進(jìn)，大大小小的軍隊相繼出現(xiàn)。在邊境，許多在軍隊服役的人因離開部隊逃到了荒無人煙的地區(qū)而受到迫害。西夏需要建設(shè)一支強大、訓(xùn)練有素的軍隊。由此，西夏把國家的根基——軍隊視為重點。法律規(guī)定處決逃兵，恢復(fù)防御工作，甚至吸引當(dāng)?shù)赜文撩駞⑴c。在當(dāng)?shù)亟M織訓(xùn)練營，教授有潛力的士兵射箭和作戰(zhàn)技巧。國家允許已婚人士和私人士兵應(yīng)征入伍。

在1219—1226年大約7年時間里，西夏沒有與蒙古人交戰(zhàn)，盡管在蒙古的逼迫下，西夏陷入了與女真的戰(zhàn)爭。正是在這幾年，鄰居的幫助指望不上，為了國內(nèi)良好的社會秩序，黨項試圖反抗不久之前依附的蒙古。1224年前后，金正處于滅亡的邊緣，黨項和金陷入了致命的敵對狀態(tài)。南宋在如何幫助蒙古消滅金的問題上目光短淺，回鶻人自動向蒙古人投降，吐蕃沒有給黨項族任何幫助。盡管采取了保衛(wèi)措施，西夏還是被成吉思汗的勝利之師滅亡。

值得注意的是，《新法》表明12世紀(jì)末至13世紀(jì)初西夏的發(fā)展困難重重。文獻(xiàn)中，商品和貨幣的關(guān)系以各種形式被記錄下來。法律中，罰款、受賄及其他類似的付款方式轉(zhuǎn)換為貨幣形式，自然經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，并逐漸失掉其地位，貿(mào)易有所發(fā)展，從《新法》記載的西夏北部與韃靼人的對外貿(mào)易中可以清楚地看到這一點?？梢源_定的是，同一貿(mào)易活動在夏、金邊界（即北部邊界）開展，在西部邊界同樣也有發(fā)展。從法典條文可知，12世紀(jì)中葉起，西方邊境貿(mào)易就有了一定的重要性。夏、藏貿(mào)易有了發(fā)展，特別是馬匹貿(mào)易。此外西藏山區(qū)的礦山也在開發(fā)中。

值得一提的是西夏佛教的傳播及寺院的發(fā)展興盛，它們得到了所在地區(qū)居民的供奉?！缎路ā愤€反映了西夏對于農(nóng)業(yè)灌溉的重視、對畜牧業(yè)的規(guī)范、對牧場的規(guī)定，以及國家對移民流動的控制。

倉庫制度值得注意。我們第一次從文獻(xiàn)中了解到，倉庫不僅僅用于儲存糧食，還儲藏貨物或武器等等。倉庫也可以是作坊，用于生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)利益，即當(dāng)鋪和借貸部門。倉庫是征收土地稅的最后一環(huán)。他們實際上向官員和公務(wù)人員支付工資。西夏有過用于存放貨幣的倉庫，這在貨幣流通量大的情況下，并不奇怪。當(dāng)然這種情況在金和南宋也有過，只是南宋已經(jīng)開始使用更方便的紙幣。值得注意的是，在有大型倉庫的州，有專業(yè)部門為倉庫的運作提供法律支持。

同時，《新法》表明西夏出現(xiàn)了一定的腐敗，貪贓受賄腐蝕著整個西夏。和近鄰宋朝一樣，西夏由官員組成權(quán)力部門?！缎路ā范啻翁岬焦賳T未能履行職責(zé)或履行職責(zé)不當(dāng)、玩忽職守或為了個人利益而損害公共利益的情況。行政機(jī)構(gòu)的腐敗之風(fēng)和賄賂之風(fēng)盛行，政府陷入危機(jī)?！缎路ā分袑①V賂等同于盜竊，法律條文中對于官員玩忽職守或以犯法的態(tài)度對待職責(zé)的行為予以警懲，并對官員職務(wù)上的過失等犯罪行為進(jìn)行刑事處罰。

本書采用逐卷刊出內(nèi)容的方式出版原始西夏文獻(xiàn)。之所以選擇此方式刊布是因為《新法》存在多個版本，并且非雕版或者活字印刷，盡管12世紀(jì)末至13世紀(jì)初西夏境內(nèi)的刻本書籍廣泛存在。如果西夏沒有滅亡，《新法》應(yīng)該會被刊刻，可能印成同一套書。此文獻(xiàn)的手抄本不僅以楷書書寫，而且經(jīng)常用行書書寫，甚至以草書書寫。有些內(nèi)容書寫潦草，本書對此的理解并不十分準(zhǔn)確。由于不懂草書，第5章缺譯。

西夏文字是逐步發(fā)展起來的。這一點從西夏字典《同音》可以看到。一些西夏字旁有“不行”的標(biāo)注。正如之前提到的，《同音》中約有80多個字是不常見的，它們在書后被單獨列出。正文后有一附錄，列有西夏的機(jī)構(gòu)、官職和一些國家行政術(shù)語，其中一些前所未見。

本書對《新法》的翻譯并非絕對正確，有些地方尚需商議。但書中普遍傳遞的精神和內(nèi)容是可信的。正如作者所譯《天盛律令》一樣，本書同樣期待有人“指正”，指出本書的錯誤之處并予以糾正。如今，從事西夏語言文字研究的學(xué)者已有十幾位，根據(jù)《新法》翻譯的內(nèi)容，以及西夏故地黑水城和綠城發(fā)現(xiàn)的原始資料等，可以確定《新法》中西夏字的含義，雖然其中仍存在一些目前學(xué)界不認(rèn)識的西夏字?！缎路ā繁砻鳎飨淖忠恢痹诓粩喟l(fā)展和更新。

10至12世紀(jì)是中國北部和西部各民族活動頻繁的時期。與韓國、日本和越南不同，出于對自身民族特殊性的認(rèn)識，契丹、黨項和女真在突厥、吐蕃和回鶻的影響下，沒有把漢字作為自己的文字，而是創(chuàng)造了自己的文字。然而，這些民族文字連同他們的創(chuàng)造者均被歷史遺忘了。但這并不是人類在不屈不撓的發(fā)展道路上唯一一次被遺忘的事件，也不是最有意義的一次事件。同時，人們也希望這些遺忘的部分恢復(fù)。語言學(xué)和歷史學(xué)的學(xué)者們接受了這項工作，共同努力復(fù)原歷史記憶，哪怕只能實現(xiàn)部分的成功。希望本書為此工作貢獻(xiàn)一份力量。

注釋：

①聶夫斯基的意思是西夏法典是宋法典的譯本（適應(yīng)了西夏人的特點），被證明是不正確的，盡管黨項（西夏）完全是在中國傳統(tǒng)法律基本框架內(nèi)，而中國傳統(tǒng)法是遠(yuǎn)東法律體系的基礎(chǔ)。

②正如雷巴科夫（В.М.Рыбаков）注意到的，這些增補的語句在唐朝的法典中也看見過。