對考古學(xué)理論的認(rèn)識

包海平　娜仁格日樂　包成

【摘要】中國考古學(xué)自從20世紀(jì)初由西方傳入以來，中國陸續(xù)出版了對西方考古學(xué)理論介紹的著作，經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，取得了長足的進(jìn)步。許多學(xué)者也為中國考古學(xué)的發(fā)展做出了諸多努力。理論對考古學(xué)非常重要，是考古學(xué)里重要的組成部分，它對考古研究具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性，并且不斷地影響著考古學(xué)者們的工作，對考古材料的解釋說明是一個(gè)指導(dǎo)框架。

【關(guān)鍵詞】考古;考古學(xué)理論;文物保護(hù)

【中圖分類號】K87? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2021）45-0047-02

“考古”一詞，在中國北宋時(shí)期的《考古圖》一書中有所出現(xiàn)，但當(dāng)時(shí)所稱“考古”，僅限于對一些傳世的青銅器和石刻等物的搜集和整理，與近代意義上的考古學(xué)含義有很大的區(qū)別。中國近代“考古學(xué)”源于西方。20世紀(jì)下半葉以來，中國考古學(xué)的理論的形成與發(fā)展有了很大飛躍。隨著工作中越來越多接觸到田野考古、調(diào)查、航拍等工作，深切地感受到考古學(xué)理論應(yīng)用的必要性和重要性，而且考古學(xué)理論在以后考古工作中起到越來越重要的作用。

一、考古學(xué)的意義

中國人民大學(xué)陳勝前教授從人文科學(xué)和學(xué)問的角度認(rèn)為，學(xué)術(shù)意義通常是整體的和長期的，因此有必要著眼于大局而從小處著手。但是，在當(dāng)前的教育行業(yè)中，“著眼大局”的教育還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。特別是在考古意義上，陳教授說：“考古學(xué)是了解人與社會發(fā)展的一種方式?！笨脊艑W(xué)探討人的來歷，并探討人類行為，社會和文化的發(fā)展過程，這對于人們了解自己至關(guān)重要。同時(shí)，考古學(xué)具有長期演變的優(yōu)勢，使人們能夠清楚地看到事物的發(fā)展趨勢;為了了解長期演變的趨勢，考古學(xué)更多地關(guān)注諸如結(jié)構(gòu)研究之類更穩(wěn)定的因素，這使得考古學(xué)家可以比宏觀研究更長的時(shí)間，考古學(xué)家雖然不能改變現(xiàn)實(shí)，但他們可以清楚地了解現(xiàn)實(shí)并掌握其發(fā)展趨勢?？脊攀橇私膺^去的一種方法，也是了解現(xiàn)實(shí)和未來的關(guān)鍵。

二、考古學(xué)理論

所謂“理論”是關(guān)于事物存在的原理或原因的討論。這包含兩個(gè)含義：一個(gè)是事物的存在是合理的;另一個(gè)是對人的暫時(shí)性討論和暫時(shí)性的看法。

在考古實(shí)踐中，應(yīng)該先了解原因，然后再加以確定。正是考古理論使人們知道了這一點(diǎn)。加拿大的考古學(xué)家特里格認(rèn)為考古學(xué)理論主要由高級、中級和低級理論組成的體系。其中高級理論主要是指人文社會科學(xué)研究總的理論，對于具體的考古學(xué)研究所起的作用不大。而中級理論是指在直觀的考古遺存與物質(zhì)現(xiàn)象與非直觀的人類行為之間建立起一種有效的理論。低級理論是考古學(xué)的實(shí)證研究理論，對一些反復(fù)觀察到的現(xiàn)象做規(guī)律的總結(jié)。

陳教授總結(jié)了考古學(xué)理論的層次并做了解釋說明：

（1）考古材料存在之“理”?？脊刨Y料是指考古地層學(xué)和考古類型學(xué)。

（2）考古學(xué)材料形成過程之“理”。可以解答考古材料的來源，并涉及廢棄過程、墓葬科學(xué)和地質(zhì)考古學(xué)的研究。

（3）透物見人之“理”。解釋如何從考古資料中獲得人類行為。

石器分析、陶器分析、墓葬分析等主體的考古學(xué)研究就是如此。

（4）人類社會、文化與行為理解方面。雖然不在考古學(xué)的范疇之內(nèi)，但考古學(xué)需要借助到它們用以完成研究。

（5）考古學(xué)作為一門學(xué)科本身?？脊艑W(xué)存在的可能與意義，以及考古學(xué)如何發(fā)展以及其他問題①（能達(dá)到第五個(gè)層次的只有過程考古學(xué)與后過程考古學(xué)）。

總結(jié)規(guī)律的前四個(gè)層面與特里格所說沒有太大不同，但卻增加了“考古材料的形成過程”這一級。陳教授與特里格最大的不同，是陳教授認(rèn)為除這些以外還存在一個(gè)“考古學(xué)學(xué)科本身的理論”，或?qū)⒖脊艑W(xué)理論分為兩部分，一是解釋遺存物到人類行為，就是考古研究的過程;二是從自身究其原因，反省自身的問題。

由此可知，理論大概是用來解釋現(xiàn)象的系統(tǒng)或可予以檢驗(yàn)的假設(shè)。對理論有了大概的了解之后，就可以對考古學(xué)理論有一個(gè)大概的把握，考古學(xué)理論指對考古學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行解釋的一系列系統(tǒng)或可予以檢驗(yàn)的假設(shè)。所以考古學(xué)理論是建立在考古學(xué)現(xiàn)象之上的，對于考古學(xué)的研究對象應(yīng)是古代社會的全部，只是考古學(xué)的研究途徑是通過古代人們遺留下來的東西來進(jìn)行的。

三、考古學(xué)理論發(fā)展進(jìn)程

考古學(xué)理論是多元化的。時(shí)間由早到晚一次是：一是進(jìn)化考古學(xué)，19世紀(jì)末20世紀(jì)初的進(jìn)化考古學(xué)是以達(dá)爾文的進(jìn)化論作為解釋考古材料的理論基礎(chǔ)，并結(jié)合了考古地層學(xué)和類型學(xué)的分析工具。這時(shí)期人們認(rèn)為達(dá)爾文的學(xué)說既是生物進(jìn)化的學(xué)說，又是哲學(xué)思想的證明。從地質(zhì)學(xué)和考古學(xué)的證據(jù)來看，進(jìn)化論發(fā)展不但是理論，而且是事實(shí)。它證明了，從原始時(shí)代的石器到埃及和古羅馬的古代文明是一脈相承的漸變發(fā)展過程。在考古學(xué)和人類學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者們紛紛采用進(jìn)化論來分析各種文化社會現(xiàn)象，探討人類社會形成和發(fā)展;二是文化歷史考古學(xué)，19世紀(jì)的下半葉，隨著工業(yè)化的不斷發(fā)展導(dǎo)致地下文物的大量出土，人們開始感到文化的巨大差異，考古學(xué)家將出土的考古材料同民族的身份連接起來，而不是像進(jìn)化考古學(xué)那樣僅僅是將考古材料進(jìn)行了分期并建立起發(fā)展階段，這樣就導(dǎo)致文化歷史考古學(xué)的誕生。在這一階段，考古學(xué)家解釋考古材料的分析工具主要有考古學(xué)文化、器物類型學(xué)和傳播論;三是新考古學(xué)，到20世紀(jì)中葉，隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，許多新的技術(shù)得以在考古學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行應(yīng)用，考古學(xué)的發(fā)展逐漸走向了成熟、嚴(yán)密和系統(tǒng)化的階段。如，放射性碳測年法、考古航空攝影、孢粉分析等。到20世紀(jì)80年代，開始轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)主義來了解人類的思維，一些學(xué)者們或從象征考古學(xué)的角度進(jìn)行研究，或從結(jié)構(gòu)考古學(xué)的角度進(jìn)行研究，或從馬克思主義考古學(xué)的角度進(jìn)行研究，或從認(rèn)知考古學(xué)的角度進(jìn)行研究。這些不同的思潮形成了一個(gè)松散的學(xué)術(shù)群體，被稱為是“后進(jìn)程考古學(xué)”。

四、考古學(xué)與文物保護(hù)

考古學(xué)家張忠培先生指明了未來考古工作方向，在最后的時(shí)光中，張先生講述了考古學(xué)與文物保護(hù)二者間的聯(lián)系。

文物是不可再生的文化資源，將考古工作納入文物保護(hù)體制中，首先，解釋與考古有關(guān)的文物和考古工作的特點(diǎn)。在《中華人民共和國文物保護(hù)法》《第一章總則·第十一條》中提及：“文物是不可再生的文化資源” ②，這就是說“文物是歷史、文化和科學(xué)的不可再生載體”。同樣，不可再生性質(zhì)和獨(dú)特的個(gè)性，也是考古學(xué)所涉及的那部分文物的特性?？脊艑W(xué)所要研究的對象是文物。張先生曾說：“考古學(xué)遺存是經(jīng)，考古發(fā)掘則是對遺存的注疏;考古發(fā)掘是經(jīng)，室內(nèi)整理是對發(fā)掘的注疏;室內(nèi)整理是經(jīng)，考古報(bào)告是對室內(nèi)整理的注疏;考古報(bào)告是經(jīng)，研究是對考古報(bào)告的注疏?！?③同時(shí)，從實(shí)地調(diào)查到研究的過程被視為讀取，恢復(fù)和解釋考古遺跡的過程?？梢钥闯?，如果把對文物起作用的考古工作視為對文物的使用，那么，考古是文物使用中最基礎(chǔ)、最有用的方法。此外，文物只能通過考古獲得價(jià)值。只有科學(xué)地使用才能保證文物的其他科學(xué)利用，并在時(shí)代的發(fā)展中發(fā)揮文物的作用。因此，利用文物是考古學(xué)科學(xué)研究的必要手段。

需要注意的是，考古具有破壞和保護(hù)文物的雙重特性?？脊艑W(xué)對文物的必要使用具有對已使用文物進(jìn)行破壞和保護(hù)的雙重性質(zhì)?？脊牌茐奈奈铮且?yàn)樵陂喿x文物中，考古手段至今仍是調(diào)查、勘探和發(fā)掘的方式。在讀取遺存的過程中，勘探和發(fā)掘必將給文物帶來不同程度的破壞，而這一階段又是無法避免的。

考古學(xué)對文物起到的保護(hù)性作用。首先，根據(jù)遺存的原始外觀及其積累情況進(jìn)行考古發(fā)掘、室內(nèi)整理和考古報(bào)告對遺存進(jìn)行揭示、記錄和解釋，最終可以告知和揭示什么樣的遺存及其在時(shí)間和空間上的位置關(guān)系，并可以根據(jù)記錄信息進(jìn)行解釋或模擬還原;第二，在開挖過程中充分收集文物，同時(shí)收集的部分文物標(biāo)本可用于測試和研究，以及恢復(fù)或復(fù)原的 “不可移動”遺跡用來展示、宣傳;第三，除已發(fā)表的考古報(bào)告外，還應(yīng)恢復(fù)和修復(fù)在工作過程中收集的文物，還包括文字、圖紙、所有原始記錄和測試報(bào)告，已存檔并保留用以后查看;第四，著重關(guān)注文物保護(hù)，在每項(xiàng)發(fā)掘閱讀文物的工作當(dāng)中，都會產(chǎn)生新的保護(hù)經(jīng)驗(yàn)和失誤教訓(xùn)。

文物或者考古遺存是中國考古學(xué)的根基，是中國考古學(xué)發(fā)展或發(fā)展的源泉，也是滋養(yǎng)中國考古學(xué)不斷向前的血液。中國考古學(xué)要想走可持續(xù)發(fā)展之路，必須先做好文物保護(hù)工作，堅(jiān)持以國家頒布的《中華人民共和國文物保護(hù)法》為指導(dǎo)原則。為了維護(hù)和貫徹文物保護(hù)法，必須把考古工作融入文物保護(hù)體系里?？脊艑W(xué)理論依靠考古學(xué)發(fā)展而發(fā)展，考古學(xué)又為文物保護(hù)提供依據(jù)。切實(shí)將考古工作納入文物保護(hù)體制中，并且堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)道路，不斷推進(jìn)考古學(xué)的創(chuàng)新，是考古學(xué)今后“走持續(xù)發(fā)展之路”的必然途徑。

注釋：

①陳勝前：《學(xué)習(xí)考古》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2018年版。

②《中華人民共和國文物保護(hù)法》，《第一章總則·第十一條》，2017-11-4修訂。

③張忠培：《考古學(xué)與文物保護(hù)（摘要）》，《中國文物報(bào)》2015年7月3日。