百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中的應(yīng)用

高利業(yè) 吳永麗

一、背景

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，全社會對知識產(chǎn)權(quán)保護工作也越來越重視，我國專利申請量逐年穩(wěn)步增長，專利侵權(quán)糾紛、專利權(quán)無效宣告請求等也日趨增多。是否能夠高效、精準(zhǔn)地對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索，對于專利權(quán)的穩(wěn)定性有著重要意義。

百度學(xué)術(shù)是百度旗下提供海量中英文文獻(xiàn)資源檢索的免費學(xué)術(shù)資源檢索平臺，于2014年6月推出，憑借簡潔的界面、強大的檢索功能、部分文件免費下載以及文獻(xiàn)求助等特性，吸引了越來越多的用戶。此外，百度學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)來源廣泛，對中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普、中外文學(xué)位論文、SCI&SSCI、EI、Elsevier、Springer、Wiley、ACM、Emerald等數(shù)據(jù)庫均有較為全面的覆蓋，此外還涵蓋專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫①洪道廣，繆靈敏. 百度學(xué)術(shù)的數(shù)據(jù)整合--基于學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫覆蓋率的案例研究[J].現(xiàn)代情報，2018,3（38）:133-137.。由此可見，百度學(xué)術(shù)由于具有強大的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資源，能足夠支撐專利現(xiàn)有技術(shù)的檢索，增加專利現(xiàn)有技術(shù)檢索的手段。筆者發(fā)現(xiàn)百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中有明顯的優(yōu)勢，尤其對于理論性和學(xué)術(shù)性較強的領(lǐng)域內(nèi)的專利申請，能有效提高現(xiàn)有技術(shù)的檢索有效性和效率。

二、百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中的典型應(yīng)用

百度學(xué)術(shù)具有強大的檢索功能，支持標(biāo)題、關(guān)鍵詞等簡便快捷的高級檢索方式，也支持使用精確檢索詞、檢索詞出現(xiàn)位置、作者、機構(gòu)、出版物、發(fā)表時間、語言檢索范圍等一種或多種方式組合的精確查詢。針對專利申請的現(xiàn)有技術(shù)具有在申請日之前的時間限制、處于技術(shù)前沿、不受地域和語言限制等特點，可以從以下幾個方面重點使用。

（一）增進對現(xiàn)有技術(shù)的了解

由于專利申請要獲得授權(quán)需要具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性。因此專利申請的技術(shù)方案通常處于技術(shù)前沿，專利行業(yè)從業(yè)人員可能對其技術(shù)并不足夠熟悉，導(dǎo)致并不能全面準(zhǔn)確地理解該申請所要解決的技術(shù)問題、解決該技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案及解決該技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)特征、以及該技術(shù)方案所能達(dá)到的有益效果。在未全面準(zhǔn)確地理解專利申請的技術(shù)方案的情況下，是無法檢索到有效的對比文件的。因此，了解專利現(xiàn)有技術(shù)是非常必要和重要的。

由于百度學(xué)術(shù)涵蓋了120萬個國內(nèi)外學(xué)術(shù)站點、6億的中外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和12億文獻(xiàn)全文鏈接（數(shù)據(jù)來源于2020年12月份百度學(xué)術(shù)官方介紹），且數(shù)據(jù)更新周期短，用戶能夠快捷查閱到各個領(lǐng)域的學(xué)術(shù)前沿文獻(xiàn)，可快速了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r。專利行業(yè)從業(yè)人員可使用專利申請技術(shù)方案中的中文和/或英文關(guān)鍵詞，精確、高效地檢索到相關(guān)的技術(shù)，用以對技術(shù)方案進行深刻的理解。

如在數(shù)字全息領(lǐng)域使用關(guān)鍵詞“digital holography零級衍射 干擾”進行高級檢索，出現(xiàn)約54，000個檢索結(jié)果（如圖1所示，結(jié)果數(shù)量不等同于實際文獻(xiàn)數(shù)量），結(jié)果中包含中英文文獻(xiàn)。百度學(xué)術(shù)會自動根據(jù)相關(guān)性展示檢索結(jié)果，也可以選擇根據(jù)時間降序以及被引量展示結(jié)果。用戶可以通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，快速補充相關(guān)知識，進而更加準(zhǔn)確地理解技術(shù)方案。

圖1 百度學(xué)術(shù)中英文關(guān)鍵詞混合檢索結(jié)果圖

（二）發(fā)明人追蹤

百度學(xué)術(shù)的站內(nèi)功能中有專門針對學(xué)者的“學(xué)者主頁”，截止到2020年12月5日21:55，已有122，061 個機構(gòu)的 3，549，182 個學(xué)者入駐，收錄他們53，989，958篇論文（數(shù)據(jù)來源于百度學(xué)術(shù)官網(wǎng)）。

針對申請人類型為高等院校、科研機構(gòu)等專利申請，可以從其重要發(fā)明人入手，在百度學(xué)術(shù)的學(xué)者主頁中進行檢索（如圖2所示），輸入發(fā)明人的姓名后，還可以填寫發(fā)明人機構(gòu)，也可以在檢索結(jié)果界面進行選擇。

圖2 百度學(xué)術(shù)學(xué)者主頁檢索界面

在進入學(xué)者個人界面后，會展示該學(xué)者領(lǐng)域、成果數(shù)、成果類型、被引頻次、成果數(shù)量年份分布、成果被引量年份分布、合作學(xué)者、合作機構(gòu)以及個人成果列表。圖3為2020年12月5日百度學(xué)術(shù)學(xué)者主頁每日學(xué)者推薦的北京師范大學(xué)環(huán)境科學(xué)研究所楊志峰教授（中國工程院院士、北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院院長）的個人主頁。

圖3 百度學(xué)術(shù)學(xué)者個人主頁界面

根據(jù)學(xué)者個人主頁內(nèi)容，可以快速得獲取學(xué)者的成果，通過其論文等成果梳理分析他的研究方向，也可以點擊查閱與專利申請主題相關(guān)的文獻(xiàn)，以增進對專利申請的了解或者核實是否可以作為本申請的對比文件。此外，學(xué)者個人主頁還展示與該學(xué)者有關(guān)的合作學(xué)者和合作機構(gòu)，通過合作學(xué)者，可以幫助專利行業(yè)從業(yè)人員追蹤與專利申請相關(guān)的研究成果。

（三）相似文獻(xiàn)/專利推送

百度學(xué)術(shù)對于每一條檢索結(jié)果都可以直接點擊其標(biāo)題進入該文獻(xiàn)界面，界面內(nèi)包括關(guān)鍵詞、引用走勢、研究點分析、數(shù)據(jù)庫來源、可免費下載的數(shù)據(jù)庫、求助全文等信息，還具有相似文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)和引證文獻(xiàn)列表，可供用戶快速方便地查閱與該文獻(xiàn)相關(guān)的文獻(xiàn)或?qū)＠ㄈ鐖D4所示），快捷地對檢索結(jié)果進行拓展。

圖4 百度學(xué)術(shù)文獻(xiàn)界面

當(dāng)輸入的主題詞為專利申請的發(fā)明名稱，還可直接查看百度學(xué)術(shù)關(guān)聯(lián)出的相似文獻(xiàn)或?qū)＠欠窨梢宰鳛橄鄳?yīng)的對比文件。如輸入“一種5G智慧路燈”，在檢索結(jié)果界面就會出現(xiàn)相應(yīng)專利申請的公開文本，點擊該條結(jié)果的主題名稱，進入該專利申請的界面，關(guān)聯(lián)的相似文獻(xiàn)有“智慧燈桿基站為5G主要部署形態(tài)”“5G智慧燈桿，助力新型智慧城市建設(shè)”“5G智慧燈桿實現(xiàn)運營商降本增效”和“一種5G智慧燈桿”等與該申請相關(guān)性高的文獻(xiàn)和專利文件。

（四）其它有助于高效檢索的技巧

由于專利現(xiàn)有技術(shù)具有公開時間必須在申請日之前的法律規(guī)定，在百度學(xué)術(shù)的檢索結(jié)果中，可以對檢索結(jié)果的公開時間進行限制，以減少不必要的干擾，提高對比文件的篩選效率。

其次，百度學(xué)術(shù)支持按照相關(guān)性對檢索結(jié)果排序，在專利現(xiàn)有技術(shù)進行檢索時，則可以按照相關(guān)性從高到低對檢索結(jié)果排序后再進行對比文件的篩選，同樣可以提高得到對比文件的效率。

再次，使用發(fā)明人追蹤方式檢索專利現(xiàn)有技術(shù)時，可以在學(xué)者主頁中根據(jù)成果數(shù)、被引數(shù)等指標(biāo)確定出哪個發(fā)明人或申請人屬于團隊核心人員，確定后對該核心成員進行針對性檢索，則更容易獲得覆蓋面更廣和相關(guān)性更高的檢索結(jié)果。

最后，百度學(xué)術(shù)提供了方便的全文獲取服務(wù)：（1）直接鏈接到下載界面，部分文獻(xiàn)具有免費下載數(shù)據(jù)庫，而CNKI、維普等數(shù)據(jù)庫則需要用戶登錄或者購買IP用戶登錄才能下載。（2）對于個人無法下載的文獻(xiàn)，用戶還可以通過文獻(xiàn)互助平臺發(fā)起求助②崔明,王振妘.百度學(xué)術(shù)搜索和Summon學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的比較研究[J].圖書館雜志，2018,4（37）:74-80.。

三、百度學(xué)術(shù)在專利檢索中的應(yīng)用

接下來結(jié)合典型案例，展示百度學(xué)術(shù)在專利檢索中的應(yīng)用。

某案涉及一種基于向內(nèi)傳播模型的柱面計算全息記錄方法

主要發(fā)明內(nèi)容如下：

針對柱面計算全息記錄方法存在的被記錄物體尺寸受限的缺點，提出一種基于同軸雙柱面向內(nèi)傳播模型的柱面計算全息記錄方法。

首先，建立同軸雙柱面的向內(nèi)傳播的模型，以內(nèi)柱面為全息記錄面，外柱面為指定三維物體的任意一層的柱面切面。

其次，利用點光源法計算全息記錄面上物光的光場分布，具體為：假定三維物體是點光源集合，物光在全息記錄面上任意一點的光場分布就是物面上所有的點光源向內(nèi)傳播至該全息記錄點上光場分布內(nèi)法線方向分量的累加，在全息記錄面上重復(fù)上述過程，就可得到全息記錄面上所有記錄點的物光光場分布；此外，向內(nèi)傳播模型的外柱面僅是該三維物體的任一個面，每個切面均應(yīng)用上述方法去計算該層切面的物光在全息記錄面上的光場分布，將所有切面上的物光在全息記錄面上的光場分布累加，得到整個三維物體在全息記錄面上的光場分布。

隨后，建立同軸內(nèi)柱面的參考光模型，柱面半徑優(yōu)選接近于零，高度等于柱面模型的垂軸，柱面上所有點外法線的集合構(gòu)成參考光，如此，參考光就近似是點光源組成的線光源，而參考光在全息記錄面上的任意一點的光場分布則是參考光模型上所有的點光源向外傳播至該全息記錄點上光場分布外法線方向分量的累加，在全息記錄面上重復(fù)上述過程，得到全息記錄面上參考光的光場分布。

接下來，全息記錄面上的物光光場與參考光光場干涉，即可得到全息記錄面上的光場分布，再經(jīng)編碼處理得到全息圖。

該技術(shù)方案中的全息圖再現(xiàn)時，由于是柱面全息圖，視角最大可為360°；而且其記錄方式為向內(nèi)傳播，全息記錄面在內(nèi)，被記錄物體在外，解決了被記錄物體的尺寸受限制的技術(shù)問題。

圖5是該基于向內(nèi)傳播模型的柱面計算全息記錄方法的數(shù)學(xué)模型及幾何關(guān)系示意圖。其中外柱面為三維物面，半徑為r1；內(nèi)柱面為全息記錄面，半徑為r2；參考光模型為半徑接近于零的柱面，半徑為r0趨于0；模型的高度為H，o為xyz坐標(biāo)系的原點，也是柱面坐標(biāo)系的原點。

圖5 基于向內(nèi)傳播模型的柱面計算全息記錄方法的數(shù)學(xué)模型及幾何關(guān)系示意圖

利用百度學(xué)術(shù)檢索獲取對比文件的過程：

首先，通過專利庫檢索，發(fā)現(xiàn)柱面計算全息相關(guān)的專利申請量較少。結(jié)合本申請是高等院校申請且理論性較強，開始通過關(guān)鍵詞“柱面”“計算”“全息”在百度學(xué)術(shù)中進行簡單檢索，檢索結(jié)果第一條為本申請，瀏覽相關(guān)檢索結(jié)果，以及本申請的相關(guān)文獻(xiàn)，可對該申請的技術(shù)方案有比較深刻的理解在充分理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，再檢索現(xiàn)有技術(shù)。

在學(xué)者主頁通過第一發(fā)明人姓名并限定機構(gòu)為該高等院校進行檢索。檢索結(jié)果中有第一發(fā)明人同名的其他學(xué)者，根據(jù)每個人簡介中的研究領(lǐng)域快速確定研究領(lǐng)域中包含“全息成像”的該高等院校電子信息學(xué)院的學(xué)者應(yīng)該為本申請的發(fā)明人之一，進入其學(xué)者主頁，該學(xué)者目前成果數(shù)為8，簡單瀏覽未發(fā)現(xiàn)相關(guān)學(xué)術(shù)成果。隨后在學(xué)者主頁通過第二發(fā)明人姓名，同樣限定機構(gòu)為該高等院校進行檢索，發(fā)現(xiàn)該學(xué)者學(xué)術(shù)成果豐碩（成果數(shù)：535，截止2020年12月7日 ），結(jié)合本申請的申請日在2014年7月，在學(xué)者主頁結(jié)果展示區(qū)域選擇年份2014，以更高效尋找本申請的現(xiàn)有技術(shù)。經(jīng)瀏覽發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)“Calculation of Diffraction Patterns on inside Cylindrical Surface”（如圖6所示），作者中包括該申請的兩位發(fā)明人（檢索的第一發(fā)明人主頁不包含該文獻(xiàn)，初步判斷學(xué)者主頁的成果部分是由百度學(xué)術(shù)根據(jù)全網(wǎng)文章數(shù)據(jù)自動聚合而成，數(shù)據(jù)可能會存在不全面）。經(jīng)核實該文獻(xiàn)公開了本申請的主要發(fā)明構(gòu)思，且公開日為2014.02.27早于本申請的申請日，初步確定該文獻(xiàn)為對比文件1，作為最接近現(xiàn)有技術(shù)（如圖7所示）。

圖6 在學(xué)者主頁瀏覽發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)

圖7 文獻(xiàn)中基于向內(nèi)傳播模型的柱面計算示意圖

對比該申請權(quán)利要求1與對比文件1的技術(shù)方案，它們之間的區(qū)別僅在于：該申請中的外柱面是物體的任意一層切面，以及參考光為一個近似點光源組成的線光源。

針對上述區(qū)別，使用相應(yīng)的關(guān)鍵詞在百度學(xué)術(shù)中進行補充檢索，確定在柱面全息技術(shù)領(lǐng)域中，將物體分為多層并將其任意一層切面形成柱面物體層，是本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)技術(shù)手段；同時檢到另外一篇對比文件”Fast calculation method for computer generated cylindrical hologram based on wave propagation in spectral domain”（Boaz Jessie Jackin and Toyohiko Yatagai，OPTICS EXPRESS，Vol.18， No.25， 25546-25555，20101206)公開了用于柱面計算全息在光譜域傳播的快速計算方法，并具體公開了柱面計算全息生成過程中采用點光源作為參考光；上述技術(shù)特征在解決選用何種形式的光源作為參考光的技術(shù)問題時，所起作用與本申請相同，能給予本領(lǐng)域技術(shù)人員以技術(shù)啟示將其應(yīng)用于對比文件1中得到該申請所要保護的技術(shù)方案。

四、結(jié)語

通過百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中的幾種典型應(yīng)用，并結(jié)合在具體專利申請現(xiàn)有技術(shù)檢索中的應(yīng)用，可發(fā)現(xiàn)百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)的互聯(lián)網(wǎng)檢索中大有可為，尤其針對部分理論性和學(xué)術(shù)性強的專利申請有著很高的檢索效率和準(zhǔn)確度，可為專利行業(yè)從業(yè)人員提供一種新平臺、新思路③楊世興,趙奇.百度搜索引擎在專利審查檢索工作中的“妙用”[J].電子制作，2013（15）:118.。