靳彤 趙勇
1.首都經(jīng)濟貿(mào)易大學圖書館 北京 100070;2.中國農(nóng)業(yè)大學情報研究中心 北京 100091
科研誠信是科技創(chuàng)新的基石,關(guān)系到國家創(chuàng)新發(fā)展的步伐,也是社會誠信體系的重要組成部分,關(guān)乎社會誠信體系的構(gòu)建。近年來我國科研不端事件頻現(xiàn),社會各界對于科研誠信問題十分關(guān)注。2018年5月,中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》,對于完善科研誠信管理工作機制和責任體系作出重要指示,“從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構(gòu)要切實履行科研誠信建設(shè)的主體責任。從事科研活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責任主體,要對加強科研誠信建設(shè)作出具體安排,將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。”高校作為科研活動的主要陣地,也是培育人才的重要陣地,在科研誠信建設(shè)中的起到不可替代的作用。同時,高??蒲姓\信建設(shè)也是一面鏡子,可以反映出我國科研誠信建設(shè)的實況。
國內(nèi)學術(shù)界對于高校科研誠信建設(shè)十分關(guān)注,展開了豐富的研究。首先,已有研究對于高??蒲姓\信制度建設(shè)展開了積極的探討。高校加強科研管理制度[1]、細化經(jīng)費管理制度[2]、完善科研評價監(jiān)督機制[3]、構(gòu)建科研誠信教育體系[4]能夠有效促進高??蒲姓\信建設(shè)。同時,高??梢苑e極發(fā)揮大學章程的作用[5]、注意防控學術(shù)權(quán)力的濫用[6]、打造專業(yè)、精細的科研服務團隊[7],為科研誠信建設(shè)保駕護航。其次,已有研究對我國高??蒲姓\信教育展開了分析,介紹了我國高??蒲姓\信管理機構(gòu)、施教對象、施教方式、施教內(nèi)容、案例宣傳教育等工作現(xiàn)狀[8],探討了我國科研誠信教育工作中課程開設(shè)的對象、主體、課程性質(zhì)[9],提出了構(gòu)建“一元二層三面”的科研誠信教育價值觀體系,建立中心—網(wǎng)絡式的“縱向到底、橫向到邊”的組織架構(gòu)[10]。此外,已有研究廣泛介紹了國外高??蒲姓\信建設(shè)的經(jīng)驗,分別介紹了美國明尼蘇達大學[11]、德國杜塞爾多夫大學[12]、丹麥奧胡斯大學[13]、英國杜倫大學[14]、澳大利亞麥考瑞大學[15]等高校的科研誠信政策、管理制度、管理機構(gòu)、科研不端調(diào)查處理流程等內(nèi)容為我國高??蒲姓\信研究和管理提供經(jīng)驗。比較研究發(fā)現(xiàn),我國的科研誠信教育以較為軟性的倡導為主,缺少較為硬性的要求以及較為持續(xù)性和系統(tǒng)性的支持[16]?;谝延醒芯康慕?jīng)驗,本研究對國內(nèi)高校科研誠信管理工作的整體情況以及主要特征展開了綜合分析,以期為國家科研誠信建設(shè)提供參考。
高??蒲姓\信管理工作的開展,一方面需要頒布政策來明確科研誠信管理的內(nèi)容和要求、提供科研誠信管理工作的重點和方向;一方面需要設(shè)立管理機構(gòu)來開展科研誠信管理具體工作、制定科研誠信管理的規(guī)范和制度。因此,本研究從高??蒲姓\信管理政策和科研誠信管理機構(gòu)兩個方面入手,以2019年軟科中國最好大學排名前50的高校為研究樣本,綜合使用政策分析、政策計量、歸納分析等方法,對高??蒲姓\信管理工作進行全面分析,以期歸納總結(jié)我國高校科研誠信管理工作的成效和不足,為進一步加強我國高校的科研誠信建設(shè)提供一定的決策依據(jù)和政策參考。
首先,通過調(diào)研樣本高校的官網(wǎng)獲取科研誠信管理政策和管理機構(gòu)的相關(guān)信息。一方面,下載科研誠信政策全文,并記錄各項政策的頒布機構(gòu)、政策名稱、頒布時間、政策獲取步驟、網(wǎng)頁鏈接等字段。另一方面,獲取科研誠信管理機構(gòu)的相關(guān)信息,記錄其機構(gòu)名稱、主管機構(gòu)、是否頒布機構(gòu)規(guī)章、管理機構(gòu)網(wǎng)頁的獲取步驟及網(wǎng)頁鏈接等字段。其次,分組讀取高??蒲姓\信政策,背對背提取科研誠信政策主題詞,并制成高??蒲姓\信主題詞表,基于此展開主題詞分析。最后,集體整理高校科研誠信管理機構(gòu)規(guī)章全文,剖析機構(gòu)規(guī)章的章節(jié)結(jié)構(gòu)和重點內(nèi)容,并展開內(nèi)容分析。
政策文獻計量通過分析政策分布特征、政策變遷、政策擴散、政策主題等內(nèi)容,為研究者提供政策的實證數(shù)據(jù)與客觀描述。[17]對高??蒲姓\信政策進行計量分析,能夠客觀揭示高校科研誠信建設(shè)的概貌。從高校科研誠信政策分布情況(圖1)來看,所有樣本高校均結(jié)合自身實際制定了校級科研誠信政策,共計出臺政策110項,平均每所高校頒布政策2.2項。其中有32所高校頒布了多項政策對科研誠信管理工作予以規(guī)范,從不同角度出發(fā)針對科研誠信管理工作制定規(guī)范,例如四川大學頒布了8項相關(guān)政策,制定了較為全面的規(guī)定。從高??蒲姓\信政策頒布時間(圖2)來看,2000年就已經(jīng)有高校頒布了科研誠信政策,每年度頒布的政策數(shù)量整體上呈現(xiàn)出波動增長的趨勢,近5年呈現(xiàn)出良好的增長趨勢。本研究在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn),至少有23所高校積極開展了科研誠信政策的更替工作(見表1),完成了26項政策的修訂或更替,可見不少高校對于科研誠信管理工作較為重視,能夠隨著政策環(huán)境變化進行政策調(diào)整,及時了解跟進國家政策方向,積極調(diào)整科研誠信管理工作方向、完善工作方案。
表1 高校科研誠信政策更替表
圖1 高??蒲姓\信政策數(shù)量分布圖
圖2 高校科研誠信政策頒布時間分布圖
科研不端行為無疑是科研誠信建設(shè)的基石范疇[18],也是科研誠信管理的關(guān)鍵內(nèi)容,開展科研誠信管理工作,首先要明確科研不端行為的表現(xiàn)和范疇。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),有78項政策列舉了常見的科研不端行為,每所高校都明確規(guī)定了科研不端行為的主要表現(xiàn)。本研究將各項政策中科研不端行為的相關(guān)條文提取出來,逐句提取識別,歸納出高校政策中列舉的科研不端行為的具體表現(xiàn)(見表2)。整體來看,高校在其政策中較為詳細地描述了科研不端行為,并對于偽造、篡改和剽竊這三類基本科研不端行為形成高度統(tǒng)一的認識,同時對不當署名、偽造學術(shù)經(jīng)歷、買賣論文、代寫代投論文、一稿多投、重復發(fā)表等常見科研不端行為也較為重視。然而,濫用學術(shù)信譽、濫用學術(shù)權(quán)利、泄露學術(shù)秘密、濫用科研資源等不當行為,或因其不易被外界察覺、舉證較為困難、調(diào)查周期較長等原因,或因其尚未在國家層面的政策中明確體現(xiàn)出來,當前只有少數(shù)高校明文禁止上述不當行為。然而正是因為這類不當行為的隱蔽性和復雜性,其帶來的不良影響并不亞于其他科研不端行為,這一點值得科研誠信管理部門關(guān)注。
表2 高??蒲姓\信政策中科研不端行為的具體表現(xiàn)
政策主題詞分析可以歸納總結(jié)高??蒲姓\信管理工作的重點和方向,本研究從樣本政策原文中逐一提取主題詞,統(tǒng)計政策主題詞詞頻并生成詞云圖(圖3)。從主題詞內(nèi)容來看,高校科研誠信政策圍繞著科研不端行為懲處、政策適用范圍、校內(nèi)科研誠信管理機構(gòu)、科研不端行為具體表現(xiàn)、舉報人申訴復核程序、科研不端案件受理調(diào)查流程、學術(shù)規(guī)范內(nèi)容、科研不端行為舉報等主題,對科研誠信管理工作提出具體規(guī)范和要求。從主題詞詞頻統(tǒng)計結(jié)果可以看出,高??蒲姓\信管理工作取得了一定的成效。一來,各個高校都能夠在政策中明確列舉科研不端行為的表現(xiàn),或?qū)W術(shù)規(guī)范的內(nèi)容展開明確描述,基本明晰了科研誠信的基本概念,為其科研誠信管理工作奠定了基礎(chǔ)。二來,大多數(shù)高校在政策中闡明了科研不端行為將帶來的嚴重后果,并且明確了校級科研誠信管理機構(gòu)及其受理調(diào)查科研不端案件的工作流程,初步明確了科研誠信管理的工作思路。另一方面,高??蒲姓\信管理工作仍存在需要加強的方面,科研誠信教育、科研不端舉報是預防和治理科研不端行為的重要途徑,然而這兩個主題被高校科研誠信政策提及的頻次較低,能夠從一定程度上說明二者沒有得到足夠的重視??傮w來看,各個高校通過制定政策明晰了科研誠信管理工作主要問題,但部分高校對于科研誠信舉報和科研誠信教育的相關(guān)工作有待加強完善。
圖3 高校科研誠信政策主題詞詞云圖
為進一步分析高校與科研誠信政策主題之間的關(guān)系,本研究根據(jù)政策主題結(jié)構(gòu)間余弦相似度的平均值繪制了樣本高校的科研誠信政策主題聚類圖(見圖4)。圖中,行與列交叉的格子代表高校在政策主題上的發(fā)文比重,顏色由淺入深,代表高校對主題的側(cè)重程度,顏色越深代表高校越關(guān)注某主題。依據(jù)政策主題相似度的聚類結(jié)果,50所高??梢员粍澐譃槲宸N類型。第一類高校在科研誠信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研誠信管理機構(gòu)”建設(shè),區(qū)分性特征為“完善相關(guān)管理制度”,本研究將其歸納為“科研誠信制度建設(shè)型”高校。第二類高校在科研誠信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研不端懲處”制度,區(qū)分性特征為明確“政策適用范圍”,本研究將其歸納為“科研不端行為制約型”高校。第三類高校在科研誠信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研不端行為”概念界定,區(qū)分性特征為明確“科研不端認定”條件,本研究將其歸納為“科研不端行為概念明確型”高校。第四類高校在科研誠信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研不端懲處”制度,區(qū)分性特征為明確“科研不端認定”條件,本研究將其歸納為“科研不端制約管理型”高校。第五類高校在科研誠信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研誠信管理機構(gòu)”建設(shè),區(qū)分性特征為“約束惡意舉報”行為,本研究將其歸納為“科研不端精細管理型”高校。總體來看,科研誠信制度建設(shè)型高??蒲姓\信政策覆蓋的主題范圍較廣,科研不端制約管理型高校覆蓋的主題較少,但本研究尚未發(fā)現(xiàn)高校排名與科研誠信政策類型之間的相關(guān)性。
圖4 高校科研誠信政策主題聚類結(jié)果
高校落實科研誠信第一責任主體,有必要成立專門的科研誠信管理的機構(gòu)或工作小組,督促科研誠信建設(shè)。調(diào)研發(fā)現(xiàn),50所樣本高校均責成相關(guān)機構(gòu)負責科研誠信工作,這些機構(gòu)或指導科研誠信工作發(fā)展方向,或制定科研誠信規(guī)章制度,或直接參與科研誠信管理具體工作,從不同角度出發(fā)促進高校科研誠信管理。從科研誠信管理機構(gòu)名稱來看,盡管高??蒲姓\信管理機構(gòu)的類型多樣、名稱復雜,實際上主要分為四大類,第一類機構(gòu)是由校學術(shù)委員會直接負責科研誠信工作;第二類機構(gòu)獨立負責學術(shù)道德、科研誠信相關(guān)事宜;第三類機構(gòu)將科研誠信工作與學風建設(shè)工作納為一體;第四類機構(gòu)側(cè)重學術(shù)規(guī)范、學術(shù)倫理等科研誠信的某一方面。學術(shù)委員會是科研機構(gòu)行使學術(shù)權(quán)力的最高機構(gòu), 是科研機構(gòu)學術(shù)管理的一項基本制度[19]。樣本中11所高校由學校學術(shù)委員會直接管理科研誠信工作,其余39所高校的專門管理機構(gòu)大多為學校學術(shù)委員會的下設(shè)機構(gòu),接受校級學術(shù)委員會的管理和指導。整體來看,高校學術(shù)委員會統(tǒng)籌各個高校的科研誠信管理工作,各類專門委員會在科研誠信管理中發(fā)揮了積極的管理作用。
表3 高校科研誠信管理機構(gòu)類別表
機構(gòu)規(guī)章是機構(gòu)運行的重要制度依據(jù),科研誠信管理機構(gòu)規(guī)章既是其開展管理工作的基本規(guī)范,又是其在科研誠信管理實踐工作中的經(jīng)驗總結(jié),科研誠信管理機構(gòu)是否頒布相關(guān)規(guī)章制度,能夠在一定程度上反映出科研誠信管理工作的制度化和規(guī)范化。根據(jù)前文分析可知,校級學術(shù)委員會在科研誠信管理工作中起到統(tǒng)籌作用,因此本研究首先調(diào)研了高校學術(shù)委員會章程,發(fā)現(xiàn)樣本高校中有48所頒布并公開了學校學術(shù)委員會章程,大都對科研誠信管理機構(gòu)的權(quán)責范圍、運行機制、工作流程等內(nèi)容做出了詳細規(guī)定。樣本高校中有39所高校成立了專門的科研誠信管理機構(gòu),其中有15所高校頒布并公開了專門管理機構(gòu)的章程或工作規(guī)程,在校學術(shù)委員會章程的基礎(chǔ)上進一步明確了科研誠信管理的對象和行為、規(guī)范了科研不端舉報、受理、調(diào)查、認定、申訴、復核、懲處等具體工作的內(nèi)容和流程。總體來看,高校科研誠信管理機構(gòu)的規(guī)章制度建設(shè)程度較高,絕大多數(shù)高校的科研誠信管理機構(gòu)都基本完成了規(guī)章制度建設(shè),并且有近1/3的高校完成了專門針對科研誠信工作的制度規(guī)范。
圖5 高??蒲姓\信管理機構(gòu)及其章程頒布情況統(tǒng)計圖
為進一步分析高??蒲姓\信管理機構(gòu)規(guī)章制度的內(nèi)容,本研究對調(diào)研發(fā)現(xiàn)的15個科研誠信管理專門委員會的章程全文展開內(nèi)容分析。結(jié)果顯示,大多數(shù)機構(gòu)規(guī)章的內(nèi)容主要圍繞機構(gòu)的性質(zhì)和定位、發(fā)展目標、主要職責、機構(gòu)人員組成規(guī)則、機構(gòu)權(quán)利義務、運行機制等類目展開。為深入了解高??蒲姓\信管理機構(gòu)的組成機制和主要工作制度,本研究對高??蒲姓\信機構(gòu)的機構(gòu)職能、會議制度、人員組成機制、科研不端受理調(diào)查機制展開了深入調(diào)研。調(diào)研結(jié)果顯示,從機構(gòu)職能來看,高校科研誠信管理機構(gòu)主要負責制定相關(guān)方針政策、受理及調(diào)查科研不端案件、組織參與科研誠信教育等工作;從會議制度來看,大多數(shù)高校都形成了例會制度+主任召集會議制度/按需召開專門會議;從專門機構(gòu)人員組成來看,大多數(shù)機構(gòu)都對成員的人數(shù)、學科、職稱、職務等做出了要求;從任期來看,科研誠信專門管理機構(gòu)的人員任期一般與學校學術(shù)委員會一致,部分高??梢赃B選連任,但連任不能超過兩屆;從調(diào)查機制來看,有4所高校的機構(gòu)章程詳細介紹了該校受理調(diào)查科研不端案件的全過程,并規(guī)定了各個環(huán)節(jié)工作的完成時限,規(guī)章制度內(nèi)容細致全面,對實踐工作指導意義較大。整體來看,高??蒲姓\信管理專門機構(gòu)的章程對其職責、組成機制、運行機制都做出了基本介紹,能夠為其開展具體工作提供指導,但部分機構(gòu)章程對調(diào)查流程、調(diào)查時限、申訴復議工作等細節(jié)問題不夠重視,還有待完善。
表4 高??蒲姓\信管理專門機構(gòu)章程調(diào)研統(tǒng)計表
本研究以軟科排名前50的高校為例,對國內(nèi)高校的科研誠信管理工作展開了較為全面的分析。這些高校的綜合實力在國內(nèi)處于較高水平,雖然高校綜合排名的高低并不代表其科研誠信管理工作水平的好壞,但從整體的角度來看,這些高校的科研誠信管理工作水平一定遠高于全國高校的平均水平,其科研誠信管理工作的特征具有很強的代表性,對于國內(nèi)高??蒲姓\信管理和建設(shè)有較大的參考意義。綜合分析發(fā)現(xiàn),樣本高校基本都頒布了科研誠信管理政策、設(shè)立了科研誠信管理機構(gòu)并頒布了機構(gòu)章程,基本搭建起了科研誠信管理工作的框架,并且大多數(shù)高校對科研不端行為的認識基本達成了共識,對科研不端案件的受理調(diào)查大都較為重視,不少高校的科研誠信管理工作做的比較細致,通過明確管理機構(gòu)權(quán)責、細化管理工作流程等方式推動實際工作的開展,落實科研誠信管理工作。高??蒲姓\信管理工作目前已經(jīng)具備了良好的基礎(chǔ),然而想要做好做實科研誠信工作,還需要進一步夯實基礎(chǔ)、把控方向,優(yōu)化工作流程、落實管理職責。
科研誠信管理的主要工作圍繞著科研不端行為的預防和治理展開,所謂“知己知彼,百戰(zhàn)不殆”,明確科研不端行為是開展科研誠信管理工作的基礎(chǔ)。本研究通過分析高校科研誠信政策中科研不端行為的定義發(fā)現(xiàn),當前高校對科研不端行為的基本表現(xiàn)已經(jīng)初步達成共識,并對偽造、抄襲、剽竊等不端行為明令禁止。但部分高校對于科研不端行為的認識還不夠全面,導致部分高校在政策中未能對某些常見的科研不端行為做出規(guī)定,這些漏洞便成為隱患,可能讓一些科研不端行為逃脫處罰。例如科技部11號令明確指出,科研不端行為包括“在有關(guān)人員職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息”、“在涉及人體的研究中,違反知情同意、保護隱私等規(guī)定”、“違反實驗動物保護規(guī)范”。從前文分析結(jié)果可知,當前尚有部分高校政策未對“偽造學術(shù)經(jīng)歷”做出明確規(guī)定,僅有少部分政策提及“科研倫理”、“違反實驗室規(guī)定”等內(nèi)容,部分高校需進一步研讀政策和文獻,明確列舉科研不端行為的表現(xiàn),夯實科研誠信管理的基礎(chǔ)。
科研誠信政策是科研誠信管理工作的方向指南和重要依據(jù),完善科研誠信政策能夠有效提升科研誠信管理工作成效。本研究通過綜合分析發(fā)現(xiàn),當前高校已經(jīng)通過建立制度和頒布政策初步搭建了科研誠信管理工作的基本框架,即規(guī)定了科研誠信管理機構(gòu)、列舉了科研不端行為、明確了科研不端調(diào)查處理辦法,但高??蒲姓\信政策整體上還存在內(nèi)容不夠全面的問題,比如對科研不端舉報條件、科研不端受理調(diào)查流程、舉報人申訴復核程序等重要環(huán)節(jié)不夠重視。同時,大多數(shù)科研誠信管理機構(gòu)章程中關(guān)于科研誠信管理和科研不端案件調(diào)查處理的具體規(guī)定不夠細致。此外,不少高校的科研誠信政策和章程頒布時間較早,部分內(nèi)容需要根據(jù)新政策環(huán)境做出調(diào)整。因此,高校加強科研誠信管理,十分有必要積極完善科研誠信相關(guān)政策和制度,一方面,積極響應國家科研誠信管理的新政策,緊跟國家科研誠信管理的新動態(tài);另一方面,不斷完善科研誠信管理工作的細節(jié),提高政策對實踐工作的指導作用。
本研究通過分析高??蒲姓\信管理機構(gòu)章程內(nèi)容發(fā)現(xiàn),當前高??蒲姓\信管理工作中仍存在科研不端行為的受理調(diào)查流程不夠規(guī)范、監(jiān)督舉報渠道不夠暢通的問題,這些薄弱環(huán)節(jié)仍有待加強。受理調(diào)查制度的規(guī)范和完善對于科研誠信管理至關(guān)重要,一方面,合理的調(diào)查流程不僅能夠提高調(diào)查效率和質(zhì)量,而且可以最大程度降低科研不端案件調(diào)查過程對于社會資源的耗費;另一方面,科學的受理調(diào)查制度可以縮短涉及科研不端行為的文獻在學術(shù)界的傳播時間,避免帶來更大的不良影響。同樣,監(jiān)督舉報機制對于科研不端行為的發(fā)現(xiàn)和控制也非常重要,但目前這種機制的缺乏,一方面疏忽了對舉報人隱私的保護,在一定程度上打消了舉報積極性;另一方面缺乏對惡意舉報行為的懲罰,不能很好地約束舉報人。因此,必須進一步優(yōu)化科研誠信管理工作流程,在已有工作流程基礎(chǔ)上,完善科研不端受理調(diào)查機制和監(jiān)督舉報機制,形成管理工作規(guī)范、促進整個管理流程的規(guī)范可靠。
本研究通過分析高校科研誠信管理機構(gòu)基本情況和規(guī)章制度發(fā)現(xiàn),國內(nèi)高校已經(jīng)初步形成學術(shù)委員會統(tǒng)籌科研誠信工作,科研誠信專門委員會積極發(fā)揮作用的科研誠信管理機制。各類科研誠信管理委員會章程中都明確規(guī)定學術(shù)委員會或科研誠信專門委員會為科研誠信管理的主導部門,在科研誠信各項事務管理中具有相對獨立的權(quán)利?,F(xiàn)階段,高校科研誠信管理委員會發(fā)展還不夠成熟,受到種種因素的限制不能很好的發(fā)揮作用。根據(jù)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》的指示,高校應該積極出臺配套措施,在工作經(jīng)費、辦事機構(gòu)、專職人員等方面提供必要保障,促進科研誠信管理委員會高效運行。與此同時,高??蒲姓\信管理委員會需要進一步發(fā)揮作用,統(tǒng)籌科研誠信管理工作的方方面面,包括制定和完善學??蒲姓\信建設(shè)的方針和政策、受理本校師生涉及的科研誠信舉報案件、調(diào)查處理本校師生的科研不端行為、開展科研誠信宣傳教育活動、提供科研誠信相關(guān)問題咨詢等。