《民法典》對(duì)建設(shè)工程施工合同中情勢(shì)變更制度適用的影響

陳 婧

（中國(guó)水利水電第五工程局有限公司，四川 成都 610000）

無(wú)論是在大陸法系還是在英美法系，情勢(shì)變更都有著悠久的歷史。在中國(guó)，關(guān)于情勢(shì)變遷理論的討論由來(lái)已久，立法和司法實(shí)踐對(duì)此也歷經(jīng)了諸多變化。本文結(jié)合《民法典》情勢(shì)變更理論與適用要件的基礎(chǔ)，嘗試探討建設(shè)工程施工領(lǐng)域的一些實(shí)務(wù)應(yīng)用問(wèn)題。

一、我國(guó)情勢(shì)變更制度的立法沿革

關(guān)于情勢(shì)變更制度，學(xué)理解釋一般為“法律效力發(fā)生原因之法律要件（法律行為或其他法律事實(shí)）之基礎(chǔ)或環(huán)境之情勢(shì)，因不可歸屬于當(dāng)事人之事由，致有非當(dāng)時(shí)所得預(yù)料之變更，而使發(fā)生原有效力，顯有悖于誠(chéng)信原則（顯失公平）時(shí)，應(yīng)認(rèn)其法律效力有相當(dāng)變更之規(guī)范”［1］。1993年《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》中多次提及與情勢(shì)變更問(wèn)題有關(guān)的概念①《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》［法發(fā)（1993）8號(hào)］：“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更的原則變更或解除合同”。，1999年《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）建議稿也設(shè)置過(guò)情勢(shì)變更原則，但因執(zhí)行時(shí)的難于操作，最終立法者未在《合同法》成稿中作出規(guī)定。

為了應(yīng)對(duì)受金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩影響下的合同糾紛，2009年4月《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋（二）》（以下簡(jiǎn)稱：《合同法司法解釋（二）》）在第二十六條正式確立了情勢(shì)變更制度②《最高人民法院關(guān)于正確適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》第二十六條：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除”。。此外，為防止實(shí)務(wù)中情勢(shì)變更制度被濫用，最高人民法院在同月作出更深入的規(guī)定，明確了情勢(shì)變更在個(gè)案中的認(rèn)定須由高級(jí)人民法院審核，必要時(shí)提請(qǐng)最高人民法院審核③《最高人民法院關(guān)于正確適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）服務(wù)黨和國(guó)家的工作大局的通知》（2009年4月27日，法〔2009〕165號(hào)）。，這使得審判實(shí)務(wù)中法院對(duì)情勢(shì)變更制度一直秉持著審慎適用的態(tài)度。由此可見，我國(guó)制定情勢(shì)變更制度的目的就是為了通過(guò)司法手段重新平衡交易各方獲得的利益和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，消除因情勢(shì)變更帶來(lái)的顯失公平，以此維護(hù)實(shí)質(zhì)正義。

二、《民法典》中的情勢(shì)變更制度

2021年1月1日開始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）第五百三十三條規(guī)定：“合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對(duì)方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的實(shí)際情況，根據(jù)公平原則變更或者解除合同”。

相較于司法解釋的規(guī)定，《民法典》中的情勢(shì)變更制度有五大變化：一是將“客觀情況”改為“合同的基礎(chǔ)條件”。這種基礎(chǔ)條件，是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見但客觀上已構(gòu)成合同締結(jié)基礎(chǔ)的情勢(shì)。二是將“非不可抗力造成”這一限定條件刪除。使情勢(shì)變更與不可抗力二者從之前涇渭分明銜接到如今的交叉競(jìng)合，適用上更為科學(xué)和合理。三是刪去了“不能實(shí)現(xiàn)合同目的”的規(guī)定。合同目的的不能實(shí)現(xiàn)可經(jīng)由《民法典》第五百六十三條法定解除權(quán)的規(guī)定來(lái)達(dá)到效果，而情勢(shì)變更的精神內(nèi)核則是一方繼續(xù)履約將明顯違反公平原則。四是增加“受不利影響的當(dāng)事人可以與對(duì)方重新協(xié)商”。該增加的條款對(duì)于建設(shè)工程尤為重要。因?yàn)樵瓉?lái)情勢(shì)變更按《合同法司法解釋（二）》規(guī)定只能請(qǐng)求法院作出裁判，由法院認(rèn)定，就算當(dāng)事人協(xié)商同意了變更項(xiàng)目?jī)r(jià)款、工期等有關(guān)內(nèi)容也可能被認(rèn)定為是違反合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的無(wú)效變更。新增的再交涉義務(wù)杜絕了這一隱患，既充分保障了當(dāng)事人意思自治，又有效節(jié)約了司法成本。五是增加仲裁機(jī)構(gòu)作為解決爭(zhēng)議的裁決方式，這使得適用情勢(shì)變更報(bào)高院核準(zhǔn)的必經(jīng)程序是否會(huì)被建筑施工當(dāng)事人約定排除目前還未定論，仍需要仔細(xì)研究。至此，情勢(shì)變更制度在《民法典》中予以正式確立。立法的意義在于從經(jīng)濟(jì)利益和靈活交易的角度，公平合理地校正分配各方的權(quán)利義務(wù)，避免合同僵局，實(shí)現(xiàn)利益平衡和經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

三、建設(shè)工程施工合同中情勢(shì)變更制度的適用

（一）建設(shè)工程施工合同適用情勢(shì)變更的必要性

《民法典》中關(guān)于建設(shè)工程合同有明確約定①《民法典》第七百八十八條：“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同”。。由于施工合同履約期長(zhǎng)，整體利潤(rùn)低，易受自然環(huán)境和城市規(guī)劃、拆遷補(bǔ)償、土地流轉(zhuǎn)等政策影響，造成了合同履行中的諸多困難。此外，建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)程序的不規(guī)范，違法轉(zhuǎn)包非法分包的禁而不止，更加劇了施工企業(yè)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。無(wú)疑，為了應(yīng)對(duì)施工合同中的各類糾紛，情勢(shì)變更制度的適用非常必要且重要。

（二）建設(shè)工程施工合同適用情勢(shì)變更的要件

綜上分析，由于項(xiàng)目工程現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性和合同標(biāo)的的特殊性，在建筑工程施工合同領(lǐng)域適用情勢(shì)變更的構(gòu)成要件如下：

1.須存在情勢(shì)變更的事實(shí)，且是不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化。司法實(shí)踐中一般認(rèn)為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)，而情勢(shì)變更則意味著合同訂立時(shí)當(dāng)事人無(wú)法合理預(yù)見的非市場(chǎng)系統(tǒng)的固有風(fēng)險(xiǎn)②《最高人民法院印發(fā)〈關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見〉的通知》（2009年7月7日，法發(fā)〔2009〕40號(hào)）。。兩者之間的微妙區(qū)分點(diǎn)就在于是否“異?！?。一般情況下法院會(huì)根據(jù)當(dāng)事人簽訂的合同條款，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，綜合評(píng)估工程因情勢(shì)變更事由造成的損失大小、成本控制、責(zé)任劃分等內(nèi)容來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)，在個(gè)案中還需要具體識(shí)別當(dāng)事人是否事先無(wú)法預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)、是否可以采取防范措施等因素進(jìn)而全面客觀合理地適用。

2.須當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見。這是適用情勢(shì)變更制度的前提條件，判斷要素有二：第一，是預(yù)見的時(shí)間、節(jié)點(diǎn)應(yīng)在合同締約之時(shí)，如果當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)就可以合理預(yù)見某些情形的發(fā)生，卻仍然選擇訂立合同，就構(gòu)成了可預(yù)見性。第二，是預(yù)見的標(biāo)準(zhǔn)，一般以實(shí)際遭受的損失一方為準(zhǔn)。例如具有較高建筑資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)，相較于施工資質(zhì)較低的主體，對(duì)施工合同中可能發(fā)生的情勢(shì)變更便可以理解為具有較高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。

3.須情勢(shì)變更的發(fā)生不可歸責(zé)于各方。也就是說(shuō)任何一方都沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。因?yàn)檫^(guò)錯(cuò)一方可以承擔(dān)責(zé)任，也可以通過(guò)其他法律規(guī)定達(dá)到變更或者解除合同的結(jié)果，不需要適用情勢(shì)變更原則。

4.須情勢(shì)變更發(fā)生在合同成立后完成前。這是適用情勢(shì)變更制度的時(shí)間要件。如發(fā)生在合同成立前且當(dāng)事人是知情的，則意味著當(dāng)事人自愿承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)履行合同，法律無(wú)需特殊保護(hù)；如果發(fā)生在履約完成后，由于原合同已履行完畢無(wú)法再約束當(dāng)事人，故也不屬于情勢(shì)變更的調(diào)整范圍。

5.須繼續(xù)履行合同將顯失公平。這是適用情勢(shì)變更制度的結(jié)果要件。在判斷是否會(huì)對(duì)當(dāng)事人造成顯失公平的結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)總體考慮其收益和損失的平衡。例如，承包人以低價(jià)中標(biāo)，但發(fā)包人在合同外給予一定補(bǔ)償，或者承包人能夠據(jù)此得到提升自身商譽(yù)開拓市場(chǎng)份額的結(jié)果，則在損失分擔(dān)時(shí)就不適用情形變更原則。

6.須“再交涉義務(wù)”的前置適用。這是適用情勢(shì)變更制度的行為義務(wù)，本著鼓勵(lì)交易及維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的原則考慮，各方只要經(jīng)過(guò)協(xié)商的過(guò)程，并不必然有合意的結(jié)果。當(dāng)事人進(jìn)行斡旋、調(diào)停仍無(wú)法調(diào)解時(shí)，方可訴諸人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)處理以消除顯失公平。

四、結(jié)語(yǔ)

在施工合同中深入理解并正確運(yùn)用情勢(shì)變更，不僅對(duì)當(dāng)事人利益的平衡意義重大，還將有利于我國(guó)建筑行業(yè)的發(fā)展。本文在對(duì)施工企業(yè)管理認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上提出了一些初步的思考，關(guān)于情勢(shì)變更制度在施工合同糾紛中的更多有效應(yīng)用，還需要進(jìn)一步的理論研究和案件實(shí)務(wù)積累。