大型企業(yè)集團(tuán)委派董事、監(jiān)事履職管理探索與實(shí)踐

石磊

永城煤電控股集團(tuán)有限公司 河南永城 476600

永城煤電控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“永煤控股”）是以煤炭、化工、裝備制造、物流貿(mào)易、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)為主的大型企業(yè)集團(tuán)，是河南省最大的工業(yè)企業(yè)——河南能源化工集團(tuán)的下屬國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，公司現(xiàn)有員工3.24萬人，目前實(shí)際管控企業(yè)66家，參股企業(yè)26家，分布在河南、貴州、新疆、內(nèi)蒙等省市。永煤控股下屬子公司地域分布廣、股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，委派董事、監(jiān)事、高管人員是代表永煤控股對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行管理的代表，是維護(hù)永煤控股合法權(quán)益的重要保障。但長(zhǎng)期以來，缺乏對(duì)委派到子公司董事、監(jiān)事履職成效的考核，導(dǎo)致部分單位決策程序不規(guī)范、母子公司之間權(quán)責(zé)不清等問題[1]。因此，必須通過完善的履職考核機(jī)制，促進(jìn)委派董事、監(jiān)事人員合法合規(guī)履職，推動(dòng)公司整體治理體系現(xiàn)代化建設(shè)。

1 明確委派董事、建設(shè)管理體系

委派董事、監(jiān)事的任免、管理、考核由永煤控股黨委組織部、董事會(huì)辦公室共同負(fù)責(zé)。

董事、監(jiān)事任職資格需符合公司法、公司章程有關(guān)規(guī)定，委派董事、監(jiān)事的任期與任職公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期一致，屆滿后經(jīng)永煤控股考核稱職的可推薦連任或重新推薦委派。

2 明確委派董事、監(jiān)事職權(quán)

委派董事是永煤控股在投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)代表，代表永煤控股在董事會(huì)會(huì)議上議事、表決，在其公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)參與決策并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；代表永煤控股對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)、對(duì)管理層進(jìn)行有效監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)投資企業(yè)信息進(jìn)行收集、分析，對(duì)投資企業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估；在管理中，負(fù)責(zé)與投資企業(yè)溝通，進(jìn)行投資企業(yè)日常監(jiān)管，定期向主管部門匯報(bào)并提交書面報(bào)告。向長(zhǎng)期股權(quán)投資企業(yè)委派的監(jiān)事，代表永煤控股對(duì)投資企業(yè)資產(chǎn)的保值、增值狀況實(shí)施監(jiān)督，確保永煤控股股東權(quán)益不受侵犯，定期向主管部門匯報(bào)并提交書面報(bào)告。

3 建立委派董事、監(jiān)事報(bào)告制度

3.1 實(shí)施委派董事、監(jiān)事實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度

報(bào)告事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：公司的合并、分立，變更公司組織形式，公司的解散和清算；公司增加或者減少注冊(cè)資本；重大投資、重大資產(chǎn)處置、對(duì)外借貸、對(duì)外擔(dān)保；重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；重大合同的訂立、變更和終止；修改公司章程；公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；公司年度利潤(rùn)分配方案或者彌補(bǔ)虧損方案；董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；重大人事變動(dòng)或重大組織結(jié)構(gòu)調(diào)整；其他重大事項(xiàng)[2]。

委派董事、監(jiān)事應(yīng)對(duì)任職公司召開股東（大）會(huì)所涉及包括但不限于上述重大事項(xiàng)的議案發(fā)表意見并將形成的報(bào)告與所任職公司召開股東（大）會(huì)的會(huì)議通知同時(shí)提交給永煤控股。

經(jīng)永煤控股研究后在參控股公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召開前，董事會(huì)辦公室將永煤控股的決定和意見及時(shí)反饋給委派董事、監(jiān)事或參加參控股公司股東（大）會(huì)的授權(quán)代表。委派董事、監(jiān)事必須在永煤控股授權(quán)范圍內(nèi)表達(dá)意見，不能以個(gè)人不同意見替代永煤控股的決定和意見。

委派董事、監(jiān)事負(fù)有事后報(bào)告責(zé)任，一般在任職公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)結(jié)束后十日內(nèi)，將會(huì)議情況以書面形式報(bào)永煤控股。董事會(huì)辦公室根據(jù)會(huì)議情況及時(shí)將委派董事、監(jiān)事的報(bào)告向永煤控股領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

3.2 建立委派董事、監(jiān)事定期工作報(bào)告制度

委派董事、監(jiān)事實(shí)行定期匯報(bào)制度。委派董事、監(jiān)事每半年以書面形式向永煤控股進(jìn)行匯報(bào)，主要內(nèi)容為委派董事、監(jiān)事主要職責(zé)履行情況，由董事會(huì)辦公室收集整理，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

4 建立委派董事、監(jiān)事履職考核機(jī)制

永煤控股董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)擬定委派董事、監(jiān)事任期目標(biāo)和任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)方案。任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)要以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，委派董事、監(jiān)事的政治品德、群眾認(rèn)可度等，可作為綜合性指標(biāo)占一定的權(quán)重。

三年任期屆滿后對(duì)委派董事、監(jiān)事進(jìn)行考核，并確定考核等次，在“稱職”以上等次的可以按照程序續(xù)聘。業(yè)績(jī)類指標(biāo)權(quán)重為60%，履行職責(zé)類指標(biāo)權(quán)重為40%，總分100分。任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)包括：①委派董事、監(jiān)事提交任期目標(biāo)完成情況總結(jié)報(bào)告；②根據(jù)《任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)方案》，針對(duì)委派董事、監(jiān)事任期目標(biāo)完成情況進(jìn)行集中評(píng)議，并征求永煤控股紀(jì)委對(duì)委派董事、監(jiān)事廉潔自律情況的反映意見；永煤控股審計(jì)部組織開展委派董事、監(jiān)事的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作；

分年度對(duì)委派董事、監(jiān)事進(jìn)行年度評(píng)價(jià)，任期屆滿進(jìn)行任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分“優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職”四檔，任期考核與聘用緊密結(jié)合。①年度評(píng)價(jià)結(jié)果和任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀、稱職等次的委派董事、監(jiān)事，按照有關(guān)規(guī)定給予鼓勵(lì)激勵(lì)；②連續(xù)兩年年度評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職等次的委派董事、監(jiān)事原則上應(yīng)予以解聘；任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職等次的委派董事、監(jiān)事，指出不足，提出改進(jìn)意見；③年度評(píng)價(jià)結(jié)果和任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職等次的委派董事、監(jiān)事予以解聘，降級(jí)使用。

5 委派董事、監(jiān)事履職考核工作成效

董事、監(jiān)事履職積極性得到提升，能夠充分發(fā)揮自身專業(yè)素養(yǎng)獨(dú)立客觀地發(fā)表意見，決策過的醞釀?dòng)懻摫容^充分，避免了重大決策一個(gè)人說了算的現(xiàn)象，真正實(shí)現(xiàn)集體決策和科學(xué)決策。子公司“三會(huì)一層”運(yùn)作更加規(guī)范，“三重一大”決策治理較高，構(gòu)建了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理體系。母子公司的權(quán)責(zé)關(guān)系進(jìn)一步理順，避免了經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)重復(fù)審核、審批的問題，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)了依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，提升了公司治理能力現(xiàn)代化建設(shè)水平。

6 結(jié)語

概而言之，本文充分結(jié)合永城煤電控股集團(tuán)有限公司進(jìn)行了委派董事、監(jiān)事履職的具體事項(xiàng)進(jìn)行了深入的探索分析，希望為我國(guó)大型企業(yè)的委派董事、監(jiān)事履職帶來重要參考，推動(dòng)企業(yè)的良好發(fā)展。