基于關(guān)聯(lián)理論的漢語(yǔ)話輪沉默認(rèn)知語(yǔ)用構(gòu)建

張 穎

（大連外國(guó)語(yǔ)大學(xué)漢學(xué)院 遼寧 大連 116044）

Sacks（1974）提出“話輪”的概念并闡述一系列基本研究定義之后，“話輪”成為會(huì)話研究的基本構(gòu)成單位。[1]話輪研究作為會(huì)話分析研究的一個(gè)子系統(tǒng)逐漸受到學(xué)界的關(guān)注。沉默是交際過(guò)程中的一種非語(yǔ)言交際現(xiàn)象，是副語(yǔ)言的一種。Hall（1959）對(duì)非言語(yǔ)交際行為進(jìn)行分類研究，非語(yǔ)言交際行為作為整個(gè)交際行為的一部分，承擔(dān)重要的交際功能。[2]

“話輪沉默”是會(huì)話進(jìn)行過(guò)程中話輪呈現(xiàn)的一種現(xiàn)象，獨(dú)立充當(dāng)話輪，雖然其話語(yǔ)形式是零形式，但是也承擔(dān)著話語(yǔ)意義，含有語(yǔ)用意義的構(gòu)建。這種話輪沉默也稱為意義沉默，起到銜接會(huì)話的作用，體現(xiàn)話語(yǔ)意義，包含豐富的語(yǔ)用含義，具有十分重要的研究?jī)r(jià)值。

一、基于關(guān)聯(lián)理論開(kāi)展的漢語(yǔ)話輪沉默研究

自然會(huì)話中的話輪沉默研究主要是從傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)角度，運(yùn)用Grice的會(huì)話含義理論和合作原則進(jìn)行解釋。若雙方交際過(guò)程中說(shuō)話一方違反了某一會(huì)話原則，那么聽(tīng)話一方，即接受者被迫理解話語(yǔ)之外的隱含意義，即產(chǎn)生的會(huì)話含義。話輪沉默現(xiàn)象就是能產(chǎn)生會(huì)話含義的一種形式體現(xiàn)。因?yàn)槌聊旧砭褪侨狈υ捳Z(yǔ)形式的、無(wú)實(shí)在的話語(yǔ)數(shù)量。而且在一來(lái)一往話輪前進(jìn)的交際過(guò)程中，話輪沉默獨(dú)立充當(dāng)話輪，所以話輪沉默違反了會(huì)話原則，進(jìn)而產(chǎn)生其獨(dú)特的會(huì)話含義。

但是這種基于傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)理論的解釋是有缺陷的。首先，傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)理論認(rèn)為交際雙方是從合作角度出發(fā)遵守合作原則，然而這種觀點(diǎn)存在漏洞。例如話輪沉默雖然違反了合作原則，卻沒(méi)有影響交際表達(dá)，甚至產(chǎn)生了會(huì)話含義，加強(qiáng)了交際效果，達(dá)到表達(dá)目的。其次，傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)理論只從會(huì)話結(jié)構(gòu)等形式層面上解釋，沒(méi)有探索深層交際過(guò)程中的認(rèn)知?jiǎng)右?。最后，傳統(tǒng)語(yǔ)用觀只關(guān)注了說(shuō)話人的作用，即由于說(shuō)話人在會(huì)話中的不合作或表達(dá)言外之意而產(chǎn)生的會(huì)話含義，而忽略了聽(tīng)話人或接受者一方在會(huì)話交際中的會(huì)話構(gòu)建意義。

Sperber和Wilson（1986）將上述理論發(fā)展成從認(rèn)知出發(fā)的關(guān)聯(lián)理論。關(guān)聯(lián)理論考慮了交際過(guò)程中雙方的作用。[3]一方面，將交際分為“明示”和“推理”。[4]前者從交際過(guò)程中表達(dá)者角度將表達(dá)內(nèi)容進(jìn)行信息組織，使其顯映；后者從交際過(guò)程中交際對(duì)象角度將接受的顯映信息解碼，尤其注重解碼過(guò)程中加入的認(rèn)知語(yǔ)境的作用。語(yǔ)言交際過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)推理過(guò)程，邏輯、詞匯等元素組成的認(rèn)知結(jié)構(gòu)構(gòu)成每個(gè)個(gè)體的主體認(rèn)知環(huán)境。交際對(duì)象的認(rèn)知語(yǔ)境直接決定了是否能夠正確解碼信息，以及解碼的信息還原到什么程度，強(qiáng)調(diào)了交際對(duì)象在交際過(guò)程中的語(yǔ)用構(gòu)建作用，以及語(yǔ)境在會(huì)話中的語(yǔ)用價(jià)值。另一方面，關(guān)聯(lián)理論基于上述“明示—推理”的認(rèn)知過(guò)程，強(qiáng)調(diào)關(guān)聯(lián)性的重要，認(rèn)為“以最大關(guān)聯(lián)和最佳關(guān)聯(lián)為導(dǎo)向，即以最小的處理努力取得最大的認(rèn)知效果和以最小的處理努力得到足夠的認(rèn)知效果，從而完成一個(gè)交際過(guò)程”[5]。因此，關(guān)聯(lián)理論的解釋從認(rèn)知的角度出發(fā)，關(guān)注交際過(guò)程的合作條件，考慮交際雙方的認(rèn)知語(yǔ)境，尤其是交際對(duì)象的認(rèn)知努力，在話輪沉默的認(rèn)知語(yǔ)用構(gòu)建研究中具有更強(qiáng)的解釋力和說(shuō)服力。

目前，基于關(guān)聯(lián)理論開(kāi)展的漢語(yǔ)日常交際中的話輪沉默研究主要有以下幾方面：一是運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論對(duì)英漢會(huì)話語(yǔ)篇中話輪沉默進(jìn)行對(duì)比研究。如從話輪沉默信息意向和交際意向、關(guān)聯(lián)性與語(yǔ)境效果兩方面對(duì)英漢話輪沉默進(jìn)行對(duì)比分析。從關(guān)聯(lián)理論下英漢會(huì)話比較角度研究話輪沉默的詞匯語(yǔ)用，展現(xiàn)話輪沉默解讀中詞匯意義的語(yǔ)用收縮或語(yǔ)用擴(kuò)充。二是運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論研究漢語(yǔ)會(huì)話中的話輪沉默。如結(jié)合關(guān)聯(lián)理論中交際意圖、信息意圖或關(guān)聯(lián)性、語(yǔ)境等理論研究漢語(yǔ)會(huì)話中話輪沉默現(xiàn)象。三是結(jié)合關(guān)聯(lián)理論和課堂會(huì)話交際的話輪沉默現(xiàn)象，為教師在課堂教學(xué)中更好地對(duì)待話輪沉默提供建議和對(duì)策。綜合來(lái)看，從關(guān)聯(lián)理論視角研究漢語(yǔ)會(huì)話交際的話輪沉默現(xiàn)象呈現(xiàn)了其理論解釋力，并且仍具有很大的研究空間。

二、基于關(guān)聯(lián)理論的漢語(yǔ)話輪沉默認(rèn)知語(yǔ)用構(gòu)建分析

1.話語(yǔ)沉默中的信息意向與交際意向

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為交際過(guò)程中的雙方傳達(dá)信息意向和交際意向，交際過(guò)程是“明示—推理”的過(guò)程，而不是簡(jiǎn)單的信息互換。[6]因此，言語(yǔ)符號(hào)只承擔(dān)載體的作用，交際中的信息意向和交際意向是在符號(hào)系統(tǒng)承載的信息基礎(chǔ)上產(chǎn)生的認(rèn)知過(guò)程，是交際個(gè)體運(yùn)用個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)對(duì)信息和語(yǔ)境進(jìn)行推理的過(guò)程。交際會(huì)話進(jìn)行下去的主要?jiǎng)幽苁峭评恚评韨鬟_(dá)了雙方信息意向與交際意向。因此，話語(yǔ)沉默雖然不存在話語(yǔ)形式，但依然具有傳達(dá)雙方信息意向與交際意向的功能。話語(yǔ)沉默作為單獨(dú)話輪存在，沒(méi)有話語(yǔ)符號(hào)承載，但是在時(shí)間層面和空間層面上有符號(hào)形態(tài)，因此交際對(duì)象依然可以通過(guò)具體語(yǔ)境和認(rèn)知努力處理沉默信息，進(jìn)而推理對(duì)方傳達(dá)的信息意向與交際意向。如《紅樓夢(mèng)》第八十二回中，黛玉雖心系寶玉，但已病入膏肓，夢(mèng)見(jiàn)寶玉與自己不能相守之后愁緒更濃，病情加重。翠縷和翠墨到瀟湘館請(qǐng)黛玉去跟探春、湘云共賞惜春所做的大觀園畫(huà)，卻得知黛玉咳血的癥狀后，有以下對(duì)話：

例1：

翠墨又道：“寶二爺這兩天上了學(xué)了，老爺天天要查功課，那里還能像從前那么亂跑呢?！摈煊衤?tīng)了，默然不言。二人又略站了一回，都悄悄地退出來(lái)了。

黛玉心中所思拖累了身體，她一心惦念著寶玉，總是詢問(wèn)寶玉去處，可是恰巧寶玉受老爺管教，不像從前那樣能時(shí)時(shí)與黛玉相處，連黛玉的病情都不甚了解。因此黛玉在聽(tīng)到翠墨的回答后便沉默不語(yǔ)。她知道寶玉未來(lái)要考取功名，入仕為官，而自己獨(dú)自承受病痛，不知能撐到幾時(shí)，兩人恐怕會(huì)像她噩夢(mèng)之中所見(jiàn)，于是心中不禁更加落寞、悲觀。黛玉沉浸在自己的悲痛和思緒里，加上病痛折磨，已經(jīng)無(wú)心再回答翠縷和翠墨二人，因而沉默不語(yǔ)。二人略站了一會(huì)兒后，看黛玉沒(méi)有回話，便推理出黛玉沒(méi)有要囑咐和詢問(wèn)的話了，于是離開(kāi)；且二人知道黛玉病情嚴(yán)重，作為丫鬟，也不知如何是好，因此“悄悄”退出來(lái)了。黛玉的沉默傳達(dá)了她因病無(wú)法應(yīng)約賞畫(huà)的信息，同時(shí)也表現(xiàn)了內(nèi)心的悲傷情緒，呈現(xiàn)結(jié)束交際會(huì)話的意向。

2.話輪沉默的關(guān)聯(lián)性與語(yǔ)境效果

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為雙方交際互動(dòng)過(guò)程是以最佳關(guān)聯(lián)為導(dǎo)向的。以最有效的處理努力理解話語(yǔ)，得到足夠的認(rèn)知效果，從而完成一個(gè)交際過(guò)程。也就是說(shuō)，雙方交際時(shí)，說(shuō)話者和聽(tīng)話者的交際角色在話輪中不斷交替轉(zhuǎn)換，承擔(dān)表達(dá)者角色的一方開(kāi)始一個(gè)話輪并提出命題P，這時(shí)，承擔(dān)交際對(duì)象角色的一方要回應(yīng)并開(kāi)始下一個(gè)話輪，交際對(duì)象會(huì)根據(jù)自身認(rèn)知環(huán)境和表達(dá)者的明示進(jìn)行認(rèn)知推理，得出對(duì)于命題P產(chǎn)生的假設(shè)C1、C2……Cn，進(jìn)而選擇最佳關(guān)聯(lián)的假設(shè)進(jìn)行回應(yīng)。話輪之間存在語(yǔ)境聯(lián)系，這也就是最佳關(guān)聯(lián)原則的核心：在同等條件下，語(yǔ)境效果越大或處理話語(yǔ)所做的認(rèn)知努力越少，關(guān)聯(lián)性就越強(qiáng)。

話輪沉默在其存在的語(yǔ)境中的語(yǔ)境效果是影響關(guān)聯(lián)性強(qiáng)弱的第一個(gè)因素。

根據(jù)最佳關(guān)聯(lián)原則，在同等條件下，語(yǔ)境效果越大，關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)。在交際時(shí)，交際對(duì)象針對(duì)表達(dá)者給出的命題P進(jìn)行本身認(rèn)知結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的加工處理，通過(guò)前后認(rèn)知語(yǔ)境的信息分析形成一個(gè)流動(dòng)變化的認(rèn)知環(huán)境。因此，話語(yǔ)之間的語(yǔ)境效果越大，話語(yǔ)關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，二者成正比關(guān)系。新信息與現(xiàn)有語(yǔ)境假設(shè)之間產(chǎn)生語(yǔ)境效果有以下方式：一是二者結(jié)合產(chǎn)生新的語(yǔ)境含義；二是前者加強(qiáng)后者；三是二者矛盾，前者排除并取代后者。在會(huì)話中，話輪沉默作為新信息出現(xiàn)，也會(huì)與現(xiàn)有語(yǔ)境假設(shè)產(chǎn)生上述三種聯(lián)系，進(jìn)而形成語(yǔ)境效果，加強(qiáng)話輪之間交際的關(guān)聯(lián)性。如《四世同堂》第42幕中默吟與野求斷絕關(guān)系后，野求墮落，沉迷于鴉片。瑞宣發(fā)現(xiàn)之后，有以下對(duì)話：

例2：

“陳先生！你吸上了煙？”瑞宣的鼻子上也出了汗。

野求把臉用雙手遮住，半天沒(méi)動(dòng)彈。

“野求先生！”瑞宣極誠(chéng)懇地說(shuō)：“不能這么毀壞自己呀！”

當(dāng)瑞宣問(wèn)野求是否吸上煙時(shí)，野求沒(méi)有回答，而是雙手遮臉，沒(méi)動(dòng)彈。瑞宣從這個(gè)沉默里可以推理以下假設(shè)。C1：野求沒(méi)吸大煙。C2：野求吸大煙了。C3：野求沒(méi)聽(tīng)見(jiàn)。C4：野求不想回答。通過(guò)具體語(yǔ)境關(guān)聯(lián)、自身認(rèn)知環(huán)境、前文野求對(duì)他講述心中苦悶情緒及動(dòng)作行為推理，最佳關(guān)聯(lián)是C2。因此，瑞宣回應(yīng)“不能這么毀壞自己呀”。野球的話輪沉默作為新信息，與原有舊信息構(gòu)建了全新的語(yǔ)境含義，瑞宣也從沉默中得到了答案。

再如第80幕過(guò)中秋節(jié)，祁家已經(jīng)落魄，平民百姓忍受饑餓。好不容易得到一袋白面，蒸了饅頭，大伙兒爭(zhēng)搶著吃了饅頭后，祁老人心生悲哀，思念死去的親人們。

例3：

“爺爺，你累了吧？到屋里躺一會(huì)兒去？”韻梅過(guò)來(lái)打招呼。

老人沒(méi)出一聲，也沒(méi)動(dòng)一下。

韻梅的心中打開(kāi)了鼓：“爺爺，你怎么啦？”

老人又沉默了半天，才抬起頭來(lái)，看著韻梅。

她又問(wèn)了聲：“怎么啦？你老人家！”

老人沉默了兩次。第一次以話輪沉默作為新信息與現(xiàn)有語(yǔ)境假設(shè)產(chǎn)生了矛盾，使韻梅察覺(jué)到異樣，因此感到老人變得不開(kāi)心了。于是她又問(wèn)出另一個(gè)問(wèn)題“怎么啦”，老人依舊沉默，并看著韻梅。第二次沉默作為新信息，加強(qiáng)了上一話輪舊信息的語(yǔ)境假設(shè)，于是韻梅又一次問(wèn)出“怎么啦”，加強(qiáng)了詢問(wèn)信息的信號(hào)。因此后文是老人在兩次連問(wèn)下嘆氣回應(yīng)，自己思念兒孫親人。

3.關(guān)聯(lián)性與交際對(duì)象理解話語(yǔ)沉默所做出的努力

另一個(gè)影響關(guān)聯(lián)性強(qiáng)弱因素是交際對(duì)象處理話輪沉默信息所做的認(rèn)知努力。交際對(duì)象在認(rèn)知推理中產(chǎn)生語(yǔ)境效果，同時(shí)，選擇假設(shè)時(shí)還要進(jìn)行處理話語(yǔ)信息的認(rèn)知過(guò)程，也就是其處理信息所花費(fèi)的時(shí)間及消耗的精力。根據(jù)最佳關(guān)聯(lián)原則，處理話語(yǔ)所做的認(rèn)知努力與關(guān)聯(lián)性成反比關(guān)系。由于話輪沉默缺乏話語(yǔ)符號(hào)承載信息，因此交際對(duì)象在進(jìn)行信息處理時(shí)，要付出更多時(shí)間和精力，在推理的眾多假設(shè)中選擇最合適的來(lái)回應(yīng)。

例如《紅樓夢(mèng)》第九十六回賈家因?qū)氂癔偘d尋找偏方，要成就金玉良緣，給寶玉沖喜，但又礙于寶玉與黛玉之情，于是設(shè)計(jì)了調(diào)包兒的法子。但不巧，一日黛玉去探寶玉時(shí)與一丫頭交談，得知寶玉與寶釵成親之事，一時(shí)接受不了，便要去尋寶玉，進(jìn)門時(shí)有以下對(duì)話：

例4：

黛玉笑著道：“寶二爺在家嗎？”襲人不知底里，剛要答言，只見(jiàn)紫鵑在黛玉身后和她努嘴兒，指著黛玉，又搖搖手兒。襲人不解何意，也不敢言語(yǔ)。

此時(shí)襲人不知黛玉已經(jīng)知道成親之事，因此看到紫鵑“努嘴兒”“搖搖手兒”等動(dòng)作神態(tài)之后疑惑不已，但襲人是個(gè)善于審時(shí)度勢(shì)和察言觀色的人，雖然她“不解何意”，也知道不該言語(yǔ)。因此襲人聽(tīng)到黛玉所問(wèn)后，被紫鵑的動(dòng)作神態(tài)提示，又經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間和精力推理后，決定以沉默回應(yīng)。這時(shí)的話輪沉默是襲人花費(fèi)比平時(shí)多的心思和精力而產(chǎn)生的，處理話語(yǔ)所做的認(rèn)知努力比平時(shí)要多，因此話輪間關(guān)聯(lián)性更弱。

但在具體語(yǔ)境中，因?yàn)檎Z(yǔ)境效果和處理話語(yǔ)所做的努力是同時(shí)發(fā)生作用的，所以交際對(duì)象依賴具體語(yǔ)境效果反而可以減少處理話輪沉默所做的努力，加強(qiáng)話輪沉默的關(guān)聯(lián)性。因此要具體語(yǔ)境具體分析，不能一概而論。

三、結(jié)語(yǔ)

話輪沉默作為單獨(dú)的話輪，蘊(yùn)含著獨(dú)特的會(huì)話含義。話輪沉默通過(guò)命題和假設(shè)之間的關(guān)系推理來(lái)傳達(dá)一定的信息意向與交際意向。遵守關(guān)聯(lián)理論的最佳關(guān)聯(lián)原則，與前后話輪之間存在關(guān)聯(lián)性。并且話輪沉默的關(guān)聯(lián)性與沉默產(chǎn)生的語(yǔ)境效果和交際對(duì)象處理話輪沉默信息所做的努力有關(guān)。但是具體交際會(huì)話中二者同時(shí)發(fā)生作用，話輪沉默的關(guān)聯(lián)性強(qiáng)弱要結(jié)合具體視角和具體語(yǔ)境來(lái)分析。