論美國國防采購中的技術(shù)資料權(quán)

郭德忠

（北京理工大學(xué) 法學(xué)院，北京 100081）

技術(shù)資料權(quán)在美國政府采購相關(guān)法律法規(guī)中多有規(guī)定，如《美國法典》（United States Code）第10章第2 320條、《聯(lián)邦采購條例》（Federal Acquisition Regulation）第27節(jié)、《國防部采購補(bǔ)充條例》（Defense Federal Acquisition Regulation Supplement）第252節(jié)等，隨著形勢變化這些規(guī)定也時(shí)有修訂，美國有不少論著探討其中問題。中國相關(guān)法律中無對(duì)應(yīng)概念和制度，隨著國家鼓勵(lì)更多民營企業(yè)進(jìn)入國防科技工業(yè)領(lǐng)域以及現(xiàn)有軍工企業(yè)股份制改造的不斷推進(jìn)，非國有軍工單位產(chǎn)生的技術(shù)資料越來越多，與此同時(shí)國有軍工單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)也越來越強(qiáng)，技術(shù)資料權(quán)問題必將顯現(xiàn)而需要研究解決。

一、美國規(guī)定國防采購中技術(shù)資料權(quán)的必要性

（一）技術(shù)資料、技術(shù)資料權(quán)

技術(shù)資料指被記錄的科學(xué)或技術(shù)性信息，而不論記錄的形式或方式如何。該術(shù)語不包括計(jì)算機(jī)軟件，但包含計(jì)算機(jī)軟件文檔信息；該術(shù)語也不包括合同管理附帶資料，例如財(cái)務(wù)、管理信息。技術(shù)資料權(quán)指政府對(duì)于軍工承包商的技術(shù)資料的使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露等的權(quán)利。

原則上，承包商對(duì)于技術(shù)資料具有版權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)。同時(shí)，軍方為了真正理解并掌握所采購的裝備技術(shù)、鼓勵(lì)研發(fā)成果的適當(dāng)利用以培育后續(xù)技術(shù)、確保后勤保障、激發(fā)承包商之間的競爭等目的，需要不同程度地使用技術(shù)資料。為此，需要根據(jù)產(chǎn)生技術(shù)資料的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源的不同，詳細(xì)具體地規(guī)定技術(shù)資料權(quán)，合理劃分軍方和承包商之間的權(quán)利義務(wù)，既保障國防采購質(zhì)量和效率，也維護(hù)承包商相應(yīng)利益。

（二）技術(shù)資料權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

在美國國防采購法規(guī)中，同時(shí)規(guī)定有專利權(quán)、技術(shù)資料權(quán)和版權(quán)。單從形式上看，技術(shù)資料權(quán)和專利權(quán)、版權(quán)似乎處于并列的地位，但實(shí)質(zhì)上，技術(shù)資料權(quán)并非一種獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是承包商將其基于技術(shù)資料的版權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)向政府提供的非排他性許可使用權(quán)，這種許可或者來源于法規(guī)的明確規(guī)定，或者來源于政府和承包商之間的協(xié)議。例如，在Masbe有限公司案中，空軍意識(shí)到只有J85發(fā)動(dòng)機(jī)的設(shè)計(jì)方GE公司才擁有其他供應(yīng)商不掌握的技術(shù)資料，于是要求GE提供該資料，并協(xié)助采購方對(duì)其他投標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)行測試，但是GE公司拒絕了這一要求，并指出所需資料包含專有的技術(shù)訣竅，若提供給其他供應(yīng)商，將有損公司利益[1]335。此案中的技術(shù)訣竅通常被認(rèn)為屬于技術(shù)秘密，受到商業(yè)秘密法律保護(hù)。

同時(shí)，在美國國防采購法規(guī)中，除了專利權(quán)、版權(quán)、技術(shù)資料權(quán)，還專門規(guī)定有計(jì)算機(jī)軟件權(quán)。計(jì)算機(jī)軟件指計(jì)算機(jī)程序、源代碼、源代碼清單、目標(biāo)代碼清單、設(shè)計(jì)細(xì)則、算法、進(jìn)程、流程圖、公式及使該軟件能夠被復(fù)制、再現(xiàn)或重新編譯的相關(guān)材料，其不包括計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫或計(jì)算機(jī)軟件文檔。計(jì)算機(jī)軟件權(quán)指政府使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露承包商計(jì)算機(jī)軟件或其文檔的權(quán)利，區(qū)分為政府目的權(quán)利、受限制的權(quán)利、無限權(quán)利和具體談判的許可權(quán)利等。計(jì)算機(jī)軟件權(quán)相關(guān)制度與技術(shù)資料權(quán)非常類似，受本文主題所限，在此不展開討論。

二、美國國防采購中的技術(shù)資料權(quán)具體內(nèi)容

技術(shù)資料權(quán)的具體內(nèi)容主要包括承包商授權(quán)軍方對(duì)于技術(shù)資料的不同程度、范圍的使用權(quán)，而所有沒有授權(quán)給軍方的權(quán)利都由承包商保留。技術(shù)資料權(quán)首先區(qū)分為兩大類，即非商業(yè)技術(shù)資料權(quán)和商業(yè)技術(shù)資料權(quán)。非商業(yè)技術(shù)資料指專門為政府進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)而形成的技術(shù)資料，除此之外的技術(shù)資料為商業(yè)技術(shù)資料。

（一）非商業(yè)技術(shù)資料權(quán)

非商業(yè)技術(shù)資料權(quán)分為無限權(quán)利、政府目的權(quán)利、有限權(quán)利和具體協(xié)商的許可權(quán)等類型，這幾類權(quán)利的區(qū)別主要在于政府所獲權(quán)利大小的不同。（1） 無限權(quán)利。無限權(quán)利指政府可以不受限制地使用有關(guān)技術(shù)資料的權(quán)利。政府擁有無限權(quán)利的技術(shù)資料主要包括：完全用政府經(jīng)費(fèi)開發(fā)的產(chǎn)品、部件或方法相關(guān)的資料；前述開發(fā)所需的研究、分析、測試類資料；形式、配合和功能資料（Form, Fit, and Function Data）；安裝、操作、維護(hù)或訓(xùn)練必需的資料；政府提供給承包商的技術(shù)資料的修正或更改；等等。完全使用政府經(jīng)費(fèi)的開發(fā)指該開發(fā)沒有使用任何私人經(jīng)費(fèi)。形式、配合和功能資料指描述所要求的產(chǎn)品、部件或方法的全部物理、功能和性能特征（有時(shí)與質(zhì)量要求一起）達(dá)到了可互換產(chǎn)品所要求的物理和功能方面要求的技術(shù)資料。（2） 政府目的權(quán)利。政府目的活動(dòng)指美國政府作為當(dāng)事一方的活動(dòng)，包括與其他國家或多國防衛(wèi)組織的合作協(xié)議，或由美國政府向外國政府或國際組織所進(jìn)行的銷售或技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。政府目的權(quán)利：a. 在政府內(nèi)部無限制地使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露技術(shù)資料；b.對(duì)政府外人員發(fā)布或披露技術(shù)資料，而這些人員是為了政府目的而使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露技術(shù)資料的。政府目的權(quán)利適用于競爭性采購，但是不包括為商業(yè)用途而使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露技術(shù)資料的權(quán)利，也不能授權(quán)他人進(jìn)行上述行為。政府目的權(quán)利涉及的技術(shù)資料主要包括利用政府和承包商混合經(jīng)費(fèi)開發(fā)的產(chǎn)品、部件或方法相關(guān)的資料。政府目的權(quán)利期限一般為5年，該期限可以通過談判變更，期滿轉(zhuǎn)為無限權(quán)利。在政府目的權(quán)利的情形，技術(shù)資料的接受方必須是政府項(xiàng)目的承包商并且遵守不披露協(xié)議。使用混合經(jīng)費(fèi)的開發(fā)指完成該開發(fā)部分使用了計(jì)入間接成本庫的經(jīng)費(fèi)、不被分配至政府合同的經(jīng)費(fèi)，部分使用了直接計(jì)入政府合同的經(jīng)費(fèi)。（3） 有限權(quán)利。有限權(quán)利指在政府內(nèi)部完全或部分地使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露技術(shù)資料。原則上，在有限權(quán)利的情形，沒有合同另一方的書面許可，政府不可以在政府外發(fā)布或披露技術(shù)資料、使用技術(shù)資料進(jìn)行生產(chǎn)或授權(quán)他人使用技術(shù)資料。有限權(quán)利涉及的技術(shù)資料主要包括與完全使用私人經(jīng)費(fèi)開發(fā)的產(chǎn)品、部件或方法相關(guān)并且標(biāo)記了“有限權(quán)利標(biāo)記”的資料。例如，在馬可尼動(dòng)力公司案中，空軍提出，空軍與休斯公司于1982年12月簽訂的幼畜導(dǎo)彈系統(tǒng)合同中約定，空軍向休斯公司支付428.5萬美元以便獲得三個(gè)部件資料的有限使用權(quán)，進(jìn)而尋求幼畜導(dǎo)彈第二家生產(chǎn)供應(yīng)商；休斯公司后來則強(qiáng)調(diào)政府購買的本資料使用權(quán)僅限于向第二家生產(chǎn)承包商而非維護(hù)承包商提供該資料[1]350。有限權(quán)利有不少例外規(guī)定，即在特殊情形下可向政府外甚至外國政府復(fù)制、發(fā)布或披露技術(shù)資料或授權(quán)他人使用或復(fù)制該資料，例如該復(fù)制、發(fā)布、披露或使用是緊急修理和徹底檢修武器裝備所必需的。在這些例外情形下，技術(shù)資料接收者不能再次復(fù)制、發(fā)布、披露或使用技術(shù)資料，并且該復(fù)制、發(fā)布、披露或使用技術(shù)資料的行為應(yīng)通知給承包商或分包商。政府將要求有限權(quán)利資料的接收者在完成緊急修理、徹底檢修之后立即銷毀資料及其復(fù)制件，并通知有關(guān)承包商該資料已經(jīng)銷毀的事實(shí)。(4) 具體協(xié)商的許可權(quán)。授予政府的三種技術(shù)資料權(quán)，包括政府目的權(quán)利的期限，都可通過雙方協(xié)議進(jìn)行修正以提供雙方認(rèn)為更合適的權(quán)利配置，但該權(quán)利不應(yīng)比上述有限權(quán)利更少。這被稱為具體協(xié)商的許可權(quán)。任何協(xié)商獲得的權(quán)利都應(yīng)該在作為合同一部分的許可協(xié)議中加以標(biāo)識(shí)。

為了更加清晰、明確地界定政府的權(quán)利、義務(wù)，采購法規(guī)中還專門規(guī)定了“責(zé)任豁免”條款，主要內(nèi)容是承包商重申同意豁免政府及有關(guān)承包商依據(jù)前述無限權(quán)利、政府目的權(quán)利以及具體談判的許可權(quán)發(fā)布或披露技術(shù)資料而可能導(dǎo)致的法律責(zé)任。

（二）商業(yè)技術(shù)資料權(quán)

商業(yè)技術(shù)資料權(quán)分為無限權(quán)利、有限權(quán)利和額外的許可權(quán)等類型。（1） 無限權(quán)利。政府將對(duì)以下技術(shù)資料享有使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露以及授權(quán)他人進(jìn)行上述行為的無限權(quán)利：a.已經(jīng)提供給政府或其他人的對(duì)于使用、修改、復(fù)制、發(fā)布或進(jìn)一步的披露沒有限制的資料；b. 形式、配合和功能資料；c. 由政府提供給承包商的技術(shù)資料的修正或更改；d. 對(duì)于操作、維護(hù)、安裝或訓(xùn)練目的而言是必需的資料；e. 根據(jù)在先的合同或許可協(xié)議，政府已經(jīng)獲得了無限權(quán)利的資料。（2） 有限權(quán)利。上述無限權(quán)利之外就是有限權(quán)利，即政府只能在內(nèi)部使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、執(zhí)行、顯示或披露技術(shù)資料。政府不應(yīng)該：a.使用技術(shù)資料制造超出額定數(shù)量的商業(yè)產(chǎn)品；或者b. 沒有承包商的書面許可，在美國政府之外發(fā)布、執(zhí)行、顯示、披露或授權(quán)使用技術(shù)資料，除非此發(fā)布、披露或授權(quán)使用對(duì)于依合同提供的商業(yè)產(chǎn)品的應(yīng)急修理和徹底檢修是必需的，或者是為了保障政府支援承包商（Covered Government Support Contractor）的工作執(zhí)行。保障政府支援承包商指其合同主要目的在于向政府直接提供獨(dú)立的、不偏不倚的建議或技術(shù)幫助，以支持政府對(duì)于項(xiàng)目或工作進(jìn)行管理和監(jiān)督的承包商，其不同于直接提供終端產(chǎn)品或服務(wù)以完成一個(gè)項(xiàng)目或工作的承包商。保障政府支援承包商沒有與該項(xiàng)目或工作主承包商或者第一級(jí)分包商交往，也沒有與這些主承包商或者第一級(jí)分包商在提供該項(xiàng)目或工作所開發(fā)或生產(chǎn)的終端產(chǎn)品或服務(wù)方面的直接競爭對(duì)手交往，并且為履行政府合同而獲得了使用技術(shù)資料或計(jì)算機(jī)軟件的權(quán)利。在上述技術(shù)資料被授權(quán)發(fā)布或披露給保障政府支援承包商的情形，此種發(fā)布或披露應(yīng)通知給有關(guān)承包商，有關(guān)承包商可以要求保障政府支援承包商直接與該承包商達(dá)成不披露協(xié)議，并規(guī)定對(duì)于保障政府支援承包商使用技術(shù)資料的限制；當(dāng)然，該承包商也可以放棄對(duì)于書面不披露協(xié)議的要求。（3）額外的許可權(quán)。除上述無限權(quán)利和有限權(quán)利外，法律法規(guī)不要求承包商及其分包商和供應(yīng)商向政府提供另外的使用、修改、復(fù)制、發(fā)布、運(yùn)行、顯示或披露技術(shù)資料的權(quán)利。但是，如果政府對(duì)于技術(shù)資料有意愿獲得額外的權(quán)利，該承包商應(yīng)同意立即與合同官進(jìn)行談判以確定是否有合適的條件可轉(zhuǎn)移此類權(quán)利。

在商業(yè)技術(shù)資料權(quán)領(lǐng)域，也規(guī)定有與非商業(yè)技術(shù)資料權(quán)中“責(zé)任豁免”條款相類似的責(zé)任豁免條款。

三、美國國防采購中技術(shù)資料權(quán)之利弊分析

（一）技術(shù)資料權(quán)之利

1. 激勵(lì)承包商參與軍工項(xiàng)目。技術(shù)資料基本權(quán)利即版權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)保留給承包商的制度設(shè)計(jì)使得承包商努力創(chuàng)新、積極參與政府項(xiàng)目?！白鳛檎贤囊粋€(gè)一般原則，承包商被允許保留其所開發(fā)的技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件的所有權(quán)；而政府只獲得使用該技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件的許可。國防部并不‘擁有’所交付的合同標(biāo)的中包含的技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件，即使國防部支付了100%的開發(fā)經(jīng)費(fèi)?！盵2]1-4

2. 爭議解決機(jī)制切實(shí)保障承包商利益。在招投標(biāo)過程中關(guān)于技術(shù)資料權(quán)的爭議，可由總審計(jì)局（后改為政府問責(zé)局）進(jìn)行裁決。例如，洛克希德·馬丁的子公司西科爾斯基飛機(jī)公司與空軍部就采購直升機(jī)的征求建議書條款發(fā)生爭議，西科爾斯基公司認(rèn)為《國防部采購補(bǔ)充條例》授予政府關(guān)于技術(shù)資料的無限權(quán)利僅適用于操作、維護(hù)、安裝或訓(xùn)練資料而不適用于詳細(xì)的制造或處理資料，因此空軍部要求其提供詳細(xì)的制造或處理技術(shù)資料是不符合規(guī)定的，但是，總審計(jì)局認(rèn)為西科爾斯基公司的這一認(rèn)識(shí)并不合理，因此在這一點(diǎn)上否定了其主張[3]10-11。

一些爭議可以在武裝部隊(duì)合同上訴委員會(huì)進(jìn)行裁決。例如，庫比克國防應(yīng)用公司與海軍發(fā)生“通信數(shù)據(jù)鏈路系統(tǒng)”合同爭議[4]8, 其中關(guān)于技術(shù)資料，庫比克認(rèn)為政府的權(quán)利應(yīng)為有限權(quán)利，因?yàn)樵撓到y(tǒng)是用其內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)開發(fā)的，但海軍方面的合同專家認(rèn)為該系統(tǒng)是由政府資金而非內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)開發(fā)。此爭議被提交給武裝部隊(duì)合同上訴委員會(huì)解決。

關(guān)于技術(shù)資料權(quán)的爭議，也可以走訴訟程序。“如果承包商認(rèn)為政府在確定技術(shù)資料權(quán)方面存在錯(cuò)誤，則根據(jù)錯(cuò)誤的情況，承包商有不同的選擇。如果承包商在技術(shù)資料披露前不同意政府所確定的有限權(quán)利，則可以在美國地區(qū)法院提起關(guān)于禁令救濟(jì)的訴訟；如果涉及有限權(quán)利的技術(shù)資料已經(jīng)披露，則承包商有多種選擇，包括向合同上訴委員會(huì)、聯(lián)邦索賠法院或地區(qū)法院提起訴訟?！盵5]45

上述爭議處理機(jī)制使得承包商的版權(quán)和/或商業(yè)秘密權(quán)真正落到實(shí)處，不僅僅是紙面權(quán)利，而且成為實(shí)際的、可訴訟的、受保護(hù)的權(quán)利。

3. 降低美軍裝備的全壽命周期成本。由于政府購買技術(shù)資料及權(quán)利，就采購當(dāng)期而言，其成本是增加的。但是，從長遠(yuǎn)看，技術(shù)資料權(quán)制度使得美國政府對(duì)于武器裝備相關(guān)資料的使用得以保證，避免軍方被承包商劫持而被迫付出無休止的技術(shù)裝備升級(jí)、換代、維修、保養(yǎng)等費(fèi)用，從而在國防采購中促進(jìn)競爭、降低成本?？梢钥闯?，技術(shù)資料權(quán)制度賦予美國政府的使用權(quán)是廣泛的、長期的，在整個(gè)制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行中政府居于強(qiáng)勢地位，以至于引起眾多承包商及其律師的廣泛擔(dān)憂和批評(píng)。

其實(shí)，美軍方對(duì)于自己在技術(shù)資料獲取方面的表現(xiàn)并不滿意：“過去，國防部有太多次沒能成功地拿到對(duì)于下游競爭而言必要的技術(shù)資料成果及其許可權(quán)……軍方機(jī)構(gòu)在識(shí)別應(yīng)該獲取什么樣的技術(shù)資料及其權(quán)利、如何適當(dāng)對(duì)其定價(jià)以及預(yù)測這些技術(shù)資料在未來是否或者何時(shí)需要等方面缺乏技術(shù)能力和商業(yè)技巧。更糟糕的是，太多情況下這些技術(shù)資料完全是用國防部經(jīng)費(fèi)開發(fā)的?！盵6]2

在2018年《國防授權(quán)法案》中，國會(huì)要求國防部增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家崗以便在承包合同中談判包括技術(shù)資料在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。

（二）技術(shù)資料權(quán)之弊

1. 各政府部門的采購條例不盡統(tǒng)一。美國在《聯(lián)邦采購條例》下，國防部、衛(wèi)生與公共事業(yè)部、農(nóng)業(yè)部、退伍軍人事務(wù)部、能源部、財(cái)政部、運(yùn)輸部、商務(wù)部、內(nèi)政部、環(huán)境保護(hù)署、國家航空航天局、核管理委員會(huì)、社會(huì)保障總署、司法部、國土安全部等眾多部門都有自己關(guān)于政府采購的補(bǔ)充條例，其中不乏與國防采購相關(guān)的規(guī)定，雖然這可能與各機(jī)構(gòu)采購標(biāo)的的特性與后期保障方式不同有關(guān)，但是，五花八門的補(bǔ)充條例及其可能涉及的技術(shù)資料方面的條文，顯然給承包商帶來相當(dāng)?shù)睦Щ笈c負(fù)擔(dān)。

2. 例外規(guī)定過多。美國國防采購中的技術(shù)資料權(quán)相關(guān)條文有很多例外規(guī)定，如在前述政府目的權(quán)利中，本來對(duì)于使用混合經(jīng)費(fèi)開發(fā)的產(chǎn)品、部件或方法相關(guān)技術(shù)資料政府通常只享有政府目的權(quán)利，但是如果這些技術(shù)資料屬于研究、分析、測試類資料而且這種研究、分析、測試類工作被規(guī)定為履行合同的要素，則政府對(duì)此類技術(shù)資料享有無限權(quán)利；如果使用混合經(jīng)費(fèi)開發(fā)的產(chǎn)品、部件或方法的技術(shù)資料屬于形式、配合和功能資料，則政府對(duì)其也享有無限權(quán)利。相似的例外還有很多，這些例外一方面造成法律制度過于紛繁復(fù)雜、適用困難；另一方面這些例外多具有擴(kuò)大政府權(quán)利、限縮承包商權(quán)利的效果，打擊了承包商參與政府項(xiàng)目的積極性；不過，對(duì)政府而言，這些例外規(guī)定可以避免承包商知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的不合法擴(kuò)大。

3. 政府權(quán)利有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢。在技術(shù)資料權(quán)制度中，美國政府有擴(kuò)大其權(quán)利的沖動(dòng)并確實(shí)將此體現(xiàn)、固定于法律中。例如，2007年《國防授權(quán)法案》增加了以下內(nèi)容：“國防部長應(yīng)要求主武器系統(tǒng)及其子系統(tǒng)項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)價(jià)該主系統(tǒng)和子系統(tǒng)對(duì)于技術(shù)資料的長期需求，確立相應(yīng)的收購戰(zhàn)略，規(guī)定為支持該主系統(tǒng)和子系統(tǒng)整個(gè)壽命周期的技術(shù)資料權(quán)……”此條款最終被吸收在《美國法典》第2 320條(e)中。又如，《美國法典》第2 320條(c)(f）的部分內(nèi)容分別來自于2010年、2011年《國防授權(quán)法案》?！皣啦吭趶钠涑邪躺砩暇鹑≡絹碓蕉嘀R(shí)產(chǎn)權(quán)的道路上漸行漸遠(yuǎn)?！盵7]5有學(xué)者認(rèn)為“此類變化將給國防部吸引承包商參與主武器系統(tǒng)及子系統(tǒng)采購活動(dòng)的能力帶來寒蟬效應(yīng)，這不利于國防部獲得卓越商業(yè)技術(shù)，并可能增加國防部采購成本”[8]683。

關(guān)于技術(shù)資料權(quán)制度的發(fā)展趨勢，美國律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部主席蘇希（Suchy）評(píng)論道：“如果你不仔細(xì)閱讀合同并識(shí)別其中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在威脅，你可能錯(cuò)過政府的一系列努力：獲取你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的足夠多的權(quán)利，這要么使你承擔(dān)損失，要么使你與下一個(gè)合同徹底無緣，可是政府和你的競爭對(duì)手卻仍然可以使用你的技術(shù)。正如軍隊(duì)中常說的，‘注意你身后！’”[9]3針對(duì)2016年6月國防部所提出的涉及技術(shù)資料權(quán)的國防采購補(bǔ)充條例的修訂建議稿，國防和航天工業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)（The Council of Defense and Space Industry Associations，CODSIA）認(rèn)為“建議稿將阻止對(duì)于國防工業(yè)基礎(chǔ)的參與，因?yàn)閲啦繉⒃试S第三方或多或少地獲取承包商的技術(shù)……建議稿有效地逐漸損害了目前就組織利益沖突所達(dá)成的諒解和習(xí)慣，以及關(guān)聯(lián)的對(duì)于私人擁有信息的保護(hù)?！盵10]359

四、美國國防采購中的技術(shù)資料權(quán)對(duì)中國的啟示

（一）美國技術(shù)資料權(quán)制度的經(jīng)驗(yàn)

美國技術(shù)資料權(quán)制度主要經(jīng)驗(yàn)：（1）法規(guī)詳細(xì)、明確、具體甚至有些過于繁雜，在以上介紹過程中，為了使得結(jié)構(gòu)勻稱、表述清晰易懂，本文刪減了部分解釋性語句、重復(fù)性語句。（2）混合投資產(chǎn)生的技術(shù)資料權(quán)歸屬通過談判確定。（3）技術(shù)資料權(quán)利分配應(yīng)考量多種因素：國防利益，體現(xiàn)于政府目的的使用；鼓勵(lì)競爭、降低成本；吸引民營企業(yè)進(jìn)入軍工業(yè)務(wù)領(lǐng)域；激勵(lì)軍工技術(shù)創(chuàng)新。

美國技術(shù)資料權(quán)制度的教訓(xùn)主要在于政府對(duì)于承包商權(quán)利的不斷限制，而這一點(diǎn)從長遠(yuǎn)看對(duì)于政府并無好處。有學(xué)者總結(jié)了解決專利類似問題的《拜杜法》的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)-通過保護(hù)政府項(xiàng)目承包商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政府也就是在幫自己……盡管堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)無限權(quán)利可能會(huì)使政府獲得一種短視的優(yōu)勢，但卻可能使其失去從民營市場驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新中獲益的潛在可能性[8]683。

（二）中國國防采購中技術(shù)資料權(quán)現(xiàn)狀及相關(guān)建議

在立法領(lǐng)域，中國關(guān)于國防采購中技術(shù)資料權(quán)的規(guī)定還不夠詳盡。在宏觀層面，涉及中國國防采購中技術(shù)資料權(quán)的上位法應(yīng)當(dāng)屬《國防法》。《國防法》第40條規(guī)定：“國家為武裝力量建設(shè)、國防科研生產(chǎn)和其他國防建設(shè)直接投入的資金、劃撥使用的土地等資源，以及由此形成的用于國防目的的武器裝備和設(shè)備設(shè)施、物資器材、技術(shù)成果等屬于國防資產(chǎn)。國防資產(chǎn)屬于國家所有?！边@一條雖規(guī)定了涉及技術(shù)資料的技術(shù)成果的歸屬，但是比較籠統(tǒng)；而且，單有此一規(guī)定不足以解決未來發(fā)展中的問題，在強(qiáng)調(diào)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的背景下，純粹由民營企業(yè)投資的或者由國家和民營企業(yè)混合投資產(chǎn)生的技術(shù)成果肯定不宜一概歸屬于國家，在這種情況下，精細(xì)劃分國家和民營企業(yè)之間關(guān)于技術(shù)資料的權(quán)利義務(wù)將顯得非常重要，而目前在法律層面還缺乏相關(guān)的規(guī)定。

在微觀層面，具體到中國裝備維修技術(shù)資料管理相關(guān)法規(guī)而言，“現(xiàn)行的法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等雖然有關(guān)于裝備維修的規(guī)定，但內(nèi)容相對(duì)籠統(tǒng)，涉及各相關(guān)方的權(quán)利義務(wù)不清，實(shí)際操作的難度較大，缺乏具體操作層面的約束?！盵11]258例如，《軍工產(chǎn)品售后技術(shù)服務(wù)》國家軍用標(biāo)準(zhǔn)（GJB/Z3-88）第5.2條就是關(guān)于提供技術(shù)資料的規(guī)定：“承制單位應(yīng)按設(shè)計(jì)部門編制的資料清單或合同、協(xié)議規(guī)定提供配套技術(shù)資料。通常包括：a.產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證（履歷本）；b.產(chǎn)品技術(shù)說明書、使用維護(hù)說明書（或手冊）；c.產(chǎn)品器材目錄等。配套的技術(shù)資料應(yīng)在產(chǎn)品出廠時(shí)交付。配套外的資料按合同執(zhí)行。與使用有關(guān)的技術(shù)通報(bào)（技術(shù)通知、服務(wù)通報(bào)）應(yīng)及時(shí)提供。”可以看出，這個(gè)規(guī)定仍然是非常簡略的。

中國關(guān)于技術(shù)資料權(quán)的法律規(guī)定不夠健全帶來兩方面問題：一方面，技術(shù)資料權(quán)的歸屬不明晰，各主體包括軍方、承制單位的權(quán)利、義務(wù)不具體，使得承制單位存有顧慮，不利于更多擁有先進(jìn)技術(shù)的單位積極投身國防科技事業(yè)，這種情況在當(dāng)前鼓勵(lì)更多民口企業(yè)參與國防建設(shè)的大背景下很有可能凸顯，未來可能有大量軍民混合投資產(chǎn)生的技術(shù)資料，其歸屬及相關(guān)的權(quán)利、義務(wù)亟待明確。另一方面，技術(shù)資料權(quán)的歸屬不明晰、不具體，也不利于保障國家對(duì)于各類技術(shù)資料的精準(zhǔn)掌控、按需使用，不利于國家安全和國防建設(shè)。

在實(shí)務(wù)工作中，中國對(duì)技術(shù)資料的管理也有待改進(jìn)與完善?！霸趯?shí)際工作中，存在研制和生產(chǎn)單位不報(bào)和瞞報(bào)技術(shù)資料的情況……由于目前裝備建設(shè)領(lǐng)域?qū)夹g(shù)資料的管理不健全，導(dǎo)致國家尚不能真正掌握國防科研生產(chǎn)和武器裝備建設(shè)中產(chǎn)生的技術(shù)資料。在一定程度上存在危害國家安全和國防利益的隱患?！盵12]104對(duì)此可以形成制約的是一些專家建議的發(fā)明報(bào)告制度，要求研制和生產(chǎn)單位及時(shí)上報(bào)發(fā)明創(chuàng)造信息，這有益于國家掌握技術(shù)資料的線索。“在國家投資研發(fā)合同、政府采購合同中明確承擔(dān)單位的發(fā)明報(bào)告、專利申請(qǐng)義務(wù)，雙方各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利、發(fā)明密級(jí)的確定方式、違約責(zé)任等。因?yàn)檫@是保障國家對(duì)財(cái)政資助產(chǎn)生發(fā)明的知情權(quán)、使用權(quán)，并能夠切實(shí)行使權(quán)利的必要措施。”[13]367例如，李夜蘭等[14]1以高分辨率對(duì)地觀測系統(tǒng)重大專項(xiàng)為例建議國家重大專項(xiàng)建立發(fā)明報(bào)告制度。

中國應(yīng)該盡快修訂、完善相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，確立技術(shù)資料權(quán)、發(fā)明報(bào)告等制度，明晰國家、軍工單位和配套民口單位等各承制單位的權(quán)利邊界，在充分保證國家安全、國防利益的前提下，調(diào)動(dòng)各承制單位積極性，促進(jìn)競爭，激勵(lì)創(chuàng)新，提升國防科技工業(yè)水平，提高武器裝備采購、維修效率，降低武器裝備建設(shè)成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展。