基于數(shù)據(jù)流的船舶證書智能化審批研究

王志強(qiáng) 程思文 廖味娟 云浮海事局

目前海事大部分證書審批業(yè)務(wù)已經(jīng)從紙質(zhì)審批跨越到網(wǎng)上電子審批，從業(yè)務(wù)預(yù)約、資料提交、材料補(bǔ)正等方面最大程度壓縮了辦理時(shí)限。但目前的方式仍然停留在從審批流程層面減少冗余和空轉(zhuǎn)，并未從數(shù)據(jù)源頭層面進(jìn)行革新，優(yōu)化審批模塊、方式和制度，建立以智能化及智能分析為核心的處理系統(tǒng)，最大限度縮減人為干預(yù)。

1.海事證書受理審批現(xiàn)狀

1.1 人工審批缺陷依然凸顯

目前廣東海事局已推行政務(wù)辦理“馬上辦、就近辦、一次辦”，利用微信公眾號(hào)等方式提供各類表格模板下載、海事綜合服務(wù)平臺(tái)跳轉(zhuǎn)的功能，通過優(yōu)化行政許可流程，壓縮法定辦結(jié)時(shí)限，相比過去最高縮減可達(dá)70%。但目前審核依然以人工審核為主，系統(tǒng)提示為輔，整個(gè)過程需要人工核對(duì)各項(xiàng)資料，一旦出現(xiàn)審核錯(cuò)誤或材料補(bǔ)正等需要行政相對(duì)人再參與的流程，往往需要增加更多的時(shí)間成本，無法實(shí)現(xiàn)政務(wù)辦理“秒批”。

1.2 未依托“大數(shù)據(jù)”進(jìn)行信息整合

廣東海事局通過探索政務(wù)并聯(lián)辦理，實(shí)行多項(xiàng)業(yè)務(wù)集中受理、逐項(xiàng)辦結(jié)，并按照合理訴求優(yōu)先辦理、縮短辦結(jié)期限，推行“所有權(quán)+國(guó)籍+最低配員”、“變更+注銷”、“變更+光租”、“變更+抵押”、船舶所有權(quán)登記、國(guó)籍證書核發(fā)和最低安全配員證書核發(fā)“三合一”辦理等多種并聯(lián)辦理形式，實(shí)現(xiàn)“一次辦”工作機(jī)制，當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)率達(dá)90%以上。但當(dāng)下的模式僅僅是以現(xiàn)有平臺(tái)為基礎(chǔ)進(jìn)行合并“同類項(xiàng)”，本質(zhì)上為業(yè)務(wù)并聯(lián)而不是信息和數(shù)據(jù)并聯(lián)，各類業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及材料文書未能全面實(shí)現(xiàn)電子化，各系統(tǒng)數(shù)據(jù)之間也缺乏共享，孤島效應(yīng)明顯，且處理主體依然為海事人員，未能實(shí)現(xiàn)真正意義上的審批優(yōu)化。

2.證書審批內(nèi)質(zhì)分析

一艘船舶“出生”，其主尺寸、設(shè)備等都是船舶從船廠建造時(shí)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，船舶的所有權(quán)、國(guó)籍等證書更加類似于一種船舶的“身份證”，包含船舶諸多信息，作為船舶社會(huì)性存在的一種證明。就像一名新生兒一樣，姓名、戶籍、籍貫等社會(huì)信息的獲得依托父母產(chǎn)生，智能獲得。船舶也相同，在圖紙和建造合同等框架下，船舶的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)——船檢證書所載各項(xiàng)數(shù)據(jù)就誕生了，而船舶的這些數(shù)據(jù)實(shí)際上決定了其他證書的數(shù)據(jù)，例如配員證書等。

船舶的名稱、國(guó)籍、登記等依托船舶“出生”獲得，主要信息由行政相對(duì)人賦予，證書的換發(fā)、變更、抵押本質(zhì)上是為了更新船舶數(shù)據(jù)，船舶的原始數(shù)據(jù)如無大的變動(dòng)，后續(xù)的數(shù)據(jù)更新主要由行政相對(duì)人推動(dòng)，本質(zhì)上并不以審批部門意志為轉(zhuǎn)移，海事部門只是根據(jù)法規(guī)進(jìn)行簡(jiǎn)單的認(rèn)證，并不需要審批機(jī)關(guān)去主動(dòng)賦予、只需在規(guī)則范圍內(nèi)進(jìn)行核對(duì)即可，作用僅僅為促進(jìn)船舶數(shù)據(jù)更新和中止，這就為系統(tǒng)智能核對(duì)提供了可能。

海事人員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)證書的數(shù)據(jù)核對(duì)更像是醫(yī)生對(duì)于患者的一種診斷，數(shù)據(jù)正確，那么保持?jǐn)?shù)據(jù)正常流動(dòng)，數(shù)據(jù)不對(duì)那么主動(dòng)作為糾正數(shù)據(jù)。目前，海事行政執(zhí)法的重心逐漸側(cè)重于事中事后的監(jiān)管，那么對(duì)于前期的數(shù)據(jù)審核大可采取一種信任申報(bào)，系統(tǒng)規(guī)則智能核對(duì)的模式，把數(shù)據(jù)的校對(duì)交給法律法規(guī)和系統(tǒng)進(jìn)行判斷。當(dāng)然系統(tǒng)的判定依然需要規(guī)范的市場(chǎng)作保障，船舶從一開始就要保證從正規(guī)的“醫(yī)院”出生，從簽訂合同，船檢檢驗(yàn)等不斷的生成正常數(shù)據(jù)，形成一個(gè)人的健康簡(jiǎn)歷，海事人員只需要做好后續(xù)診斷和跟蹤并進(jìn)行判斷。而智能AI的出現(xiàn)有機(jī)結(jié)合了人工和系統(tǒng)的判斷，在未來可以提升證書審核的精準(zhǔn)度，提供更加智能的服務(wù)，協(xié)助申請(qǐng)人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

3.證書審批智能化、智能化的可行性

3.1 可利用系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)分析

目前海事?lián)碛小皡f(xié)同管理平臺(tái)”、“海事之眼”等各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和微信小程序，其中“協(xié)同管理平臺(tái)”集成多個(gè)海事業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，包含船舶、船員、船舶檢驗(yàn)等多個(gè)管理系統(tǒng)，產(chǎn)生的海量電子證書信息為豐富的數(shù)據(jù)資源。各類業(yè)務(wù)電子元數(shù)據(jù)是有潛在應(yīng)用價(jià)值的載體及來源，但目前各個(gè)系統(tǒng)仍存在信息交換壁壘，難以進(jìn)行有效的數(shù)據(jù)共享，因此打破數(shù)據(jù)信息孤島現(xiàn)狀，發(fā)揮數(shù)據(jù)校驗(yàn)、智能審批、智能監(jiān)管的價(jià)值是必然，大數(shù)據(jù)技術(shù)也為為分析與應(yīng)用“沉睡”的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資源提供全新的方法與途徑。

3.2 外部可利用技術(shù)分析

目前大數(shù)據(jù)等技術(shù)已日臻成熟、“粵省事”和“海事之眼”移動(dòng)服務(wù)平臺(tái)也為開發(fā)船舶證書（海事政務(wù)）智能審批系統(tǒng)提供了可行樣板和外網(wǎng)信息認(rèn)證平臺(tái)。因此充分利用“粵省事”和“海事之眼”數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)可信身份認(rèn)證功能及數(shù)據(jù)互聯(lián)互通優(yōu)勢(shì)，同時(shí)圍繞大數(shù)據(jù)技術(shù)開發(fā)設(shè)計(jì)系統(tǒng)智能化校驗(yàn)功能，打通海事業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)共享通道，充分釋放業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)價(jià)值，研究制定標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程和電子證書規(guī)范，探索海事業(yè)務(wù)證書多證合一，即可實(shí)現(xiàn)“實(shí)名+實(shí)人”或“實(shí)名+密碼”進(jìn)行身份認(rèn)證核驗(yàn)及智能化審批功能。

4.海事數(shù)據(jù)流在智能化審批中的應(yīng)用

所謂的海事數(shù)據(jù)流即將證書辦理數(shù)字化，把證書的受理、審核、審批等程序中的數(shù)據(jù)形成和改變看做數(shù)據(jù)的流動(dòng)和變化，海事和行政相對(duì)人的參與讓數(shù)據(jù)有序的注入、篩選、疊加、整合、流動(dòng)，例如證書到期換證的實(shí)質(zhì)是日期信息替換和更迭，船舶的大部分登記信息并未變更，只需注入新的時(shí)間數(shù)據(jù)，證書就變?yōu)橛行ёC書、證書里的所有數(shù)據(jù)就變成了有效數(shù)據(jù)，讓數(shù)據(jù)重新流動(dòng)了起來。

4.1 深挖數(shù)據(jù)源，做好深度融合

證書數(shù)據(jù)產(chǎn)生的根源是基于海事事權(quán)的行政相對(duì)人申請(qǐng)，不申請(qǐng)即不產(chǎn)生更新。行政相對(duì)人作為數(shù)據(jù)源產(chǎn)生的直接因素和推動(dòng)力量，是數(shù)據(jù)流形成的內(nèi)在和外在條件。實(shí)際工作中除地址信息等外，行政相對(duì)人的身份及社會(huì)信息較為固定且容易獲得，數(shù)據(jù)源生成階段獲取的信息理論上可以智能篩選合并，進(jìn)行電子信息整合，通過直接連接公安部數(shù)據(jù)庫、粵省事、海事之眼等方式真人刷臉打卡讀取個(gè)人及綁定信息，不再采用提交復(fù)印件、證明或者現(xiàn)場(chǎng)手簽等方式進(jìn)行信息認(rèn)證和擔(dān)保，更加精準(zhǔn)。

4.2 管控?cái)?shù)據(jù)流，統(tǒng)籌新老信息

海事證書數(shù)據(jù)流動(dòng)方向受海事事權(quán)與行政相對(duì)人申請(qǐng)影響，例如船舶抵押、租賃、變更等，申請(qǐng)產(chǎn)生后由于業(yè)務(wù)辦理的多樣性會(huì)產(chǎn)生各類數(shù)據(jù)信息。各個(gè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流整體上雖然差別較大，但基礎(chǔ)信息尤其是部分靜態(tài)數(shù)據(jù)信息存在大量重疊，各個(gè)業(yè)務(wù)之間的信息如果沒有橫向流動(dòng)，必然造成每個(gè)數(shù)據(jù)流過大且存在資源浪費(fèi)。最理想的方法即行政相對(duì)人無需重復(fù)輸入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)或已在系統(tǒng)存在的數(shù)據(jù)，幾個(gè)申請(qǐng)表中的重復(fù)項(xiàng)目智能獲取并進(jìn)行共享，整個(gè)過程相當(dāng)于在剛開始同一數(shù)據(jù)流中注入新的數(shù)據(jù)（即不同資料），增加了變量，實(shí)際上就改變了數(shù)據(jù)流向，同時(shí)也就形成了新的不同的證書數(shù)據(jù)。

4.3 智能數(shù)據(jù)“勾陳”，完善信息匹配

一個(gè)證書上數(shù)據(jù)能否持續(xù)流動(dòng)也是取決于海事事權(quán)與行政相對(duì)人的申請(qǐng)需求。讓數(shù)據(jù)流停止的方式目前有三種，第一種是行政相對(duì)人放棄救濟(jì)使得所有證書過期并不再有更新數(shù)據(jù)的需求，證書的有效與否只與時(shí)間節(jié)點(diǎn)有關(guān)，證書延期其余數(shù)據(jù)并未有變動(dòng)；證書失效在無相對(duì)人繼續(xù)推動(dòng)下相當(dāng)于在數(shù)據(jù)流上關(guān)閉了特定的閘口。第二種則是因?yàn)樾姓鄬?duì)人自身原因如提供材料不符等，無法推動(dòng)數(shù)據(jù)更新，導(dǎo)致了數(shù)據(jù)流中斷，若無后續(xù)輔證資料，實(shí)際上導(dǎo)致了整個(gè)數(shù)據(jù)流的終止。第三種則是主動(dòng)申請(qǐng)注銷，相當(dāng)于從源頭關(guān)掉了水閘。信息流在沒有新的信息需求或者按照法規(guī)進(jìn)行人為干預(yù)后停止流動(dòng)。

那么不流動(dòng)的信息數(shù)據(jù)如何處理和利用？眾多數(shù)據(jù)的流動(dòng)會(huì)產(chǎn)生海量的歷史遺跡及龐大的底層數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)再無更新后必然會(huì)沉降和固定，組成了數(shù)據(jù)流的“河床”底質(zhì)。這些數(shù)據(jù)雖為靜態(tài)數(shù)據(jù)，但大部分并不是無用數(shù)據(jù)，它們構(gòu)成了證書的主體框架，因此需要建設(shè)一套智能系統(tǒng)，在現(xiàn)有海事法規(guī)下智能進(jìn)行分析、匯總、處理，通過數(shù)據(jù)整合形成智能數(shù)據(jù)，能夠精準(zhǔn)的根據(jù)需求進(jìn)行數(shù)據(jù)匹配，利用好歷史數(shù)據(jù)。

4.4 信息流智能處理構(gòu)架

將現(xiàn)有海事業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理合并，打通信息孤島，規(guī)范統(tǒng)一各類系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，形成“基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫”“海事法規(guī)數(shù)據(jù)庫”“業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)據(jù)庫”三大數(shù)據(jù)庫組成靜態(tài)“底床”。智能化審批的核心為智能審批平臺(tái)，該平臺(tái)可調(diào)用三大數(shù)據(jù)庫，精準(zhǔn)匹配外來新數(shù)據(jù)，形成可控精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)信息流，貫穿整個(gè)證書審批過程。

4.4.1 確保真實(shí)意思表達(dá)

行政相對(duì)人通過外網(wǎng)的客戶端APP或PC端利用人臉識(shí)別端口進(jìn)行人員信息認(rèn)證，平臺(tái)智能根據(jù)申報(bào)人信息進(jìn)行信息匹配，無需再申報(bào)個(gè)人及企業(yè)信息。然后由行政相對(duì)人根據(jù)需求進(jìn)行業(yè)務(wù)申報(bào)，依照系統(tǒng)提供的固定格式進(jìn)行信息填報(bào)、附件上傳。此時(shí)分為自行申報(bào)和委托申報(bào)，如需委托申報(bào)，則跳轉(zhuǎn)界面到委托人，由委托人進(jìn)行確認(rèn)后再進(jìn)行后續(xù)操作。

4.4.2 智能審批及安全性保障

當(dāng)天的海事政務(wù)辦理人員通過人臉識(shí)別、遠(yuǎn)程授權(quán)或秘鑰登錄平臺(tái)，平臺(tái)進(jìn)行人員權(quán)限認(rèn)證。行政相對(duì)人提交的資料由平臺(tái)進(jìn)行智能審核，平臺(tái)根據(jù)系統(tǒng)對(duì)每個(gè)上傳項(xiàng)目設(shè)定的法規(guī)規(guī)則及審查要點(diǎn)進(jìn)行智能審查，智能識(shí)別審查后對(duì)于無法識(shí)別后者材料不全的退回行政相對(duì)人界面，提示所需或補(bǔ)充上傳資料，行政相對(duì)人按要求進(jìn)步補(bǔ)正后再由平臺(tái)進(jìn)行智能識(shí)別審批，最后智能生成行政相對(duì)人所需證書電子版及打印窗口。

4.4.3 救濟(jì)

智能化審批的要點(diǎn)在于智能和減少人為參與，但提供救濟(jì)渠道同樣重要，例如審核人員對(duì)于智能審批系統(tǒng)無法處理的異常信息或?qū)ｍ?xiàng)行動(dòng)要求的審查可轉(zhuǎn)為人工審核，并由兩名海事辦理人員進(jìn)行授權(quán)處理，同時(shí)針對(duì)部分無法正常上網(wǎng)操作的用戶也提供人工幫助窗口和現(xiàn)場(chǎng)審核渠道。此時(shí)系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為輔助審核人員，全程進(jìn)行提醒。

5.未來AI智能審批展望

人工智能通過介入政務(wù)辦理的申請(qǐng)、受理、審批和監(jiān)督的管理環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)智能受理、智能審批和智能監(jiān)督，更好地體現(xiàn)了政務(wù)服務(wù)流程蘊(yùn)含的政府回應(yīng)、服務(wù)、決策和監(jiān)督的管理價(jià)值。

“AI+政務(wù)服務(wù)”本質(zhì)上是通過算法增強(qiáng)了人機(jī)互動(dòng)，提供全天候的服務(wù)，解決了審批時(shí)間限制，同時(shí)通過實(shí)時(shí)對(duì)話等也能對(duì)行政相對(duì)人提供全天候的指導(dǎo)。同時(shí)根據(jù)以往的辦理習(xí)慣為行政相對(duì)人量身打造填寫習(xí)慣和提出優(yōu)化建議。

5.1 智能受理

業(yè)務(wù)受理是海事部門對(duì)公眾申請(qǐng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)的身份、材料等進(jìn)行形式審查，確定是否將外部公眾需求轉(zhuǎn)入到內(nèi)部管理流程。在人工智能技術(shù)支持下可進(jìn)行智能核身、智能判讀和全時(shí)受理，解放、取代人力以實(shí)現(xiàn)智能受理。

第一，智能核身。人工智能增強(qiáng)身份認(rèn)證，可使用人臉識(shí)別、視網(wǎng)膜識(shí)別、虹膜識(shí)別和圖像識(shí)別等技術(shù)識(shí)別申請(qǐng)人及其證件，然后基于大數(shù)據(jù)分析和深度學(xué)習(xí)與電子證照庫比對(duì)驗(yàn)證。

第二，智能研判。人工智能的圖像識(shí)別技術(shù)在文件閱讀方面相比于人工有較大優(yōu)勢(shì)。例如IBM的Watson可在15秒內(nèi)讀完4000萬份文件，以色列LawGeex公司的AI合同審查平臺(tái)能節(jié)省80%的時(shí)間和90%的成本。

第三，全時(shí)受理。目前的受理模式會(huì)受到工作時(shí)間與場(chǎng)所空間的限制，出現(xiàn)工作積壓和公眾等候問題，缺乏在線分析與回應(yīng)的智能平臺(tái)，無法實(shí)時(shí)回應(yīng)與受理。AI智能可以“7×24”全天候、一對(duì)多并發(fā)式地在線接收、分析、審查材料形式并受理政務(wù)服務(wù)需求。

5.2 智能審批

證書審批是海事對(duì)公眾申請(qǐng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)的材料進(jìn)行內(nèi)容審查，并作出許可決定。在證書審批中，基于政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)的復(fù)雜程度，使用人工智能分解、取代或者增強(qiáng)人力，實(shí)現(xiàn)機(jī)器自主審批或輔助審批。

第一，自主審批。對(duì)于結(jié)構(gòu)化政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)，政務(wù)服務(wù)流程在已被數(shù)字化和智能化到一定程度，AI智能可直接從中獲取知識(shí)并自主地智能決策。

第二，輔助審批。人工智能輔助人工審批的方式，不僅以人工智能技術(shù)增強(qiáng)了人類的決策能力，還積累了非結(jié)構(gòu)化政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)審批的案例知識(shí)。這些非結(jié)構(gòu)化政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)的案例知識(shí)為機(jī)器學(xué)習(xí)提供了新的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，將進(jìn)一步改善和提升機(jī)器輔助審批的能力。

6.結(jié)語

船舶證書辦理業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)比對(duì)智能化、校驗(yàn)審批智能化、證書生成和檔案歸檔智能化是未來發(fā)展的大趨勢(shì)。無人工干預(yù)的智能審批系統(tǒng)在未來預(yù)測(cè)可將船舶證書業(yè)務(wù)申請(qǐng)審批的時(shí)限由七天大幅壓縮至幾十秒內(nèi)，同時(shí)通過建立船舶數(shù)據(jù)元智能校驗(yàn)修正系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)海事業(yè)務(wù)申請(qǐng)審批全流程監(jiān)控、船舶證書核發(fā)效率和監(jiān)管效能“雙提升”。