高校構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的思考*——基于高校在國家創(chuàng)新體系中的定位

康旭東，谷 麗，，丁 堃

（1.大連理工大學(xué) 技術(shù)研究開發(fā)院，大連 116024；2.大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，大連 116024）

高校是國家創(chuàng)新體系中的重要組成部分，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是將其形成的具有實(shí)用價(jià)值的科研成果進(jìn)行商品化的過程［1-2］。2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，綱要指出“健全運(yùn)行高效順暢、價(jià)值充分實(shí)現(xiàn)的運(yùn)用機(jī)制”“推動(dòng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)建立專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)”。國家的這一戰(zhàn)略部署充分體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有重要的作用和意義，關(guān)于如何健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的問題值得在理論層面進(jìn)行深入分析。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的學(xué)術(shù)探討是從索羅基于創(chuàng)新理論而提出的“兩步論”開始的，他的論述揭示了技術(shù)創(chuàng)新在后階段的應(yīng)用程度決定了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和作用。將索羅的“兩步論”觀點(diǎn)與我國基本國情結(jié)合，就不難發(fā)現(xiàn)高校在科技創(chuàng)新助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，而這一作用正是遵循著技術(shù)創(chuàng)新后階段的科技成果轉(zhuǎn)化的路徑而實(shí)現(xiàn)的。2021年初，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》指出健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，健全國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。這充分證明了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對(duì)于推動(dòng)國家要素市場(chǎng)的高效配置，尤其是知識(shí)要素和技術(shù)要素的高效配置具有重要的意義。然而，雖然國內(nèi)高?？萍籍a(chǎn)出數(shù)量呈上升趨勢(shì)，但是成果轉(zhuǎn)化的落地情況卻令人擔(dān)憂，科技成果轉(zhuǎn)化效率低，并且管理中尚存在資源投入缺乏有效整合，過程缺乏有效的監(jiān)管和控制，成果分配中缺乏有力的制度保障的問題，亟須構(gòu)建一套邏輯清晰、具有可操作性的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。

1 高校在國家創(chuàng)新體系中的定位

由于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化自身涉略的主體和內(nèi)容具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，針對(duì)其構(gòu)建一個(gè)邏輯清晰、系統(tǒng)完備、實(shí)踐有效的管理體系，一直是學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界長期困擾和探尋的話題。本文以國家創(chuàng)新體系的理論框架為基礎(chǔ)，從高校的職能定位出發(fā)，剖析高校科技成果轉(zhuǎn)化管理對(duì)各關(guān)鍵要素的連接關(guān)系和體系架構(gòu)。

1.1 國家創(chuàng)新體系理論

國家創(chuàng)新體系用更系統(tǒng)、更交互和更發(fā)展的眼光來看待科技進(jìn)步的過程，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位逐漸被確立的同時(shí)，也要明確高校、科研院所等在國家創(chuàng)新體系中的位置，并剖析各行為主體的相互作用、能力集成和系統(tǒng)協(xié)同［3］。國家創(chuàng)新體系中的各個(gè)因素通過相互之間的互動(dòng)關(guān)系形成了協(xié)同機(jī)制，其目的是更有效地提高國家的整體創(chuàng)新能力和效率。

圖1 國家創(chuàng)新體系的主體結(jié)構(gòu)及運(yùn)行模式Fig.1 Main structure and operation mode of the national innovation system

通過國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式的分析發(fā)現(xiàn)，大學(xué)與企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新需要一種鏈接進(jìn)行共享和整合，這一鏈接就是高校的科技成果轉(zhuǎn)化［4］。高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化將有助于技術(shù)供需雙方在確定創(chuàng)新的產(chǎn)品、時(shí)間、方法和可能的創(chuàng)新收益方面獲得清晰的信息，并提供資金、技術(shù)、人才和信息服務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而彌補(bǔ)了技術(shù)經(jīng)濟(jì)信息本身廣泛、分散和復(fù)雜的問題和缺陷。因此，從國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)功能和運(yùn)行模式角度剖析高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的要素和結(jié)構(gòu)，具有理論上的參考性和實(shí)踐中的借鑒性。

1.2 定位期望

國家創(chuàng)新體系是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與引擎，其核心為創(chuàng)新活動(dòng)，具體可劃分為4個(gè)子系統(tǒng)，每個(gè)行為主體在各自的系統(tǒng)中都有其特定的分工（見表1）。

表1 國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成及各行為主體的功能和作用Tab.1 Composition of the national innovation system and the functions and roles of various actors

根據(jù)表1的各子系統(tǒng)主要部分和功能的劃分上可以看出，一方面，在知識(shí)創(chuàng)新體系中，高校通過基礎(chǔ)性研究來承擔(dān)知識(shí)的產(chǎn)生，傳播和轉(zhuǎn)移的作用；另一方面，高校憑借自身的教育職能，在知識(shí)傳播系統(tǒng)中發(fā)揮著傳播知識(shí)、培養(yǎng)人才的作用。因此，應(yīng)根據(jù)國家創(chuàng)新體系中高校的定位，從而對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的功能和結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計(jì)［5］。在國家知識(shí)創(chuàng)新體系中，高校發(fā)揮著獨(dú)特且不可替代的作用，可將高校在其中的作用概括為以下4個(gè)方面。

1）培養(yǎng)創(chuàng)新人才。培養(yǎng)創(chuàng)新型人才不僅是高校的主要任務(wù)，而且是實(shí)現(xiàn)大學(xué)教學(xué)、科研和服務(wù)社會(huì)三大職能的重要方面。為社會(huì)提供知識(shí)和技術(shù)、培育高素質(zhì)人才，是高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要途徑，充分發(fā)揮高校在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的重要作用，將為國家創(chuàng)新體系的建設(shè)提供強(qiáng)大的人才支持。在政府的政策指引下，以企業(yè)的人才需求為牽引，高校培養(yǎng)的創(chuàng)新人才不斷被輸送至企業(yè)中繼續(xù)從事科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用工作。無論是以培養(yǎng)大學(xué)教師以及學(xué)術(shù)研究人員為己任的“研究型大學(xué)（graduate school）”，還是以培養(yǎng)高級(jí)專業(yè)人才為目標(biāo)的“專業(yè)學(xué)院（professional school）”，這些高校無論質(zhì)量高低、數(shù)量多少，都為國家的發(fā)展提供了眾多人才［6］。

2）引領(lǐng)基礎(chǔ)研究。從研究與發(fā)展（R&D）活動(dòng)的循環(huán)體系看，基礎(chǔ)性的研究活動(dòng)主要以新的發(fā)現(xiàn)和新的概念為研究目的（即“知識(shí)創(chuàng)新子系統(tǒng)”），然后通過專利體系獲得獨(dú)有的法律權(quán)利，最后通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和使用實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)或服務(wù)的提供［7］。高校承擔(dān)了國家的科學(xué)研究任務(wù)并在原始性的基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。長期以來，美國高校承擔(dān)了一半以上的基礎(chǔ)性研究，其許多著名大學(xué)的科研院所都承擔(dān)了重大的國家科研項(xiàng)目。由相關(guān)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在近20年里，世界上大多數(shù)的基礎(chǔ)性研究和技術(shù)性研究都是由高校承擔(dān)并完成的，而基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)中有將近70%是由高校獲得的。高校在基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢(shì)應(yīng)當(dāng)在科技成果轉(zhuǎn)化中得以充分體現(xiàn)，從基礎(chǔ)研究中發(fā)現(xiàn)原始創(chuàng)新的土壤，加強(qiáng)校企合作各類主體共同參與，加速形成政府主導(dǎo)、市場(chǎng)配置資源的良性運(yùn)行模式。在新時(shí)代國家創(chuàng)新體系的要求下，我國應(yīng)加快構(gòu)建以高校國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，注重基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)，破解國家“卡脖子”難題。

3）促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。高校作為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿σ蛩兀淇茖W(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化不僅是進(jìn)行基礎(chǔ)研究以填補(bǔ)技術(shù)空白的有利途徑，也是高校掌握市場(chǎng)需求、參與創(chuàng)新成果利益分配的主要過程，因此，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系應(yīng)對(duì)利益分配方式和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)和約定。高校在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面擁有巨大的潛力，為了充分發(fā)揮高校對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，很多國家都紛紛采取各種政策舉措以增進(jìn)高校和產(chǎn)業(yè)界的合作。從我國高校促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展實(shí)踐看，創(chuàng)建校辦企業(yè)、建立大學(xué)科技園以及直接申請(qǐng)專利等是其最為重要的方式和途徑［8］。另外，高校申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量也呈現(xiàn)出不斷增長的趨勢(shì)，相應(yīng)的專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)既促進(jìn)了新產(chǎn)品和新工藝的產(chǎn)生，同時(shí)也為高校帶來了可觀的經(jīng)濟(jì)收入。高校的校辦產(chǎn)業(yè)與校辦科技企業(yè)的發(fā)展使得高校在國家創(chuàng)新體系中的地位愈發(fā)凸顯，企業(yè)學(xué)習(xí)、革新、創(chuàng)造并傳播新技術(shù)，并在高校技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上不斷完善技術(shù)創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)界之間的銜接。

4）聯(lián)系兩大創(chuàng)新主體的紐帶。高校不僅在人才培養(yǎng)和輸送環(huán)節(jié)處于整個(gè)國家創(chuàng)新體系的中心環(huán)節(jié)，同時(shí)還在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，特別是企業(yè)主體創(chuàng)新方面發(fā)揮著橋梁和紐帶作用。高校作為聯(lián)系企業(yè)和政府兩大創(chuàng)新主體的橋梁，尤其是在承擔(dān)國家科研任務(wù)，完成合作創(chuàng)新成果過程中，成果的權(quán)利歸屬和國有資產(chǎn)的管理問題無疑會(huì)成為科技成果轉(zhuǎn)化管理工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，因此在制度設(shè)計(jì)過程中應(yīng)予以充分論證和約定。研究型大學(xué)同其他高校相比在基礎(chǔ)研究方面具有不可比擬的優(yōu)勢(shì)，從而使得研究型大學(xué)更多的是在政府的公共資助下提供公共科技知識(shí)等公共產(chǎn)品。然而，政府科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)密切合作進(jìn)行基礎(chǔ)研究（如馬克斯·普朗克研究所），或承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的任務(wù)，負(fù)責(zé)填補(bǔ)基礎(chǔ)研究與行業(yè)所需的技術(shù)之間的空白（如德國的弗勞恩霍夫研究所等）［9］。另外，高校還通過合作研究以及提供技術(shù)咨詢和服務(wù)等方式服務(wù)于產(chǎn)業(yè)界，政府作為技術(shù)市場(chǎng)與各種體制機(jī)制的締造者與守護(hù)者，為高校與企業(yè)交易轉(zhuǎn)化的順利完成提供保障。此外，大學(xué)衍生企業(yè)、校辦企業(yè)和大學(xué)科技園等形式也是實(shí)現(xiàn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界順利對(duì)接的重要模式。由此可見，高校在以培養(yǎng)創(chuàng)新人才以及生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)為前提，并為國家創(chuàng)新體系中的各個(gè)主體之間建立溝通關(guān)系。這種橋梁和紐帶的功能已經(jīng)在歐美國家得到了充分體現(xiàn)，隨著我國高等教育的不斷發(fā)展，這種橋梁和紐帶的功能必將得到進(jìn)一步的強(qiáng)化。

1.3 構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的必要性

1）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)存問題。近幾年來，我國面臨著成果轉(zhuǎn)化率偏低的普遍問題，尤其是作為科研重鎮(zhèn)的高校情況更為嚴(yán)峻，根據(jù)《2020年中國專利調(diào)查報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，我國高校專利成果實(shí)施率僅為11.7%，有近九成的專利成果沒有得到轉(zhuǎn)化運(yùn)用。究其原因，我國目前高校科技成果轉(zhuǎn)化管理仍然存在整體運(yùn)行紊亂、內(nèi)部結(jié)構(gòu)不明確、邏輯關(guān)系混亂等問題，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中的要素難以發(fā)揮出應(yīng)有的效用。目前我國很多科研成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)，不能滿足轉(zhuǎn)化為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，且在成果轉(zhuǎn)化過程中所需要的資金難以得到充分支持，融資通道尚未完全打通，使得高校、科研院所存在大量的“半成品”難以轉(zhuǎn)化。我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化現(xiàn)存的問題突出表現(xiàn)于以下3個(gè)方面。①國家創(chuàng)新體系中高?？萍紕?chuàng)新資源投入缺乏有效整合。由于受我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和傳統(tǒng)科研體制因素的影響，我國高校在科技成果研發(fā)和投入方面長期存在著總量和結(jié)構(gòu)指數(shù)雙重偏低的現(xiàn)象，并且不能實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新要素進(jìn)行有效資源整合和優(yōu)化配置，特別是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，高校與國家、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)之間并未實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)基礎(chǔ)上的資源整合，尤其在科研人員管理的體制機(jī)制和科研資產(chǎn)（有形、無形）管理的制度與實(shí)踐上，亟須有效的管理體制對(duì)高校創(chuàng)新資源的投入進(jìn)行優(yōu)化整合。②高校科技成果轉(zhuǎn)化過程缺乏有效的監(jiān)管和控制。從我國高校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐來看，尚存在過程管理不善、運(yùn)行無序的現(xiàn)象，難以充分發(fā)揮其在高校創(chuàng)新子系統(tǒng)中對(duì)知識(shí)的傳播、轉(zhuǎn)移和技術(shù)實(shí)際應(yīng)用的支撐功能。高校的科技成果從成果培育到披露評(píng)價(jià)，再經(jīng)成果認(rèn)定等環(huán)節(jié)保障科技成果的質(zhì)量，通過成果運(yùn)營和處置及風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)控等過程才能確保成果轉(zhuǎn)化這一系統(tǒng)工程的實(shí)現(xiàn)。因此，對(duì)成果轉(zhuǎn)化過程的管理是破解目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困境的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵瓶頸。③高校的創(chuàng)新成果分配中缺乏有力的制度保障。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵是成果分配，而我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)踐表明成果分配往往使科技成果轉(zhuǎn)化走向終結(jié)，所以在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系中討論科技成果的權(quán)利歸屬和利益分配，對(duì)于解決我國目前科技成果轉(zhuǎn)化率低下的問題至關(guān)重要。

2）我國需要構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理體系。明確高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國家創(chuàng)新體系中的定位期望，針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的突出問題，高校需要在明確人員、資金、技術(shù)、信息等要素之間的邏輯聯(lián)系的前提下，運(yùn)用科學(xué)的管理工具打通各個(gè)要素之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的構(gòu)建不單單是針對(duì)目前成果轉(zhuǎn)化中的現(xiàn)存問題的求解，更重要的是系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性、發(fā)展性地將科技成果轉(zhuǎn)化置于國家技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景中，是我國現(xiàn)階段體制機(jī)制改革的突破點(diǎn)和切入點(diǎn)。因此，構(gòu)建一個(gè)邊界清晰、邏輯明確、有機(jī)協(xié)同的管理體系框架已經(jīng)成為解決我國科技成果轉(zhuǎn)化困境、發(fā)揮技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的推動(dòng)作用的必然要求。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的內(nèi)涵和構(gòu)成

2.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的概念內(nèi)涵

建立有效的管理機(jī)制是構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的關(guān)鍵，目的是實(shí)現(xiàn)高校中具有社會(huì)發(fā)展和市場(chǎng)需求的人才、技術(shù)、資金等要素的匹配和整合。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的目標(biāo)是根據(jù)制度布局和功能指導(dǎo)科學(xué)研究，高效配置科研創(chuàng)新資源并有效動(dòng)員高校的基礎(chǔ)研究優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒邪l(fā)和轉(zhuǎn)化在國家創(chuàng)新體系中的定位與作用［10］。因此，本文認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的內(nèi)涵是以高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的相關(guān)部門為主體，以高?？萍紕?chuàng)新的過程和成果為客體，涉及創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新過程管理、創(chuàng)新成果分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)高?？萍汲晒难邪l(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、成果收益分配等進(jìn)行的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制的全部過程。根據(jù)高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的概念內(nèi)涵，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化貫穿要素投入、成果培育、成果披露及評(píng)價(jià)、成果認(rèn)定、成果運(yùn)營及處置、收益分配這6項(xiàng)流程，成果轉(zhuǎn)化管理體系劃分成創(chuàng)新要素投入系統(tǒng)、創(chuàng)新過程管理系統(tǒng)與創(chuàng)新成果分配系統(tǒng)這3個(gè)系統(tǒng)。同時(shí)，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的過程將3個(gè)系統(tǒng)再次拆分為7個(gè)子系統(tǒng)，分別為科研人員管理子系統(tǒng)、科研資產(chǎn)管理子系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)、科技成果質(zhì)量管理子系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研管理子系統(tǒng)、權(quán)利歸屬子系統(tǒng)與利益分配子系統(tǒng)。高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系不僅涉及對(duì)高校內(nèi)院系專業(yè)、研究所、科研團(tuán)隊(duì)等的內(nèi)部管理與激勵(lì)工作，同時(shí)還涉及與校外的企業(yè)、政府的交流合作等外部互動(dòng)。因此，本文對(duì)我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的流程及管理體系進(jìn)行了構(gòu)建，如圖2所示。

圖2 高校科技成果轉(zhuǎn)化流程與管理體系Fig.2 Transformation process and management system of S&T achievements in colleges

2.2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的系統(tǒng)構(gòu)成

綜上所述，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系可以從創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新過程管理和創(chuàng)新成果分配等方面對(duì)其系統(tǒng)構(gòu)成進(jìn)行分解，以進(jìn)一步明確系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能。

2.2.1 創(chuàng)新要素投入系統(tǒng) 為了實(shí)現(xiàn)高校在國家創(chuàng)新體系中的功能定位，尤其是培養(yǎng)創(chuàng)新人才、引領(lǐng)基礎(chǔ)研究、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等定位期望，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系需要包含人、財(cái)、物、知識(shí)、信息、時(shí)間與空間七大要素的數(shù)量與質(zhì)量、結(jié)構(gòu)與規(guī)模的適配性，將以上創(chuàng)新要素進(jìn)行整合歸納，科技將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系分別在科研人員管理和科研資產(chǎn)管理兩個(gè)子系統(tǒng)下進(jìn)行敘述。

1）科研人員管理子系統(tǒng)?？蒲腥藛T管理是科技成果轉(zhuǎn)化的核心。國家實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科教興國和人才強(qiáng)國三大戰(zhàn)略作為建設(shè)世界科技強(qiáng)國三步走的支撐，其核心在于人才。近幾年來，國務(wù)院、黨中央發(fā)布的一系列政策的目的均是把研究人員放在中心地位，強(qiáng)調(diào)以人為本，擴(kuò)大科研院所和科研人員的自主權(quán)，鼓勵(lì)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，或者進(jìn)行社會(huì)兼職，這些方式可以增加科研人員的自主空間從而釋放自身的創(chuàng)新活力這樣才可以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。高校要學(xué)好用好國家有關(guān)政策，處理好科研人員履行本職工作與開展成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，做好創(chuàng)新人才的培養(yǎng)工作，為國家創(chuàng)新體系的建設(shè)提供人才支撐。高?？萍既藛T管理的規(guī)章制度要根據(jù)國家和地方關(guān)于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策及時(shí)修訂和調(diào)整，并且在高校內(nèi)要制定相關(guān)的配套措施以確保人員管理制度的落實(shí)和貫徹。與此同時(shí)，要健全科技成果轉(zhuǎn)化的人才機(jī)制和管理模式，堅(jiān)持守住底線、不踩紅線，引導(dǎo)科技人員依法合規(guī)享受成果轉(zhuǎn)化紅利。除此之外，還要建立并完善高校科技成果轉(zhuǎn)化中的科研人員管理體制機(jī)制，加強(qiáng)人才的鑒別和管理，對(duì)于高素質(zhì)人才要適時(shí)適當(dāng)?shù)匾M(jìn)，并且內(nèi)部人員之間要定期調(diào)崗，以此來增強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化的源泉和動(dòng)力，最終實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值的高度融合［11］。

2）科研資產(chǎn)管理子系統(tǒng)。科研資產(chǎn)管理是科技成果轉(zhuǎn)化的底線。我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)主要是如何對(duì)國有無形資產(chǎn)進(jìn)行管理、使用、處置和價(jià)值轉(zhuǎn)化等問題。目前，我國高?？蒲匈Y產(chǎn)管理過程中存在權(quán)責(zé)不清、重視有形資產(chǎn)輕視無形資產(chǎn)管理、忽略人力資源的管理等問題。近幾年來，國家多次發(fā)布有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的舉措，對(duì)于現(xiàn)有的資產(chǎn)管理方式中的不足加以補(bǔ)充完善，建立起一套較為完整的資產(chǎn)管理制度，為科技成果轉(zhuǎn)化增添了動(dòng)力，但是在管理實(shí)踐中處理好國有資產(chǎn)管理和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系還需要進(jìn)一步探索和創(chuàng)新。

2.2.2 創(chuàng)新過程管理系統(tǒng) 根據(jù)過程管理理論的基本要求，并考慮高校在國家創(chuàng)新體系中的知識(shí)生產(chǎn)、傳播、技術(shù)的轉(zhuǎn)移、知識(shí)和技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用中的主要作用，對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化過程的管理進(jìn)行歸納，從高?？萍汲晒|(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、產(chǎn)學(xué)研管理3個(gè)內(nèi)容重點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

1）風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化的保障。高校在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化過程中會(huì)存在各種失敗的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)混亂、資金短缺、管理錯(cuò)位、技術(shù)落后等問題，這都亟須建立一個(gè)規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理體系來預(yù)告和解決。在高校掌握市場(chǎng)需求、參與創(chuàng)新成果利益分配過程中，要從科技成果自身特點(diǎn)的特殊性出發(fā)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，不僅需要關(guān)注各項(xiàng)合同的執(zhí)行進(jìn)度，而且在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后應(yīng)該迅速采取措施使損失最小化。高校內(nèi)應(yīng)該有專業(yè)人員從事法務(wù)工作，為合同制訂、經(jīng)營決策等重要事項(xiàng)提供專業(yè)服務(wù)，從而提前控制風(fēng)險(xiǎn)。此外，應(yīng)該針對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別或應(yīng)對(duì)。

2）科技成果質(zhì)量管理子系統(tǒng)?？萍汲晒|(zhì)量管理子系統(tǒng)是科技成果轉(zhuǎn)化的源頭。要進(jìn)一步完善科技成果的源頭供給模式，讓科技創(chuàng)新扎根產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)需求，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展“同頻共振”。高校作為科研產(chǎn)出的前沿陣地，必須發(fā)揮其基礎(chǔ)性優(yōu)勢(shì)，培育并管理高價(jià)值專利，同時(shí)科技成果轉(zhuǎn)化要與國家、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體需求保持步調(diào)一致，做好科技成果向下一環(huán)節(jié)的輸送工作，讓科技成果供給側(cè)“接地氣”，科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施才能精準(zhǔn)發(fā)力?？萍汲晒紫纫獊碓从趯?shí)踐，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力反哺社會(huì)，需要構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用深度融合的科技成果供給模式［12］。培育高價(jià)值專利進(jìn)而提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造水平是科技成果轉(zhuǎn)化工作的前提，這是個(gè)系統(tǒng)工程，培育高價(jià)值專利并將其運(yùn)用到實(shí)踐之中對(duì)提升科技成果轉(zhuǎn)化的精確度有很大幫助。

3）產(chǎn)學(xué)研管理子系統(tǒng)。創(chuàng)新過程管理是由各主體共同參與的結(jié)合管理模式，一般情況下多元化主體分別是政府（簡稱為“官”）、企業(yè)（“產(chǎn)”）、高校（“學(xué)”）、科研組織（“研”），高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程涉及高校、政府、企業(yè)、科研院所等多方主體參與。政府在多方交流合作時(shí)承擔(dān)起政策指引和計(jì)劃組織的導(dǎo)向作用。高校的科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為商品提供給企業(yè)，同時(shí)為企業(yè)輸送大量人才。企業(yè)不僅是科技成果轉(zhuǎn)化管理過程的技術(shù)需求方，還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用環(huán)節(jié)的主要主體。理順科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)，優(yōu)化資源配置，提供合作信息，促進(jìn)信息交流，實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化水平，才能切實(shí)增強(qiáng)高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力。

2.2.3 創(chuàng)新成果分配系統(tǒng) 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理中的終端問題是創(chuàng)新成果分配問題，該問題主要集中在權(quán)利歸屬管理和收益分配管理兩大方面。

1）權(quán)利歸屬管理子系統(tǒng)。成果權(quán)利歸屬是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。成果權(quán)利歸屬是各個(gè)國家促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化一直在不斷發(fā)展和完善的重要內(nèi)容。高校在與政府、科研院所、企業(yè)等進(jìn)行合作或成果轉(zhuǎn)移的各階段時(shí)會(huì)遇到權(quán)力歸屬問題，這要求科研人員在進(jìn)行科研任務(wù)研究時(shí)，必須把科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)和優(yōu)先受讓人權(quán)的實(shí)施擺在標(biāo)志性位置。高校在轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)、授予許可時(shí)有很大的自主性權(quán)利，還有以固定價(jià)格投資和其他形式科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，但科技成果完成人和參與人可以享受與本單位進(jìn)行協(xié)議的權(quán)利條款內(nèi)容。因此，高校要關(guān)注和遵照國家關(guān)于成果權(quán)利歸屬相關(guān)規(guī)定的最新動(dòng)態(tài)，借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn)，把明確成果歸屬的權(quán)利主體和內(nèi)容作為科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2）利益分配管理子系統(tǒng)。利益分配機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化的手段。在執(zhí)行國家頒布的法律和政策的同時(shí)，應(yīng)認(rèn)識(shí)到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化帶來的收入分配比與研究人員的激勵(lì)之間存在復(fù)雜的非線性關(guān)系［13］。因此，高校要遵照相關(guān)法律法規(guī)要求，遵循科研人員產(chǎn)出成果的特征和規(guī)律，結(jié)合科技成果知識(shí)結(jié)構(gòu)與成果轉(zhuǎn)化難易程度等多方面因素，我國就科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)成果過程中產(chǎn)生的利益如何分配這個(gè)問題，目前現(xiàn)有政策法則還不夠合理和充分。高校培養(yǎng)創(chuàng)新人才同時(shí)也是科研成果產(chǎn)出的主力軍，對(duì)于科研人員的利益分配應(yīng)尤為重視，并做好不同學(xué)科間轉(zhuǎn)化收益分配政策的平衡，綜合應(yīng)用短期和長期相結(jié)合的激勵(lì)政策，著重激發(fā)中青年科研工作者投身成果轉(zhuǎn)化的工作積極性，針對(duì)不同的現(xiàn)實(shí)情境應(yīng)選擇靈活多變的分配方式以滿足科研人員的需求，從而提高其參與成果轉(zhuǎn)化的熱情。

3 進(jìn)一步思考及相關(guān)建議

目前，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系已初步構(gòu)成，并形成了科研人員管理、科研資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、科技成果質(zhì)量管理、權(quán)利歸屬和利益分配等內(nèi)部各管理子系統(tǒng)。為了進(jìn)一步發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用，未來應(yīng)從以下方面進(jìn)行改進(jìn)。

（1）構(gòu)建適應(yīng)國家創(chuàng)新體系的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系?，F(xiàn)階段是我國科技迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的攻堅(jiān)時(shí)期，這也為高校的科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制發(fā)展提供了一個(gè)緩沖階段。應(yīng)對(duì)當(dāng)今新時(shí)代的變更和發(fā)展新格局的挑戰(zhàn)，我國科技創(chuàng)新關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期政策制定將面臨艱難的選擇，既要充分認(rèn)識(shí)和尊重科技創(chuàng)新的積累和滯后性的規(guī)律，又要堅(jiān)持攻克核心關(guān)鍵技術(shù)的難關(guān)。在準(zhǔn)確把握國家創(chuàng)新體系發(fā)展階段和狀態(tài)的前提下，構(gòu)建以人員管理、成果質(zhì)量、分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理、權(quán)利歸屬和國有資產(chǎn)管理等為主要內(nèi)容的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系。

（2）注重發(fā)揮高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國家創(chuàng)新體系中的作用。充分發(fā)揮高校在創(chuàng)新研發(fā)過程中的基礎(chǔ)性作用，在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中要關(guān)注的難點(diǎn)是培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)同時(shí)又具備高專業(yè)素質(zhì)的人才、激發(fā)其從事創(chuàng)新性研究的意愿，進(jìn)而推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、聯(lián)系企業(yè)和政府兩大創(chuàng)新主體等方面承擔(dān)更重要的任務(wù)。創(chuàng)新高?？萍紕?chuàng)新資源投入機(jī)制，建立持續(xù)而穩(wěn)定的人員、經(jīng)費(fèi)、資產(chǎn)投入體系。創(chuàng)新高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程管理模式，使其適應(yīng)新形勢(shì)下國家創(chuàng)新體系的需要。創(chuàng)新高?？萍汲晒峙錂C(jī)制，為激活高?？蒲谐晒a(chǎn)出提供制度保障。

（3）加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的頂層設(shè)計(jì)。要以國家創(chuàng)新體系的理論出發(fā)點(diǎn)和功能要素為系統(tǒng)設(shè)計(jì)原理，從全面的、動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的視角對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化頂層設(shè)計(jì)進(jìn)行完善，政府采用事前與事后相結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)手段對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進(jìn)行有效激勵(lì)，深化產(chǎn)學(xué)研合作，與企業(yè)、科研院所聯(lián)合建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研攻關(guān)中心組等，整合資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，互利共贏，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件，既實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的功能性和發(fā)展性，又在制度設(shè)計(jì)上避免“九龍治水”的多頭管理缺陷，強(qiáng)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策體系設(shè)計(jì)的統(tǒng)領(lǐng)性和貫通性，不斷克服成果轉(zhuǎn)化過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的政策本身缺陷與外部環(huán)境干擾導(dǎo)致的效率缺失問題。

（4）推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的演進(jìn)和發(fā)展?？萍汲晒麆?chuàng)造活動(dòng)本身具有自身的節(jié)拍和規(guī)律，并且這個(gè)規(guī)律也會(huì)隨著技術(shù)水平的變革而不斷演進(jìn)，因此高校的科技成果轉(zhuǎn)化的管理體系也不能止步不前，要持續(xù)跟進(jìn)政策效果評(píng)估，不斷更新和調(diào)整管理制度，根據(jù)國家創(chuàng)新體系提出的新需要修訂和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系，不斷調(diào)整和優(yōu)化管理體系的結(jié)構(gòu)和功能，也要建立以理論支撐為基礎(chǔ)的政策儲(chǔ)備，并在發(fā)揮舉國體制和政策試點(diǎn)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，積極開展政策創(chuàng)新和高校試點(diǎn)。積極回應(yīng)和實(shí)施最新的國家精神，既要確保政策得到有效執(zhí)行，又要及時(shí)更新形成完整的政策鏈條，適應(yīng)新時(shí)代國家創(chuàng)新體系的需求并保持健康發(fā)展。