關(guān)于中國經(jīng)濟學(xué)理論體系建設(shè)的思考與建議

文/林毅夫

經(jīng)濟學(xué)在我國哲學(xué)社會科學(xué)中屬于顯學(xué)，改革開放以后國內(nèi)各大學(xué)傾力從西方引進現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，投入的力量最大、師資力量最強、每年招收培養(yǎng)的學(xué)生最多，相形之下傳統(tǒng)的馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)被邊緣化。本文論述構(gòu)建中國特色、中國風格、中國氣派的中國經(jīng)濟學(xué)理論體系對實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必要性，提出以馬克思主義為指導(dǎo)來構(gòu)建中國經(jīng)濟學(xué)理論體系的兩種范式，并針對當前經(jīng)濟學(xué)學(xué)科設(shè)置存在的問題提出改進建議。

構(gòu)建中國特色、中國風格、中國氣派經(jīng)濟學(xué)理論的必要性

任何經(jīng)濟學(xué)理論都來自經(jīng)濟學(xué)家對其所在國家經(jīng)驗現(xiàn)象的觀察與總結(jié)，或為了解決其所在國家面臨的突出問題而提出。在總結(jié)經(jīng)驗或為解決突出問題而提出理論時，必須從其所在國家成千上萬的經(jīng)濟、政治、社會、文化變量中“抽象”出幾個變量以構(gòu)建因果邏輯，“舍象”其余變量，被“舍象”的變量并非不存在，而是“存而不論”，成為理論成立的暗含前提，用控制論的術(shù)語來說，這些被“舍象”的變量就成為這個理論的“狀態(tài)變量”。換句話說，任何經(jīng)濟學(xué)理論都有時代和社會屬性，都是被“內(nèi)嵌”于這個理論所來自的國家和被提出時該國的發(fā)展階段，及其相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)、社會、制度、文化結(jié)構(gòu)之中。

我最早思考需要構(gòu)建中國自己的經(jīng)濟學(xué)理論的問題是1988年，該年是新中國成立以來第一次出現(xiàn)18.5%的高通貨膨脹。1987年我剛從美國芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位回國，在美國學(xué)的理性預(yù)期宏觀經(jīng)濟學(xué)理論主張用提高利率來抑制投資和消費需求以治理通貨膨脹。這種理論認為總需求減少了，通貨膨脹率自然會降下來，而且，只有好的投資項目能付得起高的利率，會被保留下來，壞的項目則會被淘汰，這樣也有利于資源的有效配置。然而，我國當時推行的是“治理整頓”，不動利率，而以行政手段砍投資、砍項目來壓低總需求和通貨膨脹率。從西方主流理論來看，這種行政手段難免因為信息的缺失而亂點鴛鴦譜，好的項目可能會被砍掉，壞的項目被保留，是錯誤的政策。但是，中國政府如果果真如此不理性，怎么能夠在1978年到1987年維持了9年平均每年9%的增長？在一個發(fā)展中國家，要實現(xiàn)一年9%的增長都不容易，何況是9年，在一個轉(zhuǎn)型中國家則是難上加難。從結(jié)果來看，中國政府必然很理性。經(jīng)過仔細思考以后，我發(fā)現(xiàn)這是因為中國經(jīng)濟的前提條件和美國這樣的發(fā)達國家不一樣。中國作為一個轉(zhuǎn)型中國家有大量的違反比較優(yōu)勢、大規(guī)模的、關(guān)系到國防安全和國計民生的資本密集型國有企業(yè)，這些企業(yè)在開放競爭的市場中沒有自生能力，需要有低利率的補貼才能生存。如果政府為了治理通貨膨脹提高利率，這些企業(yè)虧損增加，但又不能讓其倒閉，為了其生存只能由財政給予補貼，財政補貼帶來財政赤字，政府只能靠增發(fā)貨幣來彌補財政赤字，結(jié)果又將是新一輪的通貨膨脹。發(fā)達國家可以用提高利率來治理通貨膨脹，是因為發(fā)達國家不存在大量需要用低利率來補貼但又不允許其倒閉的企業(yè)，所以條件不一樣，有效的治理措施也就不會一樣。

當發(fā)達國家條件變了，適用的理論也就隨之改變，所以，新的理論層出不窮，既然發(fā)達國家的理論不能做到“百世以俟圣人而不惑”，發(fā)達國家和發(fā)展中國家有許多不同的條件，那么，如何能期望來自發(fā)達國家的理論在發(fā)展中國家“放諸四海而皆準”？而且，即使是今天的發(fā)達國家在還處于發(fā)展中國家階段時的條件和今天的發(fā)展中國家也不完全一樣，前者在工業(yè)革命以后產(chǎn)業(yè)技術(shù)一直處于世界的前沿，所以，也不能拿他們那時提出的理論和政策“依樣畫葫蘆”。因此，經(jīng)濟學(xué)的理論在發(fā)展中國家要發(fā)揮“認識世界、改造世界”的功能，不能只靠“西天取經(jīng)”。

中國的知識分子應(yīng)該清醒地認識到，任何理論都是內(nèi)嵌于產(chǎn)生這個理論的國家所處的發(fā)展階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)及其相應(yīng)的上層建筑之中，不同發(fā)展程度國家的問題即使看起來相似，照搬發(fā)達國家盛行的理論來解決問題，也常因為理論所內(nèi)嵌的暗含前提在發(fā)展中國家不存在或是有差異，而發(fā)生“淮南為橘淮北為枳”的問題。

創(chuàng)建中國特色、中國風格、中國氣派經(jīng)濟學(xué)理論體系的兩種范式

以馬克思主義為指導(dǎo)來構(gòu)建具有中國特色、中國風格、中國氣派的經(jīng)濟學(xué)理論體系有兩種可能的范式：一種是我國大學(xué)和研究機構(gòu)里的政治經(jīng)濟學(xué)教研工作者所采用的方法，以馬克思主義為指導(dǎo)，吸收現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一些成果，用馬克思主義的立場、觀點和方法來研究中國的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題，以提出有別于西方主流的新的理論體系；另一種是像我近些年提倡的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)那樣，以馬克思主義為指導(dǎo)，用辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點和視角，借鑒現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析方式來研究中國的現(xiàn)象和問題，以提出新的理論體系。

這兩種范式有兩個共同點：以中國的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題為研究對象、以馬克思主義為指導(dǎo)。

首先，新的理論來自對新現(xiàn)象的總結(jié)和為解決新的突出問題而提出。具有中國特色、中國風格、中國氣派的經(jīng)濟學(xué)理論一定來自對中國經(jīng)濟現(xiàn)象和中國問題的研究，這樣提出的理論創(chuàng)新才能內(nèi)嵌于中國的經(jīng)濟、社會、文化結(jié)構(gòu)之中，也才能在我國的經(jīng)濟社會發(fā)展中實現(xiàn)“認識世界、改造世界”功能的統(tǒng)一。

其次，馬克思提出的辯證唯物主義和歷史唯物主義，是馬克思主義世界觀、認識論和方法論的核心。辯證唯物主義認為存在決定意識，意識反作用于存在；歷史唯物主義是辯證唯物主義在人類社會發(fā)展上的運用，闡明了經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑之間的關(guān)系，指出不同發(fā)展程度的國家由于生產(chǎn)力水平不同，生產(chǎn)關(guān)系和適宜的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施也不同，因此，即使面臨的問題相同，例如，如何創(chuàng)新技術(shù)，如何升級產(chǎn)業(yè)，所需要的政策措施和制度環(huán)境也會不一樣。只有緊緊把握住馬克思主義的這一核心觀點，才不會誤把發(fā)達國家處于其發(fā)展階段和結(jié)構(gòu)特性的理論當作“放諸四海而皆準”的真理；在根據(jù)自己國家的現(xiàn)象和問題來構(gòu)建理論時，也才會有意識地去深入考察理解自己國家的發(fā)展階段，社會、經(jīng)濟、文化結(jié)構(gòu)的特性和這些特性對經(jīng)濟運行的意義；提出的理論才能夠不僅具有中國特色、中國風格、中國氣派，而且，也才能在解決我國的問題上實現(xiàn)“認識世界、改造世界”功能的統(tǒng)一。

反之，如果不以馬克思主義為指導(dǎo)，即使研究的是中國現(xiàn)象，構(gòu)建的理論也不能真正揭示中國經(jīng)濟現(xiàn)象的本質(zhì)，解釋其“道理、學(xué)理、哲理”。例如，中國改革開放這40多年來在經(jīng)濟發(fā)展上取得了舉世矚目的成績，國外主流雜志上有不少研究，發(fā)表的文章有復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，也有中國的經(jīng)驗數(shù)據(jù)的檢驗，但是多數(shù)發(fā)現(xiàn)則是采用西方主流的產(chǎn)權(quán)理論的觀點，把中國改革開放在經(jīng)濟發(fā)展上的成功歸功于私有化、市場化。從表面上來看這樣的觀點似乎有理，在1978年開始改革開放時，我國80%的GDP是國有企業(yè)創(chuàng)造的并按計劃來配置資源，現(xiàn)在只剩下25%左右，其他75%是民營企業(yè)在市場競爭中創(chuàng)造的。國外盛行的產(chǎn)權(quán)理論認為私營企業(yè)比國有企業(yè)有效率，新自由主義則認為市場比計劃有效率，按此觀點可以寫成嚴謹?shù)臄?shù)理模型來解釋我國轉(zhuǎn)型的成功是由于把按計劃配置沒有效率的國有企業(yè)掌握的大量資源由市場競爭重新配置到有效率的民營企業(yè)所取得的成果；這種理論還認為我國現(xiàn)存的不少問題如腐敗和收入分配不公則是由于還沒有完全私有化、市場化，沒有效率的國有企業(yè)仍由政府給予保護補貼，由此帶來的干預(yù)扭曲所導(dǎo)致的結(jié)果。這樣的文章似乎很有說服力，可以在國際最有影響的雜志上發(fā)表。但是這樣的文章如果真正揭示了我國改革開放取得經(jīng)濟穩(wěn)定和快速發(fā)展的道理和學(xué)理，那么，蘇聯(lián)、東歐在轉(zhuǎn)型前和我國一樣所有的企業(yè)都是國有企業(yè)，他們的企業(yè)都已經(jīng)私有化了，經(jīng)濟也完全市場化了，按照上述理論蘇聯(lián)和東歐轉(zhuǎn)型后應(yīng)該發(fā)展得比我國好，可是，他們卻遭遇了經(jīng)濟崩潰、停滯、危機不斷，我國則穩(wěn)定、快速發(fā)展；而且，困擾我國的腐敗和收入分配問題他們也都有，并且，普遍比我國嚴重。同時，上述理論若真的揭示了我國轉(zhuǎn)型成功的道理、學(xué)理，我國國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中不僅比重要下降，產(chǎn)值的絕對量也應(yīng)該下降，但是，實際上國有企業(yè)的比重雖然和改革開放開始時比下降了不少，絕對量卻增加了10倍。所以，我國轉(zhuǎn)型成功的道理不在于政府的功能被市場取代，資源從沒有效率的國有企業(yè)配置到有效率的民營企業(yè)。

要揭示我國作為一個發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國家經(jīng)濟現(xiàn)象背后的“道理、學(xué)理、哲理”，要解決我國的經(jīng)濟問題，只有堅持馬克思主義的視角才會認識到不同發(fā)展階段國家的結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性和轉(zhuǎn)型中國家存在的各種扭曲的內(nèi)生性，以及這種內(nèi)生性對發(fā)展、轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟運行的影響，基于這種馬克思主義的認識才能真正把握現(xiàn)象的本質(zhì)。以上述我國轉(zhuǎn)型成功為例來說明，由于我國采取了務(wù)實的漸進雙軌轉(zhuǎn)型，原來的許多大型國有企業(yè)關(guān)系到國防安全和國計民生，在轉(zhuǎn)型期給予必要的保護補貼，同時放開符合我國比較優(yōu)勢的勞動密集產(chǎn)業(yè)的準入并因勢利導(dǎo)其發(fā)展，所以，我國的經(jīng)濟才不僅維持了穩(wěn)定而且取得快速發(fā)展。在這個過程中符合比較優(yōu)勢的民營經(jīng)濟發(fā)展得更快速，并且，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，對道路、交通、通信、電力等基礎(chǔ)設(shè)施的需求增加，政府不斷經(jīng)由相關(guān)的國有企業(yè)投入資源增加供給給予滿足。同時，我國國力加強，政府也更有能力投資關(guān)系國計民生和國防安全的產(chǎn)業(yè)，所以，我國的國有企業(yè)也同樣在發(fā)展，雖然速度慢于民營企業(yè)。

這兩種范式的不同點是用馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的方法來分析和論述還是借鑒現(xiàn)代主流的新古典方法來分析和論述。傳統(tǒng)上前者側(cè)重于生產(chǎn)關(guān)系的分析，有利于論述社會主義制度的優(yōu)越性，對經(jīng)濟運行的研究則較少。后者側(cè)重于以理性人的視角來分析，有利于研究經(jīng)濟運行的規(guī)律，但忽視了不同發(fā)展程度國家結(jié)構(gòu)差異的內(nèi)生性和其對經(jīng)濟運行的影響。前者可以吸收現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的成果，充實經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運行規(guī)律的研究。后者可從辯證唯物主義和歷史唯物主義的視角出發(fā)，從每一時點的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)這一物質(zhì)存在作為切入點，來分析不同發(fā)展階段的決定國家生產(chǎn)力水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生差異，進而分析這種內(nèi)生差異下不同發(fā)展程度國家的勞動分配、生產(chǎn)關(guān)系，以及作為上層建筑的各種合適制度安排和經(jīng)濟運行的規(guī)律。主流的新古典經(jīng)濟學(xué)缺乏歷史唯物主義的視角，把存在于發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)、制度、文化、意識形態(tài)等結(jié)構(gòu)作為唯一的結(jié)構(gòu)，運用在發(fā)展中國家時，把發(fā)展中國家的各種問題都映射到發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)平面來分析，只要和發(fā)達國家所擁有的不同則被認為是扭曲，形象地說現(xiàn)在主流的新古典經(jīng)濟學(xué)是一個二維的經(jīng)濟學(xué)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)秉承辯證唯物主義和歷史唯物主義的世界觀、認識論和方法論，是一個三維的經(jīng)濟學(xué)，認為不同發(fā)展程度的國家有其不同的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)、制度等結(jié)構(gòu)平面。從一個生產(chǎn)力水平低的平面向生產(chǎn)力水平高的平面的升級屬于發(fā)展的問題，從一個有扭曲的平面向沒有扭曲的平面的轉(zhuǎn)變屬于轉(zhuǎn)型的問題。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的轉(zhuǎn)型和傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)的轉(zhuǎn)型目標不同，前者以轉(zhuǎn)型到和各自發(fā)展水平相適應(yīng)的制度安排為目標，后者以轉(zhuǎn)型到發(fā)達國家的制度安排為目標。另外，不同平面的經(jīng)濟運行規(guī)律在有共性的同時也有其各自在不同結(jié)構(gòu)下的特征，例如，經(jīng)濟要發(fā)展需要技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，這在任何發(fā)展階段的國家都是共同的，但是，到底是應(yīng)該自主研發(fā)還是引進消化吸收、再創(chuàng)新等對不同發(fā)展程度的國家是不同的。

經(jīng)濟學(xué)學(xué)科體系存在的問題和建議

學(xué)科設(shè)置和學(xué)科體系發(fā)展密切相關(guān)，目前我國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科設(shè)置存在三個方面的問題，極不適應(yīng)以馬克思主義為指導(dǎo)，構(gòu)建具有中國特色、中國風格、中國氣派的經(jīng)濟學(xué)理論體系的時代需要。

首先，教育部公布的學(xué)科目錄有14個門類，經(jīng)濟學(xué)是其中的一個。經(jīng)濟學(xué)門類則分為理論經(jīng)濟學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)兩個一級學(xué)科。這個設(shè)置方式意味著理論經(jīng)濟學(xué)的作用在于認識世界，可以不涉及如何運用于改造世界；應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)的作用在于改造世界，不用在認識世界上做出努力。這樣的設(shè)置方式完全違背了馬克思辯證唯物主義所主張的認識世界和改造世界是兩個不可割裂的過程的看法。認識世界的目的是改造世界，而改造世界的前提則建立在對客觀世界發(fā)展規(guī)律的認識之上，并且，從改造世界的實踐中不斷提升對世界發(fā)展規(guī)律的認識。其實，在教育部公布的14個學(xué)科門類當中，只有經(jīng)濟學(xué)門類把理論和應(yīng)用分別設(shè)立為一級學(xué)科。

其次，經(jīng)濟學(xué)的二級學(xué)科設(shè)置共有16個，其中政治經(jīng)濟學(xué)作為理論經(jīng)濟學(xué)的二級學(xué)科和國民經(jīng)濟學(xué)作為應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)的二級學(xué)科，只有這兩個二級學(xué)科還保留了馬克思主義的內(nèi)涵和特色，僅占16個二級學(xué)科中的1/8。這一設(shè)置使得各大學(xué)在經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的資源配置和人才培養(yǎng)上將馬克思主義的指導(dǎo)地位邊緣化。而且，在其他14個二級學(xué)科中，只要外國沒有這樣的專業(yè)設(shè)置，我國也就沒有這樣的二級學(xué)科設(shè)置，以致有些對我國的經(jīng)濟社會發(fā)展至關(guān)重要的領(lǐng)域沒有被列入二級學(xué)科。最為明顯的就是我國作為一個發(fā)展中國家，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對我國的重要性不言而喻，但是，在理論經(jīng)濟學(xué)或應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)這兩個一級學(xué)科中都沒有把發(fā)展經(jīng)濟學(xué)設(shè)為二級學(xué)科。在我國經(jīng)濟學(xué)學(xué)科設(shè)置中亟須重新確立馬克思主義的指導(dǎo)地位，并且根據(jù)我國社會經(jīng)濟發(fā)展的需要重新思考經(jīng)濟學(xué)一級學(xué)科和二級學(xué)科的設(shè)置。

最后，是教材體系問題。我國現(xiàn)在各大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科所用教材基本上不是翻譯自英文原版，就是根據(jù)英文原版來編寫，介紹的是總結(jié)于英國、美國等發(fā)達國家的社會經(jīng)濟現(xiàn)象或為解決其突出問題而提出，并內(nèi)嵌于其經(jīng)濟、社會、文化、意識形態(tài)的主流理論。這樣的理論忽視了不同發(fā)展程度國家結(jié)構(gòu)的差異性、內(nèi)生性，以及存在的各種扭曲的內(nèi)生性，在發(fā)展中國家作為批判的武器很有力，但是作為改造世界的武器則經(jīng)常蒼白無力。習近平總書記在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上指出：“學(xué)科體系同教材體系密不可分。學(xué)科體系建設(shè)上不去，教材體系就上不去；反過來，教材體系上不去，學(xué)科體系就沒有后勁?！蔽覈斍敖?jīng)濟學(xué)的教材體系很不利于具有中國特色、中國風格、中國氣派的經(jīng)濟學(xué)理論體系的建設(shè)。

學(xué)科設(shè)置是指揮棒，各大學(xué)的師資、學(xué)生和資源按照學(xué)科設(shè)置來配置，目前具有馬克思主義指導(dǎo)地位的政治經(jīng)濟學(xué)和國民經(jīng)濟學(xué)只是16個二級學(xué)科當中的2個，要招聘老師、培養(yǎng)學(xué)生都很難。要建設(shè)以馬克思主義為指導(dǎo)的中國經(jīng)濟學(xué)理論體系，亟須改變當前經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科設(shè)置。為此，建議在經(jīng)濟學(xué)這一學(xué)科門類設(shè)置三個一級學(xué)科：政治經(jīng)濟學(xué)、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)，在三個一級學(xué)科之下再根據(jù)我國社會經(jīng)濟發(fā)展的需要設(shè)置若干二級學(xué)科。這三個一級學(xué)科中，前兩者以馬克思主義為指導(dǎo)來總結(jié)中國的經(jīng)驗，進行理論創(chuàng)新，并以此來編寫教材，培養(yǎng)學(xué)生；后者仍然沿襲現(xiàn)在西方的主流經(jīng)濟學(xué)理論體系。三個一級學(xué)科的設(shè)置有利于立足中國、借鑒國外，有利于相互之間以其理論體系“認識世界、改造世界”的能力來競爭影響力和話語權(quán)，有利于“在指導(dǎo)思想、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系等方面充分體現(xiàn)中國特色、中國風格、中國氣派”的經(jīng)濟學(xué)理論體系的建設(shè)和確立。