長三角合作聯(lián)盟高校專利運營能力研究*
——基于專利許可與轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的對比分析

吳玉蓮

（復旦大學圖書館 上海 200433）

1 引言

黨的十九屆五中全會《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確提出要加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，大幅提高高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。在中央政治局第二十五次集體學習上，習近平總書記強調(diào)“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新”，并用“五大關(guān)系”，著力全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護，明確要求進一步推動知識產(chǎn)權(quán)工作向提高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變[1]。知識產(chǎn)權(quán)通常是指專利、商標、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)，另外還有集成電路布圖設計、地理標志、植物新品種、商業(yè)秘密等[2]，其中專利是重要的組成部分，也是重要的技術(shù)成果。現(xiàn)階段，我國專利申請總量已經(jīng)位居世界前列，但在專利運營方面仍與發(fā)達國家存在顯著差距。如何提高專利的質(zhì)量，通過專利實施和運用，促進成果轉(zhuǎn)化，釋放專利價值，提高國際競爭優(yōu)勢，是目前迫切需要解決的重要問題。

長三角地區(qū)在推進我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展、促進科技創(chuàng)新協(xié)同合作、提高創(chuàng)新能力方面具有戰(zhàn)略性地位。高校是長三角地區(qū)重要的人才和科技創(chuàng)新的聚集地，高校之間的合作聯(lián)盟則能更好地推動長三角一體化以及高質(zhì)量發(fā)展進程。新長三角高校合作聯(lián)盟（以下簡稱“新E8”）[3]聚集了長三角地區(qū)的八大“雙一流”高校，人才富集、科技水平高，是我國高校專利申請的佼佼者。近年來，盡管高校專利申請量、授權(quán)量大幅提升，但“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等問題普遍存在，專利運營率低。目前有學者研究了一些省市高校的專利轉(zhuǎn)化和運營情況，例如，林俊[4]以30所本科高校為例，分析了福建省高校專利運營的總體現(xiàn)狀和特點。崔惠敏[5]選取10所專利運營能力最強的高校，分別從總體運營趨勢、專利轉(zhuǎn)讓時間和地域特征分布、熱點技術(shù)和被引情況等方面探討了廣東省高校的專利運營能力。郭倩玲等人[6]通過2005—2019年北京“雙一流”高校申請專利的許可和轉(zhuǎn)讓情況，對比分析了這兩種專利運營形式的現(xiàn)狀及特點。劉悅?cè)绲热薣7]基于1985—2013年專利轉(zhuǎn)出和專利許可的數(shù)據(jù)探討了上海地區(qū)31所高校的專利運營情況。但是對于跨行政區(qū)域之間的合作聯(lián)盟高校專利運營能力的研究尚未見報告。因此，研究長三角合作聯(lián)盟高校專利保護和運營狀況有利于更好地掌握區(qū)域性高校在專利成果轉(zhuǎn)化中所處的優(yōu)勢和劣勢，進一步推動區(qū)域性高校創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和釋放專利價值。

本文對比分析了2005—2020年新E8高校申請專利的實施許可和轉(zhuǎn)讓情況，為區(qū)域性高校專利運營模式的優(yōu)化和創(chuàng)新提供依據(jù)和建議，以期促進高校的專利成果轉(zhuǎn)化，從而進一步推動區(qū)域的高質(zhì)量發(fā)展進程。

2 數(shù)據(jù)獲取及研究方法

本文以新長三角高校合作聯(lián)盟，即復旦大學、上海交通大學、華東師范大學、同濟大學、南京大學、東南大學、浙江大學、中國科學技術(shù)大學8所“雙一流”高校為樣本，在Innojoy專利數(shù)據(jù)庫中以申請人為檢索字段，收集申請日期在2005年1月1日—2020年12月31日，檢索時間為2021年1月1日之前發(fā)生專利許可和轉(zhuǎn)讓的發(fā)明和實用新型專利，并對數(shù)據(jù)進行清洗、去噪。在處理專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)過程中排除了受讓人是該高校老師或高校自身的專利，因為這些專利的專利權(quán)實質(zhì)上是沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移的。此外，通過InCoPat專利檢索平臺從上述專利數(shù)據(jù)中獲取關(guān)于國民經(jīng)濟行業(yè)分類信息。

在工具和研究方法上，本文利用Tableau和Excel軟件對數(shù)據(jù)進行專利情報分析和可視化處理。

3 新E8高校專利許可與轉(zhuǎn)讓的對比分析

3.1 總體情況

新E8高校在2005—2020年申請專利中發(fā)生成果轉(zhuǎn)化（許可或轉(zhuǎn)讓）的專利占本校專利申請總數(shù)的比值都較低。如表1所示，專利轉(zhuǎn)化率（即許可和轉(zhuǎn)讓專利占總申請專利的比值）最高的是復旦大學，為4.12%；上海交通大學比例為3.98%，南京大學比例為3.92%，東南大學比例為3.49%，此外還有3所高校專利轉(zhuǎn)化比例大于2.00%，僅有1所高校專利轉(zhuǎn)化比例不足2.00%。另外，轉(zhuǎn)讓專利比例會稍高于許可專利比例，除浙江大學以外，其余高校許可專利比例均小于1.00%；而轉(zhuǎn)讓專利比例大于3.00%的有3所高校，比例大于1.00%且小于3.00%的有4所高校。

表1 新E8高校申請、許可和轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量總體情況

3.2 時間趨勢

新E8高校的許可專利和轉(zhuǎn)讓專利隨許可年或轉(zhuǎn)讓年的變化趨勢如圖1所示。從整體上進行分析，在2005—2020年申請的專利許可在2008年以后發(fā)生，這主要是由于專利的許可只有在專利授權(quán)后才能發(fā)生，而專利的授權(quán)需要一定的時間[8]。然而專利轉(zhuǎn)讓則在2006年就有發(fā)生，主要是專利在未授權(quán)前就出現(xiàn)了申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓，時間上就有所提前。

圖1 新E8高校專利許可和轉(zhuǎn)讓年度趨勢

新E8高校專利許可年度變化趨勢呈現(xiàn)峰谷狀不穩(wěn)定性規(guī)律，分別在2010年、2013年以及2018年出現(xiàn)某段時間內(nèi)的專利許可小高峰。專利轉(zhuǎn)讓年度變化趨勢雖沒有固定的規(guī)律，但已開始有較明顯的上升趨勢，分別在2013年和2014年出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的迅速增長。需要注意的是，2018年后專利許可的情況不增反減。與許可專利不同，2018年8所高校轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量整體上升（由于2020年數(shù)據(jù)可能存在不完整性，僅供參考）。

3.3 熱點技術(shù)及學科領域的對比分析

新E8高校許可專利熱點技術(shù)與轉(zhuǎn)讓專利相比，既有相似性，又略有不同。許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的熱點技術(shù)主要集中在4個部，分別是C部（化學、冶金）、G部（物理）、H部（電學）和B部（作業(yè)、運輸）。在排名前四的小類中，許可專利數(shù)量從多到少排序如下：G01N（酶或微生物的測量或試驗）、G06F（電數(shù)字數(shù)據(jù)處理）、H04L（數(shù)字信息的傳輸）和C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）；轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量從多到少排序如下：G06F（電數(shù)字數(shù)據(jù)處理）、G01N（酶或微生物的測量或試驗）、A61K（醫(yī)用或梳妝用的配制品）和C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）。由此可見，新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利中酶或微生物的測量或試驗、電數(shù)字數(shù)據(jù)處理，水、廢水、污水或污泥的處理均為最熱門的技術(shù)領域，也是這些高校主要的專利運營技術(shù)方向。

為進一步探討專利運營技術(shù)方向與各高校的專業(yè)學科之間的關(guān)系，分別對IPC小類中排名前30的許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的申請人進行分析。圖2、圖3是新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)側(cè)重分布圖。在實施許可專利方面，浙江大學的技術(shù)覆蓋面最廣，并且在多個技術(shù)領域存在較多的許可專利數(shù)量；其次是上海交通大學和東南大學。而其余高校的技術(shù)分布具有局部性，空白領域較多，專利運營的技術(shù)方面還需進一步改進。在轉(zhuǎn)讓專利方面，各高校的專利數(shù)量均較多并且技術(shù)覆蓋面也較廣。上海交通大學、浙江大學、復旦大學以及南京大學的技術(shù)覆蓋面都比較廣，數(shù)量分布也較為均勻。而其余高校的技術(shù)分布也具有一定的局部性，既存在優(yōu)勢的技術(shù)領域，也存在一些空白領域。因此，專利運營技術(shù)方向與各高校的特色專業(yè)和“一流”學科建設密切相關(guān)。這也就意味著，在評估我國高?！半p一流”建設水平過程中，專利技術(shù)的運營是不可忽視的一部分，因此各高校應該重視自身的專利運營能力，構(gòu)建相對應的平臺，促進專利成果轉(zhuǎn)化。

圖2 新E8高校許可專利技術(shù)側(cè)重分布圖

圖3 新E8高校轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)側(cè)重分布圖

3.4 國民經(jīng)濟行業(yè)領域的對比分析

為進一步探討長三角合作聯(lián)盟高校專利運營方向與應用行業(yè)領域之間的關(guān)系，參照《國際專利分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類參照關(guān)系表》（2018）[9]以及InCoPat平臺中國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼，對8所高校許可和轉(zhuǎn)讓專利的應用領域進行識別，結(jié)果如表2所示。結(jié)果表明，發(fā)生許可和轉(zhuǎn)讓的專利應用行業(yè)領域中，制造業(yè)的專利數(shù)量占比最高，比值分別高達 86.28%和88.75%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè)以及電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)，而有關(guān)采礦業(yè)的許可專利數(shù)量為0，轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量占比也最低，為0.05%，說明新E8高校的專利成果轉(zhuǎn)化的單一性，主要體現(xiàn)在制造業(yè)領域。另外，根據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，這種單一性是具有地區(qū)導向性的，受到長三角地區(qū)的經(jīng)濟行業(yè)特征的影響。長三角地區(qū)曾被稱為“世界工廠”，制造型企業(yè)聚集。2019年印發(fā)的《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，要推進長三角地區(qū)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[10]。因而，新E8高校的專利成果轉(zhuǎn)化應用領域也偏制造業(yè)居多。

表2 新E8高校許可和轉(zhuǎn)讓專利應用領域行業(yè)分類情況

基于國民經(jīng)濟行業(yè)分類大類，對8所高校許可和轉(zhuǎn)讓專利的應用領域進行細分。在所有大類中，圖4、圖5為新E8高校許可和轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量應用領域排名前十位的行業(yè)。結(jié)果表明，在許可專利方面，排名前十位的國民經(jīng)濟行業(yè)分類（大類）中有8名屬于制造業(yè)。其中C26（化學原料和化學制品制造業(yè)）和C40（儀器儀表制造業(yè)）位列第一和第二；C38（電氣機械和器材制造業(yè)）和C34（通用設備制造業(yè)）分別位于第三和第四，數(shù)量相差不大；C39、C27、C35、C30等大類許可專利也較多。而其余2名分別是排名第五的I63（電信、廣播電視和衛(wèi)星傳輸服務）和排名第十的D46（水的生產(chǎn)和供應業(yè)）。在轉(zhuǎn)讓專利方面，排名前十位的國民經(jīng)濟分類（大類）中仍有8名屬于制造業(yè)。其中，C40超越了C26，位居第一；C39（計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)）和C38分別位列第三和第四，數(shù)量相差不大；C27、C35、C34、C31/32等大類轉(zhuǎn)讓專利也較多。而其余2名分別是排名第八的I63和排名第十的D46?？梢?，就國民經(jīng)濟行業(yè)分類的大類而言，許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的整體分布存在相似性，重點分布在八大類制造業(yè)以及兩大類其他行業(yè)領域，這主要是由于受到長三角地區(qū)重點行業(yè)發(fā)展特點的影響。目前，長三角地區(qū)正在大力推進行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，重點發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)[11]。因而，高校的專利成果轉(zhuǎn)化進一步推動了長三角地區(qū)在新型功能材料、電子信息、生物醫(yī)藥等專利密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

圖4 新E8高校許可專利數(shù)量排名前十位行業(yè)分類（大類）

圖5 新E8高校轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量排名前十位行業(yè)分類（大類）

3.5 專利技術(shù)區(qū)域流向性分析

新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)區(qū)域流向也比較類似，許可專利的被許可人區(qū)域分布與轉(zhuǎn)讓專利的受讓人區(qū)域分布情況大致相同。圖6、圖7為新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利在省級行政區(qū)的數(shù)量分布情況。8所高校許可專利的被許可人分布于26個省級行政區(qū)域，轉(zhuǎn)讓專利受讓人分布于28個省級行政區(qū)域，都是以長三角地區(qū)應用為主，其中，在被許可人數(shù)量方面，浙江省是最多的區(qū)域；在受讓人數(shù)量方面，江蘇省是最多的區(qū)域。除長三角地區(qū)外，廣東、山東、河南為新E8高校許可專利的主要流向；轉(zhuǎn)讓專利主要流向為廣東、北京、山東。廣東省和山東省是新E8高校最重要的技術(shù)輸出地。廣東省位于珠三角地區(qū)，是我國高校專利申請大省，以受讓專利為最多。而山東省距離長三角地區(qū)比較近，在地理位置上具有一定的優(yōu)勢，因此有一定量的專利輸入。因此，新E8高校專利流向具有明顯的區(qū)域性分布特征。

圖6 新E8高校許可專利在省級行政區(qū)的數(shù)量分布

圖7 新E8高校轉(zhuǎn)讓專利在省級行政區(qū)的數(shù)量分布

4 結(jié)論與建議

本文基于2005—2020年新E8高校申請專利的許可和轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，從總體專利轉(zhuǎn)化、時間趨勢、熱點技術(shù)、學科領域、行業(yè)應用領域以及技術(shù)區(qū)域流向等方面進行了對比分析。結(jié)果顯示：①新E8高校整體專利運營的轉(zhuǎn)化率不高，其中專利轉(zhuǎn)讓運營形式比例稍高于專利許可運營形式；從時間趨勢上看，專利轉(zhuǎn)讓已有較明顯的年度增長趨勢，而專利許可趨勢不明顯；②許可專利的熱點技術(shù)領域主要集中在酶或微生物的測量或試驗，電數(shù)字數(shù)據(jù)處理，水、廢水、污水或污泥的處理等領域，并且與各高校重點學科領域之間有著密不可分的聯(lián)系；③許可和轉(zhuǎn)讓專利應用領域行業(yè)重點分布在制造業(yè)，除了傳統(tǒng)制造業(yè)，如化學、儀器、設備等，還有一些新型行業(yè)，如通信、生物醫(yī)藥等，這與長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級需求密切相關(guān)；④許可和轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)流向均是以長三角地區(qū)為主，其中在被許可人數(shù)量方面，浙江省是最多的區(qū)域；在受讓人數(shù)量方面，江蘇省是最多的區(qū)域，具有顯著的區(qū)域性特點。

因此，對于長三角合作聯(lián)盟高校在專利運營模式方面有如下建議：①圍繞長三角“一體化”和“高質(zhì)量”的發(fā)展戰(zhàn)略，提高高?？萍紕?chuàng)新能力，加強各自學科領域的合作互補，構(gòu)建合作聯(lián)盟高校專利轉(zhuǎn)化運營一體化服務平臺，共享知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人才和技術(shù)資源，釋放專利價值。②在新《中華人民共和國專利法》的專利開放許可制度推行下，高校應多渠道獲取專利供求信息，采用多種專利轉(zhuǎn)化形式，聚焦區(qū)域重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)以及專利密集型產(chǎn)業(yè)，加快專利技術(shù)的流動性，縮短專利技術(shù)轉(zhuǎn)化時間。③高校應構(gòu)建高價值技術(shù)評價體系，充分利用高校知識產(chǎn)權(quán)服務平臺，將重點技術(shù)進行專利培育和布局，定期開展專利檢索和分析，提高專利的質(zhì)量，進一步促進科研成果的轉(zhuǎn)化。