長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力及驅(qū)動(dòng)因素比較研究

管 雨

（鹽城師范學(xué)院，江蘇 鹽城224007）

隨著長(zhǎng)三角一體化國(guó)家戰(zhàn)略的深入實(shí)施、科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，長(zhǎng)三角高校始終與國(guó)家戰(zhàn)略同向而行，與產(chǎn)業(yè)升級(jí)同心并力，將創(chuàng)新鏈和需求鏈、產(chǎn)業(yè)鏈緊密銜接。近年來(lái)，擁有全國(guó)約1/4“雙一流”高校、8所世界一流高校及27個(gè)世界一流學(xué)科等優(yōu)質(zhì)科教資源的長(zhǎng)三角，成為我國(guó)高校技術(shù)交易最為活躍的區(qū)域，其高校技術(shù)交易總量實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)[1，2]。如2018年，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利出售當(dāng)年實(shí)際收入分別約10億元、5.6億元，同比增長(zhǎng)分別約25%、37%，均占全國(guó)高校市場(chǎng)份額的30%左右，長(zhǎng)三角高?？萍假Y源集聚效應(yīng)日益凸顯[3]。然而，在長(zhǎng)三角高校技術(shù)交易市場(chǎng)總體繁榮的背后，由于對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)因素不明晰，導(dǎo)致高校內(nèi)外部主體投入盲目、資源配置錯(cuò)位，造成資源嚴(yán)重浪費(fèi)，加劇了科技成果轉(zhuǎn)化能力兩極分化，這在一定程度上制約了長(zhǎng)三角一體化進(jìn)程的高質(zhì)量融合發(fā)展。而目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)長(zhǎng)三角及其高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)注主要側(cè)重于轉(zhuǎn)化效率[4]、政策[5]、能力評(píng)價(jià)[6]等方面，針對(duì)其轉(zhuǎn)化能力及其驅(qū)動(dòng)因素的比較研究相對(duì)缺乏。基于此，本研究擬通過(guò)構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化能力綜合評(píng)價(jià)體系，并利用熵值法、冗余分析法對(duì)2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力及其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和探討，以期為促進(jìn)長(zhǎng)三角高校科技成果轉(zhuǎn)化及推進(jìn)長(zhǎng)三角一體化進(jìn)程的高質(zhì)量發(fā)展提供理論數(shù)據(jù)支撐。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究區(qū)域及對(duì)象

本文以蘇浙皖滬“三省一市”為研究區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)高校為研究對(duì)象。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

原始數(shù)據(jù)來(lái)源于教育部科學(xué)技術(shù)司《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，選取長(zhǎng)三角“三省一市”高等學(xué)?？萍蓟顒?dòng)相關(guān)指標(biāo)整理而得。

1.3 研究方法

本文利用熵值法對(duì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)[7]，利用冗余分析法對(duì)驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析[8]。

1.4 長(zhǎng)三角高校科技成果轉(zhuǎn)化能力綜合評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

本文在前人研究的基礎(chǔ)上[9，10]，基于規(guī)范化、科學(xué)化等標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了由一級(jí)指標(biāo)（3個(gè)）、二級(jí)指標(biāo)（6個(gè)）、三級(jí)指標(biāo)（18個(gè)）組成的長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力綜合評(píng)價(jià)體系，具體見(jiàn)表1。

表1 長(zhǎng)三角高校科技成果轉(zhuǎn)化能力綜合評(píng)價(jià)體系

2 長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力區(qū)域間比較

2.1 綜合比較

從綜合比較來(lái)看，2009—2018年，長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力區(qū)域差異明顯，上海、江蘇、浙江、安徽高校綜合均值依次為0.23、0.59、0.11、0.06，江蘇高校具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)且年際間波動(dòng)幅度最小、表現(xiàn)最穩(wěn)定，而安徽高校在“三省一市”則處于最末位且波動(dòng)幅度最大、表現(xiàn)極其不穩(wěn)定（見(jiàn)圖1）。

圖1 2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力綜合比較

從動(dòng)態(tài)趨勢(shì)來(lái)看，在我國(guó)第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要（以下簡(jiǎn)稱“十三五”）前，江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，上升幅度達(dá)28.57%，但進(jìn)入“十三五”之后稍有回落；上海高校則與江蘇高校恰恰相反，“十三五”之前整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，下降幅度達(dá)31.92%，進(jìn)入“十三五”之后則稍有回升；浙江高校整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，尤其在進(jìn)入“十三五”之后增勢(shì)明顯，并于2018年上升至歷史最高點(diǎn)（0.15）；安徽高校則與浙江高校完全相反，整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，進(jìn)入“十三五”之后下降明顯，并于2018年降至歷史最低點(diǎn)（0.01）（見(jiàn)圖2）。由此可以看出，長(zhǎng)三角各區(qū)域高校在“十三五”時(shí)間節(jié)點(diǎn)前后均呈現(xiàn)出不同的發(fā)展趨勢(shì)，分析認(rèn)為可能與其在此期間是否真正落實(shí)科技“放管服”改革、深化科技評(píng)價(jià)改革、完善科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制等有關(guān)。

圖2 2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力動(dòng)態(tài)分析

2.2 科技資源投入與科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力比較

科技資源投入包含人力、物力、財(cái)力三個(gè)二級(jí)指標(biāo)。一個(gè)地區(qū)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度在一定程度上取決于其對(duì)科技資源投入力度。2009—2018年間，在科技資源投入力度上，江蘇高校雖有小幅波動(dòng)，但整體表現(xiàn)穩(wěn)中有升，相較于其他三省市優(yōu)勢(shì)明顯，分別約為上海、浙江、安徽的2、6、8倍；上海高校在進(jìn)入“十三五”之后，雖有小幅回升，但整體仍呈下降態(tài)勢(shì)，總體下降幅度達(dá)34%；“十三五”之前，浙江和安徽兩省高校在此方面的投入力度比較接近，但進(jìn)入“十三五”以來(lái)，浙江高校增勢(shì)明顯，二者之間的差距明顯拉大，例如，2018年二者差距達(dá)6倍（見(jiàn)圖3）。

圖3 2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍假Y源投入比較

科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力分別從科技項(xiàng)目和科技成果兩方面進(jìn)行衡量。2009—2018年間，在科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力上，江蘇高校進(jìn)入“十三五”以來(lái)，雖有逐年下降之勢(shì)，但整體而言，優(yōu)勢(shì)仍十分明顯，分別約為上海、浙江、安徽高校的3、5、14倍；上海高校整體表現(xiàn)則呈下降趨勢(shì)，總體下降幅度達(dá)41%；浙江高校在進(jìn)入“十三五”以來(lái)，增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)強(qiáng)勁，并連續(xù)三年超越上海高校，如2018年二者之差接近2倍；安徽高校的表現(xiàn)則差強(qiáng)人意，始終處于末位，尤其進(jìn)入“十三五”以來(lái)，評(píng)價(jià)得分一度接近于0（見(jiàn)圖4）。

圖4 2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化支撐能力比較

從科技資源投入、科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力兩方面的比較來(lái)看，江蘇高校與長(zhǎng)三角其他區(qū)域高校相比，始終遙遙領(lǐng)先。分析認(rèn)為可能與其擁有豐富的高等教育和人才資源、力促多地出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化政策、強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施、積極踐行高校職稱評(píng)審改革制度有關(guān)。因此，長(zhǎng)三角各高校在立足自身實(shí)際，從頂層設(shè)計(jì)充分調(diào)動(dòng)高校內(nèi)部人財(cái)物的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性的同時(shí)，更應(yīng)積極與長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)其他高校開(kāi)展深度合作，借鑒其科技成果轉(zhuǎn)化案例，緊跟其領(lǐng)先的科技成果轉(zhuǎn)化新模式、新理念，從而為自身科技成果轉(zhuǎn)化提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化效果比較

科技成果轉(zhuǎn)化效果是衡量科技成果轉(zhuǎn)化能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)，本文選取科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際收入這一關(guān)鍵指標(biāo)作為科技成果轉(zhuǎn)化效果的評(píng)價(jià)依據(jù)。江蘇高校雖仍居首位，但與其在科技資源投入、科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力兩方面表現(xiàn)穩(wěn)定且遙遙領(lǐng)先不同的是，其呈現(xiàn)狀態(tài)極其不穩(wěn)定，忽高忽低，波動(dòng)幅度最高接近于4倍。浙江高校在進(jìn)入“十三五”之前表現(xiàn)不盡人意，尤其在2012—2015年間，評(píng)價(jià)得分均為0，進(jìn)入“十三五”之后才稍有回升；安徽高校則與浙江高校的表現(xiàn)恰恰相反，特別是進(jìn)入“十三五”之前表現(xiàn)突出，如2015年超過(guò)上海近4倍，但進(jìn)入“十三五”后表現(xiàn)一直不佳。上海高校盡管在科技資源投入、科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力方面優(yōu)勢(shì)并不明顯，但就絕對(duì)量而言，該區(qū)域高校在科技投入與產(chǎn)出比上的潛力不可小覷，尤其在部分年份極其接近甚至超越江蘇高校。以2018年為例，上海高校在科技資源投入力度方面不足江蘇高校的四成，科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力方面不足江蘇高校的兩成的情況下，科技成果轉(zhuǎn)化效果卻為江蘇的兩倍（見(jiàn)圖5）。

圖5 2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)

總體而言，在科技成果轉(zhuǎn)化效果上，長(zhǎng)三角各區(qū)域高校均存在較大的波動(dòng)幅度，呈現(xiàn)狀態(tài)極其不穩(wěn)定。分析認(rèn)為由于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化本身并不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的科研工作，而是一項(xiàng)需要政府、企業(yè)、高校等各方主體共同參與的社會(huì)系統(tǒng)工程，同時(shí)也離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理人等多種社會(huì)資源要素的匹配，因此，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)配合不到位、資源缺失及技術(shù)市場(chǎng)等因素的波動(dòng)都會(huì)最終影響到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效果。

3 長(zhǎng)三角各區(qū)域高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要驅(qū)動(dòng)因素比較

冗余分析結(jié)果表明（見(jiàn)圖6），影響長(zhǎng)三角各區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化能力的主要驅(qū)動(dòng)因素各異，即使同一區(qū)域高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力受到的影響因素在不同年際間也存在較大的差異。主要表現(xiàn)在：一是江蘇和浙江高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力受到的各要素的影響作用具有明顯的集聚作用，且所納入的所有因素均對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化能力具有正向驅(qū)動(dòng)作用。其中對(duì)江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)度排在前四位的影響因素依次為教學(xué)與科研人員（C1）＞專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（C14）＞高校數(shù)量（C4）＞科研機(jī)構(gòu)數(shù)（C5）。對(duì)浙江高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)度排在前四位的影響因素依次為技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入（C18）＞技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)（C16）＞專利出售合同數(shù)（C15）＞R&D成果應(yīng)用及服務(wù)項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）（C10）。二是上海和安徽高校科技成果轉(zhuǎn)化能力受到各要素的影響作用較為分散。其中R&D成果應(yīng)用及服務(wù)人員數(shù)（人）（C3）、科學(xué)著作（C11）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)（C16）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入（C18）對(duì)提升上海高校科技成果轉(zhuǎn)化能力具有顯著的正向驅(qū)動(dòng)作用，其驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)度大小依次 為：（C16）＞（C3）＞（C18）＞（C11）；對(duì)于安徽高校，則是科學(xué)著作（C11）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)（C16）和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入（C18）三方面對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化能力發(fā)揮著顯著正向驅(qū)動(dòng)作用，其驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)度大小依次為：（C16）＞（C11）＞（C18）。

圖6 2009—2018年長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力驅(qū)動(dòng)因素分析

由以上可知，長(zhǎng)三角高校科技成果轉(zhuǎn)化能力受到的影響因素及驅(qū)動(dòng)強(qiáng)度各異，但各因素間并不是孤立存在的，在一定程度上都存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。主要驅(qū)動(dòng)因素也是在其他因素相互作用的基礎(chǔ)上才發(fā)揮出最大的動(dòng)能，因此，在加大主要驅(qū)動(dòng)因素方面投入的同時(shí)，也不能忽略其他因素的影響，只有全盤(pán)考慮，把握好整體與局部的關(guān)系，才能做到有的放矢，最終提高其科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4 結(jié)語(yǔ)

近些年社會(huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)，從中央到地方、從高校到教師都越來(lái)越重視。但科技成果轉(zhuǎn)化相對(duì)科技成果本身而言具有一定的滯后性，一項(xiàng)科研成果從理論提出到研究，再到應(yīng)用，往往要花上幾十年甚至上百年的時(shí)間。因此，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，不能指望立竿見(jiàn)影，急于求成，為了轉(zhuǎn)化而轉(zhuǎn)化。養(yǎng)精蓄銳、腳踏實(shí)地地做好理論基礎(chǔ)的探索也不可忽視。總之，提高長(zhǎng)三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果，須立足于高校主體及區(qū)域內(nèi)外的差異性與聯(lián)動(dòng)性，從其全方位、各環(huán)節(jié)出發(fā)，形成科技成果轉(zhuǎn)化“大格局”，促進(jìn)區(qū)域科技資源整合和科技成果轉(zhuǎn)化。